合規(guī)績效考核辦法

太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績效考核辦法（試行）第一條為了促進(jìn)太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設(shè)，樹立全員合規(guī)意識，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動合規(guī)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。第二條本辦法所稱合規(guī)是指使縣聯(lián)社及所轄信用社、分社和員工的經(jīng)營活動與所適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守以及適用于全省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度和相關(guān)文件要求相一致。第三條本辦法適用于合規(guī)績效考核單位，包括縣聯(lián)社及所轄各信用社、分社以及員工。第四條本辦法實(shí)行按季考核、監(jiān)控和打分，至少一年兌現(xiàn)一次。第五條合規(guī)績效考核遵循經(jīng)營與合規(guī)并重的原則，定量、定性指標(biāo)考核由縣聯(lián)社根據(jù)年度工作重點(diǎn)和合規(guī)建設(shè)需要，可按年進(jìn)行適時調(diào)整。第六條合規(guī)績效考核以聯(lián)社年度業(yè)務(wù)經(jīng)營暨績效工資綜合考核分配辦法為基礎(chǔ)。定量指標(biāo)以年度業(yè)務(wù)經(jīng)營暨績效工資綜合考核指標(biāo)實(shí)際完成質(zhì)量情況，根據(jù)季度真實(shí)性檢查結(jié)果等予以考核。第七條定性指標(biāo)主要考核被考核單位在經(jīng)營管理工作中的合規(guī)情況及其經(jīng)營管理中出現(xiàn)違規(guī)問題的數(shù)量、金額、性質(zhì)，分別給予不同檔次的扣分。定性指標(biāo)考核主要依據(jù)檢查結(jié)果，包括聯(lián)社組織的各種檢查、現(xiàn)場稽核、非現(xiàn)場稽核和外部檢查的查證問題及其問題反映、通報、報告、臺賬等。定性指標(biāo)考核由合規(guī)、稽核部門牽頭，實(shí)行基礎(chǔ)100分倒扣分制與專項(xiàng)獎勵制相結(jié)合，制訂具體細(xì)則予以實(shí)施。第八條違規(guī)問題的性質(zhì)。本辦法所指的違規(guī)問題主要以《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》及其他相關(guān)制度規(guī)定和文件中所列舉的違規(guī)事項(xiàng)為依據(jù)。并根據(jù)違規(guī)行為造成后果輕重、損失大小、影響程度以及違規(guī)行為人的主觀動機(jī)等，區(qū)分為一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、重大違規(guī)。第九條本辦法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。第十條本辦法所指嚴(yán)重違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對嚴(yán)重的違規(guī)事件：雖屬一般違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成重大違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件；一年內(nèi)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)2次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢以上重大違規(guī)問題或全年合規(guī)考核扣分達(dá)80分或?qū)嶋H扣分超過80分的，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人年度考核等級一律為“不稱職”。（三）縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門認(rèn)定年度內(nèi)出現(xiàn)2次（含）以上落實(shí)稽核、檢查意見不力或?qū)弦?guī)建設(shè)不重視以致出現(xiàn)內(nèi)控薄弱、管理松懈的信用社（部），其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人年度考核等級在原評定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級確定為最終考核等級；情節(jié)嚴(yán)重的可直接認(rèn)定為“不稱職”。（四）因合規(guī)管理原因出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件、群體事件、重大治安事件、重大責(zé)任事故、重大風(fēng)險損失、群體性投訴的，可直接認(rèn)定為“不稱職”。第十七條合規(guī)線效考核實(shí)行分級考核?？h聯(lián)社直接考核至信用社，根據(jù)需要可直接考核到人?？己酥列庞蒙?，信用社根據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，制定具體的考核細(xì)則，按照“誰違規(guī)、處罰誰”的原則，可將考核細(xì)化至被考核每個分社、崗位、員工。各信用社對員工的考核結(jié)果須以書面形式報聯(lián)社合規(guī)、稽核部門備案?？h聯(lián)社總部可制定具體的考核細(xì)則，按照業(yè)務(wù)條線和分片負(fù)責(zé)等，可將考核細(xì)化至被考核每個部門、崗位、人員。第十八條對因合規(guī)績效考核中被評定為基本稱職(含)以下等級的單位負(fù)責(zé)人，給予降低薪酬系數(shù)直至免職處理。第十九條縣聯(lián)社成立“合規(guī)績效考核委員會”，由聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員和部門負(fù)責(zé)人組成。主任委員由縣聯(lián)社理事長擔(dān)任。辦公室設(shè)在合規(guī)部。第二十條“合規(guī)績效考核委員會”負(fù)責(zé)并確認(rèn)每年度的考核結(jié)果，對合規(guī)績效考核中的爭議予以裁定。第二十一條被考核單位的各項(xiàng)考核指標(biāo)及評分由對口考核部門負(fù)責(zé)按季統(tǒng)計填報，其中合規(guī)類指標(biāo)由合規(guī)、稽核部門搜集數(shù)據(jù)資料，并統(tǒng)計填報和匯總分析。合規(guī)、稽核部門負(fù)責(zé)對各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行考核。各部門負(fù)責(zé)提供相關(guān)數(shù)據(jù)并確保其準(zhǔn)確性和真實(shí)性。第二十二條對各考核單位和被考核單位在貫徹執(zhí)行本辦法時應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策紀(jì)律和規(guī)章制度，實(shí)事求是地上報或統(tǒng)計考核指標(biāo)的完成情況。對弄虛作假、人為編造考核數(shù)據(jù)或在考核中敷衍了事、徇私舞弊等行為，一經(jīng)發(fā)