企業(yè)年金基金受托管理合同

企業(yè)年金基金受托管理合同

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合同編號(hào)：_________

合同簽署地點(diǎn)：_________

甲方：_________

名稱(chēng)：_________

地址：_________

法定代表人：_________

聯(lián)絡(luò)：_________

乙方：_________

名稱(chēng)：_________

地址：_________

法定代表人：_________

注冊(cè)資本：_________

營(yíng)業(yè)范圍：_________

組織形式：_________

營(yíng)業(yè)期限：_________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書(shū)編號(hào)：_________

聯(lián)絡(luò)：_________

甲方是設(shè)立企業(yè)年金方案的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《企業(yè)年金試行方法》和《企業(yè)年金基金管理試行方法》等有關(guān)法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_(kāi)________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意承受甲方的委托，從事此項(xiàng)受托管理業(yè)務(wù)；雙方同意本著真誠(chéng)合作、平等自愿和老實(shí)信譽(yù)的原那么，開(kāi)展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)的管理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的平安，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，維護(hù)受益人和合同雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，以下詞語(yǔ)具有如下含義：

1．1本合同：指編號(hào)為_(kāi)________號(hào)的《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》及對(duì)該合同的任何修訂和補(bǔ)充。

1．2受托管理：指甲方基于對(duì)乙方的信任，將自己合法支配的財(cái)產(chǎn)委托給乙方，由乙方

方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、運(yùn)用和處分年金基金財(cái)產(chǎn)的行為。

1．3企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據(jù)《_________企業(yè)年金方案》歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1．4初始受托財(cái)產(chǎn)：簽訂本受托合同時(shí)雙方約定的信托財(cái)產(chǎn)金額。

1．5企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)或受托財(cái)產(chǎn)：指本合同期限內(nèi)由甲方交付的全部財(cái)產(chǎn)和本受托管理期限內(nèi)獲得收益的總和。

1．6受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)：指根據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用存款賬戶(hù)，用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)、投資運(yùn)營(yíng)收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

1．7委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)：指根據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的，專(zhuān)門(mén)用于委托投資資產(chǎn)交易清算的托管專(zhuān)用賬戶(hù)。

1．8受托當(dāng)事人：指根據(jù)本受托管理合同享受權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的甲方、乙方和受益人。

第二章受托的名稱(chēng)

本受托的名稱(chēng)為：_________企業(yè)年金基金。

第三章受托的設(shè)立

3．1受托當(dāng)事人

3．1．1委托人〔甲方〕：_________

3．1．2受托人〔乙方〕：_________

3．1．3受益人：由甲方提供的《受益人名冊(cè)》確定〔詳見(jiàn)附件1〕

3．2受托聲明與承諾

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金方案》歸集的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)委托給乙方，甲方對(duì)_________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來(lái)及用處的合法性做出書(shū)面承諾，保證本企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒(méi)有任何其他限制性條件阻礙乙方對(duì)該財(cái)產(chǎn)的受托管理。乙方同意承受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，乙方承諾：管理本受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行老實(shí)、信譽(yù)、慎重、有效管理的義務(wù)。

3．3受托目的

依靠乙方的專(zhuān)業(yè)管理才能、優(yōu)質(zhì)效勞以及透明化、標(biāo)準(zhǔn)化的操作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，進(jìn)步企業(yè)年金基金的運(yùn)行效率，降低綜合管理本錢(qián)，為受益人提供補(bǔ)充養(yǎng)老保障，維護(hù)受益人的利益。

3．4受托財(cái)產(chǎn)

3．4．1初始受托資金為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣，甲方須在合同生效后的10個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方設(shè)立的企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)。

3．4．2甲方在合同期內(nèi)將按月增加或減少受托財(cái)產(chǎn)，增加的受托財(cái)產(chǎn)金額以實(shí)際到賬的金額為準(zhǔn)，減少的財(cái)產(chǎn)以甲方確認(rèn)的企業(yè)年金待遇支付金額為準(zhǔn)。增加的財(cái)產(chǎn)與初始受托財(cái)產(chǎn)及其投資運(yùn)營(yíng)收益一并歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。

3．4．

受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供效勞的自然人、法人或其他組織的固有財(cái)產(chǎn)。

3．4．4乙方因受托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而獲得的財(cái)產(chǎn)歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。

第四章甲方的權(quán)利和義務(wù)

4．1甲方的權(quán)利

4．1．1有權(quán)向乙方理解受托財(cái)產(chǎn)的管理、處分及收支情況，并有權(quán)要求乙方做出說(shuō)明。

4．1．2有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務(wù)的其他文件。

4．1．3乙方違犯受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違犯管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，甲方有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷(xiāo)該處分行為，并有權(quán)要求乙方恢復(fù)受托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償。該項(xiàng)規(guī)定的申請(qǐng)權(quán)，自甲方知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷(xiāo)原因之日起一年內(nèi)不行使的，歸于消滅。

4．1．4乙方違犯受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者管理、處分受托財(cái)產(chǎn)有重大過(guò)失的，甲方有權(quán)解任乙方。

4．1．5法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。

4．2甲方的義務(wù)

4．2．1甲方有義務(wù)承諾甲方建立_________企業(yè)年金方案符合中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)。

4．2．2甲方有義務(wù)承諾交付的全部受托財(cái)產(chǎn)的來(lái)符合中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時(shí)

繳納受托資金及合同期限內(nèi)追加資金的義務(wù)。并承當(dāng)由于未按時(shí)繳納資金而引起的一切責(zé)任。

4．2．3甲方有義務(wù)向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關(guān)的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)根本信息、職工根本信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、繳納根本養(yǎng)老保險(xiǎn)的憑單、監(jiān)管部門(mén)要求提供的材料等相關(guān)資料及證明。甲方有義務(wù)確認(rèn)所提供的任何形式的信息材料準(zhǔn)確無(wú)誤；并保證無(wú)成心隱瞞。

4．2．4甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。

4．2．5甲方有義務(wù)向受益人披露企業(yè)年金基金定期報(bào)告。

4．2．6甲方有義務(wù)承當(dāng)按照合同約定的各項(xiàng)管理流程填制表格、確認(rèn)數(shù)據(jù)、加蓋公章的職責(zé)。

4．2．7甲方有義務(wù)向乙方提供人員變動(dòng)信息，遇重大人員變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)通知乙方。

4．2．8甲方同意按本合同第8．2條的規(guī)定從受托財(cái)產(chǎn)中支付費(fèi)用。

4．2．9甲方同意按照本合同的約定及時(shí)向賬戶(hù)管理人支付賬戶(hù)管理費(fèi)。

4．2．10法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務(wù)。

第五章乙方的權(quán)利和義務(wù)

5．1乙方的權(quán)利

5．1．1根據(jù)本合同約定從受托財(cái)產(chǎn)中收取受托管理費(fèi)；根據(jù)《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財(cái)產(chǎn)中列支

托管費(fèi)和投資管理費(fèi)；根據(jù)《_________企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理合同》約定通知甲方向賬戶(hù)管理人支付賬戶(hù)管理費(fèi)。

5．1．2根據(jù)本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費(fèi)劃入受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)。

5．1．3根據(jù)本合同約定的方式，管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。

5．1．4當(dāng)甲方的指令同國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸時(shí)，乙方有權(quán)回絕執(zhí)行。

5．1．5法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。

5．2乙方的義務(wù)

5．2．1乙方從事受托活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公眾利益和別人的合法權(quán)益；如遇國(guó)家政策重大調(diào)整，應(yīng)及時(shí)通知甲方，各方應(yīng)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展協(xié)商和調(diào)整。

5．2．2乙方管理、處分受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷(xiāo)；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷(xiāo)。

5．2．3應(yīng)當(dāng)遵守本合同的約定，本著忠實(shí)于受益人最大利益的原那么處理受托管理業(yè)務(wù)；乙方管理受托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行老實(shí)、信譽(yù)、慎重、有效管理的義務(wù)。

5．2．4不得將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)；乙方將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的，必須恢復(fù)該受托財(cái)產(chǎn)的原狀；造成受托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)

賠償責(zé)任。

5．2．5除經(jīng)甲方同意，并以公平的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)展交易之外，乙方不得將其固有財(cái)產(chǎn)與受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展交易或者將不同受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展互相交易。

5．2．6為受托財(cái)產(chǎn)提供專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)管理，與乙方固有財(cái)產(chǎn)以及不同的受托財(cái)產(chǎn)分別記賬，在托管銀行開(kāi)立企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)。及時(shí)與托管人核對(duì)受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)余額、企業(yè)的繳費(fèi)到賬情況和向受益人支付待遇等信息。

5．2．7及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)。

5．2．8支付受益人企業(yè)年金基金待遇時(shí)，通知托管人將資金從受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)劃入受益人的銀行存款賬戶(hù)或?qū)ｉT(mén)用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶(hù)中。

5．2．9保存處理受托管理業(yè)務(wù)的完好記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的___年。

5．2．10本受托合同終止時(shí)，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)本合同受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等。

5．2．11當(dāng)出現(xiàn)甲方選任新受托人的情況時(shí)，乙方有義務(wù)妥善進(jìn)展交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等事項(xiàng)。

5．2．12假設(shè)出現(xiàn)對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展

清算的情況，乙方有義務(wù)按照合同約定的清算程序，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員參與清算。

5．2．13法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。

第六章受益人的權(quán)利和義務(wù)

6．1受益人的權(quán)利

6．1．1受益人有權(quán)對(duì)其企業(yè)年金基金個(gè)人賬戶(hù)余額進(jìn)展查詢(xún)，并要求乙方做出說(shuō)明。

6．1．2如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應(yīng)的受托利益。

6．2受益人的義務(wù)

6．2．1受益人不得轉(zhuǎn)讓企業(yè)年金基金受益權(quán)，不得將企業(yè)年金基金受益權(quán)用于歸還債務(wù)或設(shè)定擔(dān)保。

6．2．2受益人有義務(wù)提供本受托相關(guān)的資料和信息。

6．2．3對(duì)甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務(wù)的情況和資料負(fù)有保密義務(wù)。

第七章受托財(cái)產(chǎn)的管理

7．1企業(yè)年金方案

7．1．1《_________企業(yè)年金方案》是甲方制定的關(guān)于其企業(yè)年金詳細(xì)操作的指導(dǎo)性?xún)?nèi)部文件。本合同中第7．2、7．3條中的有關(guān)規(guī)定，將按照《_________企業(yè)年金方案》中的有關(guān)條款執(zhí)行。

7．1．2本合同生效后，甲方應(yīng)盡快將經(jīng)甲方蓋章確認(rèn)的《_________企業(yè)年金方案》交給乙方。甲方有權(quán)根據(jù)甲方的實(shí)際情況修改《_________企業(yè)年金方案》的局部條款。在合同有效期內(nèi)，如《_________企業(yè)年金方案》的條款發(fā)生變更，那么甲方需要在發(fā)生變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)將新的《

企業(yè)年金方案》連同書(shū)面通知送達(dá)給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金方案》后，下一個(gè)月按新方案施行。

7．1．3甲方修改《_________企業(yè)年金方案》的條款，如涉及乙方受托管理內(nèi)容，應(yīng)與乙方協(xié)商達(dá)成一致。

7．2受托管理職責(zé)

7．2．1乙方應(yīng)將受托財(cái)產(chǎn)與乙方固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。

7．2．2乙方應(yīng)在充分考慮企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的平安性和流動(dòng)性的前提下，遵循慎重、分散風(fēng)險(xiǎn)和專(zhuān)業(yè)化管理的原那么，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)制定投資政策。

7．2．3定期聚集和編制受托財(cái)產(chǎn)管理報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他相關(guān)報(bào)告，并通過(guò)合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7．2．4按照合同約定的時(shí)間和流程，負(fù)責(zé)定期核查受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營(yíng)情況，并將運(yùn)營(yíng)結(jié)果及時(shí)通過(guò)賬戶(hù)管理反映。

7．2．5在受益人到達(dá)支付條件時(shí)，按照合同約定的規(guī)那么和流程，負(fù)責(zé)辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項(xiàng)。

7．2．6在發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)向甲方、受益人和監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，承受甲方、受益人和監(jiān)管部門(mén)的查詢(xún)。

7．2．7根據(jù)本合同和企業(yè)年金方案規(guī)那么，辦理企業(yè)年金繳費(fèi)。

7．3受托管理的方式

7．3．1乙方在保證

受托財(cái)產(chǎn)平安的前提下，應(yīng)當(dāng)委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理、托管和投資管理等事務(wù)并予監(jiān)視。

7．3．2甲方不得干預(yù)乙方行使對(duì)其他代理機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)。如甲方干預(yù)，導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由甲方承當(dāng)。

7．4賬戶(hù)管理

乙方應(yīng)委托專(zhuān)業(yè)賬戶(hù)管理機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理事務(wù)，詳細(xì)包括以下內(nèi)容：

7．4．1企業(yè)年金賬戶(hù)的建立

乙方需要委托賬戶(hù)管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶(hù)。企業(yè)年金基金賬戶(hù)包括企業(yè)賬戶(hù)和職工個(gè)人賬戶(hù)，記錄企業(yè)和職工的根本信息及繳費(fèi)、投資運(yùn)營(yíng)收益分配、支付、未歸屬權(quán)益和余額等信息。

7．4．2記錄企業(yè)賬戶(hù)和個(gè)人賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)變化狀況。

7．4．2．1委托賬戶(hù)管理人記錄每個(gè)受益人的個(gè)人賬戶(hù)中的企業(yè)繳費(fèi)局部余額和個(gè)人繳費(fèi)局部余額。

7．4．2．2委托賬戶(hù)管理人計(jì)算受益人應(yīng)享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶(hù)。

7．4．3根據(jù)甲方提交或確認(rèn)的相關(guān)文件，賬戶(hù)管理人計(jì)算受益人的企業(yè)年金應(yīng)支付的數(shù)額。

7．4．4對(duì)甲方和受益人的進(jìn)展變更登記。

7．4．5委托賬戶(hù)管理人根據(jù)企業(yè)年金賬戶(hù)信息的變化，提供階段性報(bào)告；根據(jù)甲方的需

要提供賬戶(hù)的查詢(xún)效勞。

7．5托管

乙方委托商業(yè)銀行等托管機(jī)構(gòu)處理企業(yè)年金基金托管事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．5．1乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)作為企業(yè)年金基金的托管人。

7．5．2乙方指令托管人在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為乙方管理的受托財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)獨(dú)立的銀行賬戶(hù)受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)。并為受托財(cái)產(chǎn)的委托投資開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的銀行賬戶(hù)委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)。

7．5．3乙方委托托管人對(duì)受托財(cái)產(chǎn)每日或每周進(jìn)展估值，并及時(shí)接收托管人上傳的交易數(shù)據(jù)、賬務(wù)數(shù)據(jù)和估值數(shù)據(jù)。

7．5．4托管的詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)《_________企業(yè)年金基金托管合同》。

7．6投資管理乙方委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．6．1乙方在投資管理過(guò)程中以控制投資風(fēng)險(xiǎn)為首要投資原那么，制定相應(yīng)的投資政策及戰(zhàn)略資產(chǎn)配置；

7．6．2乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事企業(yè)年金基金的投資管理。

7．6．3乙方根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行方法》的規(guī)定安排投資管理事項(xiàng)。

7．6．4投資管理的詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》。

第八章受托的財(cái)務(wù)管理

8．1處理原那么

8．1．1乙方辦理

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理方法。

8．1．2乙方對(duì)不同的企業(yè)年金方案，應(yīng)建立單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬套分別核算，應(yīng)在托管人開(kāi)設(shè)單獨(dú)的銀行結(jié)算賬戶(hù)受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)。受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么執(zhí)行，受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的預(yù)留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金方案的受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)與其他受托財(cái)產(chǎn)、乙方固有財(cái)產(chǎn)、托管人的其他資產(chǎn)分別管理、分別編制報(bào)表。

8．1．3乙方指令托管人在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)用于：歸集企業(yè)年金繳費(fèi)、與托管賬戶(hù)互相劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據(jù)乙方的指令辦理受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的資金劃撥和核算。每個(gè)企業(yè)年金方案的受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)資金互相獨(dú)立，各結(jié)算賬戶(hù)資金不得互相占用。在委托投資管理人投資前，乙方應(yīng)及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)。在支付受益人企業(yè)年金待遇時(shí)，乙方及時(shí)通知托管人從受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的資金劃入受益人的銀行存款賬戶(hù)或劃入由乙方指定的賬戶(hù)中。

8．1．4乙方負(fù)責(zé)審核并確認(rèn)企業(yè)年金繳費(fèi)、投資運(yùn)用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完好性；定期對(duì)賬

戶(hù)管理信息進(jìn)展賬務(wù)核對(duì)，保證受益____益記錄正確；對(duì)企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)的記錄進(jìn)展核對(duì)，使賬證、賬賬、賬實(shí)相符。

8．2受托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用

8．2．1企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的報(bào)酬

8．2．1．1受托費(fèi)，收取金額按本合同第十二章有關(guān)約定。

8．2．1．2托管費(fèi)，收取金額按《_________企業(yè)年金基金托管合同》有關(guān)約定。

8．2．1．3投資管理費(fèi)，收取金額按《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》有關(guān)約定。

8．2．2處理受托管理業(yè)務(wù)所發(fā)生的以下費(fèi)用可在受托財(cái)產(chǎn)本錢(qián)中列支：

8．2．2．1可能發(fā)生的中介機(jī)構(gòu)效勞費(fèi)：如審計(jì)費(fèi)等。

8．2．2．2受托終止時(shí)的受托財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用。

8．2．2．3受托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分過(guò)程中發(fā)生的稅費(fèi)和傭金等。

8．3賬戶(hù)管理費(fèi)

賬戶(hù)管理費(fèi)按季由乙方通知甲方支付給賬戶(hù)管理人，不在受托財(cái)產(chǎn)中列支，詳細(xì)收取方法見(jiàn)《_________企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理合同》的規(guī)定確定。

第九章受托的監(jiān)管

9．1甲方可根據(jù)監(jiān)視需要，定期或不定期進(jìn)展賬戶(hù)查詢(xún)、賬務(wù)查詢(xún)、投資管理情況查詢(xún)。

9．2甲方在對(duì)投資情況等有疑問(wèn)時(shí)，可以要求進(jìn)展外部專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，外部專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)的費(fèi)用由甲方承當(dāng)。

第十章風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)

10．1

風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)

10．1．1乙方管理受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行老實(shí)、信譽(yù)、慎重、有效管理的義務(wù)。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負(fù)責(zé)人，承當(dāng)本企業(yè)年金基金管理中所產(chǎn)生的違約風(fēng)險(xiǎn)。

10．1．2乙方應(yīng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)聲明書(shū)提醒風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)聲明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下主要內(nèi)容：

10．1．2．1受托人根據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，受托財(cái)產(chǎn)仍有可能受到損失。

10．1．2．2受托人根據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由受益人承當(dāng)。

10．2乙方的賠償責(zé)任

10．2．1乙方違犯受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違犯管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)予以賠償。

10．2．2乙方采取本合同約定之外的方式運(yùn)用本受托項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)，由此產(chǎn)生的收益，歸受托財(cái)產(chǎn)所有；由此給受托財(cái)產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)賠償責(zé)任。

10．2．3由于其他當(dāng)事人未履行職責(zé)造成企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失由乙方代為追索，同時(shí)乙方承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。

第十一章信息披露

11．1信息披露的內(nèi)容和時(shí)間

11．1．1定期報(bào)告：乙方應(yīng)在每季度完畢后15日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報(bào)告；并應(yīng)在每年度完畢后45日內(nèi)向

甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報(bào)告，其中年度企業(yè)年金基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

其中：t為每日應(yīng)計(jì)提的受托費(fèi)；

e為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值；

r為本合同約定的年受托費(fèi)率。

12．3受托費(fèi)應(yīng)分別對(duì)委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)展計(jì)提和支取。

12．4甲乙雙方對(duì)受托費(fèi)的計(jì)算與支付

另有約定的，從其約定。受托費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年受托費(fèi)率通知托管人和投資管理人。

第十三章受托的生效、變更、終止和清算

13．1合同生效

本合同在甲方和乙方的法定代表人或受權(quán)代表簽章，并加蓋公章之日起生效。

13．2受托期限

13．2．1本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)之日起________年。

13．2．2受托期限到期日為_(kāi)_______，假設(shè)遇公休日及法定節(jié)假日，那么順延至下一個(gè)工作日。

13．2．3在受托期限屆滿(mǎn)前壹個(gè)月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》是否續(xù)簽達(dá)成書(shū)面協(xié)議。

13．3受托變更

13．3．1當(dāng)甲方和乙方權(quán)利義務(wù)、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時(shí)，視為受托變更。

13．3．2本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面協(xié)議。

13．3受托的終止

13．3．1本受托因以下原因終止：

13．3．1．1本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；

13．3．1．2受托期限屆滿(mǎn)；

13．3．1．3本合同的受托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)；

13．3．1．4本合同經(jīng)甲方與乙方協(xié)商同意終止；

13．3．1．5本合同中雙方的受托關(guān)系依法被撤銷(xiāo)；

13．3．1．6本合同中雙方的受托關(guān)系被解除。

當(dāng)發(fā)生以上任何情形之一時(shí)，本合同設(shè)定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提早終止受托應(yīng)以書(shū)面協(xié)議或書(shū)面文件為準(zhǔn)。

13．3．2本受托期間，甲方不得擅自提早終止本合同，否那么由此給受托財(cái)產(chǎn)或乙方造成的損失，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報(bào)酬。

13．3．3本受托期間，乙方不得擅自提早終止本合同，否那么由此給受托財(cái)產(chǎn)或甲方造成的損失，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

13．4受托的清算

13．4．1企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)不屬于甲方或乙方的固有財(cái)產(chǎn)，假設(shè)甲方或乙方依法解散、依法被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)而終止時(shí)，受托財(cái)產(chǎn)不屬于任何一方清算財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

13．4．2受托終止，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、清理和確認(rèn)賬戶(hù)余額等。

13．4．3乙方應(yīng)在受托終止后的十五個(gè)工作日內(nèi)，編制受托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，報(bào)告甲方和受益人。

13．4．4甲方和受益人如對(duì)清算報(bào)告有異議，可以提出復(fù)核要求。當(dāng)無(wú)法獲得協(xié)商一致時(shí)，可以聘請(qǐng)外部的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展清算審計(jì)，有關(guān)費(fèi)用由受托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。

13．4．5甲方和受益人在收到受托清算報(bào)告之日起三十日內(nèi)未提出書(shū)面異議的，乙方就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任

。

13．5受托終止后受托財(cái)產(chǎn)的歸屬

13．5．1受托終止時(shí)，本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)歸屬于《受益人名冊(cè)》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權(quán)資格和比例根據(jù)甲方提供的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金方案》確定。

13．5．2本合同期滿(mǎn)受托終止時(shí)，甲方指定了新受托人，乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接收受托財(cái)產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時(shí)，乙方按國(guó)家相關(guān)政策履行其職責(zé)。

13．5．3通常情況下，本受托財(cái)產(chǎn)不因甲方破產(chǎn)而終止。但因甲方破產(chǎn)致使本受托合同終止時(shí)，乙方按國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定履行其職責(zé)。

13．5．4因乙方破產(chǎn)致使本受托合同終止時(shí)，甲方指定了新受托人，那么乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接收受托財(cái)產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時(shí)，乙方按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定履行其職責(zé)。

第十四章保密條款

14．1保密義務(wù)

甲方、乙方和受益人于本受托設(shè)立和管理中所獲得的對(duì)方商業(yè)機(jī)密以及其他未公開(kāi)的信息，未經(jīng)容許，任何一方當(dāng)事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)要求應(yīng)當(dāng)進(jìn)展披露的除外。前述第三方包括本合同任何一方的當(dāng)事人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人或公眾。

14．2賠償責(zé)任

任何一方違犯第13．

條的約定，應(yīng)承當(dāng)由此造成的一切損失。

第十五章文件檔案的保存

在本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少___年內(nèi)，甲方和乙方各自完好保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第十六章違約責(zé)任

16．1假設(shè)甲方或乙方未履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，或一方在本合同項(xiàng)下的聲明、保證嚴(yán)重失實(shí)或不準(zhǔn)確，視為該方違約。本合同的違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

16．2如因?yàn)橐曳降倪^(guò)錯(cuò)，違犯管理職責(zé)、管理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)或者違犯法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失，或造成實(shí)際年收益率下降，乙方應(yīng)給予賠償。

16．3如甲方違約〔包括擅自變更合同、未按約定方式提早終止合同等〕，甲方負(fù)責(zé)賠償乙方處理違約事務(wù)而支出的費(fèi)用及所受到的損失。

16．4如甲方的受托資金來(lái)不合法致使本合同約定的受托關(guān)系無(wú)效，以及由此發(fā)生損失和費(fèi)用或引起債務(wù)，其責(zé)任全部由甲方承當(dāng)。

第十七章免責(zé)條款

17．1乙方按甲方的指令并根據(jù)本合同約定行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，乙方免除責(zé)任。

17．2甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務(wù)給乙方處理受托管理業(yè)務(wù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，乙方免除責(zé)任。

17．3

在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對(duì)甲、乙雙方或其中一方產(chǎn)生本質(zhì)性不利影響的，雙方可局部或全部免除責(zé)任。

17．4因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，局部或全部免除違約責(zé)任。

17．5當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對(duì)方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

17．6不可抗力為甲乙雙方不可意料、不可防止亦不可抑制的如下事件或者類(lèi)似事件：國(guó)家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等。

第十八章?tīng)?zhēng)議的解決

18．1本合同的訂