高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制約因素及政策建議

高校科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素及政策建議本文研究在我國目前的社會現(xiàn)實條件下，高等院?？萍汲晒颥F(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的制約因素及其應(yīng)對策略。一、高等院?？萍汲晒蛏a(chǎn)力轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實制約因素1、科技成果輻射源的制約高等院校匯聚了我國大批頂尖科學(xué)技術(shù)研究人才，無疑應(yīng)該成為我國非常重要的一個科技成果輻射源，但是從實際情況看，效果并不理想，究其原因，主要有以下幾方面。（1）研究方向與重點偏差。高?？蒲腥藛T長期以來形成了“輕實際應(yīng)用，重理論研究”的思想觀念。一部分科技工作者整日忙于并滿足于提出各種理論來解釋在實驗室條件下取得的各種數(shù)據(jù)，卻很少顧及這些研究成果究竟與社會生產(chǎn)實際有多大聯(lián)系，能夠為社會創(chuàng)造多少財富，導(dǎo)致科學(xué)研究與生產(chǎn)實際的嚴(yán)重脫節(jié)。（2）成果過剩和短缺并存。一部分科技工作者雖然能夠認(rèn)識到應(yīng)用研究的重要性，但是由于對生產(chǎn)實際了解不夠，沒有充分收集和研究市場信息，在科研工作中從技術(shù)的發(fā)展角度考慮較多，而對該技術(shù)應(yīng)用的現(xiàn)實可能性及市場應(yīng)用前景考慮較少，造成研究成果不適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)的實際需要，而企業(yè)實際需要的成果又提供不了的尷尬局面。（3）轉(zhuǎn)化過程半途而廢。從科研成果到現(xiàn)實生產(chǎn)力，是一個多環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化過程。目前高校提供的主要還是“實驗型”研究成果，還需要進(jìn)行大量的改進(jìn)和實驗才能達(dá)到實用化的要求；而我國的企業(yè)同樣面臨科技開發(fā)力量薄弱的窘境，迫切需要可以直接利用的“生產(chǎn)型”研究成果，對“實驗型”研究成果束手無策?，F(xiàn)階段這兩者之間的矛盾十分尖銳，還沒有得到有效的解決。2、科技成果接受體的制約企業(yè)，作為科技成果的接受體，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，是獨(dú)立經(jīng)營的利益主體，天生具有追逐最大利益的要求，對科技成果的渴望理應(yīng)最迫切。但是現(xiàn)實情況卻是企業(yè)對于科技成果的需求動力嚴(yán)重不足。（1）經(jīng)營主體地位沒有真正確立。當(dāng)前我國現(xiàn)代企業(yè)制度還沒有完全建立，企業(yè)，尤其是眾多國有企業(yè)，還不能真正做到自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，對自身的發(fā)展還不能承擔(dān)完全責(zé)任，因此缺乏必要的市場壓力和內(nèi)在動力，利益驅(qū)動機(jī)制不健全，導(dǎo)致企業(yè)不愿承擔(dān)開發(fā)和應(yīng)用新技術(shù)的風(fēng)險。（2）自身技術(shù)開發(fā)能力薄弱。由于高校本身的條件所限，導(dǎo)致多數(shù)科研成果還不能直接用于生產(chǎn)，還有一系列工程技術(shù)問題需要解決，在實際應(yīng)用中，也要不斷地根據(jù)生產(chǎn)的要求進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，才能最大限度地發(fā)揮出高新技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)效益，這就要求企業(yè)具有較強(qiáng)的二次技術(shù)開發(fā)能力。但我國恰恰在這一方面十分薄弱，從而嚴(yán)重影響了企業(yè)對外來高新技術(shù)成果的吸納、應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。3、社會環(huán)境的制約（1）法律因素。當(dāng)前我國有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的法律法規(guī)還不完善?，F(xiàn)有的法律無論從數(shù)量上還是覆蓋范圍上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)和當(dāng)前科技成果產(chǎn)業(yè)化的需要，不能為技術(shù)成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化提供有力可靠的法律保障。法律的不完備已成為影響我國科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”因素之一。（2）資金因素。資金問題是科技成果的轉(zhuǎn)讓方和受讓方都面臨的一個大問題。眾所周知，資金是實現(xiàn)從實驗室產(chǎn)品向企業(yè)批量商品轉(zhuǎn)化的重要保證和前提。目前世界上工業(yè)發(fā)達(dá)國家在科研、開發(fā)、推廣階段的經(jīng)費(fèi)投入比例約為1：10：100，但是在我國，科技成果的推廣和轉(zhuǎn)化階段一直缺乏強(qiáng)有力的資金支持，導(dǎo)致許多很有應(yīng)用前景的產(chǎn)品和項目停留在小試或樣機(jī)階段，無法投入中試，這種狀況極大地?fù)p害了高等院校科研人員從事科技開發(fā)的積極性，制約了科技成果及時高效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。二、政策建議1、加強(qiáng)計劃引導(dǎo)與政策調(diào)控，充分發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化主導(dǎo)因素的作用科技成果轉(zhuǎn)化作為科技經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的一項重要活動，廣泛滲透到經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的各個方面，成為推動經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變和社會進(jìn)步的一個十分重要的因素。制訂計劃是政府實現(xiàn)宏觀調(diào)控的重要手段，體現(xiàn)國家對經(jīng)濟(jì)生活和科技事業(yè)必不可少的干預(yù)。各級政府將會持續(xù)地將科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)任務(wù)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃，積極組織協(xié)調(diào)和引導(dǎo)推動各類科技成果的轉(zhuǎn)化。歷年來國家有關(guān)部門實施的“火炬計劃”、“星火計劃”、“重點科技成果推廣計劃”和“中間試驗—工業(yè)性試驗計劃”以及農(nóng)業(yè)的“豐收計劃”等科技成果轉(zhuǎn)化計劃，都取得了顯著的成績。納入各級政府計劃的重點科技成果轉(zhuǎn)化項目，一般是在國家政策指導(dǎo)下，由財政撥付少量引導(dǎo)資金，以銀行貸款為主，轉(zhuǎn)化承擔(dān)單位本身也投入一定的配套資金來進(jìn)行。自從1996年10月全國人大正式頒布實施《科技成果轉(zhuǎn)化法》以來，組織實施科技成果轉(zhuǎn)化的工作已經(jīng)成為從中央到地方各級政府規(guī)范化的責(zé)任行為，通過立法這一最強(qiáng)有力的手段，保證了把科技成果轉(zhuǎn)化活動在整個國家的范圍內(nèi)推進(jìn)到一個新的階段。各地政府不斷出臺的各項配套政策措施和相應(yīng)的實施辦法，保證了這項工作在宏觀計劃的指導(dǎo)下從操作層面上得到細(xì)化和落實。各地以政府或有關(guān)部門名義組織召開的各類科技經(jīng)濟(jì)洽談會、技術(shù)成果交易會、展示會，以及牽線搭橋，組織廠校廠所掛鉤協(xié)作等等多種形式的活動，也都屬于組織引導(dǎo)政策調(diào)控的范疇。這種政府行為同時具有服務(wù)性和指導(dǎo)性雙重意義，科技成果推廣轉(zhuǎn)化活動能達(dá)到今天這樣的規(guī)模、局面和社會影響，各級政府和主管部門的計劃政策引導(dǎo)無疑起到了決定性的作用。今后這仍將繼續(xù)成為全局性的科技成果轉(zhuǎn)化活動的主導(dǎo)因素。2、加強(qiáng)財務(wù)支持與金融服務(wù)，構(gòu)筑成果轉(zhuǎn)化的資金支撐體系科技成果轉(zhuǎn)化活動需要有一定的外部支撐條件，其中也包括資金上的支持。必要的財政投入、稅收優(yōu)惠、金融信貨、轉(zhuǎn)化基金和風(fēng)險基金等等，便是政府和社會有關(guān)方面為推動成果轉(zhuǎn)化所應(yīng)提供的資金保障和支持。（1）拓寬財政投入渠道我國過去在科研開發(fā)、中試轉(zhuǎn)化和工業(yè)生產(chǎn)這三個階段的科技經(jīng)費(fèi)投入比例中，中間環(huán)節(jié)即成果轉(zhuǎn)化階段所占比例過低，嚴(yán)重阻礙了成果轉(zhuǎn)化。但由于整個科技財政投入總額有限，即使提高其用于成果轉(zhuǎn)化的投入比例，所能增加的支持資金仍然有限。要解決這個問題，必須跳出原來的思維框架，另尋出路。按照政府計劃部門的通常安排，固定資產(chǎn)投資和技術(shù)改造這兩塊的投入經(jīng)費(fèi)數(shù)額較大，基本都是投向產(chǎn)業(yè)界。根據(jù)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展對科技成果轉(zhuǎn)化提出的越來越高的需求，如果能從這兩項資金中劃出一定比例用于科技成果轉(zhuǎn)化，這將大大拓寬成果轉(zhuǎn)化所需經(jīng)費(fèi)的渠道，并且可使得投入比例分布更趨合理，加上原有的科技經(jīng)費(fèi)，這對推動企業(yè)吸收采用新技術(shù)新成果，依靠科技進(jìn)步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式將是一個很大的促進(jìn)。在具體用途上，從財政中單獨(dú)劃出的這塊經(jīng)費(fèi)，主要應(yīng)用于科技成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)資金、貸款貼息、補(bǔ)助資金和風(fēng)險投資，以及其他促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等等方面的用途，也即是說，這筆資金主要應(yīng)該是起一個引導(dǎo)，啟動和補(bǔ)助的作用。國家《科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定：“財政用于科學(xué)技術(shù)、固定資產(chǎn)投資和技術(shù)改造的經(jīng)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)有一定比例用于科技成果轉(zhuǎn)化”，這無疑是一項鼓舞人心的法規(guī)措施。（2）落實稅收優(yōu)惠政策對科技成果轉(zhuǎn)化給予稅收優(yōu)惠，是國家推動科技進(jìn)步的一項重要政策。這不僅是扶植科技工作的需要，從長遠(yuǎn)看也是增加稅源的需要。對科技實行稅收優(yōu)惠的做法已有多年，但執(zhí)行中不穩(wěn)定，不平衡的情況始終存在，需要進(jìn)一步落實完善，使之更好地完成稅收對科技經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用。（3）增加金融貸款投放我國自1985年起，工商銀行、建設(shè)銀行、中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行等五大銀行依據(jù)中央銀行綜合信貸計劃，先后正式開辦了科技開發(fā)貸款業(yè)務(wù)，使銀行信貸業(yè)務(wù)從生產(chǎn)和流通擴(kuò)展到了科技領(lǐng)域，促進(jìn)了科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。這些年來科技貸款雖然逐年有較明顯增長，但是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對科技的需求相比還有很大差距。進(jìn)一步增加科技信貸，需要有關(guān)各方作出共同的努力。比方說，中央銀行(中國人民銀行總行)在控制國家信貸總規(guī)模的前提下，調(diào)整增加科技貸款的額度和比例，并繼續(xù)支持政策允許的非銀行金融機(jī)構(gòu)開展科技信貸業(yè)務(wù)，以便繼續(xù)發(fā)揮它們?yōu)榭萍汲晒D(zhuǎn)化籌資融資、提供金融服務(wù)的有益作用，這與當(dāng)前擴(kuò)大內(nèi)需，增加投放的總指導(dǎo)方針也是一致的，并且更能體現(xiàn)金融向科技的傾斜，過去一段時間的實踐也已證明效果是好的。除此之外，各級財政還可拿出一部分資金作為科技貸款的風(fēng)險補(bǔ)貼，以貼息或差別利率等形式支持科技成果轉(zhuǎn)化。為解決科技企業(yè)貸款抵押的問題，還可以建立專項成果轉(zhuǎn)化基金為其作擔(dān)保等等。但要注意的是，金融支持了科技型企業(yè)，并不能保證一定就是支持了科技項目本身，科技項目貸款被挪作它用，既違背了項目本意，又可能造成風(fēng)險加大甚至呆賬壞帳損失。前車之鑒，并非絕無僅有，應(yīng)引起高度重視。（4）設(shè)立成果轉(zhuǎn)化基金科技成果轉(zhuǎn)化基金，是指將從社會各方籌集到的資金由專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理并用于科技成果轉(zhuǎn)化的一種投入方式，資金的籌集既可以來自政府財政支持資金，包括專項撥款和從相對穩(wěn)定的地方科技三項經(jīng)費(fèi)中提取一定比例等等，也可以來自企業(yè)事業(yè)單位的科技協(xié)作資金及開展多元經(jīng)營的投資，還可以來自社會投資，吸收民間游資以及國內(nèi)外捐贈資助，再加上基金本身供有償使用部分的滾動回收資金等等?？傊畞碓词潜容^多樣的，但資金的成份性質(zhì)較為復(fù)雜，有些渠道也不夠穩(wěn)定可靠，難以作為測算依據(jù)。而且，基金自身要有號召力，要有政策支持，關(guān)鍵還要有正規(guī)有效的使用管理和一定的業(yè)績支持，才能保證基金站穩(wěn)腳根并且長盛不衰?；鸬氖褂?，根據(jù)籌集渠道和投放對象的不同，可以分別采取貸款、投資及個別特殊情況下的少量無償撥付等形式，而絕大部分應(yīng)以有償使用為主。基金的管理運(yùn)作由基金管理機(jī)構(gòu)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，包括負(fù)責(zé)基金的籌措、使用和管理，以及對申請使用基金的項目進(jìn)行咨詢論證評估和驗查難收等工作，同時加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)督核算，以保障基金的合理投向和回收增值。3、依法明確權(quán)責(zé)利歸屬，規(guī)范協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)化行為科技成果轉(zhuǎn)化活動有幾條必須遵循的基本原則，即必須遵守國家法律法規(guī)，符合現(xiàn)行科技產(chǎn)業(yè)政策，堅持面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，有利于提高經(jīng)濟(jì)社會效益；要能夠保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，并且符合國家和社會公共利益，同時還應(yīng)堅持自愿互利、公正平等、誠實信用的原則，等等。當(dāng)事各方必須按照合同約定，明確彼此權(quán)責(zé)利關(guān)系，享有權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險，保證成果轉(zhuǎn)化行為能夠沿著法制的軌道規(guī)范有序地運(yùn)作。由于成果轉(zhuǎn)化活動同時涉及科技與經(jīng)濟(jì)兩個不同領(lǐng)域，牽涉面廣，環(huán)節(jié)較多，關(guān)系復(fù)雜，在實施過程中很難避免產(chǎn)生這樣那樣的矛盾甚至糾紛，所以依法明確有關(guān)各方權(quán)責(zé)利關(guān)系是規(guī)范轉(zhuǎn)化行為的一個重要前提。（1）依法訂立合同。科技成果轉(zhuǎn)化活動中的有關(guān)各方都必須依照國家的“經(jīng)濟(jì)合同法”、“技術(shù)合同法”、“科技成果轉(zhuǎn)化法”等有關(guān)法律的規(guī)定簽訂合同或契約，并按合同規(guī)定，在依法享有有關(guān)權(quán)益的同時承擔(dān)相應(yīng)的合同責(zé)任及風(fēng)險。合同應(yīng)附有明確的違約責(zé)任條款和仲裁條款，合同條款中的任何一條均不能違背自愿、公平、對等、誠信的原則，等等。這是各方當(dāng)事人依法辦事的憑據(jù)，是成果轉(zhuǎn)化行為正式實施之前必不可少的一步。（2）保障合法權(quán)益。科技成果轉(zhuǎn)化的過程也就是技術(shù)權(quán)益轉(zhuǎn)移和再分配的過程，技術(shù)權(quán)益的歸屬直接涉及國家、集體、個人、單位之間的利益分配，這是當(dāng)事各方共同關(guān)心的問題，應(yīng)當(dāng)依法在合同中約定各項有關(guān)權(quán)益的歸屬，即法律上所說的“合同優(yōu)先”原則。合同規(guī)定的合法權(quán)益應(yīng)包括：①知識產(chǎn)權(quán)。包括專利權(quán)、非專利成果所有權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、著作權(quán)等等。②技術(shù)保密權(quán)。這是反不正當(dāng)競爭法中保護(hù)商業(yè)秘密的一項專門內(nèi)容，包括技術(shù)保密，經(jīng)營保密，商業(yè)保密等等。不過這些必須符合若干法律條件(具體此處不作詳述，有需要可參見有關(guān)法律條文)才能取得司法認(rèn)定。③合同當(dāng)事人付出勞動依法取得報酬和獎勵的權(quán)利、投入資本、土地、房屋、設(shè)備等生產(chǎn)要素及依法獲取回報的權(quán)利、技術(shù)要素和智力成果參與分配的權(quán)利以及提供咨詢中介信息評估審驗等各種服務(wù)而依法取得服務(wù)報酬的權(quán)利，等等。凡合同內(nèi)容中依法規(guī)定的這些權(quán)利和利益均屬合法權(quán)益，受法律保護(hù)。合同當(dāng)事各方對這些權(quán)益應(yīng)有的歸屬去向都能了解清楚并加以確認(rèn)，將有助于合同的順利履行。（3）認(rèn)清責(zé)任，規(guī)范行為?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項需要有關(guān)各方通力協(xié)作才能完成的活動，其中權(quán)責(zé)利關(guān)系交織重疊，按照法律“權(quán)責(zé)不可分離”的原則，無權(quán)益便無責(zé)任，要享有權(quán)益，便須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括遵守法律法規(guī)，承受合同約束，保守技術(shù)秘密，不得損害國家人民利益，不得為個人或少數(shù)人利益而損害社會公共利益等等。除此之外有關(guān)法律還將追究科技成果轉(zhuǎn)化活動中的一些具體的行為責(zé)任，比如弄虛作假、剽竊技術(shù)、非法侵占他人勞動成果將負(fù)什么法律責(zé)任；提供虛假不實的檢測報告或評估證明的該承擔(dān)什么樣的后果等等，一經(jīng)司法認(rèn)定，有關(guān)責(zé)任方就將承擔(dān)相應(yīng)后果。所以認(rèn)清各方責(zé)任，依法規(guī)范行為，建立約束機(jī)制，是科技成果轉(zhuǎn)化活動得以順利實施的又一個先決條件。4、發(fā)展技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)市場，鞏固完善符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的轉(zhuǎn)化機(jī)制發(fā)展技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)市場對促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化有重要作用。確認(rèn)技術(shù)的商品屬性，建立和發(fā)展技術(shù)市場，積極開展各類技術(shù)貿(mào)易，是科技體制改革的重要成果之一。目前全國各地大都建立了技術(shù)交易經(jīng)營機(jī)構(gòu)和技術(shù)市場管理機(jī)構(gòu)，技術(shù)交易的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在國家有關(guān)政策的支持鼓勵下也已經(jīng)獲得很大發(fā)展，這是加速科技成果商品化進(jìn)程，推動科技成果在更大范圍內(nèi)轉(zhuǎn)化的一支重要力量。在它們的共同作用下，近年來國內(nèi)技術(shù)市場年平均成交額已突破350億元人民幣，這表明有越來越多的科技成果依托技術(shù)市場渠道向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。這里還有一點值得關(guān)注的是，各級各類科技計劃項目已經(jīng)越來越多地依托技術(shù)市場實現(xiàn)其目標(biāo)，市場需求已成為計劃項目的來源之一。但是不可否認(rèn)，技術(shù)市場在目前的發(fā)展中存在著明顯的不足，主要表現(xiàn)以下幾個方面：（1）雖然技術(shù)合同總數(shù)不少，但其中真正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同僅占總成交額的不到20%，其余大多數(shù)是技術(shù)服務(wù)合同。這反映出技術(shù)市場中的可供技術(shù)商品仍不豐富，特別是附加值高、適銷對路、效益前景良好又方便推廣轉(zhuǎn)讓的成果還不多見。造成這種狀況有多方面的原因，與有關(guān)各方的觀念、體制以及眼前和未來的利益關(guān)系甚至某些現(xiàn)行政策本身也都不無關(guān)系，牽涉利益動機(jī)較深。這個問題待到技術(shù)市場活動的廣度和深度進(jìn)一步擴(kuò)展之后，有望得到逐步扭轉(zhuǎn)改觀。（2）有關(guān)方面一再呼吁，要求加強(qiáng)技術(shù)咨詢和論證評估活動，以利于科學(xué)決策，減少盲目性，但統(tǒng)計表明近年來技術(shù)咨詢合同僅占技術(shù)市場總成交額的8%，說明我們的技術(shù)咨詢業(yè)目前仍處于起步階段，還遠(yuǎn)未能滿足社會經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的需要。（3）現(xiàn)有各級各類技術(shù)交易和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)由于組織體制和運(yùn)行機(jī)制上的差異，彼此經(jīng)營狀況很不平衡。部分單位觀念陳舊，機(jī)關(guān)作風(fēng)嚴(yán)重，坐等作風(fēng)嚴(yán)重，坐等客戶上門。所謂業(yè)務(wù)工作，也始終只停留在登記蓋章、收費(fèi)統(tǒng)計之類的事務(wù)性階段，缺乏主動開拓、積極介入的能力，致使客戶失望，門庭冷落，空養(yǎng)人員、房屋設(shè)施，投入產(chǎn)出不成比例，甚至全仗輸血維持，這就完全背離了市場經(jīng)