高?？萍汲晒D化的制約因素及政策建議

高?？萍汲晒D化的制約因素及政策建議本文研究在我國目前的社會現實條件下，高等院?？萍汲晒颥F實生產力轉化的制約因素及其應對策略。一、高等院?？萍汲晒蛏a力轉化的現實制約因素1、科技成果輻射源的制約高等院校匯聚了我國大批頂尖科學技術研究人才，無疑應該成為我國非常重要的一個科技成果輻射源，但是從實際情況看，效果并不理想，究其原因，主要有以下幾方面。（1）研究方向與重點偏差。高?？蒲腥藛T長期以來形成了“輕實際應用，重理論研究”的思想觀念。一部分科技工作者整日忙于并滿足于提出各種理論來解釋在實驗室條件下取得的各種數據，卻很少顧及這些研究成果究竟與社會生產實際有多大聯系，能夠為社會創(chuàng)造多少財富，導致科學研究與生產實際的嚴重脫節(jié)。（2）成果過剩和短缺并存。一部分科技工作者雖然能夠認識到應用研究的重要性，但是由于對生產實際了解不夠，沒有充分收集和研究市場信息，在科研工作中從技術的發(fā)展角度考慮較多，而對該技術應用的現實可能性及市場應用前景考慮較少，造成研究成果不適應企業(yè)生產的實際需要，而企業(yè)實際需要的成果又提供不了的尷尬局面。（3）轉化過程半途而廢。從科研成果到現實生產力，是一個多環(huán)節(jié)的轉化過程。目前高校提供的主要還是“實驗型”研究成果，還需要進行大量的改進和實驗才能達到實用化的要求；而我國的企業(yè)同樣面臨科技開發(fā)力量薄弱的窘境，迫切需要可以直接利用的“生產型”研究成果，對“實驗型”研究成果束手無策?，F階段這兩者之間的矛盾十分尖銳，還沒有得到有效的解決。2、科技成果接受體的制約企業(yè)，作為科技成果的接受體，在社會主義市場經濟條件下，是獨立經營的利益主體，天生具有追逐最大利益的要求，對科技成果的渴望理應最迫切。但是現實情況卻是企業(yè)對于科技成果的需求動力嚴重不足。（1）經營主體地位沒有真正確立。當前我國現代企業(yè)制度還沒有完全建立，企業(yè)，尤其是眾多國有企業(yè)，還不能真正做到自主經營，自負盈虧，對自身的發(fā)展還不能承擔完全責任，因此缺乏必要的市場壓力和內在動力，利益驅動機制不健全，導致企業(yè)不愿承擔開發(fā)和應用新技術的風險。（2）自身技術開發(fā)能力薄弱。由于高校本身的條件所限，導致多數科研成果還不能直接用于生產，還有一系列工程技術問題需要解決，在實際應用中，也要不斷地根據生產的要求進行調整和優(yōu)化，才能最大限度地發(fā)揮出高新技術成果的經濟效益，這就要求企業(yè)具有較強的二次技術開發(fā)能力。但我國恰恰在這一方面十分薄弱，從而嚴重影響了企業(yè)對外來高新技術成果的吸納、應用和產業(yè)化。3、社會環(huán)境的制約（1）法律因素。當前我國有關科技成果轉化和高新技術產業(yè)化方面的法律法規(guī)還不完善。現有的法律無論從數量上還是覆蓋范圍上，都遠遠不能適應市場經濟和當前科技成果產業(yè)化的需要，不能為技術成果的商品化和產業(yè)化提供有力可靠的法律保障。法律的不完備已成為影響我國科技成果轉化的“瓶頸”因素之一。（2）資金因素。資金問題是科技成果的轉讓方和受讓方都面臨的一個大問題。眾所周知，資金是實現從實驗室產品向企業(yè)批量商品轉化的重要保證和前提。目前世界上工業(yè)發(fā)達國家在科研、開發(fā)、推廣階段的經費投入比例約為1：10：100，但是在我國，科技成果的推廣和轉化階段一直缺乏強有力的資金支持，導致許多很有應用前景的產品和項目停留在小試或樣機階段，無法投入中試，這種狀況極大地損害了高等院?？蒲腥藛T從事科技開發(fā)的積極性，制約了科技成果及時高效地轉化為生產力。二、政策建議1、加強計劃引導與政策調控，充分發(fā)揮成果轉化主導因素的作用科技成果轉化作為科技經濟一體化進程的一項重要活動，廣泛滲透到經濟建設和社會發(fā)展的各個方面，成為推動經濟增長方式轉變和社會進步的一個十分重要的因素。制訂計劃是政府實現宏觀調控的重要手段，體現國家對經濟生活和科技事業(yè)必不可少的干預。各級政府將會持續(xù)地將科技成果轉化的目標任務納入國民經濟和社會發(fā)展計劃，積極組織協調和引導推動各類科技成果的轉化。歷年來國家有關部門實施的“火炬計劃”、“星火計劃”、“重點科技成果推廣計劃”和“中間試驗—工業(yè)性試驗計劃”以及農業(yè)的“豐收計劃”等科技成果轉化計劃，都取得了顯著的成績。納入各級政府計劃的重點科技成果轉化項目，一般是在國家政策指導下，由財政撥付少量引導資金，以銀行貸款為主，轉化承擔單位本身也投入一定的配套資金來進行。自從1996年10月全國人大正式頒布實施《科技成果轉化法》以來，組織實施科技成果轉化的工作已經成為從中央到地方各級政府規(guī)范化的責任行為，通過立法這一最強有力的手段，保證了把科技成果轉化活動在整個國家的范圍內推進到一個新的階段。各地政府不斷出臺的各項配套政策措施和相應的實施辦法，保證了這項工作在宏觀計劃的指導下從操作層面上得到細化和落實。各地以政府或有關部門名義組織召開的各類科技經濟洽談會、技術成果交易會、展示會，以及牽線搭橋，組織廠校廠所掛鉤協作等等多種形式的活動，也都屬于組織引導政策調控的范疇。這種政府行為同時具有服務性和指導性雙重意義，科技成果推廣轉化活動能達到今天這樣的規(guī)模、局面和社會影響，各級政府和主管部門的計劃政策引導無疑起到了決定性的作用。今后這仍將繼續(xù)成為全局性的科技成果轉化活動的主導因素。2、加強財務支持與金融服務，構筑成果轉化的資金支撐體系科技成果轉化活動需要有一定的外部支撐條件，其中也包括資金上的支持。必要的財政投入、稅收優(yōu)惠、金融信貨、轉化基金和風險基金等等，便是政府和社會有關方面為推動成果轉化所應提供的資金保障和支持。（1）拓寬財政投入渠道我國過去在科研開發(fā)、中試轉化和工業(yè)生產這三個階段的科技經費投入比例中，中間環(huán)節(jié)即成果轉化階段所占比例過低，嚴重阻礙了成果轉化。但由于整個科技財政投入總額有限，即使提高其用于成果轉化的投入比例，所能增加的支持資金仍然有限。要解決這個問題，必須跳出原來的思維框架，另尋出路。按照政府計劃部門的通常安排，固定資產投資和技術改造這兩塊的投入經費數額較大，基本都是投向產業(yè)界。根據現在經濟發(fā)展對科技成果轉化提出的越來越高的需求，如果能從這兩項資金中劃出一定比例用于科技成果轉化，這將大大拓寬成果轉化所需經費的渠道，并且可使得投入比例分布更趨合理，加上原有的科技經費，這對推動企業(yè)吸收采用新技術新成果，依靠科技進步轉變經濟增長方式將是一個很大的促進。在具體用途上，從財政中單獨劃出的這塊經費，主要應用于科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資，以及其他促進成果轉化等等方面的用途，也即是說，這筆資金主要應該是起一個引導，啟動和補助的作用。國家《科技成果轉化法》明確規(guī)定：“財政用于科學技術、固定資產投資和技術改造的經費，應當有一定比例用于科技成果轉化”，這無疑是一項鼓舞人心的法規(guī)措施。（2）落實稅收優(yōu)惠政策對科技成果轉化給予稅收優(yōu)惠，是國家推動科技進步的一項重要政策。這不僅是扶植科技工作的需要，從長遠看也是增加稅源的需要。對科技實行稅收優(yōu)惠的做法已有多年，但執(zhí)行中不穩(wěn)定，不平衡的情況始終存在，需要進一步落實完善，使之更好地完成稅收對科技經濟的調節(jié)作用。（3）增加金融貸款投放我國自1985年起，工商銀行、建設銀行、中國銀行、農業(yè)銀行、交通銀行等五大銀行依據中央銀行綜合信貸計劃，先后正式開辦了科技開發(fā)貸款業(yè)務，使銀行信貸業(yè)務從生產和流通擴展到了科技領域，促進了科技與經濟的結合。這些年來科技貸款雖然逐年有較明顯增長，但是與經濟發(fā)展對科技的需求相比還有很大差距。進一步增加科技信貸，需要有關各方作出共同的努力。比方說，中央銀行(中國人民銀行總行)在控制國家信貸總規(guī)模的前提下，調整增加科技貸款的額度和比例，并繼續(xù)支持政策允許的非銀行金融機構開展科技信貸業(yè)務，以便繼續(xù)發(fā)揮它們?yōu)榭萍汲晒D化籌資融資、提供金融服務的有益作用，這與當前擴大內需，增加投放的總指導方針也是一致的，并且更能體現金融向科技的傾斜，過去一段時間的實踐也已證明效果是好的。除此之外，各級財政還可拿出一部分資金作為科技貸款的風險補貼，以貼息或差別利率等形式支持科技成果轉化。為解決科技企業(yè)貸款抵押的問題，還可以建立專項成果轉化基金為其作擔保等等。但要注意的是，金融支持了科技型企業(yè)，并不能保證一定就是支持了科技項目本身，科技項目貸款被挪作它用，既違背了項目本意，又可能造成風險加大甚至呆賬壞帳損失。前車之鑒，并非絕無僅有，應引起高度重視。（4）設立成果轉化基金科技成果轉化基金，是指將從社會各方籌集到的資金由專門機構進行管理并用于科技成果轉化的一種投入方式，資金的籌集既可以來自政府財政支持資金，包括專項撥款和從相對穩(wěn)定的地方科技三項經費中提取一定比例等等，也可以來自企業(yè)事業(yè)單位的科技協作資金及開展多元經營的投資，還可以來自社會投資，吸收民間游資以及國內外捐贈資助，再加上基金本身供有償使用部分的滾動回收資金等等?？傊畞碓词潜容^多樣的，但資金的成份性質較為復雜，有些渠道也不夠穩(wěn)定可靠，難以作為測算依據。而且，基金自身要有號召力，要有政策支持，關鍵還要有正規(guī)有效的使用管理和一定的業(yè)績支持，才能保證基金站穩(wěn)腳根并且長盛不衰?；鸬氖褂?，根據籌集渠道和投放對象的不同，可以分別采取貸款、投資及個別特殊情況下的少量無償撥付等形式，而絕大部分應以有償使用為主?；鸬墓芾磉\作由基金管理機構按照國家有關規(guī)定進行，包括負責基金的籌措、使用和管理，以及對申請使用基金的項目進行咨詢論證評估和驗查難收等工作，同時加強財務監(jiān)督核算，以保障基金的合理投向和回收增值。3、依法明確權責利歸屬，規(guī)范協調轉化行為科技成果轉化活動有幾條必須遵循的基本原則，即必須遵守國家法律法規(guī)，符合現行科技產業(yè)政策，堅持面向經濟建設，有利于提高經濟社會效益；要能夠保護當事人的合法權益，并且符合國家和社會公共利益，同時還應堅持自愿互利、公正平等、誠實信用的原則，等等。當事各方必須按照合同約定，明確彼此權責利關系，享有權益，承擔風險，保證成果轉化行為能夠沿著法制的軌道規(guī)范有序地運作。由于成果轉化活動同時涉及科技與經濟兩個不同領域，牽涉面廣，環(huán)節(jié)較多，關系復雜，在實施過程中很難避免產生這樣那樣的矛盾甚至糾紛，所以依法明確有關各方權責利關系是規(guī)范轉化行為的一個重要前提。（1）依法訂立合同?？萍汲晒D化活動中的有關各方都必須依照國家的“經濟合同法”、“技術合同法”、“科技成果轉化法”等有關法律的規(guī)定簽訂合同或契約，并按合同規(guī)定，在依法享有有關權益的同時承擔相應的合同責任及風險。合同應附有明確的違約責任條款和仲裁條款，合同條款中的任何一條均不能違背自愿、公平、對等、誠信的原則，等等。這是各方當事人依法辦事的憑據，是成果轉化行為正式實施之前必不可少的一步。（2）保障合法權益?？萍汲晒D化的過程也就是技術權益轉移和再分配的過程，技術權益的歸屬直接涉及國家、集體、個人、單位之間的利益分配，這是當事各方共同關心的問題，應當依法在合同中約定各項有關權益的歸屬，即法律上所說的“合同優(yōu)先”原則。合同規(guī)定的合法權益應包括：①知識產權。包括專利權、非專利成果所有權、商標權、發(fā)明權、發(fā)現權、著作權等等。②技術保密權。這是反不正當競爭法中保護商業(yè)秘密的一項專門內容，包括技術保密，經營保密，商業(yè)保密等等。不過這些必須符合若干法律條件(具體此處不作詳述，有需要可參見有關法律條文)才能取得司法認定。③合同當事人付出勞動依法取得報酬和獎勵的權利、投入資本、土地、房屋、設備等生產要素及依法獲取回報的權利、技術要素和智力成果參與分配的權利以及提供咨詢中介信息評估審驗等各種服務而依法取得服務報酬的權利，等等。凡合同內容中依法規(guī)定的這些權利和利益均屬合法權益，受法律保護。合同當事各方對這些權益應有的歸屬去向都能了解清楚并加以確認，將有助于合同的順利履行。（3）認清責任，規(guī)范行為?？萍汲晒D化是一項需要有關各方通力協作才能完成的活動，其中權責利關系交織重疊，按照法律“權責不可分離”的原則，無權益便無責任，要享有權益，便須承擔相應責任，包括遵守法律法規(guī)，承受合同約束，保守技術秘密，不得損害國家人民利益，不得為個人或少數人利益而損害社會公共利益等等。除此之外有關法律還將追究科技成果轉化活動中的一些具體的行為責任，比如弄虛作假、剽竊技術、非法侵占他人勞動成果將負什么法律責任；提供虛假不實的檢測報告或評估證明的該承擔什么樣的后果等等，一經司法認定，有關責任方就將承擔相應后果。所以認清各方責任，依法規(guī)范行為，建立約束機制，是科技成果轉化活動得以順利實施的又一個先決條件。4、發(fā)展技術貿易與技術市場，鞏固完善符合市場經濟規(guī)律的轉化機制發(fā)展技術貿易和技術市場對促進成果轉化有重要作用。確認技術的商品屬性，建立和發(fā)展技術市場，積極開展各類技術貿易，是科技體制改革的重要成果之一。目前全國各地大都建立了技術交易經營機構和技術市場管理機構，技術交易的中介服務機構在國家有關政策的支持鼓勵下也已經獲得很大發(fā)展，這是加速科技成果商品化進程，推動科技成果在更大范圍內轉化的一支重要力量。在它們的共同作用下，近年來國內技術市場年平均成交額已突破350億元人民幣，這表明有越來越多的科技成果依托技術市場渠道向生產力轉化。這里還有一點值得關注的是，各級各類科技計劃項目已經越來越多地依托技術市場實現其目標，市場需求已成為計劃項目的來源之一。但是不可否認，技術市場在目前的發(fā)展中存在著明顯的不足，主要表現以下幾個方面：（1）雖然技術合同總數不少，但其中真正的技術轉讓合同僅占總成交額的不到20%，其余大多數是技術服務合同。這反映出技術市場中的可供技術商品仍不豐富，特別是附加值高、適銷對路、效益前景良好又方便推廣轉讓的成果還不多見。造成這種狀況有多方面的原因，與有關各方的觀念、體制以及眼前和未來的利益關系甚至某些現行政策本身也都不無關系，牽涉利益動機較深。這個問題待到技術市場活動的廣度和深度進一步擴展之后，有望得到逐步扭轉改觀。（2）有關方面一再呼吁，要求加強技術咨詢和論證評估活動，以利于科學決策，減少盲目性，但統計表明近年來技術咨詢合同僅占技術市場總成交額的8%，說明我們的技術咨詢業(yè)目前仍處于起步階段，還遠未能滿足社會經濟技術發(fā)展的需要。（3）現有各級各類技術交易和技術服務機構由于組織體制和運行機制上的差異，彼此經營狀況很不平衡。部分單位觀念陳舊，機關作風嚴重，坐等作風嚴重，坐等客戶上門。所謂業(yè)務工作，也始終只停留在登記蓋章、收費統計之類的事務性階段，缺乏主動開拓、積極介入的能力，致使客戶失望，門庭冷落，空養(yǎng)人員、房屋設施，投入產出不成比例，甚至全仗輸血維持，這就完全背離了市場經