公路項目前期工作的內(nèi)容與要求

公路工程前期工作的內(nèi)容與要求公路建設工程前期工作的階段劃分采用審批制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求采用核準制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求地方政府部門在公路工程前期工作階段的主要工作高速公路工程融資渠道分析實例分析公路建設工程前期工作的階段劃分公路建設工程前期工作是從建設工程醞釀決定到開工建設以前進行的各項工作?？尚行匝芯侩A段施工準備階段設計階段政府投資建設、采用審批制管理的項目

工程投資人招標前的工程準備階段確定投資人后的開工準備階段工程投資人招標投標階段企業(yè)不使用政府投資建設、采用核準制管理的項目

根據(jù)國家及省有關規(guī)定，在符合審批制度和有關規(guī)定的前提下，可視具體情況允許有合理的交叉。

采用審批制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求公路建設工程前期工作的階段劃分采用核準制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求地方政府部門在公路工程前期工作階段的主要工作高速公路工程融資渠道分析實例分析公路建設工程可行性研究〔一〕可行性研究階段可行性研究是對工程建設的必要性、技術可行性、經(jīng)濟合理性和實施可能性進行綜合論證的工作，是工程決策和立項的主要依據(jù)。

公路建設工程可行性研究按其研究重點、工作階段和工作深度可分為預可行性研究和工程可行性研究。1.主要內(nèi)容預可行性研究工程可行性研究預可行性研究應以工程所在區(qū)域社會經(jīng)濟開展規(guī)劃、交通開展規(guī)劃和交通建設五年規(guī)劃為依據(jù)，通過實地踏勘和調(diào)查，重點研究工程建設的必要性，并對工程的建設規(guī)模、技術標準、建設資金、經(jīng)濟效益等進行必要的分析論證。預可行性研究報告是編制工程建議書〔立項〕的依據(jù)。預可行性研究工程可行性研究主要為工程決策提供依據(jù)，應以批準的工程建議書為依據(jù)，通過充分的調(diào)查研究、必要的測量和地質(zhì)勘探，對不同建設方案從技術、經(jīng)濟、環(huán)境等方面進行綜合論證，提出推薦方案，確定建設規(guī)模、技術標準和投資估算，論證投資效益。工程可行性研究〔一〕可行性研究階段1.主要內(nèi)容公路工程可行性研究報告一般由主報告、工程圖表、投資估算附表、附件等幾局部組成。主報告包括以下章節(jié)：1、概述；2、現(xiàn)狀評價與開展環(huán)境；3、交通量分析與預測；4、技術標準論證；5、建設條件；6、備選方案擬定；7、工程環(huán)境影響分析；8、投資估算及資金籌措；9、經(jīng)濟評價；10、社會評價；11、節(jié)能分析；12、綜合選定；13、實施方案；14、風險分析；15、工程招標；16、平安評價；17、問題與建議。工程可行性研究報告一經(jīng)批準，即為初步設計必須遵循的依據(jù)?！惨弧晨尚行匝芯侩A段1.主要內(nèi)容根據(jù)國家及省有關規(guī)定，在符合審批制度和有關規(guī)定的前提下，可視工程的具體情況對本階段的程序作適當?shù)暮喜⒑秃喕?007年4月，國家開展改革委印發(fā)了?關于國家高速公路有關問題的通知?〔發(fā)改交運[2007]720號〕，對國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃內(nèi)的工程前期工作進行了簡化，即直接審批可行性研究報告，不再審批工程建議書；從實際運作情況看，在湖北省政策的層面上也相應簡化了程序，較多采取了可行性研究代工程建議書的形式。〔一〕可行性研究階段1.主要內(nèi)容編制單位：應具有國家有關部門審批登記的相應資質(zhì)等級以及承擔編制可行性研究報告的能力和經(jīng)驗；研究人員：應具有所從事專業(yè)的相關知識、技能和工作經(jīng)驗。報告編制單位及人員應堅持獨立、公正、科學、可靠的原那么，事實求是，對提供的可行性研究報告質(zhì)量負責?！惨弧晨尚行匝芯侩A段2.編制單位的選擇根據(jù)國家及省相關規(guī)定，公路建設工程在可行性研究階段除了開展必要的地質(zhì)勘察專題外，還需要根據(jù)工程特點完成多項專題研究并取得相應主管部門的批復意見，這也是工程審批的必要條件。需要取得相應主管部門批復意見的專題研究報告有：〔一〕可行性研究階段3.需要開展的專題研究壓覆礦產(chǎn)資源調(diào)查評價報告地質(zhì)災害危險性評估報告水土保持方案報告書環(huán)境影響報告書文物保護規(guī)劃報告防洪影響分析評價報告工程場地地震平安性評價報告建設工程用地預審申請報告〔含規(guī)劃實施影響評價、占用根本農(nóng)田論證報告、土地復墾方案報告書、臨時用地占用等〕其中，壓覆礦產(chǎn)、地災、水土保持、環(huán)境影響、文物保護等5項專題是公路建設工程在可行性研究階段都要求完成的?？缭酱蠼蠛踊蚍中詈閰^(qū)的工程在可行性研究階段還需完成防洪影響專題。除特大型構(gòu)造物〔如跨長江的橋隧〕工程外，地震平安性評價專題一般安排在初步設計階段開展更有指導意義。上述專題除建設工程用地預審申請報告外，業(yè)主可以自行委托，也可要求工可編制單位代為委托。建設工程用地預審申請報告需在工程工可報告經(jīng)過評審，工程技術方案及占地規(guī)模根本確認后，由業(yè)主委托相關單位開展?！惨弧晨尚行匝芯侩A段3.需要開展的專題研究公路建設工程前期工作中所涉及的根本技術方案〔如路線走廊、互通節(jié)點、重要設施等〕與相關政府、行業(yè)或部門的協(xié)調(diào)工作都必須在本階段得到充分表達，要求取得明確意見，達成協(xié)議。公路與沿線城市、城鎮(zhèn)規(guī)劃的關系，與其他交通設施的銜接，對可能涉及的環(huán)境敏感區(qū)域〔如水源保護地、地質(zhì)公園、森林公園、自然保護區(qū)、濕地保護區(qū)等〕的避讓或調(diào)整，與既有或規(guī)劃高壓走廊、鐵路、管線等設施的沖突和交叉，與一些敏感設施〔如軍事設施、文物保護、旅游設施〕的關系，重要居民點的拆遷導致的移民等等，都需要各方面投入大量的精力做好協(xié)調(diào)工作?！惨弧晨尚行匝芯侩A段4.主要協(xié)調(diào)工作國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網(wǎng)、跨省的公路工程及跨大江大河〔通航段〕的獨立公路橋梁、隧道，需報國家發(fā)改委審批?！惨弧晨尚行匝芯侩A段5、審批程序①可行性研究報告編制完成后，首先由省發(fā)改委、交通廳組織預審，提出審查意見；報告編制單位根據(jù)審查意見對報告進行補充、修改、完善；省發(fā)改委、交通廳將可行性研究報告、預審意見報國家發(fā)改委抄報交通部；

③交通部委托交通部規(guī)劃研究院、中交公路規(guī)劃設計院、中交第一公路勘察設計研究院進行審核，根據(jù)審核意見提出部審查意見報國家發(fā)改委；

②國家發(fā)改委委托中國國際工程咨詢公司、交通部規(guī)劃研究院、博拓公司對工程進行評估，完成評估后將評估意見報國家發(fā)改委；④國家發(fā)改委交通司在交通行業(yè)審查意見、咨詢單位評估意見、國土資源部用地預審意見、國家環(huán)保部環(huán)評批復、銀行總行貸款承諾等文件齊備后，辦理批復文件，會簽有關司局，提交委辦公會討論，討論通過后直接批復或報國務院批準。對由國家發(fā)改委審批的公路建設工程，具體的審批程序如下：其余的高速公路工程報省發(fā)改委審批，一級公路工程報省公路局審查、省交通廳審批，總投資5000萬元以上的工程由省交通廳轉(zhuǎn)省發(fā)改委審批。〔一〕可行性研究階段5、審批程序①先由省發(fā)改委和省交通廳組織聯(lián)合審查，提出審查意見；③省發(fā)改委根據(jù)審查意見、省國土資源部門用地預審意見、省環(huán)保部門環(huán)評批復、銀行貸款承諾以及各相關專題批復等文件齊備后，辦理批復文件。②報告編制單位根據(jù)審查意見對報告進行補充、修改、完善；對由省發(fā)改委審批的高速公路工程：〔二〕設計階段公路建設工程一般采用兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。1.主要內(nèi)容初步設計施工圖設計初步設計的目的是根本確定設計方案。必須根據(jù)批復的可行性研究報告、測設合同的要求，擬定修建原那么，選定設計方案，擬定施工方案，計算工程數(shù)量及主要材料數(shù)量，編制設計概算。經(jīng)審查批復后的初步設計文件，那么為訂購主要材料、機具、設備，安排重大科研試驗工程，聯(lián)系征用土地、拆遷，進行施工準備，編制施工圖設計文件和控制建設工程投資等的依據(jù)。施工圖設計是工程實施的依據(jù)。兩階段(或三階段)施工圖設計應根據(jù)初步設計(或技術設計)批復意見、測設合同，進一步對所審定的修建原那么、設計方案、技術決定加以具體和深化，最終確定各項工程數(shù)量，提出文字說明和適應施工需要的圖表資料以及施工組織方案，并編制施工圖預算。技術復雜、根底資料缺乏和缺乏的建設工程或建設工程中的特大型構(gòu)造物等，必要時在初步設計后增加技術設計環(huán)節(jié)。初步設計〔施工圖設計〕文件由以下十二篇和附件〔根底資料〕組成：總體設計、路線、路基路面、橋梁涵洞、隧道、路線交叉、交通工程及沿線設施、環(huán)境保護與景觀設計、其他工程、筑路材料、施工方案〔施工組織方案〕、設計概算〔施工圖預算〕?！捕吃O計階段1.主要內(nèi)容為了加快公路建設工程前期工作進度，可以在工程可行性研究報告上報待批階段，就開展勘察設計工作。根據(jù)?公路工程勘察設計招標投標管理方法?規(guī)定，對于勘察、設計單項合同估算價在50萬元人民幣以上、或者建設工程總投資額在3000萬元人民幣以上的公路建設工程，必須通過勘察設計招標，選擇具有相應資質(zhì)的設計單位完成勘察設計工作。〔二〕設計階段2.設計單位的選擇一般視工程自身的需要，開展相應的專題研究工作。對一些特大型構(gòu)造物，如跨越長江大河的橋梁，需要根據(jù)有關規(guī)定以及工程設計施工要求進行必要的專題研究、技術攻關和模型試驗工作，對于建設條件尤其是地質(zhì)特別復雜的路段也宜針對設計和施工平安的要求開展必要的專題研究〔如巖溶勘察專題研究等〕。3.需要進行的專題研究應加強與當?shù)卣蛑鞴懿块T的聯(lián)系，對重要的路線方案、同地方規(guī)劃或設施有干擾的方案，應征求相關部門的意見，取得各級政府相關部門的批準文件。各種交叉的位置、交叉形式、技術標準、被交叉道路改移方案等均應征求地方政府或主管部門的意見，取得協(xié)議。與鐵路、公路、水利、電力、電訊各種管道等發(fā)生干擾時，應會同主管部門現(xiàn)場查看，協(xié)商處理方案。與重要管線、鐵路、水利等工程及文物古跡等重要設施發(fā)生干擾引起的拆遷工程，應與其主管部門協(xié)商，落實處理方案和工程措施?！捕吃O計階段4.主要協(xié)調(diào)工作〔二〕設計階段5、審批程序根據(jù)有關規(guī)定，由國家審批的高速公路工程的初步設計和概算由交通部委托一家代部審查單位組織評審，報交通部審批；施工圖設計文件由建設工程法人組織有關專家或者委托有相應資質(zhì)的單位進行審查，審查意見報送省交通主管部門。由省審批的高速公路工程的初步設計由省發(fā)改委、省交通廳聯(lián)合組織審查，省發(fā)改委審批；施工圖設計文件同國家審批工程。施工準備階段的主要工作包括向交通主管部門申報施工許可以及為滿足準予施工許可條件而進行的施工及監(jiān)理招標、建設用地申請等施工前準備工作和需要按照管理權(quán)限提請有關部門辦理的各項審批等。根據(jù)?關于進一步加強公路工程施工許可管理工作的通知?〔交公路發(fā)[2007]565號〕的要求，準予施工許可的工程應具備以下條件：〔三〕施工準備階段工程已列入年度根本建設方案；施工圖設計文件已經(jīng)審查；建設資金已經(jīng)落實，并經(jīng)審計；建設用地〔或單體控制性工程用地〕已經(jīng)批準，土地預審意見不能代替建設用地批復；施工、監(jiān)理單位已依法招標確定；已辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；有明確的保證工程質(zhì)量和平安生產(chǎn)的措施。保證工程質(zhì)量和平安生產(chǎn)的措施應切實可行，具有針對性和可操作性，并明確相應的責任單位和責任人。以上規(guī)定實際上對施工準備階段的主要工作進行了界定。施工準備階段的工作由建設業(yè)主組織完成，具體工作包括：征地放線、組織施工招標投標，擇優(yōu)選定施工單位、進行建設用地申請等。從目前實際運作情況看，控制性工作是完成工程建設用地審查，取得正式用地批復。在征地放線完成后，由有資格的單位出具勘測定界圖及勘測定界技術報告書后即可啟動該項工作。根據(jù)?中華人民共和國土地管理法?，征收根本農(nóng)田、或根本農(nóng)田以外的耕地超過三十五公頃的、或其他土地超過七十公頃的，由國務院批準?！踩呈┕蕚潆A段〔三〕施工準備階段報國務院審批的建設工程用地審查程序如下：

?省、自治區(qū)、直轄市人民政府土地行政主管部門按照國家有關規(guī)定，擬定建設用地請示，并附對市、縣人民政府擬定的農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、補充耕地、征用土地和供地方案的書面審查意見，報省級人民政府同意后，由省級人民政府將建設用地請示呈報國務院，同時抄報國土資源部。

?國務院將省級人民政府的建設用地請示轉(zhuǎn)國土資源部商有關部門研究辦理。省級人民政府的建設用地請示和報批資料、圖件經(jīng)國土資源部初審后，根據(jù)有關規(guī)定，由國土資源部就有關問題征求國務院有關部門意見，國務院有關部門自收到征求意見函后將書面意見反響國土資源部。如國務院有關部門提出不同意見，由國土資源部負責協(xié)調(diào)。

?在綜合國務院各有關部門意見的根底上，國土資源部采用部會審會議集體會審的方法，依據(jù)國家土地管理法律、法規(guī)和有關規(guī)定對建設用地進行審查，并提出建議批準或不予批準的意見。對建議批準的，形成審查報告，呈報國務院審批；對不予批準的，由國土資源部行文將建設用地請示退回報文的省級人民政府，并報國務院備案。

?建設用地經(jīng)國務院批準后，由國土資源部負責辦理建設用地批復文件，批復有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府，并抄送國務院各有關部門，批復文件中注明“經(jīng)國務院批準〞字樣。其中，按有關規(guī)定應繳納新增建設用地土地有償使用費的，在繳納后，方可辦理建設用地批復文件。根據(jù)?關于加強耕地保護促進經(jīng)濟開展假設干政策措施的通知?，對影響根底設施工程工期的單體控制性工程經(jīng)批準后，可以實行先行用地。需報國務院批準用地的根底設施建設工程中影響工期的單體控制性工程，經(jīng)報部同意后，可以先期開工建設，但要在規(guī)定的期限內(nèi)〔三個月〕完善用地報批手續(xù)。施工許可屬行政許可的內(nèi)容。國家高速公路網(wǎng)建設工程和交通部確定的其他重點公路建設工程的施工許可由交通部頒發(fā)，其他公路建設工程的施工許可按照工程管理權(quán)限由縣級以上交通主管部門實施。施工許可獲批，意味著工程可進入實施階段。〔三〕施工準備階段采用核準制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求公路建設工程前期工作的階段劃分采用審批制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求地方政府部門在公路工程前期工作階段的主要工作高速公路工程融資渠道分析實例分析Build傳統(tǒng)的BOT概念指政府部門或政府性的公司就某個根底設施工程與社會投資者〔工程公司〕簽訂特許權(quán)協(xié)議，授予簽約方的社會投資者〔工程公司〕來承擔該根底設施工程的投資、融資、建設、經(jīng)營與維護，在協(xié)議規(guī)定的特許期限內(nèi)，工程公司向設施使用者收取適當?shù)馁M用，由此來回收工程的投融資、建造、經(jīng)營和維護本錢并獲取合理回報。

OperateTransferBOT是私人〔民間〕資本參與根底設施建設，向社會提供公共效勞的一種特殊的投資方式,包括建設〔Build〕、經(jīng)營〔Operate〕、移交〔Transfer〕三個過程?！惨弧矪OT的特點公路工程社會效益顯著，具有投資規(guī)模大，壽命長，使用邊際本錢低等特點，世界銀行在一份研究報告中也認為公路設施比較適合市場化，因此，公路工程一旦建立起收費機制，就很容易得到投資者的青睞。在我國，?公路法?明確規(guī)定我國可以設立收費公路，為公路BOT工程的實施提供了法律保證，2004年國務院頒發(fā)的?收費公路管理條例?、?國務院關于投資體制改革的決定?及其相關配套文件以及2007年交通部公布的?經(jīng)營性公路建設工程投資人招標投標管理規(guī)定?等又對收費公路的建設、經(jīng)營等具體管理方法做了詳細規(guī)定，為公路BOT工程的實踐奠定了一定的法規(guī)根底。BOT工程是基于一系列協(xié)議之上的由多種角色組成的嚴密的商業(yè)組織體系，包括政府、投資者、貸款銀行等眾多角色之間通過協(xié)議形成復雜而明確的互相協(xié)作關系，各角色之間的關系是不可分割、互相制約的整體，可以說，BOT是一種有機的結(jié)構(gòu)，其中特許經(jīng)營、投資結(jié)構(gòu)、融資結(jié)構(gòu)、擔保結(jié)構(gòu)是最重要的組成局部。〔一〕BOT的特點公路BOT工程投資大，參與角色多，程序非常復雜，概括起來，一般有以下五個運作階段：工程準備招標與投標融資建設經(jīng)營管理工程移交〔一〕BOT的特點BOT公路工程前期工作主要包括工程準備階段、招標投標階段以及確定投資人后的開工準備階段等三個階段。BOT工程運作階段工程準備招標投標開工準備BOT公路工程前期工作〔二〕工程投資人招標前的工程準備階段根據(jù)?經(jīng)營性公路建設工程投資人招標投標管理規(guī)定?，BOT公路工程應當符合以下條件：1、BOT公路項目的條件1〕符合國家和省、自治區(qū)、直轄市公路開展規(guī)劃：國家公路開展規(guī)劃：?國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃?省公路開展規(guī)劃：?湖北省骨架公路網(wǎng)規(guī)劃〔2002~2021〕??“十一五〞湖北交通開展規(guī)劃綱要??武漢城市圈“兩型〞社會建設綜合配套改革試驗區(qū)綜合交通規(guī)劃綱要??鄂西生態(tài)文化旅游圈綜合交通規(guī)劃綱要?〔待批〕2〕符合?收費公路管理條例?第十八條規(guī)定的技術等級和規(guī)模：高速公路連續(xù)里程30公里以上。但是，城市市區(qū)至本地機場的高速公路除外。一級公路連續(xù)里程50公里以上。二車道的獨立橋梁、隧道，長度800米以上；四車道的獨立橋梁、隧道，長度500米以上。3〕已經(jīng)編制工程可行性研究報告?！捕彻こ掏顿Y人招標前的工程準備階段2、BOT公路項目招標人資格根據(jù)?經(jīng)營性公路建設工程投資人招標投標管理規(guī)定?，對于列入國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃和省級人民政府確定的重點經(jīng)營性公路建設工程的投資人招標工作由省級人民政府交通主管部門負責。地市級人民政府在獲得省級人民政府授權(quán)后，可以負責所轄地區(qū)的上述重點經(jīng)營性公路建設工程的投資人招標工作?！捕彻こ掏顿Y人招標前的工程準備階段3、項目可行性研究報告的內(nèi)容及要求

1〕編制工程可行性研究報告的目的雖然對于企業(yè)投資工程，主管部門只核準工程申請報告，但可行性研究報告仍然是必不可少的環(huán)節(jié)。對于BOT公路工程而言，工程可行性研究報告的作用主要表達在以下幾個方面：作為開展工程投資人招標投標工作應具備的三個必要條件之一；是潛在投資人了解工程的根底性技術文件；是編制工程申請報告以及開展環(huán)評、水保等所有專題研究的根底；主管部門組織的對工可報告的專家組咨詢意見是辦理工程用地預審意見的必備附件之一。

〔二〕工程投資人招標前的工程準備階段3、項目可行性研究報告的內(nèi)容及要求

2〕工程可行性研究報告的內(nèi)容及要求總體上看，此階段對工程可行性研究報告內(nèi)容及深度的要求與采用審批制的政府投資工程可行性研究報告的要求根本相同，只是為了讓潛在投資人更充分了解工程，考慮BOT工程最長30年經(jīng)營期的特點，在財務評價及風險分析20年評價期根底上增加一套30年的評價方案。3〕相關專題及協(xié)調(diào)工作需要開展的專題研究及主要協(xié)調(diào)工作與采用審批制的政府投資工程相同。4〕審查程序不管是報國家核準工程還是報省核準工程，工可報告完成后，由省發(fā)改委和省交通廳聯(lián)合組織召開專家咨詢會，提出咨詢意見；編制單位根據(jù)咨詢意見對報告進行修編，修編后的工可報告作為招商引資及相關專題工作的依據(jù)。〔三〕工程投資人招標投標1、招標工作程序根據(jù)?經(jīng)營性公路建設工程投資人招標投標管理規(guī)定?，經(jīng)營性公路建設工程招標工作應當按照以下程序進行：1〕發(fā)布招標公告；2〕潛在投標人提出投資意向；3〕招標人向提出投資意向的潛在投標人推介投資工程；4〕潛在投標人提出投資申請；5〕招標人向提出投資申請的潛在投標人詳細介紹工程情況，可以組織潛在投標人踏勘工程現(xiàn)場并解答有關問題；6〕實行資格預審的，由招標人向提出投資申請的潛在投標人出售資格預審文件；實行資格后審的，由招標人向提出投資申請的投標人出售招標文件；7〕實行資格預審的，潛在投標人編制資格預審申請文件，并遞交招標人；招標人應當對遞交資格預審申請文件的潛在投標人進行資格審查，并向資格預審合格的潛在投標人出售招標文件；8〕投標人編制投標文件，并提交招標人；9〕招標人組織開標，組建評標委員會；10〕實行資格后審的，評標委員會應在開標后首先對投標人進行資格審查；11〕評標委員會進行評標，推薦中標候選人；12〕招標人確定中標人，并發(fā)出中標通知書；13〕招標人與中標人簽訂投資協(xié)議?！踩彻こ掏顿Y人招標投標2、資格預審文件和招標文件的編制要求

根據(jù)?經(jīng)營性公路建設工程投資人招標投標管理規(guī)定?，招標人應當參照國務院交通主管部門制定的經(jīng)營性公路建設工程投資人招標資格預審文件范本和招標文件范本，并結(jié)合工程特點和實際編制資格預審文件和招標文件。規(guī)定招標人編制招標文件時，應當充分考慮工程投資回收能力和預期收益的不確定性，合理分配工程的各類風險，并對特許權(quán)內(nèi)容、最長收費期限、相關政策等予以說明。〔三〕工程投資人招標投標3、投標人應當具備的條件根據(jù)?經(jīng)營性公路建設工程投資人招標投標管理規(guī)定?，投標人應當具備以下四項根本條件：1、注冊資本一億元人民幣以上，總資產(chǎn)六億元人民幣以上，凈資產(chǎn)二億五千萬元人民幣以上；2、最近連續(xù)三年每年均為盈利，且年度財務報告應當經(jīng)具有法定資格的中介機構(gòu)審計；3、具有不低于工程估算的投融資能力，其中凈資產(chǎn)不低于工程估算投資的百分之三十五；4、商業(yè)信譽良好，無重大違法行為。上述根本條件是對投資人投標準入的最低要求，招標人可以根據(jù)招標工程的具體情況，提高對投標人的條件要求。2個以上的國內(nèi)外經(jīng)濟組織可以組成1個聯(lián)合體，以1個投標人的身份共同投標。聯(lián)合體各方均應符合招標人對投標人的資格審查標準。以聯(lián)合體形式參加投標的，應提交聯(lián)合體各方簽訂的共同投標協(xié)議。共同投標協(xié)議應當明確約定聯(lián)合體各方的出資比例、相互關系、擬承擔的工作和責任。聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應當共同與招標人簽訂工程投資協(xié)議，并向招標人承擔連帶責任。聯(lián)合體的控股方為聯(lián)合體主辦人?！踩彻こ掏顿Y人招標投標4、評標委員會組成的要求?經(jīng)營性公路建設工程投資人招標投標管理規(guī)定?規(guī)定，評標由招標人依法組建的評標委員會負責。規(guī)定評標委員會由招標人代表和公路、財務、金融等方面的專家組成，成員人數(shù)為七人以上單數(shù)。招標人代表的人數(shù)不得超過評標委員會總?cè)藬?shù)的三分之一。同時規(guī)定，與投標人有利害關系以及其他可能影響公正評標的人員不得進入相關工程的評標委員會，已經(jīng)進入的應當更換。評標委員會成員的名單在中標結(jié)果確定前應當保密。綜合評估法和最短收費期限法。1〕采用綜合評估法的，應當在招標文件中載明對收費期限、融資能力、資金籌措方案、融資經(jīng)驗、工程建設方案、工程運營、移交方案等評價內(nèi)容的評分權(quán)重，根據(jù)綜合得分由高到低推薦中標候選人。2〕采用最短收費期限法的，應當在投標人實質(zhì)性響應招標文件的前提下，推薦經(jīng)評審的收費期限最短的投標人為中標候選人，但收費期限不得違反國家有關法規(guī)的規(guī)定。5、評標辦法〔三〕工程投資人招標投標6、中標人確定后的有關事宜的要求

招標人確定中標人后，應當在十五個工作日內(nèi)向中標人發(fā)出中標通知書，同時通知所有未中標的投標人。招標文件要求中標人提供履約擔保的，中標人應當提供，擔保的金額一般為工程資本金出資額的百分之十。招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起三十個工作日內(nèi)按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面投資協(xié)議。招標人應當在與中標人簽訂投資協(xié)議后五個工作日內(nèi)向所有投標人退回投標擔保。中標人應在簽訂工程投資協(xié)議后九十日內(nèi)到工商行政管理部門辦理工程法人的工商登記手續(xù)，完成工程法人組建。招標人與工程法人應當在完成工程核準手續(xù)后簽訂工程特許權(quán)協(xié)議。特許權(quán)協(xié)議應當參照交通部制定的特許權(quán)協(xié)議示范文本并結(jié)合工程的特點和需要制定。〔四〕開工準備階段1、項目開工建設條件符合國家產(chǎn)業(yè)政策、開展建設規(guī)劃、土地供給政策和市場準入標準。已經(jīng)核準工程申請報告規(guī)劃區(qū)內(nèi)的工程選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關規(guī)定辦理相關規(guī)劃許可手續(xù)。需要申請使用土地的工程必須依法取得用地批準手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書。已經(jīng)按照建設工程環(huán)境影響評價分類管理、分級審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評價審批。已經(jīng)按照規(guī)定完成固定資產(chǎn)投資工程節(jié)能評估和審查。符合國家法律法規(guī)的其他相關要求。各級開展改革等工程核準部門和城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、建設等部門要加強相互銜接，確保各個工作環(huán)節(jié)按規(guī)定程序進行。對未取得規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批文件的工程，開展改革等部門不得予以核準。對未按規(guī)定取得工程核準、規(guī)劃許可、環(huán)評審批、用地管理等相關文件的建筑工程工程，建設行政主管部門不得發(fā)放施工許可證。對于未按程序和規(guī)定辦理審批和許可手續(xù)的，要撤消有關審批和許可文件，并依法追究相關人員的責任。〔四〕開工準備階段2、項目核準的內(nèi)容及要求1〕工程申請報告的內(nèi)容工程申請報告是企業(yè)投資建設需要核準的工程，為獲得工程核準機關對擬建工程的行政許可，按核準要求報送的工程論證報告。工程申請報告應重點闡述工程的外部性、公共性等事項，包括維護經(jīng)濟平安、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等內(nèi)容。編寫工程申請報告時，應根據(jù)政府公共管理的要求，對擬建工程從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟和社會影響等方面進行綜合論證，為有關部門對企業(yè)投資工程進行核準提供依據(jù)?！菜摹抽_工準備階段2、項目核準的內(nèi)容及要求申報單位及工程概況開展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準入分析資源開發(fā)及綜合利用分析節(jié)能方案分析土地利用、征地拆遷及移民安置分析環(huán)境和生態(tài)影響分析經(jīng)濟影響分析社會影響分析工程申請報告城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國土資源行政主管部門出具的工程用地預審意見；環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；根據(jù)有關法律法規(guī)應提交的其他文件。包括工程的工可報告、所有相關專題的批復意見，協(xié)調(diào)工作回函、投資協(xié)議及其他相關文件等。附件〔四〕開工準備階段2、項目核準的內(nèi)容及要求2〕工程核準審查的內(nèi)容符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟和社會開展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃；地區(qū)布局合理；未影響我國經(jīng)濟平安；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)、環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；未對公眾利益，特別是工程建設地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響?！菜摹抽_工準備階段2、項目核準的內(nèi)容及要求3〕核準程序國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網(wǎng)、跨省的公路工程及跨大江大河〔通航段〕的獨立公路橋梁、隧道，需報國家發(fā)改委核準。省規(guī)劃的高速公路、一級公路工程報省發(fā)改委核準。①國家核準工程工程申請報告完成后，首先由省發(fā)改委、交通廳組織初審并提出意見，工程申請報告及初審意見報國家發(fā)改委、交通部；國家發(fā)改委委托中國國際工程咨詢公司、交通部規(guī)劃研究院、博拓公司對工程進行核準評估，完成評估后將評估意見報國家發(fā)改委；交通部委托交通部規(guī)劃研究院、中交公路規(guī)劃設計院、中交第一公路勘察設計研究院進行核準評估，根據(jù)評估意見提出部核準意見報國家發(fā)改委；國家發(fā)改委交通司在交通行業(yè)核準意見、咨詢單位評估意見、國土資源部用地預審意見、國家環(huán)保部環(huán)評批復、銀行總行貸款承諾等文件齊備后，辦理核準文件，會簽有關司局，提交委辦公會討論，討論通過后直接核準或報國務院批準。②省核準工程由省發(fā)改委核準的公路工程，根據(jù)省發(fā)改委、交通廳對工可報告的咨詢意見、在省國土資源部門用地預審意見、省環(huán)保部門環(huán)評批復、銀行貸款承諾以及各相關專題批復、協(xié)調(diào)回函等文件齊備后，對工程申請報告進行核準?！菜摹抽_工準備階段3、投資人的主要工作1〕設立工程公司，辦理工程法人的工商登記手續(xù)，完成工程法人組建；2〕按國家有關規(guī)定落實工程資本金及其他建設資金；3〕委托有資質(zhì)單位編制工程申請報告，落實相關專題〔特別是建設工程用地預審〕的批復及相關協(xié)調(diào)的回函，請主管部門核準工程申請報告；4〕工程核準后與省政府簽訂工程特許權(quán)協(xié)議，向招標人提交投資人履約擔保；5〕組織勘察設計單位的招投標工作，確定設計單位，開展初步設計和施工圖設計，及時組織相應的審查。為了加快工程進度，投資人可以在申請報告上報待核準階段，就開展勘察設計工作。6)開展施工準備的各項工作，包括：征地放線組織施工、監(jiān)理招標投標，擇優(yōu)選定施工、監(jiān)理單位辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，制定保證工程質(zhì)量和平安生產(chǎn)的措施進行建設用地申請7〕向交通主管部門申報施工許可地方政府部門在公路工程前期工作階段的主要工作公路建設工程前期工作的階段劃分采用審批制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求采用核準制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求高速公路工程融資渠道分析實例分析〔一〕工程核準或工可報告批復前的主要工作

成立工程工作專班，根據(jù)工程特點和自身優(yōu)勢，研究工程籌融資渠道1〕對于效益較好的工程，可以直接采用BOT方式進行工程融資。工作專班需及早與潛在投資人聯(lián)系，可以發(fā)動本地、本省或國內(nèi)外資金雄厚的企業(yè)參與工程，為投資人招標投標工作做好準備。還可以采用ABS〔即資產(chǎn)收益證券化〕方式進行工程融資，這也需要提前做好相應的準備工作。2〕對于效益一般、存在一定風險的工程，可考慮采用以下方式：合資、合作經(jīng)營方式：通過政府投入局部資金，增強企業(yè)投資的信心，一定程度上降低企業(yè)承擔的風險，來吸引企業(yè)投資；BT、TOT方式：對于總投資額不大的工程，可以通過BT方式吸引實力雄厚的建筑企業(yè)資金來建設工程；或政府先墊支建設工程，再采用TOT方式回收資金；武漢城市圈公路工程可以積極爭取省聯(lián)合開展投資〔省聯(lián)發(fā)投〕投資建設、鄂西生態(tài)旅游文化圈公路工程可以積極爭取鄂西旅游圈投資公司投資建設。1〔一〕工程核準或工可報告批復前的主要工作

根據(jù)工程擬采用的建設方式，向省政府提出相應的授權(quán)申請對于BOT工程，需要由市政府向省政府打報告申請授權(quán)，只有獲得省政府的正式授權(quán)，市政府才能開展投資人招投標工作以及與企業(yè)簽訂投資協(xié)議書。對于擬采用其他建設方式建設的工程，市政府也需要向省政府提出相應的申請。2壓覆礦產(chǎn)、地災、水土保持、環(huán)境影響、文物保護等5項專題是公路建設工程在可行性研究階段都必須要求完成的，工可編制單位與這些專題的研究單位有長期的合作關系，可以要求工可編制單位代為委托。建設工程用地預審申請報告需在工程工可報告經(jīng)過評審，工程技術方案及占地規(guī)模根本確認后，由工程工作專班委托相關單位開展。工程工作專班需為工可編制單位及相關專題研究單位做好配合協(xié)調(diào)工作，主要包括：各種研究所需的根底資料的收集調(diào)查、地方政府部門對路線走向意見的及時反響與協(xié)調(diào)、鐵路部門對路線交叉的意見回函等等。委托經(jīng)驗豐富、有相應資質(zhì)的單位開展工可研究及相關專題研究，工程工作專班需做好相應的協(xié)調(diào)工作3〔一〕工程核準或工可報告批復前的主要工作

工可報告完成后的主要工作4工可報告完成后，地方發(fā)改委、交通局需向省發(fā)改委、交通廳提出對工可報告咨詢審查的申請；工可審查意見出來后，工作專班需及時委托相關單位開展建設工程用地預審申請報告的編制工作；為了加快工程前期工作進度，工作專班可以提前開展設計招投標工作，明確設計單位，開展初步設計；對于擬采用BOT方式建設的工程，工作專班需委托相關咨詢單位編制投資人招標文件，積極開展投資人招標投標工作。投資人明確后，市政府與投資人簽訂工程投資協(xié)議書，工程專班協(xié)助投資人及時獲得與設立工程公司、簽訂特許權(quán)協(xié)議、工程融資貸款、核準申請報告所需的相關批文，爭取工程申請報告盡早獲得核準。對于其他方式建設的工程，工作專班應抓緊落實工程資金、拿到工程審批所需的相關批文，爭取工程工可盡快批復?！捕彻こ毯藴驶蚬た蓤蟾媾鷱秃蟮闹饕ぷ?/p>

對于采用BOT方式建設的工程，工程核準后，市政府應盡快組建由政府領導和相關部門負責人組成的工程建設協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責工程開工準備及建設的具體協(xié)調(diào)工作，重點是協(xié)助投資人完成工程建設用地審查、取得正式用地批復，以保障工程建設的順利實施。對于采用其他方式建設的工程，工可報告審批后，工作專班應進一步落實工程資金，及時組織各階段設計的審查及報批工作，抓緊進行建設用地申請，組織施工、監(jiān)理招標投標，擇優(yōu)選定施工、監(jiān)理單位，辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，制定保證工程質(zhì)量和平安生產(chǎn)的措施，向交通主管部門申報施工許可，爭取工程早日開工。高速公路工程融資渠道分析〔BOT、ABS、BT、TOT〕公路建設工程前期工作的階段劃分采用審批制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求采用核準制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求地方政府部門在公路工程前期工作階段的主要工作實例分析〔一〕ABS方式所謂ABS，是英文“Asset—BackedSecuritization〞〔資產(chǎn)證券化融資〕的縮寫，它是以工程所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式，即以工程所擁有的資產(chǎn)為根底，以工程資產(chǎn)可以帶來的預期收益為保證，通過一套提高信用等級方案，在資本市場發(fā)行債券來募集資金的一種工程融資方式。ABS由于是在資本市場發(fā)行債券募集資金的，按照標準化的證券市場運作方式，在證券市場發(fā)行債券，必須對發(fā)債方進行信用評級，以揭示債券的風險及信用水平。債券的籌集本錢與信用等級密切相關，信用等級越高，說明債券的平安性越高，債券的利率越低，從而使通過發(fā)行債券籌集資金的本錢越低。債券評級一般由獨立資信評估中介機構(gòu)來進行。國際上長期債券的信用等級劃分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D共十級，其中AAA、AA、A、BBB為投資級，即債券的信用等級只有到達BBB以上級別時，才具有投資價值，才能在證券市場上發(fā)行債券募集資金。在投資債券中，AAA級和AA級屬高檔投資級債券，信用高風險小，籌資本錢低。因此，利用證券市場籌集資金，一般都希望進入高檔投資級證券市場。但是，對于不能獲得權(quán)威性資信評估機構(gòu)較高級別信用等級的企業(yè)或機構(gòu)，都無法進入高檔投資級證券市場。ABS運作的獨到之處就在于，通過信用增級方案，使得未獲得信用等級或信用等級較低的機構(gòu)，照樣可以進入高檔投資級證券市場通過資產(chǎn)證券化來募集資金?！惨弧矨BS方式1、ABS的運作過程1〕組建一個特別專門目標公司SPC〔SpecialPurposeCorporation〕，該機構(gòu)可以是一個信托投資公司、信用擔保公司、投資保險公司或其它獨立法人，該機構(gòu)應能獲得權(quán)威性資信評估機構(gòu)較高級別資信等級〔AAA或AA級〕。成功組建SPC，是ABS能夠成功運作的根本條件和關鍵因素。2)SPC與工程結(jié)合。SPC尋找可以進行資產(chǎn)證券化融資的公路工程并與之結(jié)合。一般來說，經(jīng)營性高速公路工程在未來一定時期內(nèi)通過收取車輛通行費，有穩(wěn)定的、可靠的現(xiàn)金流入，自身有較高的投資價值，可進行ABS方式融資。但由于客觀條件限制，他們無法獲得權(quán)威資信評估機構(gòu)授予的較高級別的資信等級，無法通過證券化的途徑在資本市場籌集建設資金，而與SPC結(jié)合．以合同、協(xié)議等方式將原始權(quán)益人所擁有的公路資產(chǎn)的未來收益權(quán)力轉(zhuǎn)讓給SPC，SPC利用信用增級、信用評級后在資本市場上出售。高速公路資產(chǎn)未來收益轉(zhuǎn)讓的目的在于將原始權(quán)益人自身的風險和工程資產(chǎn)的未來現(xiàn)金收入的風險隔斷?！惨弧矨BS方式1、ABS的運作過程3〕利用信用增級手段，使高速公路資產(chǎn)獲得預期的信用等級。首先，調(diào)整工程資產(chǎn)的財務結(jié)構(gòu)，使公路工程融資債券實際上能夠到達投資級水平，到達SPC關于承包ABS債券的條件要求。其次，SPC通過提供專業(yè)化的信用擔保進行信用升級。信用升級的渠道有：利用信用證、開設現(xiàn)金擔保賬戶、直接進行金融擔保。再者，委托資信評估機構(gòu)，對即將發(fā)行的經(jīng)過擔保的ABS債券在還本付息能力、公路資產(chǎn)的財務結(jié)構(gòu)、擔保條件等方面進行信用評級，確定ABS債券的信用等級。4〕SPC發(fā)行債券階段。SPC直接在資本市場上發(fā)行債券募集資金，或SPC通過信用擔保，由其他機構(gòu)組織發(fā)行債券，并將通過發(fā)行債券籌集的資金用于高速公路工程建設。5〕SPC的歸還階段。SPC利用高速公路資產(chǎn)的現(xiàn)金流量，清償它在債券市場上所發(fā)行的債券的本金和利息。償付結(jié)束后，ABS融資過程告一段落?！惨弧矨BS方式2、ABS的特點1〕通過證券市場發(fā)行債券籌集資金，是ABS不同于其它的工程融資方式的一個顯著特點；2〕由于是通過SPC發(fā)行高檔投資級債券募集資金，這種負債不反映在原始權(quán)益人自身的“資產(chǎn)負債表〞上，從而防止了受原始權(quán)益人資產(chǎn)質(zhì)量的限制；3〕由于證券投資者的還本付息資金來源于工程資產(chǎn)，風險取決于可預測的現(xiàn)金收入，而不是工程原始權(quán)益人自身的信用狀況，并且不受原始權(quán)益人破產(chǎn)等風險的牽連；4〕由于債券在證券市場上由眾多投資者購置，從而使投資風險得到了分散；5〕債券的信用風險得到了ABS的信用擔保，是高檔投資級證券，并且還能在二級證券市場進行轉(zhuǎn)讓，變現(xiàn)能力強，投資風險小，因而具有較大的吸引力，易于債券的發(fā)行推銷；6〕ABS融資涉及的機構(gòu)較少，從而最大限度地減少了酬金、差價等中間費用，并且使融資費用降至較低的水平；7〕ABS融資債券由于屬高檔投資級證券，利息率一般較低，但比普通儲蓄的投資回報要高；8〕因為通過證券市場籌集資金，操作比較標準，一般應有高質(zhì)量的專業(yè)咨詢機構(gòu)的參與，并且按照嚴格的專業(yè)標準提供效勞；9〕這種融資方式適于大規(guī)模地籌集資金，特別是在國際證券市場籌集資金?！惨弧矨BS方式3、ABS方式與BOT方式的差異

1〕運作繁簡程度與融資本錢不同。BOT方式必須經(jīng)過工程準備、招標、談判、文件合同簽署、建設、運營、維護、移交等階段，涉及政府特許、外匯擔?！册槍ν赓YBOT工程，下同〕等諸多環(huán)節(jié)，牽扯的范圍廣，融資本錢因中間環(huán)節(jié)多而增高。ABS融資方式的運作規(guī)那么相對簡單，只涉及原始權(quán)益人、特別用途公司SPC、投資者、證券承銷商等幾個主體，無需政府的特許和外匯擔保，操作比較簡單，降低了融資本錢；2〕工程所有權(quán)、運營權(quán)不同。BOT工程的運營權(quán)、所有權(quán)在特許期內(nèi)屬于工程公司，特許期滿，所有權(quán)移交給政府。ABS方式中，在債券的發(fā)行期內(nèi)．工程資產(chǎn)的所有權(quán)屬于SPC，而工程的運營決策權(quán)屬于原始投資人；3〕投資風險不同。BOT工程投資人一般為企業(yè)或金融機構(gòu)，其投資不能隨便放棄和轉(zhuǎn)讓，投資者承擔的風險相對較大。ABS工程的投資者是在資本市場上的債券購置者，數(shù)量眾多，極大分散了投資風險，另外，SPC債券可在二級市場流通，并經(jīng)過信用增級評級，降低了投資者的投資風險，對投資者的吸引力更強；〔一〕ABS方式3、ABS方式與BOT方式的差異

4〕適用范圍不同。BOT方式是非政府資本介入公路等根底設施領域，其實質(zhì)是BOT工程在特許期內(nèi)的民營化，因此，某些關系國計民生的重要公路不能采用BOT方式。ABS方式那么不然，在債券額的發(fā)行期間，工程的資產(chǎn)所有權(quán)雖歸SPC所有，但工程的經(jīng)營決策權(quán)依然歸原始權(quán)益人所有。因此，ABS方式不必擔憂重要工程被外商控制，ABS可用于重要公路的建設。因此，ABS方式的適用范圍比BOT方式更廣。

總之，BOT模式主要是出讓高速公路的權(quán)益，即高速公路在某一時間內(nèi)的經(jīng)營權(quán)。與之相比，ABS出讓的是收益，也就是高速公路的收費權(quán)。

因此，兩者在融資效率、難度、風險等方面存在很多差異?！捕矪T方式BT是英文Build(建設)和Transfer(移交)縮寫形式，意即“建設--移交〞，是政府利用非政府資金來進行公路建設工程的一種融資方式，BT方式是BOT方式的一種變換形式，指一個工程的運作通過工程公司總承包，融資、建設驗收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付工程總投資加上合理回報的過程。目前BT方式在非經(jīng)營性的市政工程應用較多?！捕矪T方式1、BT方式的運作過程

1)政府根據(jù)當?shù)厣鐣徒?jīng)濟開展需要對工程進行立項，完成工程建議書、可行性研究、籌劃報批等前期工作，將工程融資和建設的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方(依法注冊成立的國有或私有建筑企業(yè))，2)銀行或其他金融機構(gòu)根據(jù)工程未來的收益情況、投資方的經(jīng)濟實力等情況為工程提供融資貸款，3)政府與投資方簽訂BT投資合同，投資方組建BT工程公司，投資方在建設期間行使業(yè)主職能，對工程進行融資、建設、并承擔建設期間的風險。4)工程竣工后，按BT合同，投資方將完工驗收合格的工程移交給政府，政府按約定總價(或計量總價加上合理回報)按比例分期歸還投資方的融資和建設費用。政府在BT投資全過程中行使監(jiān)管，保證BT投資工程的順利融資、建設、移交。投資方是否具有與工程規(guī)模相適應的實力，是BT工程能否順利建設和移交的關鍵?！捕矪T方式2、BT方式的特點1〕BT方式一般適用于政府根底設施非經(jīng)營性工程建設；2〕政府利用的資金是非政府資金，是通過投資方融資的資金，融資的資金可以是銀行的，也可以是其他金融機構(gòu)或私有的，可以是外資的也可以是國內(nèi)的；3〕BT方式的重點是B階段；4〕投資方不僅是投資者還是具有相應資質(zhì)的施工企業(yè)；5〕政府通過招標確定投資方；6〕投資方在移交時不存在投資方在建成后進行經(jīng)營，獲取經(jīng)營收入；7〕政府按比例分期向投資方支付合同的約定總價?！捕矪T方式3、政府在融資過程中需要注意的問題1〕核實投資人所融資金的來源，降低資金本錢；2〕合理確定資金的需要量，防止籌資缺乏或過剩，提高資金的使用效果；3〕適當維持自有資金的比例，合理安排負債，盡量減少融資前期工作的經(jīng)濟支出；4〕政府是國家的行政管理機關,在法律上不便與投資方形成經(jīng)濟合同關系,政府可組建一個工程法人或委托下屬單位或委托咨詢中介公司，代表政府行使業(yè)主的權(quán)利，履行業(yè)主的義務；5〕政府在招標確定投資方時應嚴格審查投資方的施工資質(zhì)，投資方可以為一方也可為聯(lián)合體；更要嚴格審查投資方的融資能力與經(jīng)濟實力，如投資方的銀行信用等級、財務狀況等等；6〕采用FIDIC合同條款，簽定BT合同，標準雙方的行為，明確雙方的權(quán)利和義務。〔二〕BT方式4、實行BT方式籌資的不利因素1〕BT方式前期準備工作時間較長、花費較大，本錢較高；2〕BT方式是一個復雜的系統(tǒng)工程,涉及面廣，談判時間較長也很艱難，操作難度較大；3〕缺乏健全的法規(guī)體系、市場運行機制和系統(tǒng)的工程管理體制；4〕BT合同中雙方的責、權(quán)、利不明確、不具體時，易產(chǎn)生合同糾紛，BT合同需要雙方一致履行；5〕合理的回報率不易確定,在滿足投資方獲得合理回報的同時,不能損害國家利益。〔三〕TOT方式TOT是英文Transfer—Operate--Transfer的縮寫，譯為轉(zhuǎn)讓——經(jīng)營——移交。在TOT工程中，政府將現(xiàn)有根底設施工程的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給私營投資者，投資者采取工程融資方式為實施工程籌集資金，并對現(xiàn)有設施進行改造和運營，運營期結(jié)束后再將工程移交給政府。TOT工程在國內(nèi)也叫轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)工程?！踩砊OT方式不同之處在第一階段，其他幾個階段根本相同。BOT方式的第一階段是負責籌資建設，投資者通過投資建設而獲得對公路的經(jīng)營收費權(quán)。所以投資者既要承擔建設風險，又要承擔經(jīng)營風險。這就決定了BOT方式的特點是前期工作準備非常復雜，經(jīng)營管理相對簡單，特別是公路工程由于其投資大、建設周期長的特點從而就決定了建設期風險較大。所以工程直接投資者經(jīng)常運用多種方式來分擔風險。而TOT投資方式那么是由轉(zhuǎn)讓方負責籌資建設，受讓方不介入工程建設，從而也就不承擔建設期風險，在實際操作上相對于BOT方式那么要簡單一些。只要能夠把公路經(jīng)營權(quán)資產(chǎn)進行合理評估，TOT方式的可操作性是比較強的。1、TOT方式與BOT方式的比較〔三〕TOT方式從形式來看，TOT模式和公路收費經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓似乎是一回事。其實兩者有很多方面都是不同的。主要表現(xiàn)在以下方面：TOT模式是由BOT模式演化而來的，因而它的運作也如BOT一樣嚴謹，特別強調(diào)每一個環(huán)節(jié)的法律依據(jù)；TOT工程的轉(zhuǎn)讓是通過公開的招投標來選擇受讓人的，公路收費經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓工程根本上是采用“議標〞的方式確定受讓人；TOT模式除了與公路收費經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓一樣籌措資金外，還有標準投資者和政府之間關系的作用，特別是有助于防止腐敗現(xiàn)象的滋生，并有助于改善立法工作；從整個特許經(jīng)營期來看，由于在轉(zhuǎn)讓之初將各種可能產(chǎn)生的風險分擔和解決問題的責任都以合同形式在法律框架內(nèi)予以明確了，TOT工程的效率要高于公路收費經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓工程；在初始轉(zhuǎn)讓階段，TOT工程比公路收費經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓工程復雜。由于公路收費經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓工程的合同結(jié)構(gòu)極其簡單，因而能很快簽約，近期融資本錢低是它的優(yōu)勢。但也正因為它的合同結(jié)構(gòu)極其簡單，所以遺留問題也多。2、

TOT方式與公路經(jīng)營權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的比較從公路收費經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓工程和TOT工程的這些特點來看，公路收費經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓這種融資方式只能是一種權(quán)宜的短期行為方式，不宜長久存在，應逐步開展成TOT模式。實例分析

公路建設工程前期工作的階段劃分采用審批制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求采用核準制的公路建設工程前期工作的內(nèi)容與要求地方政府部門在公路工程前期工作階段的主要工作高速公路工程融資渠道分析工程概況1麻竹高速公路大悟至隨州段起于大悟縣芳畈鎮(zhèn)與京港澳高速公路相交，止于隨州市何店鎮(zhèn)與孝襄高速公路相交，全長83.285公里，其中孝感大悟縣境里程2.287公里、隨州廣水市境里程57.64公里、隨州曾都區(qū)境里程23.358公里。路線跨越了徐家河水庫和京廣、漢渝兩條鐵路。工作過程21〕工程準備階段2007年7月，隨州市政府以隨政[2007]29號文報省政府，提出授權(quán)申請，省政府主要領導作了重要批示。同月，隨州市政府委托湖北省交通規(guī)劃設計院開展工程工程可行性研究工作，并請設計院代為委托壓覆礦產(chǎn)、地災、水土保持、環(huán)境影響、文物保護等5項專題。為了加強對工程建設的組織領導，隨州市政府成立了湖北隨州麻竹高速東段建設投資〔以下簡稱隨州東段建設公司〕，代表市政府履行工作職責，具體負責工程前期工作。2021年3月，設計院完成工可報告，代為委托的5項專題根本完成，其中，壓覆礦產(chǎn)、地災、文物保護等3項專題拿到省主管部門批復意見。其間完成的主要協(xié)議有：隨州市政府出函同意工可推薦的路線走廊及互通設置方案，武漢鐵路局回函隨州市政府同意高速公路跨越京廣、漢渝兩條鐵路，其他相關協(xié)調(diào)工作得到了口頭承諾。2021年5月，應隨州市、孝感市政府要求，省發(fā)改委、省交通廳共同主持召開了工可報告專家咨詢會，對工程技術方案、工程造價等進行了確認。拿到工可咨詢意見后，隨州東段建設公司委托省國源土地市場交易中心開展建設工程用地預審相關工作，委托華杰公司編制投資人招標文件，并積極尋找潛在投資人。2021年6月，省政府以?省人民政府關于麻城至竹溪高速公路隨州東段建設有關問題的批復?〔鄂政函［2021］115號〕正式授權(quán)隨州市政府通過招商引資采用BOT方式建設本工程。工作過程22〕投資人招投標階段2021年8月5日，招標人在?中國交通報?、?中國采購與招標網(wǎng)?等國家指定媒體發(fā)布工程招標公告，由于在招標文件規(guī)定的出售時間內(nèi)購置本工程招標文件的投標人只有2個〔少于3個〕，第一次招標失敗。2021年8月20日，根據(jù)國家相關規(guī)定，招標人對本工程重新招標，在國家指定媒體上發(fā)布第二次招