銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案

II級(jí)，且對(duì)本行已造成或即將造成重大不利影響，應(yīng)立即報(bào)告市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室核實(shí)事件情況報(bào)告市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組，并由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)實(shí)施應(yīng)急處置方案。第十二條應(yīng)急措施市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)事件發(fā)展確定具體的應(yīng)急處置措施，包括但不限于：（一）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)債券進(jìn)行止損、平倉(cāng)處置。（二）出售流動(dòng)性差、市場(chǎng)交易不活躍的有價(jià)證券。（三）對(duì)于代客交易，應(yīng)及時(shí)向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶(hù)關(guān)注市場(chǎng)情況和損益變化，加強(qiáng)對(duì)市值的監(jiān)控頻率，客戶(hù)保證金不足時(shí)強(qiáng)制平倉(cāng)。（四）暫停交易。（五）根據(jù)市場(chǎng)趨勢(shì)和本行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，實(shí)施臨時(shí)性的限額調(diào)整。（六）其他必要措施。第五章應(yīng)急預(yù)案事后評(píng)估與改進(jìn)第十三條應(yīng)急狀態(tài)結(jié)束后，應(yīng)對(duì)應(yīng)急處置工作進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，根據(jù)應(yīng)急預(yù)案實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出優(yōu)化建議，完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：（一）基本情況描述事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、過(guò)程、受影響的業(yè)務(wù)，影響范圍和造成的損失等。（二）應(yīng)急處置過(guò)程描述關(guān)鍵處置時(shí)間點(diǎn)、參與應(yīng)急處置的人員構(gòu)成、關(guān)鍵應(yīng)急處置措施、異常情況處置等。（三）原因分析從市場(chǎng)環(huán)境、資產(chǎn)組合、交易策略等方面分析事件的起因，確定事件的性質(zhì)、事件暴露出的各方面問(wèn)題。（四）改進(jìn)建議全面梳理此次應(yīng)急處置工作，包括組織體系設(shè)置、監(jiān)測(cè)預(yù)警體系的有效性、應(yīng)急預(yù)案的可用性等，分析應(yīng)急處置工作中存在的問(wèn)題，提出預(yù)案修訂建議。第六章附則第十四條本行對(duì)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)急處置過(guò)程中發(fā)生違規(guī)操作或處置不力負(fù)有責(zé)任的人員，根據(jù)《商業(yè)銀行員工違規(guī)失職行為問(wèn)責(zé)辦法》《商業(yè)銀行員工輕微違規(guī)行為積分管理辦法》《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任