建設(shè)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)分析

建設(shè)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)分析

在市政和道路項(xiàng)目中，普通員工和投標(biāo)人在投標(biāo)過(guò)程中承擔(dān)著一些風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析是招標(biāo)人和投標(biāo)人在招投標(biāo)階段工作的核心內(nèi)容。從決定響應(yīng)招標(biāo)文件、編制投標(biāo)文件開(kāi)始,風(fēng)險(xiǎn)就產(chǎn)生了,而且將貫穿在整個(gè)項(xiàng)目管理體系全過(guò)程之中。在工程建設(shè)過(guò)程中也始終存在著風(fēng)險(xiǎn)因素,因此招投標(biāo)工程必須做好風(fēng)險(xiǎn)控制,而工程招投標(biāo)價(jià)格的有效控制顯得尤為重要。1項(xiàng)目管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的預(yù)測(cè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)圖1)主要來(lái)源于自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)并列形成一個(gè)獨(dú)立的組成部分,只能依靠項(xiàng)目管理人員分析預(yù)測(cè)。承包商僅對(duì)產(chǎn)生的部分重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相關(guān)分析。1.1影響水文氣象的因素自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、雷電等是不可抗拒自然力。另外,不明的水文氣象條件、復(fù)雜的工程地質(zhì)條件、惡劣的氣候、施工對(duì)環(huán)境的影響等都是這方面潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)不可抗力如何界定是關(guān)系到工程實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的一個(gè)重要問(wèn)題,按照合同有關(guān)條款,這類風(fēng)險(xiǎn)由合同主體共同承擔(dān),承包人將得到延誤工期的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。1.2合同風(fēng)險(xiǎn)方面的風(fēng)險(xiǎn)工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件,也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。其中一般都有風(fēng)險(xiǎn)條款和一些明顯的或隱含的對(duì)承包商不利的條款。承包商必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),在審閱合同文件時(shí)應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款,對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。承包合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面。1)合同中明確規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)一般在合同條款中都比較明確地規(guī)定應(yīng)由承包商承擔(dān)。如合同中規(guī)定,工程變更在5%的合同金額內(nèi),承包商得不到任何補(bǔ)償,則在這個(gè)范圍內(nèi)工程量的增加是承包商的風(fēng)險(xiǎn)。2)合同條文不全面、不完整、不清楚,合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系不清楚所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。這樣的承包合同在執(zhí)行過(guò)程中會(huì)導(dǎo)致雙方發(fā)生分歧,最終導(dǎo)致承包商的損失。如合同中缺少業(yè)主拖欠工程款的處罰條款;又如合同中對(duì)一些問(wèn)題不作具體規(guī)定,僅用“另行協(xié)商解決”等字眼。我們特別要注意這些條款,合理分析所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。3)業(yè)主為轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)所單方面提出的過(guò)于苛刻、責(zé)權(quán)利不平衡的合同條款。例如合同中規(guī)定“業(yè)主對(duì)由于第三方干擾造成的工程拖延不負(fù)責(zé)任”,這實(shí)際上把第三方干擾造成的工程拖延的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了承包商。4)根據(jù)不同工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容選擇不同合同計(jì)價(jià)類型。按工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際,適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)形式,降低工程的合同風(fēng)險(xiǎn)。例如,對(duì)上海A15機(jī)場(chǎng)高速公路項(xiàng)目,由于施工條件較好,工程量變化不大,施工工藝成熟,因此風(fēng)險(xiǎn)量較小,我們采用固定價(jià)合同方式,以求得在競(jìng)爭(zhēng)中較合理的報(bào)價(jià),一舉中標(biāo);對(duì)于工程量變化較大的項(xiàng)目,采取可調(diào)價(jià)合同,在工程量可能變化的幅度范圍內(nèi)采取不同的結(jié)算單價(jià);對(duì)于招標(biāo)階段建材市場(chǎng)價(jià)較高的項(xiàng)目,一定要在合同增加材料調(diào)價(jià)條款,因?yàn)檎袠?biāo)階段與實(shí)施階段有一個(gè)時(shí)間差,在這一個(gè)時(shí)間段攀升較高的材料降價(jià)的可能性較大,而繼續(xù)漲價(jià)的空間較小。5)合同潛在的變化。比如在上海鐵路樞紐新建上海鐵路南站配套工程滬閔路立交工程中,招標(biāo)時(shí),合同中明確中間的4節(jié)U型槽由總承包單位施工,但是后來(lái)由于某種原因,招標(biāo)人將該范圍工作量全部劃出,重新招標(biāo),對(duì)于投標(biāo)人而言,工作量減少了近20%。對(duì)于上海A15公路(浦東段)工程,招標(biāo)階段明確要求將原有的馬家路港河道改建,新建河道挖出的土方免費(fèi)用于土方平衡,這樣土方填挖多位短駁,價(jià)格低廉,但是實(shí)際卻變?yōu)樵摵拥烙善渌麊挝婚_(kāi)挖,這樣填土需要重新購(gòu)買(mǎi),無(wú)疑會(huì)很大地提高施工成本,影響施工效益,甚至有可能虧本。2設(shè)計(jì)和投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范承包商取得招標(biāo)文件后,應(yīng)首先檢查招標(biāo)文件的完備性,然后對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行全面的分析。2.1企業(yè)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策主要分析投標(biāo)人須知,通過(guò)分析掌握工程項(xiàng)目的情況、招標(biāo)活動(dòng)的安排和各項(xiàng)要求,并且了解投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn),綜合分析企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)狀況、建筑市場(chǎng)的形勢(shì)等方面的因素,確定是否投標(biāo)及投標(biāo)的策略。2.2質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的確定進(jìn)行圖紙會(huì)審,工程量復(fù)核,從而了解具體的工程范圍、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì),安排勞動(dòng)力,做好各種材料、構(gòu)件的供應(yīng)采購(gòu)計(jì)劃。2.3合同在承包合同時(shí),合同應(yīng)采用協(xié)議規(guī)則主要分析合同協(xié)議書(shū)和合同條件。合同文本的最基本要求是內(nèi)容完整、定義清楚、平等互利。合同的文本分析一般從以下幾方面進(jìn)行。1)合法性分析。主要分析當(dāng)事人主體資格是否合法,發(fā)包人是否具有發(fā)包工程、簽訂合同的資質(zhì)和權(quán)能;工程項(xiàng)目是否具備招標(biāo)投標(biāo)的條件;工程承包合同內(nèi)容是否符合法律的要求。2)完備性分析。承包合同的完備性包括相關(guān)的合同文件的完備性和合同條款的完備性。合同文件的完備性主要指各種合同文件齊全;合同條款的完備性指合同條款齊全、完整。3)合同雙方責(zé)權(quán)利平衡性分析。合同應(yīng)公平合理地分配雙方的責(zé)任和權(quán)益,使它們達(dá)到總體平衡。在承包合同中要注意合同雙方責(zé)任和權(quán)利的制約關(guān)系。業(yè)主的一項(xiàng)合同權(quán)益,必是承包商的一項(xiàng)責(zé)任;反之亦然。對(duì)于合同的任一方,他有一項(xiàng)權(quán)益,他必然有與此相關(guān)的一項(xiàng)責(zé)任;同時(shí),他有一項(xiàng)責(zé)任,則必然又有與此相關(guān)的一項(xiàng)權(quán)益。2.4編制高水平的施工組織設(shè)計(jì),增加業(yè)主信任度,提高業(yè)主說(shuō)承包商應(yīng)在詳細(xì)分析招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上,認(rèn)真編制投標(biāo)文件,根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)確定項(xiàng)目經(jīng)理人選和專業(yè)技術(shù)人員的構(gòu)成,編制高水平的施工組織設(shè)計(jì),增加業(yè)主的信任度和對(duì)業(yè)主的說(shuō)服力。在投標(biāo)報(bào)價(jià)方面,根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況,靈活采取各種報(bào)價(jià)策略。在報(bào)送投標(biāo)文件前,應(yīng)指派專人檢查投標(biāo)文件,避免一些細(xì)節(jié)上的失誤。我們現(xiàn)在的工程投標(biāo)報(bào)價(jià)是以工程量清單報(bào)價(jià)為主,根據(jù)預(yù)算定額并采用不平衡報(bào)價(jià)法等技巧進(jìn)行,大大提高了中標(biāo)的機(jī)率。2.5引進(jìn)律師承包商應(yīng)選拔熟悉國(guó)家法律、法規(guī)的人員擔(dān)任合同管理工作,必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師作為法律顧問(wèn)。要充分考慮合同實(shí)施過(guò)程中的各種不利因素,為以后的合同索賠創(chuàng)造機(jī)會(huì)。應(yīng)廣泛收集與項(xiàng)目有關(guān)的各種資料,制訂合同談判策略,為合同談判做好準(zhǔn)備。2.6風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移實(shí)施工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)可以大大降低風(fēng)險(xiǎn)系數(shù),使投標(biāo)人得到不同程度的保障。3法律上的保護(hù)招投標(biāo)活動(dòng)的最終結(jié)果是確定中標(biāo)的承包商。業(yè)主與中標(biāo)人一旦簽訂工程承包合同,即具有法律效力,受到法