監(jiān)督檢查和持續(xù)性改進(jìn)

五、監(jiān)督檢查與持續(xù)性改善（一）根據(jù)對應(yīng)的保密檢查基本規(guī)定，我公司制訂了對應(yīng)的保密監(jiān)督檢查體系制度，具體內(nèi)容以下：1、為了保障保密工作的順利開展，依法對我司保密各機(jī)構(gòu)部門進(jìn)行組織保密檢查工作，是公司保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)所在。2、公司保密領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)保密監(jiān)督檢查工作，保密領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)具體實(shí)施保密監(jiān)督檢查工作。保密領(lǐng)導(dǎo)小組每年6月份和12月份應(yīng)組織全體涉密部門進(jìn)行保密檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題，提出書面整治規(guī)定，并督促整治。（附全體部門的保密檢查書面統(tǒng)計(jì)）3、涉密業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人作為主體對本部門保密工作負(fù)責(zé)，涉密人員對本職工作中的涉密事項(xiàng)負(fù)直接責(zé)任。涉密業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)主動開展保密自查工作。涉密人員每月底應(yīng)對本月工作進(jìn)行保密自查，公司保密領(lǐng)導(dǎo)小組每年終應(yīng)對全體保密人員及有關(guān)機(jī)構(gòu)開展保密自查工作。（附人員保密自查表）4、公司已將涉密員工恪守保密制度、推行保密職責(zé)的狀況納入績效考核內(nèi)容。具體績效考核內(nèi)容以下：Ａ、保密管理組織機(jī)構(gòu)的建立及各級管理責(zé)任制的貫徹狀況；Ｂ、保密規(guī)章制度的執(zhí)行狀況及本單位保密規(guī)章制度的建設(shè)狀況；Ｃ、保密宣傳、教育、培訓(xùn)及考核狀況；保密領(lǐng)導(dǎo)小組每年年終應(yīng)對涉密人員進(jìn)行考核，重點(diǎn)考核其恪守保密紀(jì)律、推行保密義務(wù)、責(zé)任和接受保密培訓(xùn)的狀況。（附涉密人員考核表）Ｄ、涉密人員管理狀況；Ｅ、國家秘密載體管理狀況；Ｆ、保密要害部門、部位管理及防護(hù)方法狀況；Ｇ、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密管理狀況；Ｈ、重大涉密、涉外活動保密保障工作狀況；Ｉ、保密自查的貫徹狀況；Ｊ、保密工作檔案建設(shè)狀況；5、每年年終由保密辦公室將各涉密部門年終考核狀況匯總材料上報(bào)至保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。對嚴(yán)格恪守保密規(guī)章制度、對本單位保密工作作出突出奉獻(xiàn)的集體和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎勵。具體獎懲方法以下：（1）獎勵方法對符合下列條件的涉密部門或涉密工作人員能夠進(jìn)行保密工作先進(jìn)集體或個(gè)人評比：Ａ、在危急狀況下，保護(hù)國家秘密安全的；Ｂ、對泄露或者非法獲取國家秘密的行為及時(shí)檢舉的；Ｃ、發(fā)現(xiàn)別人泄露或者可能泄露國家秘密，立刻采用補(bǔ)救方法或者減輕危害后果的；Ｄ、在涉及國家秘密的專項(xiàng)活動中，嚴(yán)守國家秘密，對維護(hù)國家的安全和利益做出重要奉獻(xiàn)的；Ｅ、一貫嚴(yán)守國家秘密或保密工作事跡突出的；Ｆ、經(jīng)常對公司保密工作提出建設(shè)性意見與建議的。（2）處分方法泄露國家秘密，屬下列狀況之一的，對負(fù)責(zé)人進(jìn)行查處。Ａ、未經(jīng)同意，私自復(fù)制國家秘密文獻(xiàn)資料的(含尚未標(biāo)定密級，但實(shí)際涉及到國家秘密內(nèi)容)。Ｂ、遺失、泄露國家秘密，情節(jié)輕微(含尚未標(biāo)明密級的文獻(xiàn)，但實(shí)際涉及到國家秘密內(nèi)容)，未造成后果的。Ｃ、對屬于國家秘密而未及時(shí)標(biāo)注密級，造成泄密，后被發(fā)現(xiàn)未造成后果的。Ｄ、解決、維修涉密計(jì)算機(jī)、涉密移動存儲介質(zhì)時(shí)，未經(jīng)顧客單位審查或保密管理辦公室審查，私自將涉及國家秘密的計(jì)算機(jī)、載體帶出維修或流向社會，后被發(fā)現(xiàn)未造成泄密后果的。Ｅ、密級文獻(xiàn)、資料、圖紙、涉密移動存儲介質(zhì)等密件或密品未按規(guī)定寄存在保密防備設(shè)施內(nèi)或場合的。Ｆ、無端不參加保密教育、培訓(xùn)、保密會議的。Ｇ、在無保密保障的電信通信中傳遞涉密事項(xiàng)，后被發(fā)現(xiàn)未造成泄密后果的。Ｈ、在私人通信和公開發(fā)表文章中涉及國家或本所秘密，后被發(fā)現(xiàn)未造成泄密后果的。Ｉ、文獻(xiàn)管理人員未按規(guī)定，私自將密級文獻(xiàn)借給別人閱讀的。Ｊ、未按保密規(guī)定對涉密信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行采集存儲、解決、使用和銷毀的。K、對涉密信息和數(shù)據(jù)未標(biāo)注對應(yīng)的密級標(biāo)記或密級標(biāo)記與正文分離的。L、不執(zhí)行泄密報(bào)告制度或發(fā)生泄密事件后6小時(shí)內(nèi)不及時(shí)上報(bào)的。M、保密防備設(shè)施和設(shè)備未按規(guī)定操作使用的。N、涉密計(jì)算機(jī)未按保密管理規(guī)定設(shè)立或定時(shí)更換密碼的。O、未經(jīng)保密管理部門同意，私自在涉密內(nèi)網(wǎng)終端上安裝軟件或硬件設(shè)施的。6、保密管理辦公室應(yīng)參加單位涉密業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的重要決策會議。7、為了減少保密工作隱患，公司制訂了對應(yīng)的監(jiān)督制約方法，具體內(nèi)容以下：（1）保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長（吳建輝）全方面負(fù)責(zé)整個(gè)保密組織機(jī)構(gòu)（保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組、保密辦公室、涉密業(yè)務(wù)部、保密室）的保密管理工作，副組長（錢橋）分管貫徹具體保密管理工作，并兼任保密辦主任、涉密業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，受領(lǐng)導(dǎo)小組組長審核監(jiān)督；涉密工作中如出現(xiàn)不合理現(xiàn)象的，可向?qū)Ｂ毐Ｃ芄芾砣藛T處進(jìn)行舉報(bào)。（2）保密辦公室、涉密業(yè)務(wù)部全體組員受副組長（錢橋）的審核監(jiān)督；涉密工作中如出現(xiàn)不合理現(xiàn)象的，可向?qū)Ｂ毐Ｃ芄芾砣藛T處進(jìn)行舉報(bào)。（3）公司保密機(jī)構(gòu)中設(shè)立了1名專職保密管理人員（周冬瓊），此職務(wù)人員上崗前必須通過有關(guān)部門專職保密培訓(xùn)學(xué)習(xí)并考核合格方可上崗，其有權(quán)對公司全部保密組織機(jī)構(gòu)（保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組、保密辦公室、涉密業(yè)務(wù)部、保密室）的保密工作進(jìn)行監(jiān)督；如發(fā)現(xiàn)涉密工作中有不合理現(xiàn)象，均可向違規(guī)者指出并規(guī)定整治。9、要及時(shí)發(fā)現(xiàn)保密管理中存在的隱患和問題，并制訂對應(yīng)方法進(jìn)行規(guī)避?，F(xiàn)在我公司在保密工作中已存在部分隱患和問題，例如副總經(jīng)理（錢橋）不僅擔(dān)任了保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長，同時(shí)又兼任了保密辦公室主任和涉密業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，造成保密工作職務(wù)分工不均衡。長久如此將不利于公司保密工作的發(fā)展。但由于公司保密機(jī)構(gòu)還處在提高壯大階段，除錢橋之外的涉密人員在乎識和業(yè)務(wù)上還不夠完善，臨時(shí)不含有擔(dān)當(dāng)管理職務(wù)的能力。我公司會著重保密人員的教育培訓(xùn)、加強(qiáng)涉密業(yè)務(wù)能力的提高，爭取盡快貫徹專職的管理人員。10、要及時(shí)發(fā)現(xiàn)保密管理工作中存在的普遍性問題，并制訂對應(yīng)的方法進(jìn)行規(guī)避?，F(xiàn)在我公司在保密工作中存在的普遍性問題，重要有下列幾個(gè)：（1）定密需要明確；（2）涉密內(nèi)網(wǎng)需要建設(shè)；（3）電腦防護(hù)技能有待提高；（4）日常監(jiān)管有待加強(qiáng)。（二）持續(xù)改善機(jī)制在保密監(jiān)督檢查過程中如發(fā)現(xiàn)問題，要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告、及時(shí)解決和整治，并編寫解決并整治的報(bào)告書。（出具整治報(bào)告書）在保密管理工作中發(fā)現(xiàn)重復(fù)性問題，應(yīng)進(jìn)行分析并制訂對應(yīng)方法并要將重復(fù)性問題的有關(guān)制度進(jìn)行修訂和改正?，F(xiàn)在，我公司只出現(xiàn)過一次重復(fù)性問題，針對此問題有關(guān)涉密管理部門已進(jìn)行了分析并制訂了對應(yīng)方法。同時(shí)已將重復(fù)性問題的有關(guān)制度進(jìn)行了修訂和改正。（見附件：重復(fù)性問題分析及應(yīng)對報(bào)告）持續(xù)改善有助于提高保密工作的安全性，因此我公司也對應(yīng)制訂了持續(xù)改善的規(guī)定以及持續(xù)改善的統(tǒng)一辦法和程序。具體以下：（1）持續(xù)改善的規(guī)定持續(xù)改善是保密組織發(fā)展的需要和目的，隨著信息化的進(jìn)一步發(fā)展，我公司對涉密信息系統(tǒng)集成的安全保密認(rèn)識也在逐步提高，對涉密業(yè)務(wù)中的保密原則的對應(yīng)規(guī)定和操作方式、以及保密方略提出了進(jìn)一步規(guī)定。因此，我公司應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，制訂出對應(yīng)的改善方針與方略，來不停完善安全保密管理。（2）持續(xù)改善的辦法和程序Ａ、電子政務(wù)信息系統(tǒng)的使用；Ｂ、安全運(yùn)行維護(hù)系統(tǒng)的使用；Ｃ、涉密部門的計(jì)算機(jī)使用；Ｄ、加強(qiáng)對涉密介質(zhì)的管理，及時(shí)對保密安防設(shè)施進(jìn)行升級改造；Ｅ、調(diào)節(jié)保密組織機(jī)構(gòu)人員，充足發(fā)揮兼職保密員的工作；Ｆ、保密宣傳教育工作不可無視，要不停學(xué)習(xí)，提高本身的防備意識，增強(qiáng)保密有關(guān)知識，并主動參加培訓(xùn)。4、保密管理辦公室應(yīng)對持續(xù)改善工作開展對應(yīng)的督促指導(dǎo)。5、保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年定時(shí)對單位的保密管理狀況進(jìn)行分析總結(jié)，并以書面材料形式統(tǒng)計(jì)存檔。（出具書面的分析總結(jié)報(bào)告）（三）我公司保密機(jī)構(gòu)組織通過下列幾個(gè)形式，對涉密的機(jī)關(guān)、單位推行保密職責(zé)和義務(wù)的狀況進(jìn)行調(diào)查理解、監(jiān)督評價(jià)、指導(dǎo)服務(wù)工作。1、專項(xiàng)保密檢查。該形式為我公司保密工作檢查的重要形式，由保密檢查工作的組織者執(zhí)行，內(nèi)容專一、重點(diǎn)突出，能有效減少有關(guān)保密工作的安全隱患。（具體檢查統(tǒng)計(jì)見附件－專項(xiàng)保密檢查統(tǒng)計(jì)表）2、突擊性的保密檢查。我公司針對這種檢查是對被檢核對象預(yù)先不作告知，采用忽然行動。目的是為了更真實(shí)地理解保密工作實(shí)際實(shí)施狀況，同時(shí)在檢查實(shí)施時(shí)將闡明因素，以獲得被檢核對象的理解和配合。（具體檢查統(tǒng)計(jì)見附件－突擊性保密檢查統(tǒng)計(jì)表）3、預(yù)知性的保密檢查。由我公司保密檢查工作的組織者事前向被檢核對象發(fā)出告知，讓其預(yù)先有所準(zhǔn)備。以起到快速推開工作的作用，促使被檢核對象在較短的時(shí)間內(nèi)改善保密工作，并促使各部門開展自查活動。唯一存在隱患的地方是可能會出現(xiàn)虛假現(xiàn)象。（具體檢查統(tǒng)計(jì)見附件－預(yù)知性保密檢查統(tǒng)計(jì)表）4、書面形式的保密檢查。由我公司保密檢查工作的組織者規(guī)定被檢核對象就某一時(shí)期的保密工作狀況或某某些具體事項(xiàng)所涉及的保密問題，以書面的形式向檢查工作的組織者作出檢查報(bào)告，具體的檢查工作重要由被檢核對象自己完畢。只是這種檢查形式容易出現(xiàn)實(shí)際工作與書面報(bào)告不相符的問題。為了消除這種隱患，檢