外國檔案事業(yè)史 復(fù)習(xí)資料

--頁腳--第一章奴隸社會時期（BC3500-AD476）第一節(jié)檔案的產(chǎn)生一、檔案的起源和發(fā)現(xiàn)1.檔案起源的時間：奴隸社會2.檔案的起源地點：古代東方3.理論：文字的產(chǎn)生、階級和國家的出現(xiàn)，是檔案起源的兩個必備條件。二、檔案的類型1.從載體角度劃分：①石刻檔案②泥板檔案③紙草檔案④棕櫚葉檔案⑤羊皮紙檔案⑥蠟板檔案2.從內(nèi)容角度劃分：①宗教檔案②皇權(quán)王位檔案③經(jīng)濟(jì)檔案④軍事和外交檔案⑤法典檔案⑥科學(xué)文化檔案三、中外“檔案”一詞的源起1.時間：明末清初；BC7世紀(jì)2.出處：1638年《清太宗皇帝實錄》，1707年《柳邊紀(jì)略》；希臘文APXEIóV3.含義：單義詞；多義詞4.特點：與裝具有關(guān)；表示重要5.檔案觀：重存；重用第二節(jié)檔案機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)一、古代埃及（公元前3100年－公元前30年）1.法老檔案庫；2.宰相檔案庫；3.神廟檔案庫。二、古代兩河流域（公元前3000年－公元前538年）1.神廟檔案庫；2.王宮檔案庫；3.王國檔案圖書館；4.私人檔案庫。三、古代希臘（公元前2000－公元前146年）1.王宮檔案庫；2.城邦檔案庫；3.王國檔案圖書館。四、古代羅馬（公元前8世紀(jì)－公元476年）1.預(yù)言書檔案庫；2.貴族檔案庫；3.平民檔案庫；4.國家檔案庫；5.皇帝檔案庫。第三節(jié)檔案法規(guī)和檔案教育的起源檔案法規(guī)1.古代兩河流域的檔案規(guī)章①用印制度：埃勃拉、亞述②泥板保密制度：“信封泥板”③副本制度：古巴比倫④分類和編目規(guī)定：亞述2.古代希臘的檔案規(guī)章①分類制度②用印制度3.古代羅馬的檔案規(guī)章①工作人員的分工規(guī)定②檔案的防偽規(guī)定③檔案的集中管理規(guī)定檔案教育的萌芽世界上最早的學(xué)校：泥板書屋第二章封建社會時期檔案工作的初步發(fā)展（AD476-1789）第一節(jié)檔案載體材料的第一次變革一、中國造紙技術(shù)的發(fā)明和傳播（原因、標(biāo)志）1.造紙技術(shù)的發(fā)明：中國在西漢時期發(fā)明造紙術(shù)、東漢蔡倫改進(jìn)造紙術(shù)2.造紙技術(shù)的外傳：分兩個方向：向東傳至高麗、日本；向西傳至新疆、撒馬爾罕，由阿拉伯傳至埃及、歐洲、美洲、大洋洲二、檔案載體的第一次變革產(chǎn)生的影響1.對檔案自身的影響：①推動檔案的載體材料趨向統(tǒng)一②導(dǎo)致檔案數(shù)量的急劇增加2.對檔案工作的影響：①檔案工作中開始產(chǎn)生了一些新的管理環(huán)節(jié)（鑒定、統(tǒng)計、保護(hù)）②檔案工作中一些原有的管理環(huán)節(jié)的到了進(jìn)一步的豐富和發(fā)展（收集、整理、檢索）3.對檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員和檔案學(xué)理論的影響：①推動了檔案機(jī)構(gòu)類型的進(jìn)一步豐富②推動了檔案人員的專職化③推動了檔案學(xué)理論的萌芽第二節(jié)檔案機(jī)構(gòu)的豐富一、封建社會初期的檔案機(jī)構(gòu)①莊園檔案館②教會檔案館。二、封建社會中期的檔案機(jī)構(gòu)①城市檔案館②國王檔案館③社團(tuán)檔案館。三、封建社會末期的檔案機(jī)構(gòu)①機(jī)關(guān)檔案館②殖民地檔案館。四、古代檔案館庫的性質(zhì)和特點1.性質(zhì)：為所有者專有并只為所有者服務(wù)的保管機(jī)構(gòu)。2.特點：①附屬性②封閉性③世襲性或繼承性④館藏對象的混合性⑤館藏來源的單一性⑥分散性第三節(jié)檔案學(xué)理論的萌芽一、檔案學(xué)理論萌芽的條件1.中國造紙術(shù)的傳入使得歐洲國家普遍用紙，致使檔案的數(shù)量急劇增加；2.檔案機(jī)構(gòu)的數(shù)量增加、類型豐富、規(guī)模不斷擴(kuò)大、館藏數(shù)量不斷增多；3.檔案管理各項活動取得了很大進(jìn)展；4.檔案人員逐漸向?qū)Ｂ毣较虬l(fā)展。二、主要代表人物1.德國檔案學(xué)者亞克伯.馮.拉明根，他的兩本專著《總結(jié)報告——怎樣才算是一個完美的登記室》和《論登記室及其機(jī)構(gòu)和管理》，這里所說的登記室，指的是一種機(jī)關(guān)、團(tuán)體、組織中負(fù)責(zé)形成、管理和保存現(xiàn)行文件或檔案的部門。在第一部書中他提出了檔案分類原則，即按君主、臣民和外交三個項目分類。這種分類方法屬于事由原則，表明他開始把政權(quán)機(jī)構(gòu)的職能與文件類別對應(yīng)起來，對后世一個機(jī)關(guān)的文件按組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類產(chǎn)生了較大影響。在第二部書中，他首次從理論上闡述了登記室在機(jī)關(guān)組織中的地位，認(rèn)為登記室應(yīng)當(dāng)是“君主的心臟、安慰和珍寶”，他本人也被稱為歐洲檔案學(xué)的“鼻祖”。2.意大利檔案學(xué)家巴爾塔薩.波尼法西奧，他的專著是《論檔案館》，論述了檔案館的悠久歷史，介紹了許多國家檔案館，強(qiáng)調(diào)了檔案館的神圣性和不可侵犯性，同時著重闡述了檔案的系統(tǒng)分類方案。三、探討的主要理論問題1.檔案的價值：這一時期歐洲檔案學(xué)者們非常重視檔案的價值，但主要還是從維護(hù)統(tǒng)治階級利益的角度來認(rèn)識檔案價值的。2.檔案的整理和分類：①事由原則的提出是檔案學(xué)理論萌芽的標(biāo)志之一②所謂事由，通常是指一件事情的原委，在公文用語中特指公文的主要內(nèi)容③事由原則是指不按檔案的來源和原始順序，而按其主題內(nèi)容進(jìn)行整理的原則④觀點從邏輯推理的手段而言可以概括為實用歸納法和合理演繹法⑤實用歸納法是指檔案工作人員運(yùn)用綜合歸納的邏輯方法，將檔案形成機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)活動或檔案的主題內(nèi)容歸納為若干類別，再把檔案歸入相應(yīng)類別之中的整理方法⑥合理演繹法是指檔案人員根據(jù)經(jīng)驗進(jìn)行概念的邏輯演繹，預(yù)先擬定一個類目固定且包羅萬象的分類系統(tǒng)，然后將所有檔案歸入固定設(shè)置、不再增加的類別之中的整理方法。3.檔案館的地位和性質(zhì)：主要倡導(dǎo)獨(dú)立性和公開性，拉明根提出應(yīng)賦予登記室在機(jī)關(guān)中的獨(dú)立地位，登記室是最重要的職能機(jī)構(gòu)之一；波尼法西奧強(qiáng)調(diào)檔案館的重要性、神圣性和公開性。第三章近代時期檔案工作的變革（1789-1917）第一節(jié)法國檔案工作改革改革的專業(yè)背景1.檔案機(jī)構(gòu)盡管數(shù)量和類型眾多，但分布相當(dāng)分散，而且各自互無聯(lián)系2.檔案的保存相當(dāng)分散，檔案管理工作也缺乏統(tǒng)一的規(guī)章制度改革的主要進(jìn)程1.根據(jù)1789年7月29日頒布的“國民議會組織條例”建立國民會議檔案館；2.根據(jù)1790年9月12日頒布的“國家檔案館條例”建立國家檔案館；3.根據(jù)1790年11月5日頒布的“關(guān)于成立行政區(qū)檔案館的法令”建立了地方檔案館體系；4.1794年6月25日頒布“法蘭西共和歷二年穡月七日檔案法令”將改革成果固定下來。三、改革的重大意義1.揭開了世界檔案史近代時期的序幕。2.建立了世界上第一個真正具有國家意義的綜合性檔案館3.首創(chuàng)了國家檔案和檔案事業(yè)集中管理的原則。4.頒布了世界上第一部檔案法規(guī)。5.率先實行了檔案開放原則。四、改革的深遠(yuǎn)影響一是極大的促進(jìn)了檔案工作各項活動的發(fā)展，推動了檔案學(xué)的正式形成；二是帶動歐洲其他國家陸續(xù)開展了資產(chǎn)階級檔案改革，導(dǎo)致歐洲國家的檔案工作也步入了新時期第二節(jié)檔案機(jī)構(gòu)的變革一、近代檔案機(jī)構(gòu)的重大變革主要表現(xiàn)方面1.法國帶動歐洲各國相繼建立綜合性國家檔案館并設(shè)置中央和地方公共檔案館網(wǎng)絡(luò)體系；2.檔案館的性質(zhì)由于開放原則實行而發(fā)生了根本變化，由政權(quán)“武器庫”變成了服務(wù)大眾的科學(xué)文化機(jī)構(gòu)；3.檔案機(jī)構(gòu)的門類有所增加，不再只有檔案館這種單一的收藏和保管機(jī)構(gòu)，開始設(shè)立檔案行政管理機(jī)關(guān)；4.一種新型的經(jīng)濟(jì)檔案館開始出現(xiàn)。二、檔案行政管理機(jī)關(guān)1.國家檔案館的雙重職能2.檔案事業(yè)行政管理機(jī)關(guān)第三節(jié)檔案法規(guī)和檔案教育的改革一、檔案法規(guī)的變革“穡月七日檔案法”——專門檔案法的首次頒布穡月七日檔案法名詞解釋：是法國在檔案工作改革中于1794年6月25日頒布的第一部檔案大法，主要內(nèi)容包括“組織基礎(chǔ)”“文件的劃分與挑選”“檔案的清理”“檔案開放原則”四個部分。它拉開了法國依法治檔的序幕，成為法國檔案工作建設(shè)的根本指導(dǎo)。它還是世界上第一部檔案法，第一次將檔案工作上升到國家一項獨(dú)立的工作，從而為其他國家，特別是資產(chǎn)階級國家的檔案法規(guī)建設(shè)起到了示范作用?？傊?，它的頒布標(biāo)志著近代檔案法規(guī)建設(shè)的開端。二、檔案教育的變革“法國檔案學(xué)院”——檔案高等教育機(jī)構(gòu)的率先建立法國檔案學(xué)院名詞解釋：1821年2月12日，法國頒布了建立檔案學(xué)院的命令。法國檔案學(xué)院最初成立時，學(xué)制只有兩年，由于招生規(guī)模太小，培養(yǎng)目標(biāo)不夠明確等原因，檔案學(xué)院于1822年停辦，直到1829年才恢復(fù)?；謴?fù)后，學(xué)制改為四年，課程設(shè)置更為豐富，畢業(yè)時頒發(fā)學(xué)士證書，獲此證書的享有優(yōu)先在檔案館工作的權(quán)力。法國檔案學(xué)院不僅是法國而且是世界第一所檔案高等教育機(jī)構(gòu)，標(biāo)志著世界上正規(guī)檔案高等教育的開端，被譽(yù)為“第一代檔案學(xué)院”。第四節(jié)檔案學(xué)的正式形成一、檔案學(xué)形成的標(biāo)志1.提出了“檔案學(xué)”概念并對學(xué)科性質(zhì)作了準(zhǔn)確定位①德國檔案學(xué)者奧格在《檔案學(xué)的理論思想》中第一次使用了“檔案學(xué)”概念②法國歷史學(xué)家郎格魯在《關(guān)于檔案館的科學(xué)》中第一次提出了檔案學(xué)是一門獨(dú)立學(xué)科的見解，最早對檔案學(xué)學(xué)科性質(zhì)進(jìn)行了準(zhǔn)確定位2.提出了檔案專業(yè)的基本原則并給予理論論證①1841年法國率先提出“尊重全宗原則”，要求檔案館按照檔案的形成機(jī)關(guān)來進(jìn)行整理和分類，這是來源原則起源的標(biāo)志②1881年德國提出“登記室原則”，要求在尊重全宗的同時還必須保持形成機(jī)關(guān)整理檔案的原始順序，這使來源原則得到了初步發(fā)展③1898年荷蘭三位檔案學(xué)學(xué)者在論著中對來源原則進(jìn)行理論論證，使來源原則逐步從歐洲國家向世界范圍傳播，走上了國際化道路④1910年，國際檔案界一致公認(rèn)來源原則成為檔案專業(yè)的基本原則，從而使檔案學(xué)有了自己的支柱理論二、檔案學(xué)研究的主要成果《檔案的整理與編目手冊》即“荷蘭手冊”荷蘭手冊名詞解釋：荷蘭三位檔案學(xué)學(xué)者薩穆·繆勒、約翰·斐斯和羅伯特·福羅英于1898年合作出版了專著《檔案整理與編目手冊》，即《荷蘭手冊》。《荷蘭手冊》以條目形式完成，內(nèi)容包括：檔案館檔案的來源和組成、檔案文件的整理、檔案文件標(biāo)題的擬制、檔案目錄的編制、檔案標(biāo)題的擬制、某些術(shù)語和符號的習(xí)慣用法六個方面?！逗商m手冊》的重要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在三方面：首先，它奠定了來源原則的理論基礎(chǔ)；其次，它推動了來源原則的廣泛傳播；最后，它對檔案編目首次進(jìn)行了較為系統(tǒng)的理論闡述。第四章現(xiàn)代時期檔案工作的基本成熟（1917至今）第一節(jié)檔案事業(yè)格局的定型檔案事業(yè)的模式1.中心模式中心模式是指國家以檔案行政管理機(jī)關(guān)為指揮中心，負(fù)責(zé)對整個檔案事業(yè)進(jìn)行管理和控制。這種模式的代表有法國、俄羅斯和美國等國家。2.主體模式主體模式是指國家沒有設(shè)立檔案事業(yè)領(lǐng)導(dǎo)中心，國家檔案事業(yè)系統(tǒng)的組成以檔案館為主體，各類檔案機(jī)構(gòu)各自為政；國家檔案事業(yè)大多通過檔案法規(guī)來約束或檔案學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)。這種模式的代表有英國、日本和澳大利亞等國家。二、檔案事業(yè)管理體制的類型和特點1.集中式檔案管理體制：指的是全國的檔案事業(yè)統(tǒng)一接受檔案行政管理機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)或監(jiān)督，地方檔案機(jī)構(gòu)接受中央檔案機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。①俄羅斯型——層次化的集中式檔案管理體制②法國型——單一式的集中式檔案管理體制③北歐諸國型——兼職式的集中式檔案管理體制2.分散式檔案管理體制：指的是國家不設(shè)立檔案行政管理機(jī)關(guān)統(tǒng)一掌管全國的檔案工作，中央和地方的檔案工作實行分權(quán)管理、各司其職的原則。①英國型——最典型的分散式檔案管理體制②美國型——全局分散但中央集中的分散式檔案管理體制③瑞士型——借助檔案工作者協(xié)會來協(xié)調(diào)中央和地方檔案機(jī)關(guān)關(guān)系的分散式檔案管理體制3.集中式檔案管理體制比分散式檔案管理體制優(yōu)越之處①有利于全國范圍內(nèi)的檔案工作實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)劃和有序管理②有利于建立和協(xié)調(diào)各類檔案機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系③有利于檔案工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和現(xiàn)代化第二節(jié)檔案機(jī)構(gòu)的豐富一、檔案館的類型：（含義）1.公有檔案館：公有檔案館是一個綜合概念，指的是所有權(quán)歸屬國家的檔案館，一般由國家通過法律或行政手段設(shè)立，館藏檔案均屬公共財產(chǎn)。國外公有檔案館的類型從館藏檔案的成分來分，可以概括為綜合性和部（專）門性兩種類型①綜合性檔案館：主要包括國家檔案館和歷史檔案館兩種（國家檔案館的特點：館址大多都是選在首都；館藏門類和載體的綜合性；館藏流動的終極性；館藏的開放性）②部（專）門性檔案館：主要包括機(jī)關(guān)檔案館和專門檔案館2.非公有檔案館：非公有檔案館也是一個綜合概念，指的是所有權(quán)不屬于國家，而是屬于私人集團(tuán)、組織、家族或個人等的其他檔案館。國外非公有檔案館的類型從所有者的對象來分，可以概括為私人企業(yè)檔案館、教會檔案館、政黨檔案館、大學(xué)檔案館四種二、檔案館的性質(zhì)和特點1.性質(zhì)：古：為所有者專有并只為所有者服務(wù)的保管機(jī)構(gòu)現(xiàn)：是一種科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，為社會公眾提供檔案服務(wù)的基地2.特點：古：①附屬性②封閉性③世襲性或繼承性④館藏對象的混合性⑤館藏來源的單一性⑥分散性?，F(xiàn)：①獨(dú)立性②開放性和服務(wù)性③保管對象的相對單一性④館藏來源和成分的豐富性⑤檔案館的聯(lián)系性和協(xié)作性三、檔案行政管理機(jī)關(guān)的發(fā)展特點1.名稱多樣2.隸屬關(guān)系各異3.類型豐富：①層次型：俄羅斯②單一型：法國③兼職型：北歐各國④局部型：美國第三節(jié)檔案材料的第二次變革一、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體第二次變革的表現(xiàn)、標(biāo)志1.新型檔案的含義：新型檔案是一個綜合概念，一般是指除傳統(tǒng)紙質(zhì)載體以外的各種制成材料的檔案，包括照片檔案、影片檔案、錄音磁帶檔案、縮微膠片檔案、計算機(jī)磁帶、磁盤和光盤檔案等。2.新型檔案的種類：①感光載體檔案：照片、幻燈片、微縮膠片等②磁性載體檔案：錄音帶、錄像帶、計算機(jī)存貯器③光盤載體檔案④合成紙3.新型檔案的特點①信息的非人工識讀性②對技術(shù)的依賴性③信息與特定載體的可分離性④信息存儲的高密度性⑤載體的脆弱性和保管費(fèi)用的高昂性二、檔案載體第二次變革產(chǎn)生的重大影響（新型檔案對檔案和檔案工作的影響）1.對檔案自身的影響：對檔案自身而言，出現(xiàn)了一種全新的檔案（文件）概念2.對檔案工作的影響：對檔案工作而言，新型檔案的出現(xiàn)增加了各管理環(huán)節(jié)上的復(fù)雜性和難度①收集：是否新建專業(yè)檔案館收集②整理：對來源原則的重新發(fā)現(xiàn)過程③保管：長久性和安全性問題④鑒定：內(nèi)容、技術(shù)鑒定標(biāo)準(zhǔn)⑤利用：利用中的信息安全問題3.對檔案館、檔案人員以及檔案學(xué)理論的影響：①對檔案館而言，新型檔案的出現(xiàn)使檔案館的存在形式和職能均受到了沖擊②對檔案人員而言，新型檔案的出現(xiàn)意味著檔案人員綜合素質(zhì)需要不斷提高，職業(yè)形象和理念也需要重新塑造③對檔案學(xué)理論而言，新型檔案的出現(xiàn)意味著檔案學(xué)理論需要不斷的變革和完善。第四節(jié)檔案法規(guī)建設(shè)的成熟一、社會主義檔案立法的開端——“列寧檔案法令”的頒布列寧檔案法令名詞解釋：頒布于1918年6月1日（1+2+3）1.背景：俄國當(dāng)時檔案工作分散落后，檔案損毀嚴(yán)重，急需立法來指導(dǎo)、推動檔案工作改革進(jìn)程。2.內(nèi)容：確立了社會主義的檔案所有權(quán)；確立了社會主義的檔案工作集中管理體制和原則；確立了檔案的移交制度；確定了檔案的銷毀審批制度；確定了檔案的開放原則。3.意義和影響：“列寧檔案法令”是蘇聯(lián)頒布的第一部檔案法，不僅是指導(dǎo)蘇聯(lián)檔案工作改革的綱領(lǐng)性文件，而且成為蘇聯(lián)檔案工作建設(shè)的基本法律依據(jù)。作為世界上第一部社會主義性質(zhì)的檔案大法，它拉開了社會主義國家依法治檔的序幕，開創(chuàng)了“國家檔案全宗”“集中統(tǒng)一管理原則”等社會主義國家檔案工作建設(shè)的嶄新模式?！傲袑帣n案法令”帶動亞非拉新興獨(dú)立國家開展社會主義檔案法規(guī)建設(shè)，形成了與原有資本主義檔案法規(guī)建設(shè)并立的新格局。二、檔案法規(guī)體系的形成1.檔案法規(guī)體系的組成：主要包含三個層次①最高一級：檔案基本法，是指由國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)制定的檔案工作規(guī)定性文件②中間一級：檔案行政法規(guī)，一般由中央行政管理機(jī)關(guān)制定或政府首腦發(fā)布③最低一級：檔案行政規(guī)章，一般由最高檔案行政管理機(jī)關(guān)制定或發(fā)布，必須接受前兩種類型法規(guī)的制約，效力最低。2.各組成部分之間的區(qū)別與聯(lián)系檔案法與檔案行政法規(guī)的聯(lián)系：制訂與實施的目的具有一致性；制訂與實施都遵守國家憲法規(guī)定的基本準(zhǔn)則。二者的區(qū)別：制定的主體不同、約束力的范圍不同、調(diào)整的對象具有不同的特征。三、檔案立法的基本原則1.保護(hù)檔案財富原則2.檔案集中管理原則3.檔案機(jī)關(guān)獨(dú)立性原則4.檔案開放原則四、檔案法規(guī)的發(fā)展趨勢1.檔案立法趨向于被納入更廣泛的信息立法體系2.檔案立法逐漸把文件管理納入其中3.檔案立法日益重視把私人檔案管理納入其中4.檔案立法逐漸開始涉及新型檔案，特別是電子文件管理的內(nèi)容第五節(jié)檔案教育的發(fā)展一、社會主義高等檔案教育的開端莫斯科歷史檔案學(xué)院名詞解釋：成立于1991年，最初10年為創(chuàng)立階段，中間20年為提高階段，最后30年為蓬勃發(fā)展階段，其教育形式和結(jié)構(gòu)日趨完備，課程設(shè)置更為豐富，是社會主義高等檔案教育的開端。二、檔案教育體系的形式和結(jié)構(gòu)1.形式豐富①國際性檔案培訓(xùn)機(jī)構(gòu)②正規(guī)檔案院校③檔案館附設(shè)的檔案院校④大學(xué)或?qū)W院下設(shè)的檔案專業(yè)或課程⑤檔案工作者協(xié)會舉辦的培訓(xùn)班2.結(jié)構(gòu)完備①層次結(jié)構(gòu)②形式結(jié)構(gòu)三、檔案教育的發(fā)展特點1.檔案教育的層次較高2.檔案教育十分注重理論與實踐相結(jié)合，甚至實踐課的比例可能超過理論課3.課程注重把文件管理與歷史檔案保管相聯(lián)系4.繼續(xù)教育日益受到重視，形式更加豐富，內(nèi)容更貼近時代第六節(jié)檔案學(xué)的發(fā)展一、檔案學(xué)的名著與代表人物1.英國希拉里·詹金遜的《檔案管理手冊》核心思想：①對檔案人員的職責(zé)作了全面而精辟的論述②接受并豐富了來源原則的思想，創(chuàng)造性地提出了“檔案組合”概念。評價：①反對檔案人員參與文件鑒定，過于片面，不利于檔案雙重價值的全面把握②認(rèn)為“檔案組合”的建立必須以形成機(jī)關(guān)的穩(wěn)定和結(jié)構(gòu)完備為前提，過于機(jī)械和呆板，很難適應(yīng)現(xiàn)當(dāng)代行政機(jī)關(guān)組織結(jié)構(gòu)和職能活動頻繁變動且異常復(fù)雜的現(xiàn)實特點。2.美國西奧多·謝倫伯格的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》核心思想：①從理論高度闡述了檔案的“文化財富”性質(zhì)和設(shè)置檔案機(jī)構(gòu)的重要性②創(chuàng)造性地提出了“文件雙重價值論”③系統(tǒng)論述了文件和檔案、文件管理和檔案管理的密切關(guān)系④開創(chuàng)了比較檔案學(xué)的先河評價：3.加拿大特里·庫克與《后保管時代的檔案范式——1898年荷蘭手冊出版以來檔案理論與實踐的相互影響》內(nèi)容共十點核心思想：①準(zhǔn)確而客觀地評述了20世紀(jì)西方檔案學(xué)理論的重要發(fā)展階段及其成果②始終堅持檔案專業(yè)的核心概念和原則，并以此作為發(fā)展檔案學(xué)理論的前提，他指出來源原則始終是檔案專業(yè)的核心③創(chuàng)造性地提出了“后保管時代檔案范式”的思想評價：二、檔案學(xué)的總體特點1.完成了古典檔案學(xué)向現(xiàn)代檔案學(xué)的轉(zhuǎn)變②英國檔案學(xué)者詹金遜將古典檔案學(xué)理論推向高潮③美國檔案學(xué)者謝倫伯格開創(chuàng)了現(xiàn)代檔案學(xué)理論，現(xiàn)代檔案鑒定之父。2.現(xiàn)代檔案學(xué)基本成熟到20世紀(jì)70-80年代，來源原則與文件生命周期理論的并立成為現(xiàn)代檔案學(xué)基本成熟的標(biāo)志，這是因為①它們促使檔案學(xué)的研究對象得以擴(kuò)展，變得更加全面②它們促使檔案學(xué)的研究內(nèi)容得以豐滿，變得更加豐富③它們促使檔案學(xué)的研究方法得以改進(jìn)，變得更加科學(xué)3.當(dāng)代檔案學(xué)開始進(jìn)入“后保管時代”“后保管模式”是一種以來源為中心，以知識為中心的管理，而長期以來實行的以實體為中心的管理被稱為“保管模式”①形成后保管模式的原因在于現(xiàn)代文件，特別是電子文件的種種特點②電子文件的非實體性、不穩(wěn)定性等迫使檔案人員把關(guān)注的重點從文件自身轉(zhuǎn)向文件的形成過程，從文件實體轉(zhuǎn)向文件包含的信息，從個體管理轉(zhuǎn)向宏觀管理，從事后管理轉(zhuǎn)向前端控制。只有這樣，檔案人員掌握主動權(quán)，才能真正有效地管理電子文件③特里·庫克：紙質(zhì)文件對應(yīng)的是保管時代，電子文件對應(yīng)的是后保管時代三、檔案學(xué)研究的發(fā)展趨勢1.研究的內(nèi)容朝著全面化和細(xì)分化的兩級方向發(fā)展2.研究的借鑒與吸收特點和趨勢更加明顯3.研究的合作與集體研究的特點日益突出4.研究的中心日益向?qū)I(yè)研究機(jī)構(gòu)和高等專業(yè)教育機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移第五章外國檔案鑒定理論與實踐一、檔案價值鑒定概述1.檔案價值鑒定存在的原因①文件個體的價值千差萬別②國家和社會的保存能力有限2.檔案價值鑒定的含義鑒別和判定檔案的價值，挑選有價值的檔案妥善保存，剔除無須保存的檔案予以處理3.檔案價值的決定因素①“客體價值說”：文件價值是文件本身所固有的、內(nèi)在的，與人們的利用需求無關(guān)。②“主體價值說”：文件價值是由主體即文件利用者及其需要決定的，主體需要的程度和狀況直接決定著文件價值的大小。③“主客體價值說”：文件的保存價值是由文件自身的特點和狀況以及文件的社會利用需要兩方面因素決定的。文件價值=文件自身的特點和狀況+社會利用需求二、檔案價值鑒定的悖論色彩（潛在價值）檔案價值鑒定（有文不檔）（實現(xiàn)價值）事后鑒定（有文必檔）三、外國檔案鑒定史縱觀中外檔案鑒定史，大體可以分為封建君主意志標(biāo)準(zhǔn)、檔案內(nèi)容價值標(biāo)準(zhǔn)和多方位鑒定標(biāo)準(zhǔn)三個階段1.封建社會時期檔案的鑒定工作（淘汰公文的做法）2.近代時期檔案的鑒定工作①粗線條的鑒定規(guī)章：法國檔案工作改革是出現(xiàn)正規(guī)檔案鑒定的開端。法國、奧地利、普魯士、俄國等為防止出現(xiàn)過分銷毀檔案文件的現(xiàn)象，頒布了檔案鑒定規(guī)章。②系統(tǒng)的鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)——邁斯奈爾的貢獻(xiàn)：邁斯奈爾檔案鑒定理論體系：一般原則和具體標(biāo)準(zhǔn)。邁斯奈爾的貢獻(xiàn)：“年齡鑒定論”、“來源鑒定思想”。評價：第一次系統(tǒng)地提出了一系列鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一個鑒定理論體系?！澳挲g鑒定論”：第一次提出了“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的思想，帶動各國相繼確定檔案的“禁毀年限”，使年代久遠(yuǎn)、數(shù)量較少、價值珍貴的歷史檔案得以妥善存留。“來源鑒定思想”：第一次提出了檔案來源是檔案鑒定的重要標(biāo)準(zhǔn)。3.現(xiàn)當(dāng)代時期的檔案鑒定理論20年代“行政官員決定論”英國檔案學(xué)者詹金遜在1922年出版的《檔案管理手冊》中系統(tǒng)地闡述了自己的鑒定思想，其核心觀點就是：檔案人員不宜參與文件的鑒定和銷毀，鑒定應(yīng)由行政官員自行決定。50年代“文件雙重價值論”美國學(xué)者謝倫伯格在其1956年出版的代表作《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》提出，公共文件有兩種不同的價值：一是對原形成機(jī)關(guān)的第一價值（行政管理價值、法律價值、財務(wù)價值和科技價值）；二是對其他機(jī)關(guān)和個人的第二價值（證據(jù)價值和情報價值）。60-70年代“利用決定論”代表人物主要有美國的菲斯本、布里奇弗德和芬奇等。其核心觀點是將學(xué)者特別是歷史學(xué)家的實際利用和預(yù)期利用視為鑒定檔案的最重要標(biāo)準(zhǔn)，鼓吹第二價值的根本性質(zhì)。80-90年代“宏觀職能鑒定論”、“電子文件雙重鑒定理論”是一個統(tǒng)稱，主要包括“社會分析與職能鑒定論”（德國：漢斯?布姆斯）、“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”（美國：海倫·塞穆爾斯）和“宏觀鑒定戰(zhàn)略”（加拿大：特里·庫克）。認(rèn)為檔案價值與社會發(fā)展密切相關(guān)，視檔案價值為社會自身價值的反映，其鑒定著眼點是文件形成者的職能、活動或任務(wù)。第六章外國檔案整理理論與實踐一、奴隸社會時期1.古代兩河流域的泥板檔案分類排放（神廟、王宮檔案庫、亞述檔案圖書館）2.古代埃及檔案的粗略分類3.古代羅馬收發(fā)文的“二元主義”分類法4.羅馬帝國皇帝檔案庫館藏分為皇帝詔令、奏章、來往文書和內(nèi)務(wù)文件四類二、封建社會時期1.封建社會初期：歐洲一些王國根據(jù)檔案內(nèi)容的機(jī)密和重要程度，將檔案分為“開式文件”和“閉式文件”兩大類。2.封建社會中期：城市檔案館采用“機(jī)構(gòu)——年代”分類法，國王檔案館采用事由分類法3.封建社會后期：事由原則的應(yīng)用①含義：事由原則指“不按檔案的來源和原始順序，而按其主題內(nèi)容進(jìn)行整理的原則”。②表現(xiàn)形式：A.早期形式：實用歸納法和合理演繹法B.近代形式：“卡繆——多努分類法”和“杜威十進(jìn)位分類法”。③事由原則盛行的原因：A.檔案館（庫）的特點：附屬性B.館藏檔案的來源：單一性④事由原則的生存危機(jī)：A.法國國家檔案館性質(zhì)特點的變化B.館藏來源的多樣性三、近代時期：來源原則的形成（檔案學(xué)的支柱理論之一）1.來源原則的含義：檔案館按照館藏的來源進(jìn)行整理和分類，要求保持同一來源的檔案不可分散、不同來源的檔案不得混淆的整理原則。2.來源原則的誕生：法國的尊重全宗原則①第十四號通令是尊重全宗原則提出的標(biāo)志，被看做其“出生證”②要點：A.來源于一個特定機(jī)構(gòu)（包括行政機(jī)關(guān)、公司、家庭、個人等）的所有檔案組成一個全宗B.全宗內(nèi)的文件按主題類別整理C.主題類下的文件按照年代、地區(qū)或字母順序排列D.統(tǒng)一全宗的文件不得與其他全宗的文件混淆在一起③尊重全宗原則是來源原則的起源，揭開了檔案館按照檔案的來源進(jìn)行整理和分類的序幕3.來源原則的正式形成：德國的登記室原則①核心內(nèi)容：A.機(jī)密檔案館整理檔案按照來源進(jìn)行B.每一個機(jī)關(guān)移交的檔案都會獲得專屬的檔案柜，柜內(nèi)所有案卷都保留它們在原機(jī)關(guān)登記時的原有排列次序和標(biāo)記②尊重全宗原則與登記室原則的異同：A.共同點：都強(qiáng)調(diào)保持檔案的來源聯(lián)系，要求同一來源的文件組成全宗B.不同點：主要在于全宗內(nèi)的分類，尊重全宗原則要求按照主題重新整理，而登記室原則嚴(yán)格要求保持檔案在機(jī)關(guān)登記室的原有整理體系③盡管尊重全宗原則與登記室原則都具備了來源原則的思想精髓，但登記室原則更明確地要求檔案整理原原本本體現(xiàn)檔案形成的歷史過程和有機(jī)聯(lián)系，它才是來源原則思想的完全體現(xiàn)，才是來源原則正式形成的標(biāo)志4.來源原則的理論論證：《荷蘭手冊》①荷蘭三位檔案學(xué)學(xué)者薩穆·繆勒、約翰·斐斯和羅伯特·福羅英受荷蘭檔案者工作協(xié)會委托，于1898年合作出版了專著《檔案整理與編目手冊》，即《荷蘭手冊》②該書對來源原則進(jìn)行了理論論證，既為檔案全宗指出了科學(xué)的定義，強(qiáng)調(diào)全宗必須由同一形成機(jī)關(guān)的文件組成，又提出一個檔案全宗是一個有機(jī)的整體，整理系統(tǒng)必須以檔案形成原有的部門編制為基礎(chǔ)，更重要的是得出了“全宗應(yīng)獨(dú)立保存，同一全宗不得分散、不同全宗不得混淆”的科學(xué)結(jié)論5.來源原則的確立：布魯塞爾大會①在比利時首都布魯塞爾召開了圖書與檔案人員的國際大會②大會的重要成果：是使各國檔案人員開始認(rèn)識到國際合作的重要意義，更重要的是確立荷蘭手冊的核心思想是來源原則，并宣布這一原則是檔案專業(yè)的基本原則四、現(xiàn)代時期：來源原則的發(fā)展（小標(biāo)題背誦，英文一下理解）1.來源原則的靈活運(yùn)用：英美的“組合”思想①英國“檔案組合”思想A.檔案組合是指一個自身結(jié)構(gòu)完備的行政機(jī)構(gòu)在活動中形成文件整體B.強(qiáng)調(diào)檔案組合具有完整性，指出這一有機(jī)整體不能分割C.評價：是來源原則與英國檔案管理實踐有機(jī)結(jié)合的體現(xiàn)，是對來源原則的靈活運(yùn)用②美國“文件組合”思想：指以文件來源為基礎(chǔ)，結(jié)合考慮機(jī)關(guān)行政管理史、文件復(fù)雜性和文件數(shù)量等因素而組建起來的具有組織和職能相關(guān)性的文件整體2.來源原則部分修正：德國的自由來源原則①1946年布倫內(nèi)克《檔案學(xué)——?dú)W洲檔案工作的理論與歷史》②原因：A.20世紀(jì)30年代以來，歐洲一些檔案學(xué)者對德國的登記室原則提出了批評，因為登記室的原始整理順序可能是混亂和不實用的B.20世紀(jì)30年代以來，檔案專業(yè)實踐發(fā)生變化，人們社會活動的豐富和發(fā)展不僅使檔案的數(shù)量膨脹，內(nèi)容更加豐富，而且使檔案的形成領(lǐng)域逐步擴(kuò)大，檔案的門類不斷增多③基本內(nèi)容：A.自由來源原則早已離開了原有的登記室原則，不再是具體的分類規(guī)范，而上升為一種總則B.一個檔案集合是一個有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)這種“檔案體”的實質(zhì)是有機(jī)聯(lián)系C.來源思想并不是只保持固定的來源，而應(yīng)把來源和事由配合成一種相當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系，建立一種兩者之間的綜合體④評價：A.進(jìn)步意義：在整理上給予了檔案人員更大的活動空間，仍然堅持把來源原則視為一種總的原則，強(qiáng)調(diào)保持檔案內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系。擴(kuò)展了來源原則的適用范圍，使案整理的靈活性更大，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實指導(dǎo)意義B.局限：保持來源與事由之間的比例關(guān)系過于模糊，不易理解和實施。只能看成是對來源原則的部分修正和發(fā)展，而非一種否定和革新3.來源原則的豐富發(fā)展：蘇聯(lián)體系化的全宗理論①根據(jù)檔案專業(yè)實踐的變化及時修改和發(fā)展全宗定義②創(chuàng)造性地提出了“文件全宗”概念③構(gòu)建了一個由國家檔案全宗統(tǒng)轄的全宗概念體系，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了一套完整的體系化全宗理論五、對來源原則的評價來源原則從20世紀(jì)初起就被國際檔案界公認(rèn)為檔案專業(yè)的基本原則，它的生命力在世界各國普遍接受和豐富發(fā)展的過程中得到了充分驗證。來源原則不僅具有重要的理論指導(dǎo)意義，而且具有深刻的實踐應(yīng)用價值。六、來源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”1.來源原則在西方遭受沖擊①表現(xiàn)：北美一些檔案學(xué)者認(rèn)為來源原則對機(jī)讀檔案不再適用，開始質(zhì)疑來源原則在檔案專業(yè)中的核心地位②原因：A.20世紀(jì)六七十年代，西方國家形成了普遍重視檔案信息開發(fā)和利用的社會環(huán)境B.國際檔案界興起一股重視檔案信息利用的研究熱潮2.來源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”①背景：文件自身特點及其管理方式的變化，推動西方檔案界重新思考傳統(tǒng)檔案學(xué)理論的適用性問題。檔案界逐漸重視日漸成為檔案主要形式的電子文件的原件屬性問題。②進(jìn)程：A.對來源原則的反思：《來源原則的力量》B.來源原則對電子文件管理至關(guān)重要C.來源原則仍是檔案專業(yè)的基本原則③“重新發(fā)現(xiàn)”的實質(zhì)：“新來源觀”?！靶聛碓从^”將來源的表現(xiàn)形式從明確、直觀的“文件形成機(jī)關(guān)”擴(kuò)展為相對抽象的“文件形成過程”，并通過保留“元數(shù)據(jù)”來確保這種形成過程的客觀性和真實性。第七章外國檔案利用理論與實踐一、奴隸社會時期檔案利用：封閉利用。檔案利用具有很強(qiáng)的階級性特點，利用對象往往局限于統(tǒng)治階級或檔案所有者。主要用于：1.處理國內(nèi)事務(wù)2.處理外交事務(wù)3.科學(xué)、歷史和文化研究二、封建社會時期檔案利用：從封閉向開放表現(xiàn)：1.利用的性質(zhì)沒有發(fā)生根本變化2.歐洲的少數(shù)檔案館開始允許歷史學(xué)家有條件地利用館藏檔案三、近代時期檔案利用：檔案開放原則1.開放原則的提出——“檔案的人權(quán)宣言”2.開放原則的意義和影響：①對利用工作本身來說，它改變了利用的性質(zhì)和特點②對檔案人員、檔案館乃至整個檔案事業(yè)性質(zhì)變化的影響四、現(xiàn)代時期檔案利用1.現(xiàn)代檔案利用的特點①國外檔案利用的需求從時間上逐步向近期轉(zhuǎn)移，從范圍上進(jìn)一步拓寬②國外普遍將利用與開放納入了法制軌道，借助立法來確保利用與開放的實行③國外把政府機(jī)關(guān)和社會民眾均視為服務(wù)對象的主體④國外的利用形式豐富多樣⑤國外特別注重在提供利用的手段上引入高科技技術(shù)，提高服務(wù)效率和質(zhì)量2.檔案的限制利用①限制利用的含義：由國家規(guī)定在一定時間范圍內(nèi)拒絕或限制檔案向公眾開放②限制利用的依據(jù)——封閉期制度：由國家通過法律規(guī)定檔案從形成到開放的期限，分為特殊封閉期與一般封閉期兩種③限制利用的文件類型A.與國家安全與社會穩(wěn)定有關(guān)的檔案B.與個人隱私有關(guān)、涉及公民個人及家庭生活秘密的檔案C.與企業(yè)或行業(yè)機(jī)密有關(guān)的檔案D.與國家領(lǐng)導(dǎo)人或公眾人物有關(guān)的檔案3.檔案利用的類型①學(xué)術(shù)利用②實際利用③普遍利用第八章外國文件管理第一節(jié)文件管理概述一、文件管理的含義：文件管理是指對進(jìn)館前的文件進(jìn)行保管、利用和處置的全部活動。二、文件管理的必要性和目的1.文件管理的必要性①文件數(shù)量的急劇增長和類型的大量增加，推動了文件管理的產(chǎn)生。②有效解決文件制作和保存的條件問題，加強(qiáng)了文件管理產(chǎn)生的迫切性。③合理解決文件處置問題，加強(qiáng)了文件管理產(chǎn)生的必要性。④文件全程管理實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和高效的要求，推動了文件管理的產(chǎn)生。2.文件管理的目的①對現(xiàn)行階段的文件進(jìn)行“超前控制”，確?，F(xiàn)行文件的安全保管和有效利用②對半現(xiàn)行階段的文件進(jìn)行“合理處置”，確保半現(xiàn)行文件的安全保管、有效利用和妥善進(jìn)館第二節(jié)文件生命周期理論：檔案學(xué)的支柱理論之二一、文件生命周期理論產(chǎn)生的專業(yè)背景1.文件數(shù)量的急劇增長是文件生命周期理論產(chǎn)生的基本因素2.文件管理的出現(xiàn)及其專門化是文件生命周期理論產(chǎn)生的推動因素3.文件中心的建立是文件生命理論產(chǎn)生的直接原因二、文件生命周期理論的基本內(nèi)容1.文件從形成到銷毀或永久保存是一個完整的運(yùn)動過程(文件運(yùn)動的整體性)2.由于文件價值形態(tài)的變化，這個過程可劃分為若干階段(文件運(yùn)動的階段性)3.不同階段的文件與服務(wù)對象、保存場所、管理形式之間存在一種內(nèi)在的對應(yīng)關(guān)系(各要素的對應(yīng)性)三、文件生命周期理論的重要意義1.為文件的全過程管理奠定了理論基礎(chǔ)2.為文件的分階段管理提供了實踐指導(dǎo)原則3.為實現(xiàn)從文檔一體化管理和對文件進(jìn)行前端控制提供了理論依據(jù)四、文件生命周期理論在電子時代的修正：1、面臨的挑戰(zhàn)：A：中外檔案界認(rèn)為電子文件的生命周期需要有新的理解；B：中外檔案界對電子文件生命周期的階段劃分提出不同的看法，國際檔案理事會將其劃分為設(shè)計、形成和維護(hù)三個階段；C：中外檔案界認(rèn)為文件生命周期理論揭示的文件各個階段特定價值與相關(guān)因素的對應(yīng)關(guān)系不再適用于電子文件。2、電子時代的修正：A：文件運(yùn)動的整體性保持不變；B：文件運(yùn)動的階段性特點發(fā)生變化；C：各階段文件的價值形態(tài)與相關(guān)因素的對應(yīng)關(guān)系也發(fā)生了一些變化。3、補(bǔ)充：文件連續(xù)體理論內(nèi)容和實質(zhì)：文件形成到文件作為檔案保存和利用的管理全過程中連貫一致的管理方式。體現(xiàn)了文件運(yùn)動在時間、空間的多維性、連續(xù)性和整體性。第三節(jié)外國文件管理機(jī)構(gòu)一、文件管理機(jī)構(gòu)概況國外文件管理機(jī)構(gòu)有兩種形式：1.機(jī)關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)：德國的登記室，類似于我國