建設(shè)工程施工索賠

建設(shè)工程施工索賠索賠的概念和分類索賠的程序和依據(jù)索賠的計算方法索賠的管理2023/11/261第一節(jié)工程施工索賠概述（一）工程索賠的概念（二）工程索賠產(chǎn)生的原因（三）工程索賠的分類2023/11/262一、工程索賠的概念和分類（一）工程索賠的概念

工程索賠：是在工程承包合同履行中，根據(jù)法律,合同規(guī)定及慣例，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。

2023/11/263索賠的特征1索賠是雙向的2實際損失索賠3索賠是一種單方行為2023/11/264索賠：是指承包人（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權(quán)利要求。索賠是一種補償性質(zhì)，是雙向的。2023/11/265

索賠可以概括為如下3個方面：

(1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；

(2)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失要求；(3)承包商本人應(yīng)當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

2023/11/266索賠的起因1．當事人違約

當事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當行為給發(fā)包人造成其他損害。

2023/11/2672工程項目的特殊性3工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜和多變性4參與工程建設(shè)主體的多元性2023/11/2685．不可抗力事件

不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障

礙，如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。

6．工程合同的復(fù)雜性和合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾，合同中的遺漏或錯誤，在這種情況下，工程師應(yīng)當給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當給予補償。2023/11/2697．合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等8.工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。9．其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。

2023/11/2610(三)工程索賠作用減少或避免損失，增加利潤以“索”促“管”有利于工程造價的合理確定有利于與國際工程管理接軌2023/11/2611工程索賠的分類

1．按索賠的合同依據(jù)分類(1)合同中明示的索賠。明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟補償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。

(2)合同中默示的索賠。默示的索賠，即承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟補償。這種有經(jīng)濟補償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱為“隱含條款”。2023/11/26122.按索賠目的分類；(1)工期索賠。(2)費用索賠。3．按索賠事件的性質(zhì)分類(1)工程延誤索賠。(2)工程變更索賠。(3)合同被迫終止的索賠。(4)工程加速索賠。(5)意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠。(6)其他索賠。2023/11/2613二、工程索賠程序（一）工程索賠的處理原則

1、索賠必須以合同為依據(jù)；2、及時、合理地處理索賠；3、加強主動控制，減少工程索賠。（二）索賠程序1、《建設(shè)工程施工事同文本》規(guī)定的工程索賠程序

2023/11/2614(二)《合同文本)規(guī)定的工程索賠程序(1)承包人提出索賠申請。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)；向工程師發(fā)出索賠意向通知。

(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；證據(jù)資料，包括事件的原因、對其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計算出的該事件影響所要求的索賠額和申請展延工期天數(shù)，并在索賠申請發(fā)出的28天內(nèi)報出。(3)工程師審核承包人的索賠報告。28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。審核索賠申請；審查索賠報告

2023/11/2615審查索賠報告

事態(tài)調(diào)查損害事件原因分析分析索賠理由實際損失分析證據(jù)資料分析判定索賠成立的原則合同；責(zé)任；索賠通知和申請2023/11/2616(4)當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。(5)工程師與承包人談判。雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商，如果雙方通過談判達不成共識的話；按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。(6)發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。發(fā)包人承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據(jù)項目的要求，決定是否批準工程師的索賠報告。

(7)承包人是否接受最終的索賠決定。承包人不接受工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會導(dǎo)致合同糾紛。訴諸仲裁或者訴訟。2023/11/2617《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》規(guī)定的工程索賠基本程序索賠意向通知索賠報告索賠事件發(fā)生工程師答復(fù)付款或延期談判或進入爭端解決程序28d內(nèi)28d內(nèi)28d內(nèi)簡單索賠事件復(fù)雜索賠事件每隔28天報告一次事終后28天內(nèi)報出同意不同意2023/11/2618二、工程索賠的處理原則和計算（三）索賠的依據(jù)工程索賠依據(jù)主要指合同中的有關(guān)索賠條款工程索賠證據(jù)合同文本技術(shù)規(guī)范、工程圖紙、工程量清單雙方往來信件、會談紀要施工進度計劃和實際施工進度記錄施工現(xiàn)場的工程文件工程照片氣象資料2023/11/2619工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告工地、圖紙和各種資料的交接記錄材料、設(shè)備的采購、入場、使用方面的記錄市場行情資料國家法律、政策、文件2023/11/2620

案例：

在我國的某水電工程中，承包商為國外某公司，我國某承包公司分包了隧道工程。分包合同規(guī)定：隧道挖掘中，在設(shè)計挖方的基礎(chǔ)上，超挖不得超過40㎝，在40㎝以內(nèi)的超過工作量由總包負責(zé)，超過40㎝的超挖工作量由分包負責(zé)。

由于地質(zhì)條件復(fù)雜，工期要求緊，分包商在施工中出現(xiàn)許多局部超挖超過40㎝的情況，總包拒付超挖超過40㎝部分的工程款。分包就此向總包提出索賠，因為分包認為合同所規(guī)定的“40㎝以內(nèi)”，是指平均的概念，既只要總超挖量在40㎝以內(nèi)，則不是分包的責(zé)任，總包應(yīng)付款。而且分包商強調(diào)，這是我國水電工程中的慣例解釋。2023/11/2621案例：

某地下管溝項目，其施工工期為5月2日－7月17日，施工期間恰逢雨季，當天開挖成形的管溝來不及下管敷設(shè)，夜間一場大雨，造成管溝塌方，同時該項目處在城市的低洼地段，雨水自然流入管溝，積水嚴重，不得不重新挖除淤泥、排除積水，加上由于雨水滲入造成地表土松軟，挖掘機不能在溝面施工，只能進入溝內(nèi)作業(yè)，也增加了坡度和工作面，大大增加了工作量。施工企業(yè)將此造成的損失上報業(yè)主后，業(yè)主的答復(fù)是：已經(jīng)在冬雨季施工增加費內(nèi)，年度內(nèi)包干使用，不得調(diào)整。因為合同訂立時的疏忽，沒有在專用條款中另行約定此類費用的計算方法，施工企業(yè)因此造成了很大的損失。這里，不是說業(yè)主無理或者說業(yè)主對此類費用的理解、把握不到位，而施工企業(yè)自身在合同訂立時沒有細究索賠費用范圍也是造成損失的重要原因。2023/11/2622某施工單位與建設(shè)單位按《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》簽訂了固定總價施工承包合同，合同工期390天，合同總價5000萬元。該工程在施工過程中出現(xiàn)了如下事件：（1）因地質(zhì)勘探報告不詳，出現(xiàn)圖紙中未標明的地下障礙物，處理該障礙物導(dǎo)致工作A持續(xù)時間延長l0天，增加人工費2萬元、材料費4萬元、機械費3萬元。（2）基坑開挖時因邊坡支撐失穩(wěn)坍塌，造成工作B持續(xù)時間延長l5天，增加人工費l萬元、材料費l萬元、機械費2萬元。（3）因不可抗力而引起施工單位的供電設(shè)施發(fā)生火災(zāi)，使工作C持續(xù)時間延長10天，增加人工費1.5萬元、其他損失費5萬元。（4）結(jié)構(gòu)施工階段因建設(shè)單位提出工程變更，導(dǎo)致施工單位增加人工費4萬元、材料費6萬元、機械費5萬元，工作E持續(xù)時間延長30天。（5）因施工期間鋼材漲價而增加材料費7萬元。

2023/11/2623案例分析：事件（1）：可以獲得工期補償和費用補償，因為圖紙未標明的地下障礙物屬于建設(shè)單位風(fēng)險的范疇。事件（2）：不能獲得工期和費用補償，因為基坑邊坡支撐失穩(wěn)坍塌屬于施工單位施工方案有誤，應(yīng)由承包商承擔(dān)該風(fēng)險。事件（3）：能獲得工期補償，應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)不可抗力的工期風(fēng)險；不能獲得費用補償，因不可抗力發(fā)生的費用應(yīng)由雙方分別承擔(dān)各自的費用損失。事件（4）：能獲得工期和費用補償，因為建設(shè)單位工程變更屬建設(shè)單位的責(zé)任。事件（5）：不能獲得費用補償，因該工程是固定總價合同，物價上漲風(fēng)險應(yīng)由施工單位承擔(dān)。2023/11/2624施工單位可獲得的工期延期補償為30天，因為考慮建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的事件：（1）工作A延長l0天；（3）工作C延長l0天；（4）工作E延長30天新工期為390+30=420天。事件（1）費用補償：2+4+3=9萬元；事件（4）費用補償：4+6+5=15萬元合同額變?yōu)椋?000+9+15=5024萬元2023/11/2625二、工程索賠的處理原則和計算（四）索賠的計算可索賠的費用。費用的內(nèi)容包括：（1）人工費；（2）設(shè)備費；（3）材料費；（4）保函手續(xù)費；（5）貸款利息；（6）保險費；（7）利潤；（8）管理費。費用索賠的計算。計算方法有實際費用法、修正總費用法等。工期索賠中應(yīng)注意的問題：（1）劃清施工進度拖延的責(zé)任；（2）被延誤的工作應(yīng)是處于施工進度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。2023/11/26261，可索賠的費用

費用內(nèi)容一般可以包括以下幾個方面：(1)人工費。包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計，但不能簡單地用計日工費計算。(2)設(shè)備費?？刹捎脵C械臺班費、機械折舊費、設(shè)備租賃費等幾種形式。(3)材料費。

(4)保函手續(xù)費。工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計人合同價內(nèi)的保函手續(xù)費也應(yīng)扣減。

(5)貸款利息。(6)保險費。(7)利潤。(8)管理費。現(xiàn)場管理費和公司管理費兩部分。2023/11/26271）人工費完成合同之外的額外工作所花費的人工費用非承包商責(zé)任的工效降低所增加的人工費用超過法定時間的加班費用法定人工費增長2023/11/26282）材料費完成合同之外的額外工作所花費的材料費用客觀原因引起材料價格大幅上漲非承包商責(zé)任的工程延誤導(dǎo)致的材料價格上漲非承包商責(zé)任的工程延誤導(dǎo)致的超期儲存費用2023/11/26293）施工機械使用費完成合同之外的額外工作所花費的機械使用費非承包商責(zé)任的工效降低增加的機械使用費業(yè)主或工程師原因?qū)е聶C械停工的機械費用。此時機械費用索賠應(yīng)按停滯臺班單價（或?qū)嶋H租金和安拆費及場外運費的分攤）計算2023/11/26304）利息利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：拖期付款的利息工程變更和工程延期增加投資的利息索賠款的利息錯誤扣款的利息2023/11/26315）利潤一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯誤、業(yè)主未能及時提供現(xiàn)場等引起的索賠承包商可以列入利潤。但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包含在每項實施的工程內(nèi)容的價格之內(nèi)的，而延誤工期并未影響削減某些項目的實施，而導(dǎo)致利潤的減少。所以，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進利潤損失。2023/11/26322.費用索賠的計算

(1)實際費用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值，然后將各費用項目的索賠值匯總，即可得到總索賠費用值。這種方法以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為依據(jù)，但僅限于：由于索賠事項引起的、超過原計劃的費用，故也稱額外成本法。(2)修正的總費用法。這種方法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費用法進行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。2023/11/26333、工期索賠計算

如果由于非承包商原因造成工程延期，通常承包商有權(quán)向業(yè)主提出工期索賠；如能證實因此造成的損失或開支，在一定條件下，承包商還可以要求費用補償。（1）工期索賠的目的免去或推卸自己承擔(dān)誤期損害賠償?shù)呢?zé)任；確定與工期延長有關(guān)的費用；確定新的竣工日期及相應(yīng)維修期。2023/11/2634（2）工期延誤產(chǎn)生的原因業(yè)主原因：業(yè)主或工程師的失誤、業(yè)主或工程師的額外要求、業(yè)主風(fēng)險?？陀^原因：1）發(fā)生了一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)料的現(xiàn)場氣候條件；2）部分不可抗力，如罷工。承包商自身原因：1）發(fā)生了一個有經(jīng)驗的承包商可以預(yù)料的現(xiàn)場氣候條件；2）承包商施工組織不當及施工失誤；3）承包商的施工機械、設(shè)備發(fā)生故障。2023/11/2635業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場業(yè)主拖延交付施工圖紙業(yè)主未能及時提供合同規(guī)定的材料或設(shè)備業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、方案、計劃等業(yè)主或工程師拖延關(guān)鍵線路上工序的驗收時間業(yè)主拖延支付預(yù)付款或工程款業(yè)主指定的分包商違約2023/11/2636業(yè)主設(shè)計變更導(dǎo)致工程量增加業(yè)主要求增加額外工程業(yè)主對工程質(zhì)量要求超出原合同規(guī)定業(yè)主或工程師發(fā)布的指令打亂了承包商的施工計劃2023/11/2637（3）工期延誤的一般處理原則對由客觀原因引起的工期延誤，承包商一般只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償經(jīng)濟損失；對由業(yè)主原因造成的工期延誤，承包商既可要求延長工期，以可要求相應(yīng)的費用補償；對由承包商自身原因引起的工期拖延，承包商既得不到工期延長，也得不到費用補償。2023/11/2638注意：這里的工期延誤，是指總工期的延誤。只有關(guān)鍵線路上的工作產(chǎn)生延誤，或原來在非關(guān)鍵線路上的工作延誤后成為關(guān)鍵工作，才會引起總工期的延誤；非關(guān)鍵線路上的工作產(chǎn)生延誤，且延誤后仍屬非關(guān)鍵工作時，不引起總工期的延誤，承包商不能要求延長工期，但若承包商能證明因此而引起的經(jīng)濟損失，且引起損失是由業(yè)主原因造成，則承包商可要求費用補償。2023/11/26394．工期索賠的計算工期索賠的計算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計算法兩種。

(1)網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進度計劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時間為批準順延的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當該工作由于延誤超過時差限制而成為關(guān)鍵工作時，可以批準延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。2023/11/2640(2)比例計算法

公式為：對于已知部分工程的延期的時間：工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同總價X該受干擾部分工期拖延時間對于已知額外增加工程量的價格：

工期索賠值=額外增加的工程量的價格/原合同總家X原合同總工期2023/11/2641（五）共同延誤的處理

1、首先判斷“初始延誤”者，它應(yīng)對工程拖期負責(zé)。在它發(fā)生作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。

2、“初始延誤”者是發(fā)包人，則在延誤期內(nèi)，承包人既可得到工期延長，又可得到經(jīng)濟補償。

3、“初始延誤”者是承包人，則在延誤期內(nèi)，承包人既不能得到工期延長，也不能得到費用補償。

4、“初始延誤”者是客觀原因，則在延誤期內(nèi)，承包人可以得到工期延長，但很難得到經(jīng)濟補償。2023/11/2642案例分析某框架剪力墻八層辦公樓項目，業(yè)主與承包商按照FIDIC《土木工程施工合同條件》簽定了合同，合同價為1500萬元，合同工期為一年。施工合同專用條件規(guī)定：鋼材、木材和水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場倉庫，其他材料由承包商自行采購。當工程施工到第四層框架鋼筋綁扎時，因業(yè)主提供的鋼筋不合格，改換合格鋼筋使該項作業(yè)從8月10日到8月24日停工（該項作業(yè)的總時差為零）。8月15日到17日因停水、停電使第三層的砌轉(zhuǎn)停工（該作業(yè)的總時差為4天）。8月22日到8月25日，砂漿攪拌機故障使第一層抹灰延遲開工（該項作業(yè)的總時差為6天）。合同專用條件中規(guī)定：窩工機械設(shè)備索賠費按臺班單價的65%計算；考慮窩工人工應(yīng)安排工人從事其他作業(yè)后的降效損失而規(guī)定窩工人工費按20元/工日計算；保函費仍按原來算法，即合同價的10%乘以手續(xù)費0.6%。這種暫時停工不給予管理費和利潤的補償。為此，承包商于8月28日向工程師提交了一份工期、費用索賠計算書的詳細資料，見下表：2023/11/2643序號索賠性質(zhì)內(nèi)容及費用計算小計1工期索賠1）四層框架扎筋，停工15天2）工地停電，三層砌磚停工3天3）一層抹灰停工4天22天2費用索賠（1）機械設(shè)備窩工費1臺塔吊15臺班×750元/臺=11250元1臺混凝土攪拌機15臺班×175元/臺班=2625元1臺砂漿攪拌機7臺班×120元/臺班=840元14715元（2）人工窩工費扎筋35人×41.5元/工日×15天=21787.50元砌磚30人×41.5元/工日×3天=3735.00元抹灰35人×41.5元/工日×4天=5810.00元31132.50元（3）保函費延期補償（1500×10%×0.6%/365）×22=542.47元542.47元（4）管理費增加:（14715+31132.5+542.47)×15%=6958.5元6958.5元（5）利潤損失（14715+31132.5+542.47+6958.5）×5%=2667.42元2667.42元費用索賠合計56015.89元2023/11/2644工程師處理意見如下：1.工期索賠（1）框架扎筋停工15天，應(yīng)給予工期補償。因為這是由于業(yè)主原因造成，而且該項作業(yè)位于關(guān)鍵線路上（總時差為零）。（2）砌磚停工，不予工期補償。因為該項作業(yè)雖由于業(yè)主原因造成，但該項作業(yè)不位于關(guān)鍵線路上，且未超過其總時差。（3）抹灰停工，不予工期補償。因為該項作業(yè)由于承包商自身原因造成。因此，工程師批準的工期索賠為

15+0+0=15天2023/11/26452.經(jīng)濟索賠結(jié)果：（1）機械窩工費：塔吊1臺：15×750×65%=7312.50元（窩工機械索賠費按臺班單價的65%計算）混凝土攪拌機1臺：15×175×65%=1706.25元砂漿攪拌機1臺：3×120×65%=234.00元砂漿攪拌機因故障停機4天，承包商自身造成，不予補償。機械窩工費小計：7312.50+1706.25+234.00=9452.75元（2）人工窩工費：扎筋窩工：35×20×15=10500.00元砌磚窩工：30×20×3=1800.00元抹灰窩工：承包商自身造成，不予補償。人工窩工費小計：10500.00+1800.00=12300.00元（3）保函費補償：（1500×10%×0.6%/365）×15=369.86元經(jīng)濟補償總計：9452.75+12300.00+369.86=22122.61元2023/11/2646（六）索賠報告的內(nèi)容一個完整的索賠報告應(yīng)包括總論部分、根據(jù)部分、計算部分、證據(jù)部分四個部分。（1）索賠報告的格式和內(nèi)容致業(yè)主或工程師的信正文：題目、索賠事件及原因責(zé)任分析、索賠依據(jù)、索賠事件影響、結(jié)論附件：索賠報告正文中所列舉事實、影響等的證明文件和證據(jù)；詳細計算書2023/11/2647（2）索賠報告基本要求索賠事件應(yīng)是真實的對索賠事件的敘述必須清楚、明確，不包含任何估計和猜測責(zé)任分析應(yīng)清楚、準確在索賠報告中應(yīng)特別注意以下兩點：1）強調(diào)索賠事件的不可預(yù)見性或突然性；2）索賠事件發(fā)生后，承包商已立即將情況通知了工程師，聽取并執(zhí)行了工程師的處理指令；承包商為避免或減輕索賠事件的影響盡了最大的努力，采取了能夠采取的措施。2023/11/2648承包商的索賠要求有直接的合同條款支持索賠證據(jù)充分索賠計算合理、準確、詳細用詞委婉，不卑不亢2023/11/2649（六）索賠報告的內(nèi)容

1．總論部分，

一般包括以下內(nèi)容：序言；索賠事項概述；具體索賠要求；索賠報告編寫及審核人員名單。2．根據(jù)部分

本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟補償或工期延長。2023/11/26503．計算部分

索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟補償?shù)目铑~或延長時間。如果說根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。4．證據(jù)部分

證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。在引用證據(jù)時，要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此，對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認件2023/11/2651三、施工索賠管理1.索賠意識的提高在市場經(jīng)濟的環(huán)境中，建筑承包商要提高工程經(jīng)濟效益，必須重視施工索賠問題，必須要有索賠意識。而索賠意識主要體現(xiàn)在以下3個方面：1)法律意識2)市場經(jīng)濟意識3)工程管理意識2023/11/26522.索賠管理的任務(wù)

在承包的工程項目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠。1)索賠的任務(wù)索賠的重要作用主要是對自己已經(jīng)受到的經(jīng)濟損失進行追索補償，其任務(wù)有：(1)預(yù)測索賠機會(2)在工程實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會(3)處理索賠事件和解決索賠爭執(zhí)2023/11/26532)反索賠的任務(wù)承包商反索賠應(yīng)著眼于對經(jīng)濟損失的避免和防止，反索賠有以下2個方面的含義：①反駁對方不合理的索賠要求。②防止對方提出索賠。在工程實施過程中，簽定合同的雙方都在進行合同管理，都在尋找索賠的機會。所以，如果承包商不能進行有效的索賠管理，不僅容易喪失索賠機會，使自己的損失得不到補償，而且可能反被對方索賠，蒙受更大的損失，這樣的經(jīng)驗教訓(xùn)是很多的。2023/11/26543.索賠管理與項目管理其他職能的關(guān)系

它與工程項目管理的其他職能有密切的聯(lián)系，主要表現(xiàn)如下：1)索賠與合同管理的關(guān)系①工程合同是施工索賠的依據(jù)。②從合同中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。③合同變更可直接作為索賠事件。④合同管理可為處理索賠事件提供所需依據(jù)。2)索賠與計劃管理的關(guān)系

索賠從根本上講是由于干擾事件造成實際施工過程與預(yù)定計劃的差異而引起的，而索賠值的大小常常由這個差異所決定。2023/11/26553)索賠與成本管理的關(guān)系在工程項目管理中，工程成本管理包括工程預(yù)算與估價、成本計劃、成本核算、成本控制(監(jiān)督、跟蹤、診斷)等，它們都與索賠有密切的聯(lián)系。4)索賠與文檔管理的關(guān)系

4.索賠小組

索賠小組由組長、合同專家、法律專家、索賠專家、預(yù)算師、會計師、施工工程師等人員組成，組長一般由工程項目經(jīng)理擔(dān)任。索賠是一項復(fù)雜細致的工作，涉及面廣，除索賠小組成員的努力工作外，還需要工程項目管理各個職能人員和企業(yè)各個職能部門的密切配合，才能保證索賠的圓滿成功。2023/11/2656

索賠小組作為一個工作集體，應(yīng)具備全面的知識、能力和經(jīng)驗，其具體要求如下：①具備合同法律的知識、能力和經(jīng)驗。②具備建筑施工的知識、能力和經(jīng)驗。③具備工程成本、財務(wù)會計的知識、能力和經(jīng)驗。④具備其他方面的知識和能力。5.索賠工作應(yīng)注意的幾個問題1)索賠應(yīng)是貫穿工程始終的經(jīng)常性工作承包商因無經(jīng)驗，往往在開始時對索賠并不重視，不是收集的證據(jù)不具有說服力，2023/11/2657

就是因索賠時限已過，致使索賠難以成功。因此，應(yīng)當在工程合同執(zhí)行之初即成立索賠小組，在工程項目經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，認真做好以下的經(jīng)常性工作：①認真細致地研究合同條件。②及時處理索賠事件。③收集積累一切涉及索賠論證的資料。④建立嚴密的施工記錄制度。⑤建立密切的內(nèi)部聯(lián)系制度。⑥明確總包對分包的約束力。⑦加強與常年法律顧問和律師的聯(lián)系。⑧正確掌握提出索賠事件的時機和時限。⑨索賠事件要一事一議，爭取盡早盡快解決。

2023/11/2658第三節(jié)工程師對索賠管理一.工程師對工程索賠的影響（1）工程師受業(yè)主委托進行工程項目管理（2）工程師有處理索賠問題的權(quán)力（3）作為索賠爭議的調(diào)解人（4）在爭執(zhí)的仲裁和訴訟過程中作為見證人在一個工程中，索賠的頻率、索賠要求和索賠的解決結(jié)果等，與工程師的工作能力、經(jīng)驗、工作的完備性、立場的公正性等有直接的關(guān)系。所以在工程項目施工過程中，工程師也必須有“風(fēng)險意識”，必須重視索賠問題。2023/11/2659二.工程師索賠管理任務(wù)

（1）預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性（2）通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生（3）公正地處理和解決索賠2023/11/2660第三節(jié)工程師對索賠管理三.工程師索賠管理原則

在業(yè)主與承包人之間的索賠事件發(fā)生、處理和解決過程中，工程師是個核心人物。要使索賠得到公正合理的解決，工程師在工作中必須遵守以下原則：（1）公正原則（2）及時履行職責(zé)原則（3）協(xié)商一致原則

（4）誠實信用原則

2023/11/2661案例分析：工程師公平處理索賠問題

某工程，業(yè)主與施工單位簽定施工合同中規(guī)定：工期每提前一天，施工單位可得業(yè)主方2萬元獎勵，反之罰款2萬元，索賠有效期為20天。在合同執(zhí)行過程中，由于業(yè)主原因，本該4月10日提供的圖紙，直到4月25日才交付。在此期間，施工單位的塔吊發(fā)生故障，維修了7天（4月13日~4月20日）；8月21日~8月31日由業(yè)主定貨的電梯未按計劃到貨，影響工期10天；9月3~9月7日，臺風(fēng)造成連日暴雨；9月8日~9月12日停電5天。最終施工單位的竣工日期比合同規(guī)定的日期滯后31天，對此業(yè)主要求罰施工方62萬元，施工單位對此有異議，并于9月13日提出部分事件的索賠。監(jiān)理工程師以合同為依據(jù)，作出公平合理的裁決：施工單位拖延工期24天，從工程款中扣除48萬元的違約金。2023/11/2662工程師處理結(jié)果：（1）4月10日~4月25日，圖紙未按約定期限交付，業(yè)主違約，但施工單位9月13日提出工期索賠，超過索賠有效期，索賠條件不成立。（2）8月21日~8月31日，電梯未按期到貨，責(zé)任在業(yè)主方，但根據(jù)施工單位的施工網(wǎng)絡(luò)計劃圖，此項工作不在關(guān)鍵線路上，只對總工期影響2天，工程順延2天。（3）9月3~9月7日臺風(fēng)造成暴雨，按照慣例，屬于有經(jīng)驗承包商意料內(nèi)的氣象變化，索賠不成立。（4）9月8日~9月12日停電5天，業(yè)主方在招標時，曾要求施工方自備發(fā)電機，施工方也曾口頭答應(yīng)，但并未寫入合同條款，施工單位索賠成功，工期順延5天。（5）施工單位的竣工日期比合同工期滯后31天，扣除工期順延的7天，實際上，施工單位拖延工期24天，罰款48萬元。2023/11/2663

四工程師對索賠的審查1審查索賠證據(jù)2審查工期順延要求

審查順延工期；工期計算的正確性3審查費用索賠要求

費用的種類，費用的合理性；費用計算的正確性2023/11/2664五工程師對索賠的反駁六工程師對索賠的預(yù)防和減少

正確理解合同規(guī)定做好日常監(jiān)理工作，與承包商保持協(xié)調(diào)為承包商提供力所能及的幫助建立和維護工程師處理合同事務(wù)的威信2023/11/2665七、索賠管理的重要性

1.工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失的有效途徑。

工程項目的實施過程中會隱含著各種各樣的風(fēng)險，工程索賠與風(fēng)險有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險損失而向?qū)Ψ剿饕a償?shù)男袨?。為了避免由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補償回來。因此，工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失、獲取經(jīng)濟收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。

2023/11/26662.工程索賠是承包商維護其合同權(quán)益的重要手段。

合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險的劃分。承包商只有提高靈活運用合同條件的能力，通過工程索賠來減少經(jīng)濟上的損失，才能維護其合理的合同權(quán)益。因此，工程索賠實際上是承包商維護其合同權(quán)益的最基本的管理行為。3.工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。

承攬工程項目的主要目的是獲取經(jīng)濟收益，項目的經(jīng)營管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降