建設投資動態(tài)部分的投資估算

第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算（3）模擬運行，采用excel模擬蒙特卡洛模擬的最大特點就是對隨機過程進行大量的迭代，迭代次數(shù)越多，結果越精確。因此在D列將每次計算的結果進行累積平均計算，以求找出規(guī)律性變化。在計算最后對隨機取得的預備費數(shù)量、每一年的預備費以及累計平均結果分別從其最大值、最小值、平均值及標準差進行衡量。小結：由于，按照國家及部門規(guī)定計取的費率來計算基本預備費不準確，所以可以應用蒙特卡洛模擬對基本預備費進行估算。同學們可以參考以下文獻來學習這種方法。三、可行性研究階段建設投資靜態(tài)部分估算的編制方法1第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算四、提高精確度的投資估算編制方法探討當擬建工程的參考資料過時或不具有參考價值時，利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡在已完工程資料中“提取”“規(guī)則”,即利用了神經(jīng)網(wǎng)絡這個“特征提取器”的作用,從造價資料中提取工程特征與工程造價的對應關系;由于神經(jīng)網(wǎng)絡具有高度的容錯性,因而對于過去的工程資料中由于人為的或其它因素造成的偏差有自動糾偏功能;此外由于神經(jīng)網(wǎng)絡是并行處理數(shù)據(jù)的,因而其處理速度相當快,這點滿足了快速估算的要求。1.基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的投資估算方法盡管BP網(wǎng)絡單次的預測結果與實際值相比,可能誤差較大,即:預測結果具有一定隨機性。但是,通過多次預測,而后對其求均值,可以基本消除這種隨機性,使估算結果具有相當高的精確度,完全可以滿足工程項目投資估算精確度要求2第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算2.基于模糊理論的投資估算的方法對于無類似參考工程的擬建工程，多年積累起的以模糊語言為形式載體的專家經(jīng)驗在投資估算中應該得到更為充分的利用。對沒有類似項目的工程,分析其工程特征,將其區(qū)分為已知工程特征和未知工程特征,并利用已知工程特征和未知工程特征之間的經(jīng)驗或邏輯關系,建立模糊推理系統(tǒng),使未知工程特征變?yōu)橐阎こ烫卣鳌８鶕?jù)工程特征與工程造價之間的經(jīng)驗或邏輯關系,建立模糊推理系統(tǒng),計算得到?jīng)]有類似項目的工程造價。余建星,張小平,段曉晨.基于FIS、BPNN方法的政府投資項目投資估算方法[J].工業(yè)工程,2007，（10）：82-86.四、提高精確度的投資估算編制方法探討3第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算3.基于CSIs、FIS、WLC、FC綜合造價預測方法段曉晨；張小平；張建龍，基于CSIs、FIS、WLC、FC綜合造價預測方法的探討，鐵道學報，2008（3）【關鍵詞】模糊推理系統(tǒng)；模糊聚類；投資估算；全生命周期造價；顯著性成本【Key

words】fuzzy

inference

system；fuzzy

clustering；cost

estimation；wholelife

cost；cost

significance；可行性研究決策階段投資估算的準確與否對整個項目的投資控制起著決定性的作用,目前擬建鐵路建設項目投資估算方法在類似工程數(shù)據(jù)情況下,對具有類似項目的分部分項工程,根據(jù)定額估算指標或建立類似工程數(shù)據(jù)的線性關系分析模型進行簡單估算,對無類似項目的分部分項工程,也往往根據(jù)相似工程和專家經(jīng)驗進行比較類推和綜合而成,不僅計算工作量大,而且由此造成誤差和可靠性不穩(wěn)定。本文試圖依據(jù)全生命周期造價WLC和顯著性成本CS理論建立預測WLC的顯著性成本項目CSIs測算模型進行投資估算,當新建項目沒有類似工程條件下,通過模糊聚類FC方法對新建項目的CSIs的進行"類似度"聚類,分解為有類似項目和無類似項目的CSIs,對前者通過模糊聚類FC方法預測造價,對后者則充分利用專家經(jīng)驗,通過模糊推理系統(tǒng)FIS方法預測CSIs造價和顯著性因子csf數(shù)據(jù),不僅能夠簡化計算工作量和程序,而且可提高預測準確性。四、提高精確度的投資估算編制方法探討4第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算[1]余建星,段曉晨,張建龍.基于

BP神經(jīng)網(wǎng)絡數(shù)據(jù)挖掘方法的政府投資項目投資估算方法[J].中國農機化,2006，（05）：36-39.[2]葉青,王全鳳.基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的工程估價模型及其應用[J].廈門大學學報（自然科學版）,2008，（47）：828-831.[4]段曉晨,余建星,張建龍.基于CS、WLC、BPNN理論預測鐵路工程造價的方法[J].鐵道學報,2006，（28）：117-122.段曉晨,邢紅宏,張小平.政府投資項目的BPNN、Delphi、GM（1,1）投資估算方法[J].工業(yè)工程,2007，（10）：85-88.張小平；余建星；段曉晨政府投資項目的投資估算方法研究，統(tǒng)計與決策2007（10）.王運琢.基于

BP神經(jīng)網(wǎng)絡的高速公路工程造價估算模型研究[J].石家莊鐵道大學學報(自然科學版).2011，（24）.馬輝.建設工程項目快速投資估算方法研究[D].天津：天津大學新型的投資估算的方法還有很多，這些方法突破了傳統(tǒng)投資估算方法的束縛，對已完工程相關資料失效或者沒有類似參考工程情況下的投資估算具有很強的參考價值。有興趣的讀者可登陸中國知網(wǎng)或其他數(shù)據(jù)庫，查找文獻來進行進一步的了解。四、提高精確度的投資估算編制方法探討5第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算目錄三、建設項目的工程造價指數(shù)三、建設投資估算表的編制一、漲價預備費的計算第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制6第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算1.漲價預備費的基本概念漲價預備費（又稱價差預備費）是指針對建設項目在建設期間內由于材料、人工、設備等價格可能發(fā)生變化引起工程造價變化，而事先預留的費用，亦稱為價格變動不可預見費。漲價預備費的內容包括：人工、設備、材料、施工機械的價差費，建筑安裝工程費及工程建設其他費用調整，利率、匯率調整等增加的費用。一、漲價預備費的計算漲價預備費是將項目投資額考慮到了建設期末，更能直接地放映出項目建設投資的整體性，更加能夠保證投資的嚴謹與充足性。作用概念7第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算2.漲價預備費計算公式演進（1）在我國建設項目總投資中要求計算漲價預備費是20世紀90年代初提出來的。1992年2月4日，原國

家計委發(fā)布了《關于核定大中型基本建設項目總投資的通知》（計投資〔1992〕382號）。通知指出：項目總投資包括建設項目概算投資、動態(tài)投資。而動態(tài)投資則包括兩部分：建設期貸款利息和建設期價格變動引起的投資增加額。通知中第六條的內容為：

“1993年至1995年的投資價格指數(shù)按6%執(zhí)行。Pf——計算期價格變動引起的投資增加額；

n——計算期年數(shù)It——計算期第t年的建安工程費用和設備及工器具購置費；f——投資價格指數(shù)；

t——計算期第t年背景計算公式18第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第四講基于全生命周期造價的投資估算2.漲價預備費計算公式演進第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制（2）式第（三2）講中建：設期貸款利息及流動資金的投資估算——建設期中第t年的用款額，包括工程費用、其他費用及基本預備費；m——估算年到項目開工年的間隔年數(shù)；Pf——計算期價格變動引起的投資增加額；n——計算期年數(shù)It——計算期第t年的建安工程費用和設備及工器具購置費；f——投資價格指數(shù)；t——計算期第t年（2）隨后，國內比較有影響的文獻、執(zhí)業(yè)資格考試教材、規(guī)程、編制辦法陸續(xù)推出了不同的漲價預備費計算公式。1998年3月出版的《投資項目經(jīng)濟咨詢

評估指南》（中國國際工程咨詢公司編著）給出的計算公式為：背景9計算公式2第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算2.漲價預備費計算公式演進(3)

2002年3月出版的《投資項目可行性研究指南》給出的計算公式。背景計算公式3——建設期中第t年的用款額，包括工程費用、其他費用及基本預備費；m——估算年到項目開工年的間隔年數(shù)；Pf——計算期價格變動引起的投資增加額；n——計算期年數(shù)It——計算期第t年的建安工程費用和設備及工器具購置費；f——投資價格指數(shù)；t——計算期第t年10第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算t--建設期年份數(shù)；It--建設期中第t年的投資計劃額，包括工程費用、工程建設其他費用及基本預備費，即第t年的靜態(tài)投資；f--年均投資價格上漲率；m--建設前期年限（從編制估算到開工建設，單位：年）。（4）2007年5月出版的中國建設工程造價管理協(xié)會標準《建設項目投資估算編審規(guī)程》（CECA／GC

1—2007，國家建筑材料工業(yè)標準定額總站主編）、《建設項目設計概算編審規(guī)程》（CECA／GC

2—2007，中國石油天然氣股份有限公司石油工程造價管理中心主編）和2009年4月第5版全國造價工程師資格考試培訓教材《工程造價計價與控制》2.漲價預備費計算公式演進背景11計算公式4第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算2.漲價預備費計算公式演進（5）2007年11月出版的建設部《市政工程投資估算編制辦法》（上海市政工程設計研究總院主編）中，新建、改建和擴建的市政工程項目的價差預備費計算公式同式，“引進技術和進口設備項目投資估算編制辦法”中給出的世界銀行貸款項目的計算公式為：背景計算公式5值得指出的是該《編制辦法》將計算公式中的指數(shù)“t-1”錯印為“n-1”t--建設期年份數(shù)；It--建設期中第t年的投資計劃額，包括工程費用、工程建設其他費用及基本預備費，即第t年的靜態(tài)投資；f--年均投資價格上漲率；m--建設前期年限（從編制估算到開工建設，單位：年）。12第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算3.漲價預備費計算公式的選用自該通知發(fā)布后，政府主管部門沒有下達過新的“投資價格指數(shù)”，在建設項目編制投資估算和投資概算時，通常由工程咨詢人員自行預測或確定是否考慮建設期的價格上漲因素。由于近些年來我國物價基本穩(wěn)定，一般建設期較短的項目均不再計算建設期漲價預備費，而對一些建設工期較長或引進技術的項目，如公路干線項目、大中型水電站項目、中外合資項目、進口原材料和引進技術的項目等，仍然需要計算建設期的漲價預備費，通常選擇計算公式4。1999年9月20日《關于加強對基本建設大中型項目概算中‘價差預備費’管理有關問題的通知》根據(jù)物價形勢變化趨勢，需要重新調整概算有關內容的核定方法，以嚴格控制工程造價，防止建設資金流失”。同時

“自本通知發(fā)布之日起，編制和核定基本建設大中型項目初步設計概算時，投資價格指數(shù)按零計算。今后，我委將根據(jù)物價變動形勢，適時調整和發(fā)布投資價格指數(shù)”原國家價計委發(fā)布計算公式413第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算某建設項目建安工程費10000萬元，設備購置費6000萬元，工程建設其他費用

4000萬元，已知基本預備費率5%，項目建設前期年限為1年，建設期為3年，各年投資計劃額為：第一年完成投資20%，第二年完成60%，第三年完成20%。年均投資價格上漲率為6%，則該建設項目第二年漲價預備費為多少？漲價預備費的公式：公式含義可以理解為：公式含義可以理解為：漲價預備費分年計算，再匯總；建設期第t年的漲價預備費的計算邏輯是：首先將It乘以（1+f）m調整至建設期期初，然后乘以(1+f)t-1將其調整至建設期第t年期初，再乘以(1+f)0.5將其調整至建設期年期中。即以第t年期中的價格來代表第t年的預計價格，最后再減1計算第t年的漲價部分額比例，從而計算第t年的漲價預備費。本題的計算過程為：靜態(tài)投資=（10000+6000+4000）×（1+5%）=21000萬元建設期第一年完成投資=21000×20%=4200萬元第一年漲價預備費為：PF

=I

[(1+f)1.5－1]

=4200×0.0913=383.61萬元1

1第二年完成投資=21000×60%=12600萬元第二年漲價預備費為：PF2=I2[(1+f)（1+f）0.5(1+f)－1]=

12600×0.1568=1975.89萬元例題解答14第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算4.投資價格指數(shù)（f）反映固定資產投資額價格變動趨勢和程度的相對數(shù)。固定資產投資額是由建筑安裝工程投資完成額、設備、工器具購置投資完成額和其他費用投資完成額三部分組成的。編制固定資產投資價格指數(shù)應首先分別編制上述三部分投資的價格指數(shù)，然后采用加權算術平均法求出固定資產投資價格總指數(shù)。編制固定資產投資價格指數(shù)可以準確地反映固定資產投資中涉及的各類商品和取費項目價格變動趨勢和變動幅度，消除按現(xiàn)價計算的固定資產投資指標中的價格變動因素，真實地反映固定資產投資的規(guī)模、速度、結構和效益，為國家科學地制定、檢查固定資產投資計劃并提高宏觀調控水平，為完善國民經(jīng)濟核算體系提供科學的、可靠的依據(jù)。（1）概念定義15第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算4.投資價格指數(shù)（f）（2）測算原理其中：人工費（材料費、施工機械使用費）價格指數(shù)=Pn/P0式中P0——基期人工工資單價（材料價格、機械臺班單價）

Pn——報告期人工日工資單價（材料價格、機械臺班單價）措施費（間接費、工程建設其他費）費率指數(shù)=Pn/P0式中P0——基期措施費（間接費、工程建設其他費）費率Pn——報告期措施費（間接費、工程建設其他費）費率164.投資價格指數(shù)（f）上海市統(tǒng)計局2012年1月20日發(fā)布的2011年4季度固定資產投資價格指數(shù)·

110.6·110.2·111.6·113.9·104.3·114.4·111.2·110.1·104.6·102.8·104.1·99.7·

指標名稱· 以上年同期為100的指數(shù)· 四季度·季度1-4固定資產投資價格指數(shù)建筑安裝、裝飾工程· ＃人第工費一講建設投部·

分投資估材算料費第·

二講建設鋼投材部·

分投資估木算材第·

三講建設水期泥息·

及流動資地金估方建算筑材料化工材料第四講基于全電期料造價的投資其他材料機械使用費設備、工器具購置其他費用·

104.6例如·106.5·107.1資·

靜態(tài)111.1的·

編制106.5資·

動態(tài)106.4的·

編制102.8貸·

款利107.5的投資·106.3·生命周111.4·估算101.4·101.5·104.9·99.6·102.8·102.7固定資產投資價格統(tǒng)計范圍、采集渠道及主要指標解釋一、統(tǒng)計范圍：固定資產投資價格調查構成當年建筑工程實體的鋼材、木材、水泥、地方建筑材料、電料、化工材料等主要建筑材料價格，以及作為活勞動投入的勞動力價格(單位工資)和各種施工機械使用價格，設備工器具購置和其他費用投資價格。二、指標解釋：固定資產投資價格指數(shù)是反映固定資產投資活動中所涉及的建筑安裝工程、設備工器具和其他費用三部分投資價格變動趨勢和程度的相對數(shù)。三、采集渠道：固定資產投資價格調查是非全面性調查，采用重點調查與典型調查相結合的方法。包括建筑、安裝施工企業(yè)和裝修裝飾企業(yè)；土地管理部門、建設管理部門、財政局、證券公司及銀行等單位。17第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算例如北京市統(tǒng)計局國家統(tǒng)計局北京調查總隊公布的2012年1季度的價格指數(shù)·2012年1季度·單位：%·指標名稱·以上年同期為100的指數(shù)·季本

· 本年本季止累計·固定資產投資價格指數(shù)··安裝、裝飾工程一、建筑

·102.1101.4、工器具購置部·

分投資二估、算設的備編·制97.7費用第·

三講建三設、期其貸它款·利102.

·1101.

·497.7

·103.

·7103.7三、主要統(tǒng)計指標解釋固定資產投資價格指數(shù)：指反映固定資產投資活動中涉及的建筑安裝工程、設備工器具購置和其他費用投資價格水平變動趨勢和程度的相對數(shù)。該指數(shù)在分別編制建筑安裝工程、設備工器具購置和其他費用投資價格指數(shù)的基礎上，采用加權算術平均法計算得到。建筑安裝工程投資價格指數(shù)：指反映建筑安裝企業(yè)或部門在建筑安裝活動中所涉及的人工費、材料費和機械使用費價格水平變動趨勢和程度的相對數(shù)。設備工器具投資價格指數(shù)：由于設備、工器具購置活動情況復雜，購置單位難以取得基期價格資料，采用變通

辦法，即以國家及北京工業(yè)生產者出廠價格指數(shù)中的機械工業(yè)部門產品出廠價格指數(shù)(非標設備和進口設備暫不考慮)加權計算代替該指數(shù)。其他費用投資及其價格指數(shù)：指除建筑安裝工程投資、設備工器具購置投資和商品房購置以外的構成固定資產投資完成額的各種費用價格水平變動趨勢和程度的相對數(shù)固定資產投資價格統(tǒng)計范圍、采集渠道及主要指標解釋一、統(tǒng)計范圍抽樣選取的獲得《建筑業(yè)企業(yè)資質證書》的建筑業(yè)法人單位和有建設項目的建設單位。二、采集渠道調查涉及北京市16個區(qū)縣。納入統(tǒng)計范圍的單位按照《固定資產投資價格統(tǒng)計報表制度》的要求，通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)集中采集平臺上報統(tǒng)計數(shù)據(jù)。18第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算二、建設項目的工程造價指數(shù)編制工程造價指數(shù)的必要性19天津理工大學管理學院工程造價系建設項目的投資控制面臨著由物價波動所引起的項目投資變化的風險，如通貨膨脹、短時間內物價不穩(wěn)定等因素。這些物價波動因素是導致建設項目投資失控的決定性力量。目前，人們通常采用工程造價指數(shù)對這些風險因素進行管理，以有效的控制投資。第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算二、建設項目的工程造價指數(shù)工程造價指數(shù)是一種反映一定時期，由于市場價格變化對工程造價影響幅度的一種指標，是調整工程造價價差的依據(jù)。以合理方法編制的工程造價指數(shù)，能夠較好地反映工程造價的變動趨勢和變化幅度，用以剔除價格水平變化對造價的影響，正確反映建筑市場的供求關系和生產力發(fā)展水平。工程造價指數(shù)反映了報告期與基期相比的價格變動趨勢。1.工程造價指數(shù)的概念2.工程造價指數(shù)的作用編制完成的工程造價指數(shù)有很多用途，比如作為政府對建設市場宏觀調控的依據(jù)，也可以作為工程估算以及概預算的基本依據(jù)。當然，其最重要的作用是在建設市場的交易過程中，為承包商提出合理的投標報價提供依據(jù)，此時的工程造價指數(shù)也可稱為是投標價格指數(shù)。20天津理工大學管理學院工程造價系第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算二、建設項目的工程造價指數(shù)3）建筑安裝工程價格指數(shù)4）建設項目或單項工程造價指數(shù)的編制3.工程造價指數(shù)的編制22天津理工大學管理學院工程造價系第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算二、建設項目的工程造價指數(shù)例：某建設項目需購置甲、乙兩種生產設備，設備甲基期購置數(shù)量3臺，單價2萬元；報告期購置數(shù)量2臺，單價2.5萬元。設備乙基期購置數(shù)量2臺，單價4萬元；報告期購置數(shù)量3臺，單價4.5萬元。該建設項目設備價格指數(shù)為多少解析：建設項目設備價格指數(shù)=∑報告期價格*報告期購置數(shù)量／∑基期價格*報告期購置數(shù)量=2.5*2+4.5*3／2*2+4*3=1.143.工程造價指數(shù)的編制23天津理工大學管理學院工程造價系第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算三、建設投資估算表的編制24天津理工大學管理學院工程造價系建設投資是項目費用的重要組成，是項目財務分析的基礎數(shù)據(jù)。根據(jù)項目前期研究各階段對投資估算精度的要求、行業(yè)的特點和相關規(guī)定，可選用相應的投資估算方法。在估算出建設投資后需編制建設投資估算表，為后期的融資決策提供依據(jù)。按照費用歸集形式，建設投資可按概算法或按形成資產法分類。第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制估算期造價的投資估算25天津理工大學管理學院工程造價系序號?工程或費 ?

建筑工用名稱設備購 ?

安裝其他費用合計其中：外幣1?工程費用1.1?主體工程1.1.1?……..1.2?輔助工程1.2.1?……..1.3公用工程第?1二.3.講1建設?投資動…態(tài)…..部?

分1.4投資估?算的編服務制性工程第?1三.4.講1建設?期貸款…利……息?

及1.5流動資?

金的投場外資工程?

1.5.1

?

………?

1.6

?

………第?

四2

講基于?全生命工程周建設其他費用?

2.1

?

………3?預備費3.1?基本預備費3.2?漲價預備費4?建設投資合計?1.概程費算法分類?編置制費投資估?工算程表費天津理工大學管理學院工程造價系··建筑工程費·設備購置費·安裝工程費·

其他·費用·合計·其中：·外幣·比例(1··固定資產費用1·.1·工程費用1·.1.1·XXX1·.1.2·XXX1·.1.3·XXX·……1·.2·費用固定資產其他·XXX·……2··無形資產費用2·.1·XXX·……3··其他資產費用3·.1·XX·……4··預備費4·.1·基本預備費2.形成資·

產法編制工投程或資費估用算名表序號稱第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算案例：某市大眾汽車生產廠房項目建設27天津理工大學管理學院工程造價系投資靜態(tài)部分估算的編制工程概況編制依據(jù)投資估算編制過程成果形式第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算案例：某市大眾汽車生產廠房項目建設投資靜態(tài)部分估算的編制工程概況· 根據(jù)××市總體發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟發(fā)展布局，擬在該市經(jīng)濟開發(fā)28天津理工大學管理學院工程造價系區(qū)· 東南部××區(qū)××路建大眾轎車生產廠房。本項目建設規(guī)模為年產8萬輛；所生產的轎車均是具有世界先進技術水平的新車車型；生產線設計充分考慮柔性，適應多品種生產的需要。第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算案例：某市大眾汽車生產廠房項目建設投資靜態(tài)部分估算的編制編制依據(jù)該項目估算的編制依據(jù)主要有：（1）《投資項目可行性研究指南》。（2）《××市建設工程估算指標》《××市建設工程概算指29天津理工大學管理學院工程造價系標》《××市建設工程概算定額》。（3）建筑工程費的估價以類似建筑物造價為基準，并參考以上定額。（4）項目的設備費用按廠方報價和參照國內最新報價資料估算。第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算案例：某市大眾汽車生產廠房項目建設投資靜態(tài)部分估算的編制投資估算編制過程及成果形式30第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算目錄三、靜態(tài)控制的工具—執(zhí)行概算二、“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”模式在三峽工程中的應用一、三峽水電工程項目簡介案例：三峽工程投資控制的“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”模式四、動態(tài)控制的工具—價格指數(shù)31第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制估算期造價的投資估算三峽水電站，又稱三峽工程、三峽大壩。位于中國重慶市市區(qū)到湖北省宜昌市之間的長江干流上。大壩位于宜昌市上游不遠處的三坪，三峽水電站和下游的葛洲壩水電站構成梯級電站。它是第三講建設期貸款利

世界上規(guī)模最大的水電站，也是中國有史以來建設的最大息及流動資金的投資

型工程項目。而由它所引發(fā)的移民搬遷、環(huán)境等諸多問題，使它從開始籌建的那一刻起，便始終與巨大的爭議相伴。三峽水電站的功能有十多種，航運、發(fā)電、種植等等。第四講基于全生命周

三峽水電站1992年獲得中國全國人民代表大會批準建設，1994年正式動工興建，2003年開始蓄水發(fā)電，于2009年全部完工。一、三峽水電工程項目簡介32第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算三峽水電站大壩高程185米，蓄水高程175米，水庫長600多公里,總投資954.6億元人民幣，安裝32臺單機容量為70萬千瓦的水電機組。三峽電站最后一臺水電機組，于2012年7月4日投產，這意味著，裝機容量達到2250萬千瓦的三峽水電站，現(xiàn)為全世界最大的水力發(fā)電站和清潔能源生產基地。33第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算三峽工程預測的靜態(tài)總投資為900.9億元人民幣（1993年5月末價格水平），其中樞紐工程投資500.9億元，由中國長江三峽工程開發(fā)總公司(以下簡稱“三峽總公司”)負責組織實施;水庫補償費

400億元。預測總投資將可能達到2039億元，估計實際總投資約1800億元左右。建設資金主要來自三峽工程建設基金即電費附加費。

國務院1992年規(guī)定，全國人民每使用1千瓦時電能便需附加上交

0.003元以投入三峽工程，此后這一數(shù)字又被多次調升，有的省份甚至達到0.0124元。1994年起，葛洲壩水電站的利潤也被直接轉為三峽建設資金。到2002年，以葛洲壩電廠為主體的中國長江電力

股份有限公司成立，掌管葛洲壩和三峽的所有發(fā)電資產。該公司

2003年在上海證券交易所公開發(fā)行股票上市，其募集的資金和此

后獲得的發(fā)電利潤也成為建設資金的重要來源。此外，三峽總公

司還發(fā)行了數(shù)期國內債券募集資金。34第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算二、“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”模式在三峽工程中的應用35天津理工大學管理學院工程造價系第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算1.水電工程投資控制存在的問題1隨著我國政府投資體制改革以及以項目法人責任制為核心的“四項制度

”改革的不斷深化，現(xiàn)階?段我國水電工程項目建設的投資管理工作也隨之取得了較大的進步。但是，這當中仍然還存在一些問題亟待解決2現(xiàn)階段我國水電工程項目的投資控制工作仍

然是運用“靜態(tài)的”設典型問題

計概算調整來管理價差以及建設期利息等動態(tài)

投資，這就造成了“概算-超概算-調整概算-再超概算-再調整概算”現(xiàn)象，并最終導致了“三超”問題的發(fā)生二、“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”模式在三峽工程中的應用36天津理工大學管理學院工程造價系第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算上述的問題卻在長江三峽水利樞紐項目的建設過程中得到了很好的解決，其關鍵即是“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”投資管理模式的有效實施。37天津理工大學管理學院工程造價系第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”的概念是在國務院三峽工程建設委員會（簡稱三建委）以三峽委發(fā)辦字

[1996]（08）號文件頒發(fā)的《三峽工程概算、計劃和資金管理暫行辦法》中首次提出的，文件中明確規(guī)定：樞紐工程概算由三峽集團公司（原三峽總公司）負責實行“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”，即對三

峽建委已審定的樞紐工程靜態(tài)總投資實行總量控制，不得突破；因物價上漲和匯率變動時，每年根據(jù)工程進度和實施情況及每年的物價水平進行測算，報三峽建委審批后執(zhí)行。辦法要求三峽集團公司根據(jù)批準的樞紐工程概算編制業(yè)主執(zhí)行概算，編制的業(yè)主執(zhí)行概算不得突破三峽建委批準的初步設計概算500.9億元，同時新增和發(fā)生重大調整需動用基本預備費的項目需報三峽建委批準或核備。38第一講建設投資靜態(tài)部分投資估算的編制第二講建設投資動態(tài)部分投資估算的編制第三講建設期貸款利息及流動資金的投資估算第四講基于全生命周期造價的投資估算水電工程項目投資有