ROHS內(nèi)部審核檢查表

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華聯(lián)（佛岡）機械制造有限公司

HuaLian(FoGang)MachineryManufacturingCo.,Ltd.",,,,,,,,,,

RoHS內(nèi)部審核檢查表,,,,,,,,,,

內(nèi)審日期：,,,,,,內(nèi)審人員：,,,,

類別,審核部門,編號,審核要點,,,,審核記錄,,,審核結(jié)果

1、工程控制,工程,1、1,有針對RoHS產(chǎn)品的工程控制文件？,,,,,,,

,,1、2,工程設(shè)計變更時是否按照要求在BOM加入RoHS要求以區(qū)別非RoHS產(chǎn)品？,,,,,,,

,,1、3,是否有獨立的RoHS產(chǎn)品做板區(qū)，并且有標(biāo)識？,,,,,,,

2、采購及供應(yīng)商管理,采購,2、1,供應(yīng)商選擇和評審是否有控制文件？,,,,,,,

,,2、2,在成為合格供應(yīng)商之前采購部有無對供應(yīng)商進行評審？如有，查看評審記錄。,,,,,,,

,,2、3,是否編制了RoHS產(chǎn)品合格供應(yīng)商名冊？,,,,,,,

,,2、4,是否要求供應(yīng)商提供法律有效的保證書及相關(guān)第三方的檢測報告來表明供應(yīng)商物料符合RoHS要求？,,,,,,,

,,2、5,供應(yīng)商保證書及檢測報告是否在有效期內(nèi)？,,,,,,,

,,2、6,向供應(yīng)商下訂單時是否在訂單上注明“符合RoHS要求”字樣,,,,,,,

,,2、7,是否有定期對供應(yīng)商進行評審，當(dāng)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商不能符合本公司RoHS要求時，是否立即終止與該供應(yīng)商的合作關(guān)系？,,,,,,,

3、RoHS產(chǎn)品外發(fā)廠管理,物控,3、1,是否將RoHS產(chǎn)品外發(fā)？如有，查看《RoHS產(chǎn)品合格外發(fā)廠清單》。,,,,,,,

,,3、2,有無對RoHS外發(fā)廠進行評審？查看評審報告。,,,,,,,

4、RoHS質(zhì)量保證管理,品管,4、1,公司是否有制定環(huán)境方針與政策？,,,,,,,

,,4、2,是否有RoHS組織架構(gòu)，且明確各相關(guān)人員的職責(zé)及權(quán)限？,,,,,,,

,,4、3,是否有RoHS管制作業(yè)系統(tǒng)（含從源頭供應(yīng)商到成品出貨全流程管制）？,,,,,,,

,,4、4,IQC來料檢驗環(huán)節(jié)是按照公司文件要求對RoHS物料進行確認(rèn)？,,,,,,,

,,4、5,RoHS、非RoHS物料是否有明確標(biāo)識（包括原材料、半成品及成品）？,,,,,,,

,,4、6,用于RoHS產(chǎn)品檢驗的工具是否有明顯的“RoHS”標(biāo)示？,,,,,,,

,,4、7,如何驗證RoHS物料？從IPQC到FQC檢驗過程。,,,,,,,

5、生產(chǎn)管理,生產(chǎn)部,5、1,生產(chǎn)現(xiàn)場是否有劃分RoHS和非RoHS區(qū)域？,,,,,,,

,,5、2,生產(chǎn)現(xiàn)場的RoHS物料，工夾具等是否有明確標(biāo)示？,,,,,,,

,,5、3,生產(chǎn)RoHS產(chǎn)品的員工是否有明顯的標(biāo)示？,,,,,,,

,,5、4,相關(guān)人員是否經(jīng)過RoHS相關(guān)培訓(xùn)？,,,,,,,

,,5、5,是否有RoHS物料的追溯系統(tǒng)？并可追溯到廠商料號，生產(chǎn)批次，生產(chǎn)日期？該追溯系統(tǒng)是否被有效運用？,,,,,,,

,,5、6,RoSH治工具，生產(chǎn)及檢測設(shè)備如何被有效管制？是否對相關(guān)存放，標(biāo)識，維修，保養(yǎng)記錄予以妥善保存？,,,,,,,

,,5、7,生產(chǎn)及檢測設(shè)備是否定期保養(yǎng)及校驗？,,,,,,,

,,5、8,生產(chǎn)前所有投放物料是否已得到驗證符合品質(zhì)和RoHS要求？,,,,,,,

,,5、9,現(xiàn)場6S狀況是否良好？是否有合格品區(qū)、不合格品區(qū)，并且控制正常？,,,,,,,

,,5、10,操作工人是否嚴(yán)格按照工程作業(yè)指導(dǎo)進行操作？,,,,,,,

6、貨倉管理,貨倉,6、1,是否建立環(huán)保物料數(shù)據(jù)庫？是否有進料及出貨RoHS物料清單？,,,,,,,

,,6、2,所有RoHS物料儲存在“RoHS物料倉”內(nèi)，并且有明顯標(biāo)示？,,,,,,,

,,6、3,RoHS物料倉是否規(guī)范區(qū)域并按區(qū)域擺放物料？,,,,,,,

,,6、4,發(fā)料是否依先進先出原則發(fā)料？,,,,,,,

,,6、5,是否有定期盤點物料，確認(rèn)包裝，標(biāo)示無破損或丟失？,,,,,,,

,,6、6,相關(guān)人員是否接受過RoHS相關(guān)知識培訓(xùn)？,,,,,,,

7、異常處理及不合格品管制,品管,7、1,是否有明確的RoHS異常處理程序？,,,,,,,

,,7、2,有無明確的RoHS不良品處置流程？,,,,,,,

,,7、3,針對RoHS不良品有無明確的追查/隔離/標(biāo)示作業(yè)辦法？,,,,,,,

,,7、4,是否有規(guī)定糾正與預(yù)防措施的文件？,,,,,,,

,,7、5,產(chǎn)品/物料/工夾具/成品的不合格品是否有效管控？,,,,