企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系框架

ICSFORMTEXT點(diǎn)擊此處添加ICS號FORMTEXTCCSA10FORMTEXT?????Q/FORMTEXTXXQ/FORMTEXTXXXFORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????FORMTEXT企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系框架FORMTEXTFrameworkofenterprisesstandardsystemFORMTEXT點(diǎn)擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識FORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXTXX銀行股份有限公司???發(fā)布Q/SPDXXXXX—XXXX24098前??言 II2363引??言 III68661范圍 136122規(guī)范性引用文件 1230413術(shù)語和定義 1274464 126202附錄A（規(guī)范性）規(guī)范性附錄 286附錄B（資料性）資料性附錄 32326參?考?文?獻(xiàn) 4前??言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由XXXXXX銀行股份有限公司XXXX提出。本文件由XXXXXX銀行股份有限公司XXXX歸口管理。本文件起草單位：XXX。本文件主要起草人：XXX、XXX(領(lǐng)頭人)、XXX、XXX（執(zhí)筆人）、XXX、XXX。本文件為首次發(fā)布。引??言SF_ITD.1.1【描述賦值：在沒有本文件時，存在什么問題/*問題盡可能從技術(shù)視角進(jìn)行描述*/】。SF_ITD.2.1【描述賦值：概述本文件是如何解決面臨問題的/*盡可能從技術(shù)視角正面概括說明*/】。SF_ITD.3.1【描述賦值：概述本文件給誰帶來什么好處/*盡可能從技術(shù)視角正面概括說明*/】。標(biāo)準(zhǔn)名稱范圍SF_SCP.1.1本文件【多選：“界定了在【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱】標(biāo)準(zhǔn)化工作中涉及到的術(shù)語”，“規(guī)定了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建策略”，“確立了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的定位”，“描述了【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱】適用的標(biāo)準(zhǔn)體系維度并給出了標(biāo)準(zhǔn)體系框架”，“給出了標(biāo)準(zhǔn)體系中的明細(xì)表的組織方式”，【描述賦值：其它在標(biāo)準(zhǔn)體系中規(guī)定的內(nèi)容】】。SF_SCP.2.1本文件適用于【單選：“【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱】”，“【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱】總行”，“【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱】總行與境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)”，“【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱的內(nèi)部條線】”，“【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱的內(nèi)部條線】”，【描述賦值：其它適用的情況】】。SF_SCP.2.2/*僅在需要時描述*/本文件不適用于【描述賦值：不適用的情況】。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。T/CBA206—2020銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南術(shù)語和定義T/CBA206—2020界定的術(shù)語和定義適用于本文件。【是否增加待定】中文術(shù)語TerminEnglish[來源：XXX，XXX]標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建策略SF_SCT.1.1【描述賦值：構(gòu)建策略】/*構(gòu)建策略可從本文件第4章給出的構(gòu)建策略中選取，此時宜給出“按照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】給出的構(gòu)建策略，【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱】的標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建策略為：”的引導(dǎo)語。若完全是根據(jù)另外的原則界定的構(gòu)建策略，則不必帶有上述的引導(dǎo)語。在依據(jù)本文件第4章給出的構(gòu)建策略時，宜根據(jù)本文件實施者的情況進(jìn)行裁剪，包括增加*/。標(biāo)準(zhǔn)體系的定位SF_OSS.1.1【描述賦值：標(biāo)準(zhǔn)體系的定位】。/*標(biāo)準(zhǔn)體系的定位參照本文件5.1給出的總體框架，結(jié)合本文件實施者對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度的定位，明確本文件實施者適用的標(biāo)準(zhǔn)體系定位。如果定位與本文件5.1給出的定位保持一致，則宜給出“參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】給出的標(biāo)準(zhǔn)體系總體框架，【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱】內(nèi)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的總體定位為：”的引導(dǎo)語，圖1中的規(guī)章制度要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求宜改為本文件實施者實際發(fā)布的規(guī)章制度名稱。若企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的定位與本文件5.1給出的定位不一致，則不必帶有上述的引導(dǎo)語，且宜對標(biāo)準(zhǔn)體系的定位和形成依據(jù)進(jìn)行描述。*/。示例1：如果標(biāo)準(zhǔn)體系僅僅限于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，但依舊是通過規(guī)章制度制定了相關(guān)的管理要求，而通過標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)范了數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)元和數(shù)據(jù)報文，則可以認(rèn)為是符合本文件5.1給出的總體框架的。示例2：如果標(biāo)準(zhǔn)體系僅僅是相關(guān)指標(biāo)值，且不存在對基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的遵循，則是不符合本文件5.1給出的總體框架的例子。標(biāo)準(zhǔn)體系的框架SF_FSS.1.1【描述賦值：標(biāo)準(zhǔn)體系的維度選擇】。/*標(biāo)準(zhǔn)體系的維度選擇參照本附錄H.4.3給出的維度，結(jié)合本文件實施者的標(biāo)準(zhǔn)體系框架的范圍、企業(yè)的管理慣例等，確定本文件實施者的維度，維度可以用本文件5.2給出的圖形方式描述，尤其是需要劃分的層次多于一層時，也可以用本附錄H.4.3給出的表的格式展開。在進(jìn)行描述時，若與本文件提出的多維體系一致，則宜給出“參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】的5.2和附錄H.4.3給出的維度框架，結(jié)合【描述賦值：本文件實施者的內(nèi)部自稱】內(nèi)實際，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的框架如【單選：圖，表】【指標(biāo)賦值：圖號或表號】所示?！钡囊龑?dǎo)語。若企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系框架與本文件5.2給出的框架不一致，則不必帶有上述的引導(dǎo)語，且宜對框架內(nèi)容和形成依據(jù)進(jìn)行描述。*/。示例：如果本文件實施者的所有規(guī)范要求全部通過公文形式展現(xiàn)，則“按標(biāo)規(guī)文件的表現(xiàn)形式”維度無存在必要。標(biāo)準(zhǔn)體系的明細(xì)組織SF_SLS.1.1【重復(fù)：針對【枚舉項：每個選擇的維度】，參照本文件附錄I給出的明細(xì)表示例，說明標(biāo)規(guī)文件明細(xì)表中標(biāo)規(guī)文件的選擇方法和明細(xì)表的適用對象與場合】。示例1：“按標(biāo)規(guī)文件的屬性分類”劃分按標(biāo)規(guī)文件的屬性分類的標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】附錄I的表I.1組織，其格式為【描述賦值：在本文件表I.1的基礎(chǔ)上改進(jìn)后的適用于本文件實施者的表】。包括所有納入標(biāo)準(zhǔn)體系的規(guī)范性文件，是標(biāo)準(zhǔn)體系中所有視作標(biāo)準(zhǔn)的文件的全集。示例2：“按標(biāo)規(guī)文件客戶是否能直接感知分類”劃分按標(biāo)規(guī)文件客戶是否能直接感知分類的標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】附錄I的表I.2組織，其格式為【描述賦值：在本文件表I.2的基礎(chǔ)上改進(jìn)后的適用于本文件實施者的表】。其中客戶能直接感知的標(biāo)規(guī)文件均制定為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在制定過程中以客戶的身份進(jìn)行體驗，并在總行網(wǎng)站上公布。示例3：“按標(biāo)規(guī)文件的表現(xiàn)形式”劃分按標(biāo)規(guī)文件的表現(xiàn)形式分類的標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】附錄I的表I.3、表I.4和表I.5組織，其格式為【描述賦值：在本文件表I.3、表I.4和表I.5的基礎(chǔ)上改進(jìn)后的適用于本文件實施者的表】。其中a)表I.3進(jìn)一步分為三個子表：1)采用“X銀規(guī)章”發(fā)布的規(guī)章制度，是內(nèi)控合規(guī)部組織發(fā)布的規(guī)章制度的子集，其制修訂和廢止按照規(guī)章制度策略實施，此表由企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門統(tǒng)一維護(hù)。2)由各個條線牽頭部門發(fā)文，例如“X銀科技”、“X銀網(wǎng)金”發(fā)布的工作指引，其制修訂和廢止參照規(guī)章制度策略實施，但發(fā)文格式按照公文執(zhí)行，此表由企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門統(tǒng)一維護(hù)。3)在部門和分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理規(guī)范，又分為如下四種情況：①由各個部室內(nèi)部向其內(nèi)部發(fā)布的類似規(guī)章制度的要求，例如“X銀科技部內(nèi)發(fā)文”，其制修訂和廢止參照規(guī)章制度策略實施，但發(fā)文格式按照公文執(zhí)行，由發(fā)文部門自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備；②由一級分行向其管轄的分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的規(guī)章制度，例如“X銀京規(guī)章”，其制修訂和廢止按照規(guī)章制度策略實施，由發(fā)文一級分行自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備；③由一級分行向其管轄的分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的類似于總行條線工作指引的規(guī)范性文件，例如“X銀京辦發(fā)”，其制修訂和廢止參照規(guī)章制度策略實施，但發(fā)文格式按照公文執(zhí)行，由發(fā)文一級分行自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備；④由一級分行向其內(nèi)設(shè)單元發(fā)布的類似規(guī)章制度的要求，例如“X銀京辦內(nèi)發(fā)”，其制修訂和廢止參照規(guī)章制度策略實施，但發(fā)文格式按照公文執(zhí)行，由發(fā)文一級分行自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備。其中，一級分行的三類情況，作為一個表的三個部分分別登記，每個部分另起一頁。b)表I.4進(jìn)一步分為三個子表：1)采用“X銀標(biāo)準(zhǔn)”發(fā)布的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其制修訂和廢止按照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法實施，按照GB/T20000.1給出的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類并按照相關(guān)基礎(chǔ)國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制，此表由企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門統(tǒng)一維護(hù)。2)由各個條線牽頭部門發(fā)文，例如“X銀科技”、“X銀網(wǎng)金”發(fā)布的技術(shù)規(guī)范，其制修訂和廢止參照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法實施，一般命名為“技術(shù)規(guī)范”，發(fā)文格式僅需在形式上符合GB/T1.1的要求，此表由企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門統(tǒng)一維護(hù)。3)在部門和分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部技術(shù)規(guī)范，又分為如下三種情況：①由各個部室內(nèi)部向其內(nèi)部發(fā)布的技術(shù)要求，例如“X銀科技部內(nèi)發(fā)文”，一般命名為“技術(shù)手冊”，其制修訂和廢止參照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法實施，發(fā)文格式宜在形式上符合GB/T1.1的要求，但也可以采取其它格式，由發(fā)文部門自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備；②由一級分行向其管轄的分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的技術(shù)要求，例如“X銀京辦發(fā)”，一般命名為“技術(shù)手冊”，其制修訂和廢止參照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法實施，發(fā)文格式宜在形式上符合GB/T1.1的要求，但也可以采取其它格式，由發(fā)文一級分行自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備；③由一級分行向其內(nèi)設(shè)單元發(fā)布的技術(shù)要求，例如“X銀京辦內(nèi)發(fā)”，一般命名為“技術(shù)手冊”，其制修訂和廢止參照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法實施，發(fā)文格式宜在形式上符合GB/T1.1的要求，但也可以采取其它格式，由發(fā)文一級分行自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備。其中，一級分行的兩類情況，作為一個表的兩個部分分別登記，每個部分另起一頁。c)表I.5進(jìn)一步分為三個子表：1)采用“X銀發(fā)”、“X銀辦發(fā)”發(fā)布的規(guī)劃、意見、通知，其制修訂和廢止按照【描述賦值：公文管理規(guī)定】執(zhí)行，由【單選：起草部門，發(fā)文部門】自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備。2)由各個條線牽頭部門發(fā)文，例如“X銀科技”、“X銀網(wǎng)金”發(fā)布的規(guī)劃、意見、通知，其制修訂和廢止按照【描述賦值：公文管理規(guī)定】執(zhí)行，由發(fā)文部門自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備。3)在部門和分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)范性要求，又分為如下三種情況：①由各個部室內(nèi)部向其內(nèi)部發(fā)布的意見、通知，例如“X銀科技部內(nèi)發(fā)文”，其制修訂和廢止按照【描述賦值：公文管理規(guī)定】執(zhí)行，由發(fā)文部門自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備；②由一級分行向其管轄的分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的規(guī)劃、意見、通知，例如“X銀京辦發(fā)”，其制修訂和廢止按照【描述賦值：公文管理規(guī)定】執(zhí)行，由發(fā)文一級分行自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備；③由一級分行向其內(nèi)設(shè)單元發(fā)布的意見、通知，例如“X銀京辦內(nèi)發(fā)”，其制修訂和廢止按照【描述賦值：公文管理規(guī)定】執(zhí)行，由發(fā)文一級分行自行維護(hù)，并向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門報備。其中，一級分行的兩類情況，作為一個表的兩個部分分別登記，每個部分另起一頁。示例4：“按制定者或?qū)嵤┱摺眲澐职礃?biāo)規(guī)文件的表現(xiàn)形式分類的標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】附錄I的表I.6和表I.7組織，其格式為【描述賦值：在本文件表I.6和表I.7的基礎(chǔ)上改進(jìn)后的適用于本文件實施者的表】。其中：a)按標(biāo)準(zhǔn)的制定者的表包括所有的納入標(biāo)準(zhǔn)體系的標(biāo)規(guī)文件，即在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌管理部門統(tǒng)一歸口的基礎(chǔ)上，明確每個內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的制修訂部門和每個引入外部標(biāo)準(zhǔn)的宣貫指南的制修訂部門。b)按標(biāo)準(zhǔn)實施者的表，宜分層設(shè)置到每個工作團(tuán)隊，例如部門的處室，研發(fā)項目組。每個工作團(tuán)隊宜列出其遵循的所有標(biāo)規(guī)文件。且1)在不需執(zhí)行某一個標(biāo)規(guī)文件的全部規(guī)定時，可以僅列出相關(guān)的章、節(jié)、條、款（段）、項。2)對應(yīng)執(zhí)行但各種原因?qū)е聼o法執(zhí)行的，宜提出例外的申請并分析引入的風(fēng)險和相應(yīng)的應(yīng)對措施。例如，“因人員工作習(xí)慣和意愿，不能執(zhí)行文檔版本管理規(guī)范，引入的風(fēng)險是可能導(dǎo)致版本錯誤，應(yīng)對措施一是少寫文檔，二是出錯再改，三是重要文檔雙人核對”是一種符合要求但可能并不經(jīng)濟(jì)的例外情況。3)對基層的工作團(tuán)隊，宜將所有的規(guī)范要求，包括管理和技術(shù)的，整合為一個工作手冊，并根據(jù)標(biāo)規(guī)文件的調(diào)整進(jìn)行更新。示例5：“按標(biāo)準(zhǔn)來源”劃分按標(biāo)規(guī)文件的表現(xiàn)形式分類的標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】附錄I的表I.6和表I.8組織，其格式為【描述賦值：在本文件表I.6和表I.8的基礎(chǔ)上改進(jìn)后的適用于本文件實施者的表】。其中：a)在確定表I.6給出的制修訂標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表時，宜首先參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】附錄I進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化對象的分析。對分析出來需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化但目前沒有能力進(jìn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的客觀對象、客觀對象的屬性和相關(guān)屬性的取值，宜記載在類似《標(biāo)準(zhǔn)化對象分析》的文件中，說明分析的情況沒有進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的理由。標(biāo)準(zhǔn)化的程度根據(jù)對象的不同，宜從術(shù)語與定義、形式化或半形式化的描述、值域定義以及必要的檢驗方法方面考慮。b)在確定表I.8給出的引入標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表時，宜按照下列順序考慮：1)金融國家標(biāo)準(zhǔn)；2)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；3)中國銀行業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)；4）中國證券業(yè)協(xié)會；5）中國保險行業(yè)協(xié)會；6)中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)；7)中國支付清算協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)；8）中國信托業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)；9)與工作有直接關(guān)聯(lián)的國家標(biāo)準(zhǔn)；10)與工作有直接關(guān)聯(lián)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；11)與工作有直接關(guān)聯(lián)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)；12)作為成員加入的特定組織的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（例如中國銀聯(lián)股份有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）；13)被采標(biāo)的國際標(biāo)準(zhǔn)升級的版本。對于金融國家標(biāo)準(zhǔn)、金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不能納入標(biāo)準(zhǔn)體系的，宜給出明確的理由。示例6：“按建設(shè)狀態(tài)”劃分按按建設(shè)狀態(tài)分類的標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表參照【描述賦值：本文件正式發(fā)布號】附錄I的表I.9和表I.10組織，其格式為【描述賦值：在本文件表I.9和表I.10的基礎(chǔ)上改進(jìn)后的適用于本文