第八章-特殊市場監(jiān)管法律制度課件

第八章特殊市場監(jiān)管法律制度12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

第一節(jié)金融市場管理法律制度概述廣義的金融市場是指與貨幣資金融通有關的各種市場，包括以銀行和其他金融機構為中介而發(fā)生的貨幣資金融通市場、證券市場、期貨市場、保險市場、投資市場、基金市場等。狹義的金融市場僅是以銀行為中介而形成的金融市場?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟是建立在高度發(fā)達的信用基礎上的，金融已經(jīng)成為社會經(jīng)濟的命脈，加強金融市場管理，具有十分重要的意義。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（一）證券市場監(jiān)管法律制度1、證券的概念和種類證券是一個涵義很廣的概念，它是用以表明各類財產(chǎn)所有權和債權的憑證的統(tǒng)稱。證券持有人憑證券所載內(nèi)容有權取得相應的權益。證券法上的“證券”僅指資本證券。我國有關證券立法中證券的范圍主要包括股票、債券、證券投資基金券以及其它經(jīng)國務院依法認定的證券。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

2、證券市場的構成與功能證券市場是證券發(fā)行和交易的場所，它由證券發(fā)行市場和證券交易市場兩部分組成。證券發(fā)行市場，又稱一級市場，它是通過發(fā)行證券進行籌資活動的市場。其功能在于一方面為資本的需求者提供募集資金的渠道，另一方面為資本的供應者提供投資的場所。通過證券發(fā)行市場，投資者的閑散資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本。證券交易市場，又稱二級市場，是指對已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣、轉(zhuǎn)讓的市場。其功能在于為證券持有人提供了隨時賣掉所持證券進行變現(xiàn)的機會，同時又為新的投資者提供投資機會。通過證券交易市場，投資者持有的證券實現(xiàn)了流通。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

3、證券市場監(jiān)管立法為適應發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要，建立健全統(tǒng)一的證券市場，加強國家對證券業(yè)的管理，保護投資者的合法權益，近年來，一系列證券法規(guī)相繼出臺，我國的證券法和證管理日趨成熟和完善?，F(xiàn)行主要的證券法規(guī)有：1993年4月22日國務院發(fā)布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，1993年7月7日國務院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理暫行辦法》，1993年8月15日國務院批準的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》，1996年6月17日國務院證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》等。1998年12月29日，第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過了《中華人民共和國證券法》，標志著我國證券市場法制建設進入了一個新的階段，2006年修改后的《證券法》12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講4、證券法的基本原則

三公原則三公原則，即公開、公平和公正原則。（1）公開原則。亦稱信息公開原則，是指在證券發(fā)行和交易過程中，證券發(fā)行人和其他有關當事人必須向社會公眾披露能夠影響投資者作出投資決定的一切信息資料。它包括三層涵義：第一，證券應當向社會公開發(fā)行。第二，證券發(fā)行后，應當在證券交易場所公開上市交易，禁止非法“黑市”交易。第三，必須公開與證券發(fā)行、交易相關的一切信息。信息公開的基本要求是真實、準確、全面、及時、易得、易解。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講(2)公平原則。公平原則是指在證券市場上，投資人、發(fā)行人、證券商和證券專業(yè)服務機構等市場主體的法律地位一律平等，即平等地享有權利和承擔義務，公平地開展競爭，合法權益受到法律保護。公平、平等、自愿、有償是密不可分的。(3)公正原則。公正原則是指證券監(jiān)督管理機構公正地執(zhí)行法律，對一切被監(jiān)管者給予公正待遇。它禁止任何人在證券發(fā)行或交易中濫用特權或優(yōu)勢，使他人蒙受損失。市場操縱、虛假陳述、欺詐客戶、內(nèi)幕交易等都是違反公正原則的行為。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講三反原則三反原則也稱違法行為法定原則或守法原則(證券法第5條)，所強調(diào)的基本含義是不守法必遭到處罰。這里的法主要是指三公原則與誠實信用的要求。三反原則是三公原則的反向表述，是從執(zhí)法的角度來實踐三公原則。具體內(nèi)容就是即反內(nèi)幕交易、反欺詐和虛假陳述、反價格操縱。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講分業(yè)經(jīng)營與分業(yè)管理原則

分業(yè)經(jīng)營與分業(yè)管理原則(證券法第6條)是指證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。分業(yè)經(jīng)營與分業(yè)管理原則(證券法第6條)是指證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講政府統(tǒng)一監(jiān)管、行業(yè)自律與審計監(jiān)督相結合原則這個原則也稱為政府適度干預與自律相結合原則。該原則強調(diào)三點：（1）證券市場的政府監(jiān)管理是不可缺少的，但要統(tǒng)一和有度，必須建立在充分尊重市場機制和規(guī)律的基礎上。因此也有的教材將稱為適度干預原則；（2）證券市場的完善與規(guī)范離不開證券市場主體的自律，不論是分業(yè)經(jīng)營還是混業(yè)經(jīng)營。行業(yè)自律的基本形式是證券業(yè)協(xié)會。在行業(yè)自律的過程中，會計與審計的作用舉足輕重。（3）國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講5、證券監(jiān)督管理機構《證券法》中所稱國務院證券監(jiān)督管理機構是指中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，根據(jù)需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責?！蹲C券法》規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行?！?2/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講國務院證券監(jiān)督管理機構的職責

國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券市場定實施監(jiān)管中履行如下職責：

依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權。

依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結算進行監(jiān)督管理。對證券發(fā)行的監(jiān)管主要是對證券發(fā)行的核準、審批和對信息披露制度實施的監(jiān)督。對證券交易的監(jiān)管主要是對證券上市的審核、對上市公司信息披露的監(jiān)督。對證券登記、托管、結算的監(jiān)管主要是對證券登記結算機構業(yè)務的監(jiān)管。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理。

依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況。依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，明確國務院證券監(jiān)督管理機構對它的指導監(jiān)督關系，有利于對證券業(yè)的監(jiān)督管理。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講6、證券交易機構證券交易機構是不以盈利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、并履行相關職責，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。證券交易機構在我國主要是依法設立的證券交易所。例如1990年設立的上海證券交易所和1991年設立的深圳證券交易所。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講證券交易所的設立和解散

設立。設立證券交易所，由國務院證券委審核，報國務院批叭申請人應提交下列文件：申請書；章程和主要業(yè)務規(guī)則草案：擬陽入會員名單，理事會候選人名單及簡歷；場地、設備及資金情況兌明；擬任用管理人員情況說明；證券委要求提交的其他文件。

解散。在以下兩種情況下，證券交易所解散：①出現(xiàn)章程規(guī)定的散散事由，由會員大會決議解散，經(jīng)證券委審核同意后，報國夸院批準解散。②有嚴重違法行為，由證券委作出解散決定，報國事院批準后實施。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講證券交易所的職能證券交易所應當創(chuàng)造公開、公平的市場環(huán)境，提供便利條件，察證證券交易的正常運行。其職能主要包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；審核批準證券的上市申訊組織、監(jiān)督證券交易活動；依照法律和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定對上市公司進行監(jiān)管；依照章程和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定對會員的證券交易活動進行監(jiān)管，提供和管理證券市場信息；證券委允許的其他職能。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講對證券交易活動的監(jiān)管證券交易所應對股票上市、交易活動依法進行監(jiān)督和管理。具體監(jiān)管行為有：第一，公布即時行情，包括上市證券的名稱；開市、最高、最低及收市價格；與前一交易日收市價比較后的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股價指數(shù)及漲跌情況等。第二，建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。第三，對上市公司進行監(jiān)督，包括監(jiān)督其按規(guī)定披露信息；對上市證券作出暫停、恢復或取消交易的決定；監(jiān)督其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有上市證券的情況等。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講7、證券經(jīng)營機構證券經(jīng)營機構的概念根據(jù)國務院證券委員會1996年6月17日發(fā)布的《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》第4條規(guī)定：證券經(jīng)營機構是指依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務、具有法人資格的證券公司和信托投資公司。證券公司是依法專門經(jīng)營證券業(yè)務的證券專營機構，信托投資公司是依法兼營證券業(yè)務的證券兼營機構。證券經(jīng)營機構有資格從事股票承銷等評券業(yè)務，其監(jiān)督管理機關是中國證監(jiān)會，證券交易所應當配合證監(jiān)會對作為其會員的證券經(jīng)營機構的股票承銷等業(yè)務進行監(jiān)督管理。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講證券經(jīng)營機構的設立、變更和撤銷依照中國人民銀行1990年10月12日印發(fā)的《證券公司管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司的設立、變更和撤銷應按以下規(guī)定執(zhí)行：

設立。設立證券公司必須報經(jīng)中國人民銀行批準，并應符合以下條件：符合經(jīng)濟發(fā)展的需要；有不少于人民幣1000萬元的實收貨幣資本金；有熟悉證券業(yè)務的從業(yè)人員和管理人員有固定的交易場所和合格的交易設施。設立證券公司經(jīng)中國人民銀行批準后，應在自批準之日起的20天內(nèi)，向中國人民銀行領取《經(jīng)營金融業(yè)務許可12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講證》。同時應在自批準之日起40天之內(nèi)向工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)，并在自開業(yè)之日起30天內(nèi)向當?shù)囟悇諜C關辦理稅務登記。證券公司自批準之日起4個月內(nèi)未開業(yè)者，原中國人民銀行的批準文件失效。

變更。證券公司發(fā)生以下變更，必須經(jīng)中國人民銀行批準，人民銀行批準以后，還應依法辦理變更工商登記手續(xù)：擴大經(jīng)營業(yè)務范圍；變更資本金總額；變更地址；修改公司章程；設立證券業(yè)務的代辦點；連續(xù)停業(yè)1個月以上或半年中累計停業(yè)3個月以上。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

撤銷。證券公司撤銷必須以書面形式向中國人民銀行原批準單位提出申請。經(jīng)批準后，方可終止業(yè)務活動，并在中國人民銀行和有關部門的監(jiān)督下清理債權債務，繳銷《經(jīng)營金融業(yè)務許可證》。然后持中國人民銀行的批準撤銷文件，向工商行政管理部門報請繳銷《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講證券經(jīng)營機構的股票承銷資格

股票承銷資格的概念。股票承銷資格，是指證券經(jīng)營機構經(jīng)國家有關機關批準，依法取得包銷或代銷發(fā)行人發(fā)行的股票以及證監(jiān)會核準的其他具有股票性質(zhì)、功能的證券的權利和義務。證券經(jīng)營機構從事股票承銷業(yè)務，應當取得證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格證書》。

取得股票承銷資格的條件。證券經(jīng)營機構申請從事股票承銷業(yè)務，應同時具備下列條件：①證券專營機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。②證券專營機構12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講證券經(jīng)營機構的業(yè)務范圍

根據(jù)《證券公司管理暫行辦法》等法規(guī)的規(guī)定，證券公司主要經(jīng)營下列業(yè)務：一是接受發(fā)行人的委托，承擔證券的發(fā)行業(yè)務；二是自營、代理證券買賣業(yè)務；三是代理證券還本付息和紅利的支付。除以上業(yè)務以外，證券公司經(jīng)中國人民銀行批準，還可以經(jīng)營下列業(yè)務中的一種或幾種：(1)證券的代保管和證券的監(jiān)證業(yè)務；(2)接受委托代收證券本息和紅利；(3)接受委托辦理證券的登記和過戶；(4)證券貼現(xiàn)和證券抵押貸款業(yè)務；(5)證券投資咨詢業(yè)務；(6)人民銀行批準的其他業(yè)務。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講8、證券違法行為

證券違法行為是指在證券發(fā)行、交易及其相關活動中違反證券法律、法規(guī)的行為。證券違法行為不僅破壞了正常的證券市場秩序，而且還侵害了正當?shù)淖C券投資者的利益，嚴重的還會影響國民經(jīng)濟的發(fā)展和社會秩序的穩(wěn)定，因此，各國的證券立法都對證券違法行為及其法律責任做了規(guī)定。根據(jù)《股票發(fā)行與交易暫行條例》和《禁止證券欺詐行為暫行辦法》等證券法規(guī)的規(guī)定，我國的證券違法行為主要有以下幾種：12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（1）內(nèi)幕交易風幕交易，是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣股票或者向他人提出買賣股票的建議的行為。內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的、尚未公開的和可能影響市場價格的重大信息。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講內(nèi)幕交易包括下列行為：內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；內(nèi)幕人員向他泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易，并根據(jù)買賣證券或者建（2)操縱市場操縱市場，是指單位或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用手中掌握的資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

操縱市場行為包括：通過合謀或集中資金操縱證券市場價格；以散布謠言等手段影響證券發(fā)行產(chǎn)易；為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的虛買虛賣；出售或要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序；以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券；利用職務便利，人為地壓低或抬高證券交易價格；其他操縱市場的行為。（3）虛假陳述虛假陳述是指任何單位或者個人對證券發(fā)行、交易及其相關活動的事實、性質(zhì)、前景、法律等事項作出不實、12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講嚴重誤導或者含有重大遺漏、任何形式的虛假陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的行為。（4）欺詐客戶欺詐客戶包括以下行為：證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作；證券經(jīng)營機構違背被代理人的指令為其買賣證券；證券經(jīng)營機構不按國家有關法規(guī)和證券交易場所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定處理證券買賣委托；證券經(jīng)營機構不在規(guī)定的時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認文件；證券登記、清算機構不按國家有關法規(guī)和本機構業(yè)務規(guī)則的規(guī)定辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)；證券登記、12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講清算機構擅自將顧客委托保管的證券用作抵押；證券經(jīng)營機構以多獲取傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣，或者在客戶的賬戶上翻炒證券；發(fā)行人或者發(fā)行代理人將證券出售給投資者時末向其提供招募說明書；證券經(jīng)營機構保證客戶的交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失；其他違背客戶真實意志，損害客戶利益的行為。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講9、法律責任

對于證券違法行為，我國證券法律、法規(guī)規(guī)定了以下法律責任：（一）民事責任即證券違法行為給他人造成損失的，應當由違法者依法承擔民事賠償責任。（二）行政責任包括警告、責令退還非法籌款項、沒收非法所得、罰款、停止或者取消其發(fā)行證券資格、限制或者暫停其證券經(jīng)營業(yè)務、其從事證券業(yè)務或者撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務許可、其從事證券業(yè)務許可、暫?；蛘呷∠渖鲜匈Y格等。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

（二）期貨交易和期貨市場監(jiān)管1、期貨交易的概念、種類和特征期貨交易，是交易雙方在期貨交易所通過買賣期貨合約并根據(jù)合約條款的規(guī)定，約定在未來某一時間和地點，以某一特定價格買賣某一特定數(shù)量和質(zhì)量的商品的交易活動。期貨交易的最終目的不是轉(zhuǎn)移商品所有權，而是規(guī)避現(xiàn)貨價格風險。根據(jù)交易品種，期貨交易可以分為兩大類：商品期貨交易和金融期貨交易。

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與現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨遠期合約交易等其他的商品交易方式相比，期貨交易具有如下特征：1．期貨交易是在期貨交易所內(nèi)進行的，期貨交易者必須遵循國家立法和期貨交易所制定的嚴格的期貨交易規(guī)則。2．期貨交易中實行期貨合約標準化。3．期貨交易大多是一種期貨合約的買賣交易，實物交割的比例很低。4．期貨交易實行保證金制度。期貨交易者不需支付合約中的全額貨款，只需付一定的(一般為3％一15％)的履約保證金即可。5．期貨交易所為交易雙方提供結算交割服務和履約擔保，實行嚴格的結算交割制度，違約的風險很小，保障了期貨交易的正常進行。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

2、期貨市場的功能（1）發(fā)現(xiàn)價格功能（2）套期保值功能3、期貨市場監(jiān)管立法我國期貨市場始于1990年10月12日鄭州糧食批發(fā)市場的成立，有關部門陸續(xù)頒布了一些行政規(guī)章以規(guī)范期貨市場，如1993年4月國家工商行政管理局的《期貨經(jīng)紀公司登記管理暫行條例》、1995年2月中國證監(jiān)會和財政部聯(lián)合頒布的《國債期貨交易管理暫行辦法》等。《期貨交易管理條例》（2007年2月7日國務院通過自2007年4月15日起施行）

12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

4、期貨市場的監(jiān)管體制根據(jù)《期貨管理條例》的規(guī)定，我國期貨市場實行國家集中統(tǒng)一管理體制，中國證券監(jiān)督管理委員會(中國證監(jiān)會)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。同時，期貨交易所按照其章程的規(guī)定，實行自律管理。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講5、期貨交易所(1)期貨交易所的設立我國的《期貨管理條例》第7條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。我國《期貨管理條例》規(guī)定，設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批；未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或個人不得設立或者變相設立期貨交易所。期貨交易所會員應當是在我國境內(nèi)注冊的企業(yè)法人。

12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講(2)期貨交易所組織制度我國《期貨管理條例》規(guī)定，期貨交易所設理事會。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。期貨交易所設總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理為期貨交易所的法定代表人。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講(3)期貨交易所的職能與行為規(guī)范期貨交易所履行下列職能：1．提供期貨交易的場所、設施和服務；2．設計期貨合約、安排期貨合約上市；3．組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割；4．保證期貨合約的履行；5．按照國家有關規(guī)定制定和執(zhí)行風險管理制度；6．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動產(chǎn)投資等與其職能無關的業(yè)務。禁止期貨交易所直接或間接參與期貨交易。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

6、期貨經(jīng)紀公司(1)期貨經(jīng)紀公司的概念和法律地位期貨經(jīng)紀公司，是指依法設立的，以自己的名義代理客戶進行期貨交易并收取一定的手續(xù)費的中介組織?！镀谪浌芾項l例》第24條規(guī)定：“期貨經(jīng)紀公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。”12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

(2)期貨經(jīng)紀公司的設立設立期貨經(jīng)紀公司，應符合《公司法》的規(guī)定，并具備以下條件：1．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；2．主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格；3．有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施；4．有健全的管理制度；5．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件；我國對期貨經(jīng)紀公司實行許可證制度。設立期貨經(jīng)紀公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。

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7、期貨交易監(jiān)管制度(1)期貨交易品種及期貨交易參加者的資格限制(2)期貨經(jīng)紀公司的行紀行為應遵守的規(guī)則(3)期貨市場的風險管理制度1．保證金制度2．每日結算制度3．漲跌停板制度4．持倉限額和大戶持倉報告制度5．風險準備金制度(4)期貨交易的結算和交割制度

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8、期貨交易違法行為及其法律責任(一)期貨交易所違法行為的法律責任(二)期貨經(jīng)紀公司違法行為的法律責任(三)內(nèi)幕交易行為的法律責任(四)操縱市場行為的法律責任(五)其他期貨違法行為的法律責任12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（三）證券投資基金法律制度

證券投資基金當事人（基金管理人基金托管人基金份額持有人）公開或者非公開募集資金設立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動。基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準?；鸬倪\作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講基金份額持有人享有下列權利：(一)分享基金財產(chǎn)收益；(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；(七)基金合同約定的其他權利。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講公開募集基金的法律規(guī)制（基金的公開募集公開募集基金的基金份額的交易基金份額的申購與贖回基金的投資和收益分配）

公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議。開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理?；鸸芾砣藨斣诿總€工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務；基金合同另有約定的，從其約定?；鸱蓊~的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。基金合同終止時，基金管理人應當組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算。清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講非公開募集基金的法律規(guī)制（非公開募集基金的合格投資者、托管及其管理人非公開募集基金合同的簽訂與履行）非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內(nèi)容：(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務；(二)基金的運作方式；(三)基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限；(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制；(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式；(六)基金承擔的有關費用；(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式；(八)基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序；(十)基金財產(chǎn)清算方式；(十一)當事人約定的其他事項。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講基金服務機構（基金服務機構的注冊或者備案各類基金服務機構義務）從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講基金銷售機構應當向投資人充分揭示投資風險，并根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品?；痄N售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付。基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權利歸屬的根據(jù)?；鸱蓊~持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時設立?；鸱蓊~登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益?；鹪u價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講基金行業(yè)協(xié)會（基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)基金行業(yè)協(xié)會組織機構及其職責）基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人?；鹦袠I(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會?；鹦袠I(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責：(一)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益；(二)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；(三)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；(五)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解；(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案；(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講公開募集基金的信息披露（公開募集基金信息披露概述基金募集信息披露的具體方式公開基金上市交易和持續(xù)信息披露基金臨時信息披露）基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，并履行信息披露義務?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性?；鹦畔⑴读x務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(五)基金份額申購、贖回價格；(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時報告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講基金的監(jiān)督管理國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：(一)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權；(二)辦理基金備案；(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；(四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；(六)指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動；(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

第二節(jié)城市房地產(chǎn)市場管理法律制度概述

1、房地產(chǎn)的概念房地產(chǎn)，是房產(chǎn)和地產(chǎn)的統(tǒng)稱。房產(chǎn)即房屋，是指供人們居住、工作及作其他用途的土地之上的建筑物和構筑物以及有關附屬設施。地產(chǎn)即土地，土地的用途很廣，我國城市房地產(chǎn)管理法中的土地僅指用于建筑房屋的土地。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

2、城市房地產(chǎn)管理法的概念

城市房地產(chǎn)管理法，是調(diào)整城市房地產(chǎn)管理過程中發(fā)生的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱(城市，是指國家按行政建制建立的直轄市、市、鎮(zhèn))。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講3、房地產(chǎn)管理體制

《房地產(chǎn)管理法》第6條對我國的房地產(chǎn)管理體制作了規(guī)定：“國務院建設行政主管部門、土地管理部門依照國務院規(guī)定的職權劃分，各司其職、密切配合，管理全國房地產(chǎn)工作。縣級以上人民政府房產(chǎn)管理、土地管理部門的機構設置及其職權由省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定?！睋?jù)此，我國現(xiàn)行的全國房地產(chǎn)工作由國務院建設行政主管部門和國務院土地管理部門分別管理。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

4、城市房地產(chǎn)開發(fā)用地管理

(1)土地使用權出讓制度土地使用權出讓，是指國家將國有土地使用權(以下簡稱土地使用權)在一定年限內(nèi)出讓給土地使用者，由土地使用者向國家支付土地使用權出讓金的行為。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講土地使用權出讓，必須符合土地利用總體規(guī)劃、城市規(guī)劃和年度建設用地計劃。

土地使用權出讓，應當簽訂書面出讓合同。土地使用權的出讓方，只能是國家?！斗康禺a(chǎn)管理法》第14條規(guī)定：“土地使用權出讓合同由市、縣人民政府土地管理部門與土地使用者簽訂?！蓖恋厥褂脵嗟氖茏尫?，是土地使用者。土地使用權出讓的客體，只能是國有土地的使用權。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

土地使用權出讓，必須依照法定程序，由市、縣人民政府有計劃、有步驟地進行。

土地使用權出讓，可以采取拍賣、招標或者雙方協(xié)議的方式。其中，商業(yè)、旅游、娛樂和豪華住宅用地，有條件的，必須采取拍賣或招標的方式；沒有條件，不能采取拍賣或招標方式的，可以采取雙方協(xié)議的方式。雙方協(xié)議出讓土地使用權的出讓金不得低于國家所確定的最低價。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

(2)土地使用權劃撥制度

土地使用權劃撥，是指縣級以上人民政府依法批準，在土地使用者繳納補償、安置等費用后將該幅土地交付其使用，或者將土地使用權無償交付給土地使用者使用的行為。以劃撥方式取得的土地使用權，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，沒有使用年限的限制。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講劃撥土地使用權的程序劃撥土地使用權，不采取出讓土地使用權的拍賣、招標和協(xié)議的方式，而是適用國家建設用地的審批程序。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講劃撥土地使用權的范圍根據(jù)《房地產(chǎn)管理法》第23條的規(guī)定，下列建設用地的土地使用權，確屬必要的，可以由縣級以上人民政府依法批準劃撥：國家機關用地和軍事用地；城市基礎設施用地和公用事業(yè)用地；國家重點扶持的能源、交通、水利等項目用地；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

5、城市房地產(chǎn)開發(fā)管理

(1)房地產(chǎn)開發(fā)的概念和原則房地產(chǎn)開發(fā)，是指在依法取得國有土地使用權的土地上進行基礎設施、房屋建設的行為。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講房地產(chǎn)開發(fā)必須遵循如下原則：

第一、嚴格執(zhí)行城市規(guī)劃的原則。在城市開發(fā)建設中，房地產(chǎn)開發(fā)是其中的重要組成部分，必須符合城市規(guī)劃，服從規(guī)劃管理。作為這一原則的具體體現(xiàn)，城市房地產(chǎn)開發(fā)必須送審《選址意見書》，申領《建設用地規(guī)劃許可證》和《建設工程規(guī)劃許可證》。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

第二．堅持經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益統(tǒng)一的原則。

房地產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對整個社會經(jīng)濟的影響很大對城市建設、城市的生態(tài)環(huán)境、城市文化事業(yè)的發(fā)展、居民居住條件的改善都至關重要，因此，絕不能片面追求經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的任何一面，三者應協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講第三．實行全面規(guī)劃、合理布局、綜合開發(fā)、配套建設的原則。

房地產(chǎn)建設是百年大計，只有貫徹這一原則，才能保證房地產(chǎn)開發(fā)的合理、適用和效益。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講(2)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)是以營利為目的，從事房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營業(yè)務，具有企業(yè)法人資格的經(jīng)濟實體。設立房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，應具備以下條件：有自己的名稱和組織機構；有固定的經(jīng)營場所；有符合國務院規(guī)定的注冊資本；有足夠的專業(yè)技術人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的注冊資本與投資總額的比例應當符合國家有關規(guī)定。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講設立房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，應當向工商行政管理部門申請設立登記。

工商行政管理部門對符合法定條件的，應當予以登記，發(fā)給企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；對不符合法定條件的，不予登記。采用有限責任公司、股份有限公司形式的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，還應當執(zhí)行公司法的有關規(guī)定。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在領取營業(yè)執(zhí)照后的1個月內(nèi)，應當?shù)降怯洐C關所在地的縣級以上地方人民政府規(guī)定的部門備案。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講6、城市房地產(chǎn)交易管理

(1)房地產(chǎn)交易管理的一般規(guī)定房地產(chǎn)交易，是指當事人之間進行的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房地產(chǎn)抵押和房屋租賃的行為的總稱。房地產(chǎn)交易包括房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房地產(chǎn)抵押和房屋租賃。由于房地產(chǎn)屬于不動產(chǎn)這一特殊商品，法律對房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、抵押和房屋租賃作出了特殊規(guī)制。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

☆房地產(chǎn)權屬不可分離

根據(jù)《房地產(chǎn)管理法》和《城鎮(zhèn)國有土地使用權出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》的規(guī)定，房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押時，房屋的所有權與該房屋占用范圍內(nèi)的土地使用權必須同時轉(zhuǎn)讓、抵押。這就是說，房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、抵押，是房產(chǎn)和地產(chǎn)一起進行的，不能分開轉(zhuǎn)讓、抵押。另外，土地使用權出租時，其地上建筑物、其他附著物隨同出租。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

☆房地產(chǎn)權屬登記管理

國家實行土地使用權和房屋所有權的登記發(fā)證制度。以出讓或劃撥方式取得土地使用權，向縣級以上地方人民政府土地管理部門申請登記，經(jīng)核實后，由同級人民政府頒發(fā)土地使用權證書。在依法取得的房地產(chǎn)開發(fā)用地上建成房屋的，憑土地使用權證書向縣級以上地方人民政府房產(chǎn)管理部門申請登記，經(jīng)其核實后頒發(fā)房屋所有權證書。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或者變更時，向縣級以上地方人民政府房產(chǎn)管理部門申請變更登記，并憑變更后的房屋所有權證書向同級人民政府土地管理部門申請土地使用權變更登記，經(jīng)其核實后，由同級人民政府更換或者更改土地使用權證書。房地產(chǎn)抵押時，應當向縣級以上地方人民政府規(guī)定的部門辦理抵押登記。因處分所抵押的房地產(chǎn)而取得土地使用權和房屋所有權的，應辦理過戶登記。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

☆房地產(chǎn)交易價格管理

第一、定期確定并公布基準地價、標定地價和各類房屋的重置價格基準地價，指國家按照不同的土地等級或土地收益狀況，計算或評定出來的一定時間內(nèi)某一區(qū)域的商業(yè)、工業(yè)、住宅等各類用地的使用權的平均價格?；鶞实貎r是政府控制地價和進一步評估土地使用權出讓、轉(zhuǎn)讓交易底價的基礎，也是征收土地稅、費的依據(jù)。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講標定地價，指縣級以上人民政府對需要進行土地使用權出讓、轉(zhuǎn)讓、抵押的地塊評定的具體價格。

它是以基準地價為依據(jù)，根據(jù)市場行情、地塊的具體狀況、使用年限等條件評定的某一地塊在某一時間的價格。標定地價要求準確，盡量接近市場價格。它對于各類土地使用權的交易價格以及維持合理的地價水平提供了依據(jù)。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

房屋重置價格。房屋重置價格，指按照當前的建筑技術、工藝水平、建筑材料價格、人工和運輸費用等條件，重新建造同類結構、式樣、質(zhì)量標準的房屋所需的費用。房屋的重置價格對于房屋拆遷中的價格補償?shù)龋哂兄匾饬x。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講第二、實行房地產(chǎn)價格評估制度

房地產(chǎn)價格評估，是房地產(chǎn)專業(yè)估價機構對房地產(chǎn)的價格所進行的科學估算活動。房地產(chǎn)價格評估，必須按照國家制定的技術標準和評估程序，以基準地價、標定地價和各類房屋的重置價格為基礎，參照當?shù)氐氖袌鰞r格進行評估。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講第三、實行房地產(chǎn)成交價格申報制度

房地產(chǎn)權利人轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)，應當向縣級以上地方人民政府規(guī)定的部門如實申報成交價，不得瞞報或者作不實的申報。實行這一制度旨在利于國家加強稅收管理、了解房地產(chǎn)市場行情以進行宏觀調(diào)控。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講(2)房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，是指房地產(chǎn)權利人通過買賣、贈與或其他合法方式將其房地產(chǎn)轉(zhuǎn)移給他人的行為。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理主要有以下內(nèi)容：

房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的條件以出讓方式取得土地使用權的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時應符合下列條件：(1)按照出讓合同約定已經(jīng)支付全部土地使用權出讓金，并取得土地使用權證書；(2)：按照出讓合同約定進行投資開發(fā)，屬于房屋建設工程的，完成開發(fā)投資總額的25％以上，屬于成片開發(fā)土地的，形成工業(yè)用地或者其他建設用地條件。轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時房屋已經(jīng)建成的，還應當持有房屋所有權證書。

12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講以劃撥方式取得土地使用權的轉(zhuǎn)讓以劃撥方式取得土地使用權的，轉(zhuǎn)讓土地使用權時，應按照國務院規(guī)定報有批準權的人民政府審批。有批準權的人民政府準予轉(zhuǎn)讓的，應當由受讓方辦理土地使用權出讓手續(xù)，并按照規(guī)定繳納土地使用權出讓金。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的禁止

下列房地產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓：(1)以出讓方式取得土地使用權的，不符合轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)的條件的，即未按約定支付全部土地使用權出讓金或未按規(guī)定進行投資開發(fā)的；(2)司法機關和行政機關依法裁定、決定查封或者以其他形式限制房地產(chǎn)權利的；(3)依法收回土地使用權的；(4)共有房地產(chǎn)，未經(jīng)其他共有人書面同意的；(5)權屬有爭議的；(6)未依法登記領取權屬證書的；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同

房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應當簽訂書面轉(zhuǎn)讓合同，合同中應當載明土地使用權取得的方式。房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時，土地使用權出讓合同載明的權利、義務隨之轉(zhuǎn)移。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

商品房預售管理

商品房預售，是指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)將正在建設中的房屋預先出售給承購人，由承購人支付定金或房價款的行為。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講商品房預售必須符合以下條件

(1)已全部交付土地使用權出讓金，取得土地使用權證書；(2)持有建設工程規(guī)劃許可證；(3)按提供預售的商品房計算，投入開發(fā)建設的資金達到工程建設總投資的25％以上，并已經(jīng)確定施工進度和竣工交付日期；(4)向縣級以上人民政府房產(chǎn)管理部門辦理預售登記，取得商品房預售許可證明。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講房地產(chǎn)抵押

房地產(chǎn)抵押，是指抵押人以其合法的房地產(chǎn)以不轉(zhuǎn)移占有的方式向抵押權人提供債務履行擔保的行為。債務人不履行債務時，抵押權人有權依法以抵押的房地產(chǎn)拍賣所得的價款優(yōu)先受償。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

房屋租賃

房屋租賃，是指房屋所有權人作為出租人將其房屋出租給承租人使用，由承租人向出租人支付租金的行為。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

房屋租賃合同

房屋租賃，出租人和承租人應當訂立書面房屋租賃合同。合同中應約定租賃期限、用途、價格、修繕責任、雙方的權利義務等條款。房屋租賃合同應向房產(chǎn)管理部門備案。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講房屋租賃的租金的規(guī)定住宅用房的租賃，應當執(zhí)行國家和房屋所在城市人民政府規(guī)定的租賃政策。租用房屋從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動的，由租賃雙方協(xié)商議定租金和其他租賃條款。以營利為目的，房屋所有權人將以劃撥方式取得使用權的國有土地上建成的房屋出租的，應將租金中所含的土地收益上繳國家。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

7、違反城市房地產(chǎn)管理法的法律責任

違反城市房地產(chǎn)管理法的法律責任，包括民事責任、經(jīng)濟責任、行政責任和刑事責任。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講(1)擅自批準出讓或者擅自批準出讓土地使用權用于房地產(chǎn)開發(fā)的，由上級機關或者所在單位給予有關責任人員行政處分。(2)未取得營業(yè)執(zhí)照擅自從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務的，由縣級以上工商行政管理部門責令停止房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務活動，沒收非法所得，可以并處罰款。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講(3)非法轉(zhuǎn)讓土地使用權的，由縣級以上土地管理部門沒收非法所得，可以并處罰款。(4)非法轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)的，由縣級以上土地管理部門責令繳納土地使用權出讓金，沒收非法所得，可以并處罰款。(5)非法預售商品房的，由縣級以上房產(chǎn)管理部門責令停止預售活動，沒收非法所得，可以并處罰款。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講(6)未取得營業(yè)執(zhí)照擅自從事房地產(chǎn)中介服務業(yè)務的，由縣級以上工商行政管理部門責令停止房地產(chǎn)中介服務活動，沒收非法所得，可以并處罰款。(7)沒有法律、法規(guī)的依據(jù)，向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)收費的，上級機關應當責令退還所收取的錢款；情節(jié)嚴重的，由上級機關或者所在單位給予直接責任人員行政處分。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

第三節(jié)土地管理法一、土地管理法特征1、土地管理法既包括財產(chǎn)法規(guī)范，又包括行政法規(guī)范；2、土地管理法既包括實體法規(guī)范，又包括程序法規(guī)范；法理學在研究法律和法律現(xiàn)象的過程中，依據(jù)不同的標準，將法律分為不同的種類。根據(jù)法律規(guī)定內(nèi)容的不同來進行劃分，可以分為實體法與程序法。程序法是正確實施實體法的保障，審判活動則是實體法和程序法的綜合運用。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講實體法是規(guī)定和確認權利和義務以及職權和責任為主要內(nèi)容的法律，如憲法、行政法、民法、商法、刑法等等；程序法是規(guī)定以保證權利和職權得以實現(xiàn)或行使，義務和責任得以履行的有關程序為主要內(nèi)容的法律，如行政訴訟法、行政程序法、民事訴訟法、刑事訴訟法、立法程序法等等。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講3、土地管理法既包括強行法規(guī)范，又包括任意法規(guī)范。強行規(guī)則禁止締約各方彼此自由確立某種與一項強行法規(guī)則相沖突的法律關系，這類規(guī)則要求契約的訂立必須合法，否則無效。任意規(guī)則則允許個人有締約自由，如果當事人另有約定，就依其約定，如果沒有，就依照法律的規(guī)定。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講二、土地管理法律關系1、概念：是由土地法律規(guī)范調(diào)整而形成的具有權利義務內(nèi)容的關系。2、土地管理法律關系的分類：（1）土地財產(chǎn)法律關系，如土地所有權法律關系、土地使用權法律關系、和土地使用權轉(zhuǎn)讓、出租、抵押、承包經(jīng)營法律關系。（2）土地管理法律關系，如土地征用、土地監(jiān)督法律關系。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講3、土地管理法律關系構成要素主體、客體、內(nèi)容4、土地管理法的調(diào)整方法（1）民事性的調(diào)整方法，即土地法律規(guī)范以平等、自愿、有償方法為調(diào)整手段；（2）管理性的調(diào)整方法，即以指導性與強制性的管理、監(jiān)督的法律手段進行調(diào)整。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講第二節(jié)土地所有權和使用權三、土地所有權1、概念：土地所有權是指土地所有者對其所有的土地依法享有的占有、使用、收益和處分的權利。2、土地所有權的主體1．國家國家所有土地的所有權由國務院代表國家行使。地方人民政府不是國有土地的所有權主體。分級所有、多級所有的觀念是錯誤的，應當是國家所有，分級管理。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講2．集體（1）村農(nóng)民集體所有：由村集體經(jīng)濟組織或者村民委員會經(jīng)營、管理。（2）村內(nèi)農(nóng)村集體經(jīng)濟組織的農(nóng)民集體所有：由村內(nèi)各該農(nóng)村集體經(jīng)濟組織或者村民小組經(jīng)營、管理。（3）鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)民集體所有：由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村集體經(jīng)濟組織經(jīng)營、管理。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講3、土地所有權特征（1）主體的特定性。土地所有權的主體僅限于國家和農(nóng)民集體。（2）內(nèi)容的限定性。兩種土地所有權的權利義務均受到法律較嚴格的限制，表現(xiàn)在無論是哪種主體均不能以買賣、贈與、互易等任何形式進行土地所有權的交易（3）客體差異性。主要表現(xiàn)在地域的差異性，其劃分是以城市和農(nóng)村的地域為標準。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講3、土地所有權的范圍（1）國有土地所有權的范圍

《中華人民共和國憲法》第九條礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地、灘涂除外。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講第十條城市的土地屬于國家所有。

農(nóng)村和城市郊區(qū)的土地，除由法律規(guī)定屬于國家所有的以外，屬于集體所有；宅基地和自留地、自留山，也屬于集體所有。

國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對土地實行征收或者征用并給予補償。

任何組織或者個人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地。土地的使用權可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講《關于確定土地權屬問題的若干意見》（一九八九年七月五日國家土地管理局[1989]國土[籍]字第73號）（一）國家土地所有權

一、城市市區(qū)的土地和土地改革時未分配給農(nóng)民、沒有給農(nóng)民發(fā)土地所有證的土地，包括耕地、林地、水面、荒山、荒地、灘涂等屬于國家所有。

二、國家建設征用的原農(nóng)民集體所有的土地，屬于國家所有。

12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

三、國有土地經(jīng)開發(fā)利用，其國家土地所有權不變，依法開發(fā)利用者享有土地使用權。

四、國有鐵路、公路、電力、通訊、水利工程等設施用地屬于國家所有。五、國家征用土地后剩余的農(nóng)民集體所有的土地，在農(nóng)民集體建制被撤銷或其人口全部轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)人口之后，歸國家所有。

12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

六、農(nóng)民集體經(jīng)濟組織將原集體土地上的建筑物出售給全民所有制單位、城市集體所有制單位或城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)戶口居民，其用地屬于國家所有。城鎮(zhèn)及市郊農(nóng)民集體土地上的房屋出售給本集體以外的農(nóng)民集體或個人，其所售房屋占用的土地屬于國家所有。七、一九八六年三月中共中央、國務院《關于加強土地管理、制止亂占耕地的通知》發(fā)布之前，全民所有制單位、城市集體所有制單位或鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村企事業(yè)單位租賃農(nóng)民集體所有的土地，按照有關規(guī)定處理后，凡能恢復耕種的，應退還農(nóng)民集體耕種，所有權仍屬于原農(nóng)民集體；凡已建有永久性建筑物的，由用地單位按占地時的規(guī)定，補辦征地手續(xù)，土地歸國家所有。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

八、凡一九六二年九月《農(nóng)村人民公社工作條例修正草案》（以下稱《六十條》）公布以前，全民所有制單位、城市集體所有制單位和集體所有制的華僑農(nóng)場使用的原農(nóng)民集體所有的土地（含合作化之前的個人土地），一九六二年九月《六十條》公布后迄今沒有退給農(nóng)民集體的，屬于國家所有。凡一九六二年九月《六十條》公布時起至一九八二年五月《國家建設征用土地條例》公布時止，全民所有制單位、城市集體所有制單位使用的原農(nóng)民集體所有的土地，有下列情形之一的，屬于國家所有：

1、簽訂過土地轉(zhuǎn)讓等有關協(xié)議的；

2、經(jīng)縣級以上人民政府批準使用的；

3、進行過一定補償或安置勞動力的；

4、接受農(nóng)民集體饋贈的；

5、由農(nóng)民集體所有制企事業(yè)單位轉(zhuǎn)為全民所有制的。凡屬上述情況以外使用的農(nóng)民集體土地，由縣級以上地方人民政府根據(jù)具體情況，或按當時規(guī)定補辦征地手續(xù)，或退還農(nóng)民集體。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（2）集體土地所有權范圍集體土地所有權指由農(nóng)村集體經(jīng)濟組織所享有的土地所有權。范圍：農(nóng)村和城市郊區(qū)土地，除由法律規(guī)定屬于國家所有的以外，屬于農(nóng)民集體所有，宅基地、自留地和自留山，屬于農(nóng)民集體所有。二、土地使用權1、土地使用權概念：是土地使用者依法取得的、在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對土地享有的占有、使用、收益和有限的處分權利。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講2、土地使用權具體內(nèi)容（1）使用權。對土地的開發(fā)、利用、經(jīng)營的權利。但使用必須依照法律和合同的規(guī)定進行，不得擅自改變土地的用途，不得危害他人的合法權益。《城鎮(zhèn)國有土地使用權出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第十七條規(guī)定“土地使用者應當按照土地使用權出讓合同的規(guī)定和城市規(guī)劃的要求，開發(fā)、利用、經(jīng)營土地。（2）收益權。使用權人享有使用土地上利益的權利。（3）有限處分權。土地利用權、出租權、轉(zhuǎn)讓權、抵押權。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講3、土地使用權的性質(zhì)和特征（1）性質(zhì)：依照《土地管理法》第九條規(guī)定：“國有土地和集體所有的土地可以依法確定給單位和個人使用”。土地使用權是與土地所有權并列的權利。（2）特征土地使用權具有派生性。表現(xiàn)在土地使用權是從土地所有權中分離出來的一種權利?！胺蛛x”指土地所有權人在不喪失所有權的情況下，將部分權能暫時或長久地讓渡與他人享有。從土地所有權人乒中取得的土地使用權，或多或少會受到所有權人意志的制約。土地使用權的行使必須符合法律的規(guī)定和合同的約定。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講土地使用權具有物權性。土地使用權人對土地享有獨立的支配權和排他性的占有、使用、收益權。除法律規(guī)定或合同約定外，土地使用權行使使用權不受他人干預。物權是指權利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權利，包括所有權、用益物權和擔保物權。土地使用權具有期限性。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講④取得的法定性。土地使用權的取得必須經(jīng)過法定程序，通過有償出讓、轉(zhuǎn)讓取得土地使用權除依法簽訂土地使用權出讓合同或轉(zhuǎn)讓合同外，還必須依法向縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)管理部門登記，領取土地使用證。劃撥土地使用權亦必須依法進行，并辦理登記手續(xù)。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講3、土地使用權的類型（1）根據(jù)土地使用權的來源不同，可將土地使用權分為國有土地使用權和集體土地使用權。（2）根據(jù)土地使用權取得方式的不同，國有土地使用權分為出讓土地使用權和劃撥土地使用權。（3）根據(jù)土地用途不同，可將土地使用權分為建設用使用權和農(nóng)業(yè)用地使用權。4、土地使用權的取得、變更和終止（1）土地使用權的取得12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講原始取得：出讓取得或劃撥取得。傳來取得：轉(zhuǎn)讓、抵押權實現(xiàn)、或民事執(zhí)行等方式，變更國有土地使用權主體。（2）土地使用權的變更主體變更。買賣、互易、贈與、繼承、共有權分割、法人合并、法人分立、投資等。內(nèi)容變更。指土地使用權各項權能的變更，主要體現(xiàn)在土地用途范圍的變更。

《城鎮(zhèn)國有土地使用權出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第十八條土地使用者需要改變土地使用權出讓合同規(guī)定的土地用途的，應當征得出讓方同意并經(jīng)土地管理部門和城市規(guī)劃部門批準，依照本章的有關規(guī)定重新簽訂土地使用權出讓合同，調(diào)整土地使用權出讓金，并辦理登記。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講其他事項變更。土地面積、地上附著物、土地使用年限變更等。（3）土地使用權的終止。因土地使用權出讓合同規(guī)定的使用期限屆滿而終止。土地使用權期限屆滿前，國家根據(jù)社會公共利益的需要，可以依照法律程序提前收回土地使用權，并根據(jù)土地使用者使用土地的實際年和開發(fā)土地的實際情況給予補償。因土地使用者嚴重違反城市規(guī)劃或違反土地使用權出讓合同而被國家強制收回土地。因土地滅失而導致土地使用權的終止。地震、海平面升高、火山爆發(fā)、泥石流等自然災害造成土地性質(zhì)改變或地貌的改變。土地使用權終止后。國有土地所有權的全部權能回歸所有人（國家）。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講四、土地用途管制制度土地用途管制制度是指國家為保證土地資源的合理利用，促進經(jīng)濟、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，通過編制土地利用總體規(guī)劃劃定土地用途區(qū)域，確定土地使用限制條件，土地的所有者、使用者嚴格按照國家確定的用途利用土地的制度。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講土地用途管制制度的內(nèi)容1、土地用途管制的依據(jù)作為實行土地用途管制依據(jù)的，是土地利用總體規(guī)劃。（1）土地利用總體規(guī)劃的編制原則。嚴格保護基本農(nóng)田，控制非農(nóng)業(yè)建設占用農(nóng)用地；提高土地利用率；統(tǒng)籌安排各類、各區(qū)域用地；保護和改善生態(tài)環(huán)境，保障土地的可持續(xù)利用；占用耕地與開發(fā)復墾耕地相平衡。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（2）土地利用總體規(guī)劃對土地用途的分類農(nóng)用地，指直接用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地，包括耕地、林地、草地、農(nóng)田水利用地、養(yǎng)殖水面等；建設用地，指建造建筑物、構筑物的土地，包括城鄉(xiāng)住宅和公共設施用地、工礦用地、交通水利設施用地、旅游用地、軍事設施用地等；未利用地，指農(nóng)用地和建設用地以外的土地，如荒山、沙漠、冰川等。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（3）土地利用總體規(guī)劃的審批程序全國土地利用總體規(guī)劃，由國務院土地行政主管部門會同國務院有關部門編制，報國務院批準。省、自治區(qū)、直轄市的土地利用總體規(guī)劃，報國務院批準。省、自治區(qū)人民政府所在地的市、人口在100萬以上的城市以及國務院指定城市的土地利用總體規(guī)劃，經(jīng)省、自治區(qū)人民政府審查同意后，報國務院批準。鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地利用總體規(guī)劃可以由省人民政府授權設區(qū)的市、自治洲人民政府批準。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（4）土地利用總體規(guī)劃的任務。全國和省級土地利用總體規(guī)劃為宏觀控制性規(guī)劃，主要任務是，在確保耕地總量動態(tài)平衡（18億畝）的前提下，統(tǒng)籌安排各類用地，控制城鎮(zhèn)建設用地規(guī)模。通過規(guī)劃分區(qū)和規(guī)劃指標對下級土地利用總體規(guī)劃進行控制?？h、鄉(xiāng)級土地利用總體規(guī)劃為實施性規(guī)劃，主要任務是，根據(jù)上級土地利用總體規(guī)劃的指標和布局要求，具體劃分各土地利用區(qū)，明確用途和使用條件，為農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批、基本農(nóng)田保護區(qū)劃定、土地整理、土地開發(fā)復墾提供依據(jù)。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（5）土地利用總體規(guī)劃的修改。土地利用總體規(guī)劃的修改，必須經(jīng)原批準機關批準，未經(jīng)批準，不得改變土地利用總體規(guī)劃確定的用途。2、農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設用地的批準權限《土地管理法》第四十四條規(guī)定：建設占用土地，涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設用地的，應當辦理農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批手續(xù)。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講（1）省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準的道路、管線工程和大型基礎設施建設項目、國務院批準的建設項目占用土地，涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設用地的，由國務院批準。（2）在土地利用總體規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設用地規(guī)模范圍內(nèi)，為實施該規(guī)劃而將農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設用地的，按土地利用年度計劃分批次由原批準土地利用總體規(guī)劃的機關批準。在已批準的農(nóng)用地轉(zhuǎn)用范圍內(nèi)，具體建設項目用地可以由市、縣人民政府批準。（3）上述（1）、（2）以外的建設項目占用土地，涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設用地的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講3、集中征地審批權征收下列土地的，由國務院批準：（1）基本農(nóng)田；（2）基本農(nóng)田以外的耕地超過三十五公頃的；（3）其他土地超過七十公頃的。征收前述規(guī)定以外的土地的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準，并報國務院備案。（三）集體土地征收的補償征收土地的，按照被征收土地的原用途給予補償。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講4、完善土地登記制度（1）土地登記，是指國家依照規(guī)定程序?qū)⑼恋氐臋鄬?、用途、面積、政府對該宗地的利用設置的管制條件等情況登記在專門的簿冊上，同時向土地所有者和土地使用者頒發(fā)土地證書的制度。（土地用途變更登記）5、健全土地監(jiān)督檢查制度，強化土地法律責任。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講五、耕地保護制度概述根據(jù)“十一五”規(guī)劃綱要，到2010年末全國耕地面積必須守住不低于18億畝這根紅線。法律法規(guī)：《土地管理法》、《土地管理法實施條例》、《基本農(nóng)田保護條例》。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講《土地管理法》第三條：十分珍惜、合理利用土地和切實保護耕地是我國的基本國策。各級人民政府應當采取措施，全面規(guī)劃，嚴格管理，保護、開發(fā)土地資源，制止非法占用土地的行為。實現(xiàn)耕地總量動態(tài)平衡，是耕地保護的目標。1、從規(guī)劃上保證總量平衡。省、自治區(qū)、直轄市人民政府編制的土地利用總體規(guī)劃，應當確保本行政區(qū)域內(nèi)耕地總量不減少。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講2、實行土地用途管制制度?！锻恋毓芾矸ā返谒臈l：國家實行土地用途管制制度。國家編制土地利用總體規(guī)劃，規(guī)定土地用途，將土地分為農(nóng)用地、建設用地和未利用地。嚴格限制農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設用地，控制建設用地總量，對耕地實行特殊保護。3、實行占用耕地補償制度12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講《土地管理法》第三十一條國家保護耕地，嚴格控制耕地轉(zhuǎn)為非耕地。國家實行占用耕地補償制度。非農(nóng)業(yè)建設經(jīng)批準占用耕地的，按照“占多少，墾多少”的原則，由占用耕地的單位負責開墾與所占用耕地的數(shù)量和質(zhì)量相當?shù)母兀粵]有條件開墾或者開墾的耕地不符合要求的，應當按照省、自治區(qū)、直轄市的規(guī)定繳納耕地開墾費，?？钣糜陂_墾新的耕地。省、自治區(qū)、直轄市人民政府應當制定開墾耕地計劃，監(jiān)督占用耕地的單位按照計劃開墾耕地或者按照計劃組織開墾耕地，并進行驗收。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講

第三十二條縣級以上地方人民政府可以要求占用耕地的單位將所占用耕地耕作層的土壤用于新開墾耕地、劣質(zhì)地或者其他耕地的土壤改良。第三十三條省、自治區(qū)、直轄市人民政府應當嚴格執(zhí)行土地利用總體規(guī)劃和土地利用年度計劃，采取措施，確保本行政區(qū)域內(nèi)耕地總量不減少；耕地總量減少的，由國務院責令在規(guī)定期限內(nèi)組織開墾與所減少耕地的數(shù)量與質(zhì)量相當?shù)母?，并由國務院土地行政主管部門會同農(nóng)業(yè)行政主管部門驗收。個別省、直轄市確因土地后備資源匱乏，新增建設用地后，新開墾耕地的數(shù)量不足以補償所占用耕地的數(shù)量的，必須報經(jīng)國務院批準減免本行政區(qū)域內(nèi)開墾耕地的數(shù)量，進行易地開墾。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講4、實行基本農(nóng)田保護區(qū)制度

對糧、棉、油等優(yōu)良耕地，按規(guī)定劃為基本農(nóng)田保護區(qū)，實行嚴格管理，特殊保護。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講5、禁止閑置和荒蕪耕地《土地管理法》第三十七條禁止任何單位和個人閑置、荒蕪耕地。已經(jīng)辦理審批手續(xù)的非農(nóng)業(yè)建設占用耕地，一年內(nèi)不用而又可以耕種并收獲的，應當由原耕種該幅耕地的集體或者個人恢復耕種，也可以由用地單位組織耕種；一年以上未動工建設的，應當按照省、自治區(qū)、直轄市的規(guī)定繳納閑置費；連續(xù)二年未使用的，經(jīng)原批準機關批準，由縣級以上人民政府無償收回用地單位的土地使用權；該幅土地原為農(nóng)民集體所有的，應當交由原農(nóng)村集體經(jīng)濟組織恢復耕種。在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，以出讓方式取得土地使用權進行房地產(chǎn)開發(fā)的閑置土地，依照《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》的有關規(guī)定辦理。承包經(jīng)營耕地的單位或者個人連續(xù)二年棄耕拋荒的，原發(fā)包單位應當終止承包合同，收回發(fā)包的耕地。12/6/2023經(jīng)濟法學景富生主講基本農(nóng)田保護區(qū)制度基本農(nóng)田指按照一定時期人口和社會經(jīng)濟發(fā)展對農(nóng)產(chǎn)品的需求，依據(jù)土地利用總體規(guī)劃確定的不得占用的耕地?；巨r(nóng)田保護區(qū)：是依據(jù)土地利用總體規(guī)劃和依照法定程序確定的特定保護區(qū)域。12/6/2023經(jīng)濟法學景