機械制造領(lǐng)域技術(shù)成果評價規(guī)范（征求意見稿）

1T/QMEXXXX-2023機械制造領(lǐng)域技術(shù)成果評價規(guī)范本文件規(guī)定了機械制造領(lǐng)域技術(shù)成果評價的術(shù)語和定義、評價要求、評價方法、評價內(nèi)容、評價指標、評價程序。本文件適用于對機械制造領(lǐng)域技術(shù)開發(fā)與與應(yīng)用類成果進行的第三方評價活動。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22900-2022科學(xué)技術(shù)研究項目評價通則T//TMAC002.F-2021科技成果評價T/TMAC019.F-2020科技成果評價工作指南T/TMAC020.F-2020科技成果評價機構(gòu)運營服務(wù)規(guī)范[來源：T/TMAC020.F-2020]3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1機械制造mechanicalmanufacturing通過機械設(shè)備和工藝技術(shù)將原材料加工成零部件或成品的制造過程。機械制造領(lǐng)域涵蓋了各種行業(yè)和領(lǐng)域，包括汽車制造、航空航天、電子設(shè)備、家用電器、機床制造、冶金、化工、紡織、食品加工等。根據(jù)機械制造的產(chǎn)品種類，可以將機械制造業(yè)劃分為通用機械制造、專用機械制造和數(shù)控機械制造四個行業(yè)。3.2通用機械制造generalmachinerymanufacturing生產(chǎn)廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域的通用機床、熱處理設(shè)備、傳動機械等機械產(chǎn)品。3.3專用機械制造specialmachinerymanufacturing生產(chǎn)用途比較特殊，對機械性能、制造工藝、檢測要求較高的機械產(chǎn)品。包括鐵路機車、飛機、船舶、軌道交通設(shè)備、鋼鐵冶煉設(shè)備等各種特種機械產(chǎn)品。3.4數(shù)控機械制造CNCmachinemanufacturing利用計算機控制的數(shù)控系統(tǒng)來實現(xiàn)機械加工、制造的一種制造方式。2T/QMEXXXX-20233.5技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果technologicaldevelopmentandindustrializationachievements具有技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化價值的新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新工程、新系統(tǒng)、新服務(wù)等。成果形式主要包括技術(shù)方案、部件、樣機、產(chǎn)品、專利和標準等。3.6評價evaluation根據(jù)委托方的要求和目的，依據(jù)科學(xué)原理與技術(shù)方法，通過調(diào)研、取證、驗證、獲取反映評價對象真實狀態(tài)的客觀數(shù)據(jù)與相關(guān)信息，結(jié)合數(shù)據(jù)查詢與檢索，進行數(shù)據(jù)處理與指標計算，運用分析、對比、歸納等科學(xué)的研究方法，對評價對象當前的實際狀態(tài)與性質(zhì)進行充分認識、求證與判斷的思維和行為活動與過程。評價主要關(guān)注評價對象當前的確定性客觀性質(zhì)與狀態(tài)，通常用于微觀、已發(fā)生的、既成事實的事物。3.7技術(shù)創(chuàng)新水平technologyinnovationlevels將從0到1的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明、從創(chuàng)意的形成到實現(xiàn)投資凈回報的創(chuàng)新全過程劃分為13個等級的計量模型，用于計量與表述科技成果在技術(shù)創(chuàng)新全過程中所具有的狀態(tài)或達到的階段，又稱為生產(chǎn)力成熟度。TIL級別的劃分應(yīng)符合表3.1-表3.4的要求。[來源：T//TMAC002.F-2021,3.10]3.8委托方entrustingparty需要科技成果評價服務(wù)的法人單位或自然人。[來源：T/TMAC019.F-2020]3.9第三方thirdparty在市場經(jīng)濟環(huán)境及其法律體系框架下,由與技術(shù)交易的買賣雙方既無行政隸屬關(guān)系也無資本關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機構(gòu)進行的評價。第三方應(yīng)當采取中立的專業(yè)立場與市場定位，開展合法、獨立、客觀、公正的評價，以降低技術(shù)供需信息不對稱、促進各方達成供需對接共識、降低交易成本、降低交易風(fēng)險為目的、促進各方相互信任、維護市場公平為己任。3.10評價機構(gòu)evaluationinstitutions具有科技成果標準化評價業(yè)務(wù)能力，能夠獨立接受委托，組織實施科技成果評價活動的法人單位。3.11評價人員evaluationstaff在評價過程中負責(zé)根據(jù)評價標準及相應(yīng)的評價要求，指導(dǎo)被評價方提供符合標準規(guī)定并符合研發(fā)基本規(guī)律的相關(guān)材料，根據(jù)被評價方所提供的所有材料，對技術(shù)的相關(guān)指標進行等級劃分，必要時結(jié)合專家的咨詢，最終完成標準化評價報告的人員。3.12咨詢專家expertconsultant在科技成果標準化評價過程中，由評價機構(gòu)聘請的，熟悉機械制造領(lǐng)域的、對成果評價過程進行專業(yè)咨詢的專家。3.13工作分解結(jié)構(gòu)workbreakdownstructure一種面向可交付成果的項目元素分組，這個分組組織并定義了全部的項目工作范圍。每下降一級都表示一個更加詳細的項目工作的定義。3T/QMEXXXX-20233.14工作分解單元workbreakdownelement在工作分解結(jié)構(gòu)中能夠獨立表達、獨立測量、獨立評價的基本單元。4評價要求4.1基本要求相關(guān)評價機構(gòu)和人員應(yīng)遵守保密制度。4.2評價機構(gòu)4.2.1具有法人資格并取得合法的經(jīng)營資質(zhì)。4.2.2具有科學(xué)、嚴謹、清晰的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范。4.2.3具有以數(shù)據(jù)模型、模糊匹配等信息化技術(shù)為支撐的互聯(lián)網(wǎng)平臺開展在線業(yè)務(wù),包括申請、審核、公示、報告等服務(wù)。注:涉及國防、國家安全等涉密項目按相關(guān)規(guī)定處理。4.2.4維護委托方的知識產(chǎn)權(quán)及獲知的商亞秘密。4.2.5專職從事科技成果評價的人員比例不少于全員的40%。4.2.6具備開展和技成果評價工作所必需的技術(shù),經(jīng)濟,管理等相關(guān)領(lǐng)域的專家資源。[來源：T/TMAC019.F-2020，3.1]4.3評價人員4.3.4熟悉國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策；4.3.5熟練掌握科技成果評價的專業(yè)方法和工具,具備較強的市場分析能力、職業(yè)判斷能力以及項目管理能力；4.3.6掌握與本專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的適用技術(shù)信息,包括技術(shù)發(fā)展水平、國內(nèi)外現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化條件等；4.3.7具備與所從事的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)相關(guān)的專業(yè)技能，包括：信息獲取、鑒別與分析、調(diào)研與預(yù)測、組織與洽談、計劃與實施、宣傳與傳播、協(xié)調(diào)與應(yīng)變、口頭和書面溝通、學(xué)習(xí)與研4.3.8通過技術(shù)市場要求的服務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)考試；4.3.9每年接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)包括面授、研討和實訓(xùn)等；4.3.10不得在其他評價機構(gòu)中兼職；4.3.11具有良好的服務(wù)意識,注重職業(yè)形象。[來源：T/TMAC019.F-2020，3.2]4.4咨詢專家4T/QMEXXXX-20234.4.1良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德,認真嚴謹,秉公辦事,客觀公正,熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè)；4.4.2對機械制造領(lǐng)域有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗,熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況；4.4.3具備完成評價的能力。[來源：T/TMAC019.F-2020，3.2]5評價方法在科學(xué)、客觀的基礎(chǔ)上，根據(jù)專業(yè)理論知識和經(jīng)驗，使用科學(xué)方法和工具建立評價模型、設(shè)置評價指標，將專業(yè)化評價與標準化評價相結(jié)合。5.1定性評價由機械制造行業(yè)或?qū)I(yè)技術(shù)專家會同其他相關(guān)專家，結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)資料、檢驗檢查測等報告，應(yīng)用相應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)知識和經(jīng)驗，對技術(shù)成果等進行分析、判斷并得出結(jié)論。5.2定量評價由專業(yè)評價人員應(yīng)用專業(yè)工具對采集的被評價科技成果相關(guān)各類數(shù)據(jù)進行分析并得出定量化報告。5.3綜合評價綜合評價，根據(jù)評價目的，將科技成果相關(guān)指標與所能檢索到的國內(nèi)外同類技術(shù)或產(chǎn)品指標相比較，結(jié)合指標體系得出的定量評分與專家組的討論評議結(jié)果進行綜合，形成評價結(jié)論。6評價內(nèi)容6.1技術(shù)價值成果產(chǎn)生的重大技術(shù)發(fā)明以及在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效。內(nèi)容包括：6.1.1先進度：成果與國內(nèi)外同類技術(shù)相比其總體技術(shù)水平、主要技術(shù)（性能、性狀、工藝參數(shù)）、經(jīng)濟（投入產(chǎn)出比、性能價格比、成本、規(guī)模等）、環(huán)境、生態(tài)等指標所處的位置，包括技術(shù)優(yōu)勢及領(lǐng)先程度、戰(zhàn)略性、前瞻性；6.1.2創(chuàng)新水平：需要綜合考慮科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)、政策支持和市場需求等多個方面6.1.3知識產(chǎn)權(quán)：成果依法所享有的專項權(quán)利，包括：專利、標準、出版專著、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)及軟件著作權(quán)等。重點評價該技術(shù)成果在哪個技術(shù)領(lǐng)域獲得了0到1的新發(fā)明，對哪個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)體系的發(fā)展起到了推動作用，甚至帶來了產(chǎn)業(yè)革命，對塑造或重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈起到了決定性作用，對提高生產(chǎn)效率、產(chǎn)品品質(zhì)的提升起到了關(guān)鍵性作用，并據(jù)此給出評價結(jié)論6.2經(jīng)濟價值成果的推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。內(nèi)容包括：5T/QMEXXXX-20236.2.1推廣前景：成果轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的產(chǎn)品或服務(wù)的要素評價，包括市場規(guī)模、生產(chǎn)要素依存度、商業(yè)化要素依存度；6.2.2經(jīng)濟效益：成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益以及帶動相關(guān)行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的間接經(jīng)濟效益；6.2.3潛在風(fēng)險：成果可能存在的技術(shù)替代、技術(shù)瑕疵帶來的風(fēng)險；成果因環(huán)境、政策影響帶來的風(fēng)險。評價要點包括潛在的權(quán)益糾紛、潛在的科技發(fā)展的風(fēng)險或危害、產(chǎn)業(yè)政策契合度、區(qū)域政策契合度。重點評價該技術(shù)成果對哪個行業(yè)創(chuàng)立或發(fā)展起到了推動作用，尤其是實現(xiàn)了從無到有、從小到大、從弱到強的變化，并成為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一個主要因素，并據(jù)此給出評價結(jié)論。6.3社會價值成果在解決人民生活、公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。內(nèi)容包括：6.3.1人民生活：成果對提高人民生活質(zhì)量、擴大就業(yè)和健康水平等方面所取得的效益。包括對生活質(zhì)量的提升價值、對擴大就業(yè)的提升價值、對健康水平的提升價值；6.3.2公共安全：成果對防災(zāi)、減災(zāi)，保障經(jīng)濟、社會有序、持久發(fā)展等方面所取得的效益。包括在防震減災(zāi)方面的貢獻、在替代進口、保障經(jīng)濟和社會有序發(fā)展方面的貢獻等；6.3.3生態(tài)環(huán)境：成果對環(huán)境、生態(tài)、資源保護與合理利用等方面所取得的效益。包括在環(huán)境保護方面的貢獻、在生態(tài)保護方面的貢獻、在資源利用方面的價值。重點評價該技術(shù)成果在哪個方面對社會發(fā)展起到了推動作用，為社會治理、社會進步、以及受益群體與人數(shù)的提高，發(fā)揮了突出作用，并據(jù)此給出評價結(jié)論。7評價指標7.1技術(shù)創(chuàng)新水平結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新水平判定要素與專家判斷結(jié)論,對該技術(shù)成果的技術(shù)創(chuàng)新水平(TIL)進行評價，給出該技術(shù)成果所處的技術(shù)創(chuàng)新水平具體級別,說明所處技術(shù)創(chuàng)新水平級別距離可批量生產(chǎn)、大規(guī)模交付市場應(yīng)用、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的目標還有多遠。機械制造領(lǐng)域的三個特定行業(yè),參照表1.1-1.3不同的成熟度定義與要素。技術(shù)創(chuàng)新水平單位為“級”,范圍為TIL1～TIL13,通過級別要素來具體判定。7.2技術(shù)先進度對該項技術(shù)成果的關(guān)鍵技術(shù)指標數(shù)據(jù)進行采集,并選取國際和國內(nèi)同類產(chǎn)品或技術(shù)進行對標比較，計算得出技術(shù)成果的技術(shù)先進性系數(shù)。技術(shù)先進性系數(shù)為數(shù)值,取值區(qū)間一般為0.5～3,特殊項目取值可以達到無上限。技術(shù)先進性系數(shù)越高，說明技術(shù)成果在參照物基礎(chǔ)上的提升程度越高。計算得出技術(shù)先進性系數(shù)后,結(jié)合專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)庫信息和專家咨詢建議,尤其應(yīng)用專家對技術(shù)成果中關(guān)鍵技術(shù)指標的先進程度給出的專業(yè)化判斷,綜合評價該項技術(shù)成果的技術(shù)先進性。參照表2核心或最重要的技術(shù)指標與國際一流水平(國際同行業(yè)或市場上最先進標準的參照對象)的功能與性能技術(shù)指標對標，判斷其是優(yōu)于、相當于、劣于對標指標。通過對比判斷該技術(shù)的先進程度。7.3技術(shù)風(fēng)險度在科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化過程中存在的主要風(fēng)險。包括但不限于技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、人員風(fēng)險、資金風(fēng)險、競爭風(fēng)險、法律風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、政策風(fēng)險等，應(yīng)給出每類風(fēng)險的等級(每一類6T/QMEXXXX-2023風(fēng)險劃分為5個等級，通常情況下I級最安全，V級風(fēng)險最高；競爭風(fēng)險除外，競爭風(fēng)險是兩頭風(fēng)險高、中間風(fēng)險低)。8評價程序8.1咨詢申請委托者按照評價機構(gòu)的要求，填寫評價委托書，編寫評價材料及相關(guān)附件，提交評價機構(gòu)。8.2形式審核評價機構(gòu)對委托方提供的評價委托書和評價材料進行審查，符合評價要求，則接受委托；對存在知識產(chǎn)權(quán)糾紛、弄虛作假、存在安全風(fēng)險和污染嚴重、違反公序良俗、嚴重損害國家利益的成果，則不予受理。8.3制定評價方案評價機構(gòu)根據(jù)委托方評價目標和評價結(jié)論的用途為符合評價要求的委托者制定標準化評價的工作框架與方案，選定評價目標適用的評價內(nèi)容和指標維度，與委托方溝通數(shù)據(jù)采集范圍和數(shù)據(jù)支持憑證。8.4簽訂評價服務(wù)合同評價方案得到委托人認可后，評價機構(gòu)與委托方簽訂科技成果評價技術(shù)服務(wù)合同。8.5遴選專家在評價過程中，根據(jù)評價的目的和要求，選擇具備相關(guān)領(lǐng)域知識、經(jīng)驗和技能的專業(yè)人士，組成評價專家團隊。8.6組織評價評價機構(gòu)組織評價專家成立評價專家組開展評價活動。評價專家組一般由5～13名（單數(shù)）專家組成，其中機械制造領(lǐng)域技術(shù)專家應(yīng)占三分之二以上，其余可為經(jīng)濟專家、管理專家、知識產(chǎn)權(quán)專家、技術(shù)轉(zhuǎn)移專家等，評價結(jié)論須經(jīng)三分之二以上的專家同意。8.6.1采用會議評價的，專家組應(yīng)開展材料審查、聽取匯報、質(zhì)詢答疑、打分、討論、形成評價結(jié)8.6.2采用通訊評價的，評價專家在審查資料的基礎(chǔ)上，獨立提出評價意見，專家組長綜合各位專家意見，形成評價結(jié)論。8.6.3評價機構(gòu)應(yīng)負責(zé)組織協(xié)調(diào)、條件保障等工作。8.7做出結(jié)論評價機構(gòu)根據(jù)項目情況和專家組評價結(jié)論，編寫評價報告，評價報告初稿交由委托人審查，并對疑義進行解釋或修正，評價機構(gòu)應(yīng)當采取中立的專業(yè)立場與市場定位，開展合法、獨立、客觀、公正的評價。8.8出具評價報告7科技科技生產(chǎn)力評價報告經(jīng)評價機構(gòu)審查合格，簽字蓋章后，交付委托者。由科技評估師根據(jù)評價原始材料和各指標的評價方法，在咨詢專家的意見下編制評價報告。評價報告應(yīng)包含且不局限于以下幾部分：8.8.1綜合評價結(jié)論。該部分總結(jié)了被評成果的主要研究內(nèi)容，綜合展示后面各項指標的評價級別并由此給出綜合評價結(jié)論。8.8.2技術(shù)成果概述。詳細介紹被評成果的研究內(nèi)容、所取得的相關(guān)業(yè)績等。8.8.3技術(shù)風(fēng)險度評價。評價技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險等，給出風(fēng)險分析及控制建議，以及評估結(jié)論。8.8.4技術(shù)創(chuàng)新水平評價。總結(jié)被評成果各工作分解單元的創(chuàng)新點，并根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新度評價方法，從硬件、軟件、工藝等維度確定機械制造領(lǐng)域不同行業(yè)成果的創(chuàng)新水平。8.8.5技術(shù)先進度評價。利用技術(shù)先進度的評價方法確定各指標的先進度，并由多個指標的先進度等級確定成果的整體先進度等級。8.8.6效益分析。分析被評成果的前期投入情況、經(jīng)濟效益情況和社會效益等情況。項目團隊評價。列出成果第一完成人的詳細信息，并列出項目團隊的基本信息。專家咨詢意見。列出咨詢專家的基本信息和專家意見。8.8.7附件。附前面評價原始材料采集要求所涉材料。8.9評價資料歸檔評價資料的歸檔是為了保留和整理評價過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件和數(shù)據(jù)，以便于后續(xù)的參考和查閱。評價資料的歸檔應(yīng)當按照一定的規(guī)范和分類進行，以確保評價結(jié)果的準確性和可追溯性。評價資料的歸檔可以包括以下內(nèi)容：8.9.1評價報告：包括評價過程、方法、結(jié)果以及相關(guān)分析和結(jié)論的詳細報告。8.9.2評價指標和標準：包括評價所采用的指標和標準的具體說明和定義。8.9.3調(diào)研數(shù)據(jù)和問卷：包括調(diào)研過程中收集的數(shù)據(jù)和用戶填寫的問卷。8.9.4文件和協(xié)議：包括評價過程中簽訂的相關(guān)文件和協(xié)議，如合作協(xié)議、用戶使用協(xié)議等。8.9.5討論和意見：包括評價過程中與相關(guān)人員進行的討論和交流的記錄和意見。8.9.6參考資料和證據(jù)：包括評價過程中參考的各種資料和證據(jù)，如文獻、市場數(shù)據(jù)、專家意見等。8.9.7其他相關(guān)文件：包括評價過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件，如會議記錄、通知、備忘錄等。為了便于管理和查閱，評價資料的歸檔可以采用電子化的方式，將文件和數(shù)據(jù)保存在電腦或云存儲中，并建立合適的文件夾和分類結(jié)構(gòu)。同時，應(yīng)當確保評價資料的安全性和保密性，遵守相關(guān)的法律法規(guī)和隱私政策。9.附錄表1.技術(shù)創(chuàng)新水平計量模型8T/QMEXXXX-2023發(fā)現(xiàn)新需求/新問題/新現(xiàn)象且明確表述出注2:4～7級是技術(shù)研發(fā)與推廣應(yīng)用之間的技表1.1通用機械制造TIL生產(chǎn)力科技獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡方法、數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)通過實際運行完全滿足完整工藝流程定型、流程完備、運行方法成型實際應(yīng)用環(huán)境中方法、數(shù)據(jù)算法與分析結(jié)論應(yīng)用環(huán)境中方法、數(shù)據(jù)算法與分析結(jié)果符合部分主要工藝流程試運行合格、流程驗證可行過關(guān)鍵方法、算法功能、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、軟件架構(gòu)9T/QMEXXXX-2023表1.2專用機械制造TIL生產(chǎn)力科技銷售總收入超過前期研發(fā)投入+生產(chǎn)性總投占據(jù)一定的市場份額；為企業(yè)獲得市場價值與投資凈回報；組建銷售團隊，構(gòu)建銷售體系累計凈利潤達到前期全部研發(fā)投入+生產(chǎn)投銷售額達到財務(wù)盈虧平衡點；發(fā)票、銷售統(tǒng)獲得數(shù)筆銷售收入，銷量≥盈虧平衡點數(shù)多批產(chǎn)品交付；多筆銷售收入到賬；用戶使用合同與銷售合同；核算出成本、價格、盈實現(xiàn)大批量商業(yè)化生產(chǎn)，工藝成熟、產(chǎn)品質(zhì)量合格獲得市場準入許可等各類資格證明形成質(zhì)量控制體系；獲得各類產(chǎn)品認證證明小批試產(chǎn)合格、生產(chǎn)條件完備、工藝基本形成小批量生產(chǎn)產(chǎn)品；所有技術(shù)資料歸檔，形成工程樣機；形成外部測試環(huán)境；形成使正式功能樣機演示測試合格、工藝驗證可形成正樣樣品；形成設(shè)計圖紙；形成工藝流形成功能模塊分解表；關(guān)鍵功能試驗驗證通過；關(guān)鍵指標測試達標；明確關(guān)