業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃

業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃

股份有限公司

年

月

日聲明本公司及全體董事、監(jiān)事保證本計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。特別提示1、本計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《

股份有限公司章程》以及參照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》、制訂。2、本計(jì)劃所采用的激勵(lì)形式為業(yè)績(jī)股票，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的某某股份有限公司A股普通股。3、本計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)

人，包括董事、高層管理人員、核心技術(shù)人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女）。4、本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予

萬(wàn)股業(yè)績(jī)股票，占公司已發(fā)行股本總額

萬(wàn)股的

%。5、在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成業(yè)績(jī)股票登記期間，若發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)、縮股、配股、派息等事項(xiàng)，業(yè)績(jī)股票的授予數(shù)量和授予價(jià)格將做相應(yīng)調(diào)整。6、本計(jì)劃有效期為公司向激勵(lì)對(duì)象授予業(yè)績(jī)股票起至所有業(yè)績(jī)股票解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)。限售期為自業(yè)績(jī)股票授予日起激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的業(yè)績(jī)股票解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。7、激勵(lì)對(duì)象獲授業(yè)績(jī)股票的資金來(lái)源為公司從稅后利潤(rùn)中提取的激勵(lì)基金。8、本計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：9、公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃，授予條件成就后，公司從稅后利潤(rùn)提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象用于購(gòu)買公司定向發(fā)行給激勵(lì)對(duì)象的股票。10、本計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件。第一章

釋義以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：

本公司、公司指

股份有限公司

激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃

指以公司股票為標(biāo)的，對(duì)公司董事、高層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員進(jìn)行長(zhǎng)期性的激勵(lì)計(jì)劃

業(yè)績(jī)股票、標(biāo)的股票

指在授予條件成就的情況下，激勵(lì)對(duì)象用激勵(lì)基金購(gòu)買的公司定向發(fā)行的股票

激勵(lì)對(duì)象

指按照本計(jì)劃規(guī)定獲得業(yè)績(jī)股票的公司董事、高層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員授予日指公司向激勵(lì)對(duì)象授予業(yè)績(jī)股票的日期，授予日必須為交易日授予價(jià)格指激勵(lì)對(duì)象獲授公司股份的價(jià)格

限售期

指激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件尚未成就，業(yè)績(jī)股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)的期間，自業(yè)績(jī)股票授予之日起算解除限售期指本計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件成就后，激勵(lì)對(duì)象持有的業(yè)績(jī)股票可以解除限售并上市流通的期間《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》指《中華人民共和國(guó)證券法》《管理辦法》指《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司章程》指《

股份有限公司章程》國(guó)務(wù)院國(guó)資委指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)175號(hào)文指《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（國(guó)資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)）資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)）171號(hào)文指《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)資發(fā)分配〔2008〕171號(hào)）的通知》（國(guó)資發(fā)分配〔2008〕171號(hào)）中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)元指人民幣元第二章

實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目的為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和個(gè)人利益結(jié)合在一起，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，在充分保障股東利益的前提下，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》及參照《管理辦法》等的規(guī)定，制定本計(jì)劃。第三章

本計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)一、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。二、董事會(huì)是本計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本計(jì)劃并報(bào)董事會(huì)審議，董事會(huì)對(duì)本計(jì)劃審議通過(guò)后，報(bào)國(guó)資委審批，國(guó)資委審核批準(zhǔn)后報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。三、監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)；并對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。四、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。獨(dú)立董事或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要的，可以建議上市公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。第四章

激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。二、激勵(lì)對(duì)象的范圍本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)

人，包括：1、公司董事、高級(jí)管理人員；2、公司核心技術(shù)人員；以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。其它激勵(lì)對(duì)象均須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司具有雇傭或勞務(wù)關(guān)系。三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)1、公司在召開(kāi)股東大會(huì)前，將在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。2、公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，并在公司股東大會(huì)審議本計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。第五章

激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容一、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源本計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的

A股普通股。二、激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的數(shù)量本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)股票數(shù)量

萬(wàn)股，占公司已發(fā)行股本總額的

%三、業(yè)績(jī)股票分配情況授予的業(yè)績(jī)股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：（以下百分比計(jì)算結(jié)果四舍五入，保留兩位小數(shù)）人員類型

姓名

職務(wù)獲授的業(yè)績(jī)股票數(shù)量（萬(wàn)股）占授予業(yè)績(jī)股票總數(shù)的比例占目前總股本的比例

董事

高級(jí)管理人員

高級(jí)管理人員

其它

名核心技術(shù)人員

合計(jì)

注：1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。2、上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的四、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期1、有效期本計(jì)劃的有效期為業(yè)績(jī)股票授予之日起至所有業(yè)績(jī)股票解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止。2、授予日在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)且授予條件成就后，公司從稅后利潤(rùn)提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象用于購(gòu)買公司定向發(fā)行給激勵(lì)對(duì)象的股票。即進(jìn)行業(yè)績(jī)股票的授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：（1）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30起算，至公告前1日；（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其它期間3、限售期限售期為業(yè)績(jī)股票授予之日起。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的業(yè)績(jī)股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。4、解除限售安排在解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的業(yè)績(jī)股票由公司回購(gòu)注銷。授予的業(yè)績(jī)股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

解除限售期

解除限售時(shí)間解除限售數(shù)量占獲授業(yè)績(jī)股票數(shù)量比例第一個(gè)解除限售期自授予日起

個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起

個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止%第二個(gè)解除限售期自授予日起

個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起

個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止%第三個(gè)解除限售期自授予日起

個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起

個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止%激勵(lì)對(duì)象因獲授的業(yè)績(jī)股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)付股利在解除限售時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付；若根據(jù)本計(jì)劃不能解除限售，則由公司收回。激勵(lì)對(duì)象獲授的業(yè)績(jī)股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與業(yè)績(jī)股票解除限售期相同。在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的業(yè)績(jī)股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期業(yè)績(jī)股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的業(yè)績(jī)股票。5、禁售期本計(jì)劃的禁售期規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。（3）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。五、業(yè)績(jī)股票的授予價(jià)格和授予價(jià)格的確定方法1、授予價(jià)格業(yè)績(jī)股票的授予價(jià)格為每股人民幣

元，授予條件成就后，激勵(lì)對(duì)象可以每股人民幣

元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司業(yè)績(jī)股票。2、授予價(jià)格的確定方法（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)；（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。六、業(yè)績(jī)股票的授予與解除限售條件業(yè)績(jī)股票的授予條件只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授業(yè)績(jī)股票：1、公司未發(fā)生以下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。3、授予前一個(gè)財(cái)務(wù)年度，公司業(yè)績(jī)達(dá)到以下條件：（1）凈資產(chǎn)收益率不低于

%；（2）凈利潤(rùn)三年復(fù)合增長(zhǎng)率不低于

%；（3）完成經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）考核目標(biāo)。上述凈資產(chǎn)收益率和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率原則上不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值水平；對(duì)標(biāo)企業(yè)從A股

行業(yè)上市公司中，選取綜合實(shí)力、盈利能力、資產(chǎn)規(guī)模等方面排名領(lǐng)先的企業(yè)，同時(shí)考慮業(yè)務(wù)相似性和穩(wěn)定性，剔除了變動(dòng)幅度異常的企業(yè)。若在年度考核過(guò)程中，對(duì)標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，則將由公司董事會(huì)薪酬委員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況研究并更換樣本。公司董事會(huì)有權(quán)根據(jù)公司戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境等相關(guān)因素，對(duì)上述業(yè)績(jī)指標(biāo)和水平進(jìn)行調(diào)整和修改，但相應(yīng)調(diào)整和修改需報(bào)國(guó)資委備案。本計(jì)劃在計(jì)算上述指標(biāo)時(shí)所用的凈資產(chǎn)收益率是指剔除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率；凈利潤(rùn)是指剔除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。4、公司認(rèn)為的其他授予條件：

業(yè)績(jī)股票的解除限售條件解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授的業(yè)績(jī)股票才能解除限售：1、公司未發(fā)生以下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。公司發(fā)生上述情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的業(yè)績(jī)股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷。對(duì)該等情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述情形之一的，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的業(yè)績(jī)股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格。3、公司層面的業(yè)績(jī)考核要求業(yè)績(jī)股票解鎖前一個(gè)財(cái)務(wù)年度公司業(yè)績(jī)達(dá)到以下條件：（1）凈資產(chǎn)收益率不低于

%；（2）凈利潤(rùn)三年復(fù)合增長(zhǎng)率不低于

%；（3）完成經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）考核目標(biāo)。上述凈資產(chǎn)收益率和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率原則上不低于對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值水平；對(duì)標(biāo)企業(yè)從A股

行業(yè)上市公司中，選取綜合實(shí)力、盈利能力、資產(chǎn)規(guī)模等方面排名領(lǐng)先的企業(yè)，同時(shí)考慮業(yè)務(wù)相似性和穩(wěn)定性，剔除了變動(dòng)幅度異常的企業(yè)。若在年度考核過(guò)程中，對(duì)標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，則將由公司董事會(huì)薪酬委員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況研究并更換樣本。公司董事會(huì)有權(quán)根據(jù)公司戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境等相關(guān)因素，對(duì)上述業(yè)績(jī)指標(biāo)和水平進(jìn)行調(diào)整和修改，但相應(yīng)調(diào)整和修改需報(bào)國(guó)資委備案。本計(jì)劃在計(jì)算上述指標(biāo)時(shí)所用的凈資產(chǎn)收益率是指剔除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率；凈利潤(rùn)是指剔除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解除限售的業(yè)績(jī)股票不得解除限售，對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)股票由公司回購(gòu)注銷。由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。4、個(gè)人層面考核要求根據(jù)公司制定的《

股份有限公司

年業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度個(gè)人考核為“合格”及以上時(shí)，激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)當(dāng)年的業(yè)績(jī)股票方可解除限售。5、公司認(rèn)為的其他必要解除限售條件：

七、業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序1、業(yè)績(jī)股票數(shù)量的調(diào)整方法若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成業(yè)績(jī)股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)業(yè)績(jī)股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)Q＝Q0×（1＋n）其中：Q0為調(diào)整前的業(yè)績(jī)股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限業(yè)績(jī)股票數(shù)量。（2）配股Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）其中：Q0為調(diào)整前的業(yè)績(jī)股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的業(yè)績(jī)股票數(shù)量。（3）縮股Q＝Q0×n其中：Q0為調(diào)整前的業(yè)績(jī)股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的業(yè)績(jī)股票數(shù)量。（4）增發(fā)公司發(fā)生增發(fā)時(shí)，業(yè)績(jī)股票的授予數(shù)量不做調(diào)整。2、授予價(jià)格的調(diào)整方法若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成業(yè)績(jī)股票股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)業(yè)績(jī)股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)P＝P0÷（1＋n）其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。（2）配股P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。（3）縮股P＝P0÷n其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。（4）派息P＝P0-V其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。（5）增發(fā)公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，業(yè)績(jī)股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。3、業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整業(yè)績(jī)股票數(shù)量、授予價(jià)格。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本計(jì)劃的規(guī)定出具專業(yè)意見(jiàn)。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告律師事務(wù)所意見(jiàn)。第六章

本計(jì)劃的相關(guān)程序一、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施程序1、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)本計(jì)劃并提交國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)及履行公示、公告程序后，將本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施業(yè)績(jī)股票的授予、解除限售和回購(gòu)注銷工作。2、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)計(jì)劃草案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。獨(dú)立董事或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要的，可以建議上市公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。3、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。本公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說(shuō)明。4、公司股東大會(huì)在對(duì)本次業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予業(yè)績(jī)股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施業(yè)績(jī)股票的授予、解除限售和回購(gòu)注銷。二、業(yè)績(jī)股票的授予程序1、股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署股權(quán)激勵(lì)相關(guān)協(xié)議，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的業(yè)績(jī)股票授予事宜。2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。4、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)績(jī)股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。5、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。6、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后且授權(quán)條件成就后

日內(nèi)，公司從稅后利潤(rùn)提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象用于購(gòu)買公司定向發(fā)行給激勵(lì)對(duì)象的股票，并完成公告、登記。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在

日內(nèi)。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授予的業(yè)績(jī)股票登記完成后應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在

日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且

個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。7、公司授予業(yè)績(jī)股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。三、業(yè)績(jī)股票的解除限售程序1、在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件，對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司按照本計(jì)劃的規(guī)定辦理回購(gòu)注銷事宜。2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的業(yè)績(jī)股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事、高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。3、公司解除激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)股票解除限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。四、本計(jì)劃的變更、終止程序1、本計(jì)劃的變更程序（1）公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬變更本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。（2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之后變更本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：導(dǎo)致提前解除限售的情形；降低授予價(jià)格的情形。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。2、本計(jì)劃的終止程序（1）公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。（2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之后終止實(shí)施本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。（3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。第七章

公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)一、公司的權(quán)利與義務(wù)1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的解除限售條件，公司將按本計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的業(yè)績(jī)股票。2、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。3、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。4、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。2、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定限售其獲授的業(yè)績(jī)股票。3、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為公司從稅后利潤(rùn)中提取的激勵(lì)基金。4、激勵(lì)對(duì)象所獲授的業(yè)績(jī)股票，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記過(guò)戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。在業(yè)績(jī)股票解除限售之前，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的業(yè)績(jī)股票（包含因該等業(yè)績(jī)股票取得的股票股利）不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；蛴糜趦斶€債務(wù)。5、激勵(lì)對(duì)象因獲授的業(yè)績(jī)股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)付股利在解除限售時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付；若根據(jù)本計(jì)劃不能解除限售，則由公司收回。6、原則上，激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)股票收益（不含個(gè)人出資部分）的增長(zhǎng)幅度不高于業(yè)績(jī)指標(biāo)的增長(zhǎng)幅度。7、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。第八章

公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理一、公司發(fā)生異動(dòng)的處理1、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：（1）公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（3）公司上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（4）公司出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。當(dāng)公司出現(xiàn)終止本計(jì)劃的上述情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的業(yè)績(jī)股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷；對(duì)該等情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格。2、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃不做變更，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：（1）公司控制權(quán)發(fā)生變更；（2）公司出現(xiàn)合并、分立等情形。3、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合業(yè)績(jī)股票授予條件或解除限售安排的，未解除限售的業(yè)績(jī)股票由公司回購(gòu)注銷處理，回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格；激勵(lì)對(duì)象獲授的業(yè)績(jī)股票已解除限售的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象所得全部利益。二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理1、當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的業(yè)績(jī)股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格回購(gòu)注銷，并追回其已獲得的股權(quán)激勵(lì)收益。給公司造成的損失激勵(lì)對(duì)象需另行賠償。（1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的；（2）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；（3）激勵(lì)對(duì)象在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)