學術規(guī)范和論文寫作 課件 第9章 學術規(guī)范與學術失范

學術規(guī)范和論文寫作下篇學術規(guī)范第9章學術規(guī)范與學術失范9.1學術規(guī)范概覽9.1.1學術規(guī)范簡介1.學術規(guī)范的定義根據教育部《高等學?？茖W技術學術規(guī)范指南（第二版）》，學術規(guī)范是從事學術活動的行為規(guī)范，是學術共同體成員必須遵循的準則，是保證學術共同體科學、高效、公正運行的條件，它從學術活動中約定俗成地產生，成為相對獨立的規(guī)范系統(tǒng)。9.1.1學術規(guī)范簡介2.學術規(guī)范的分類按約束內容分類學術道德規(guī)范：包括科技、社會科學工作者需要遵守的尊重規(guī)律、堅持真理、維護誠信規(guī)范學術行為規(guī)范：包括基本準則、查新和項目申請規(guī)范、項目實施規(guī)范、引文和注釋規(guī)范、參考文獻規(guī)范、學術成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范、學術評價規(guī)范、學術批評規(guī)范以及人和實驗動物研究對象規(guī)范等按約束層次分類形式規(guī)范：包含標題、摘要、關鍵詞等內容實質規(guī)范：在學術研究中需要達到其創(chuàng)新的學術目的過程，而不是在形式上因循守舊和墨守成規(guī)按研究步驟分類學術規(guī)范一般還按照研究、寫作、發(fā)表、討論、創(chuàng)新等學術研究步驟進行劃分，主要包括學術研究程序規(guī)范、學術研究方法規(guī)范、論著寫作規(guī)范、引文規(guī)范、學術成果發(fā)表規(guī)范、學術批評規(guī)范、學術評價規(guī)范、學術創(chuàng)新規(guī)范9.1.2學術規(guī)范的內容學術規(guī)范的內容包括學術基本規(guī)范、學術研究規(guī)范、學術發(fā)表規(guī)范、學術交流規(guī)范四類規(guī)范1.學術基本規(guī)范：貫穿學術活動的規(guī)則與準繩，既是各學者進入學術事業(yè)的門檻，也是劃定學術成果內容的紅線避免學術不端：學術不端主要指教研人員、學生、管理人員等在學術活動中違反學術規(guī)則的行為，包括剽竊、篡改、弄虛作假、私自署名、不當言論等。從事學術研究則要避免此類學術不端的行為禁止學術腐?。簩W術腐敗主要是指利用學術領域內的優(yōu)勢、資源（如地位、聲望）謀取不正當的利益，或是利用自己的各類資源獲取學術成果的行為。例如，錢學交易，購買他人原創(chuàng)論文或者直接購買導師或教授資格。學術領域向來禁止此類學術腐敗的行為9.1.2學術規(guī)范的內容2.學術研究規(guī)范：包括研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、研究內容規(guī)范、引文規(guī)范、學術創(chuàng)新規(guī)范五類研究程序規(guī)范宏觀程序：顧名思義即研究的整體程序，強調學術研究應從宏觀的、整體的視角出發(fā)，從全局到局部、從總體到部分，在嚴謹、科學的基礎上確定研究的基本順序和模塊內容微觀程序：強調的是著眼具體的內容或環(huán)節(jié)，側重每個部分、模塊、方法內部的研究步驟及順序，是在部分中考慮學術研究設計的順序是否科學、合理，內容是否充分且有條理，一般情況下會強調程序的范式前期準備程序：論文寫作開始前的準備工作包括選題、研究文獻考察與資料收集、研究方案的設計等。對于前期的準備而言，要確保選題的準確性、文獻收集的完整性、研究方案設計的科學性、文章寫作的規(guī)范性等9.1.2學術規(guī)范的內容2.學術研究規(guī)范：包括研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、研究內容規(guī)范、引文規(guī)范、學術創(chuàng)新規(guī)范五類研究方法規(guī)范關注方法論與研究方法選擇研究方法是指為了研究某一事物、現(xiàn)象或是規(guī)律采取的方式的集合，而方法論則是對研究方法的宏觀描述與總結，并不涉及具體的研究事物和研究對象要規(guī)范使用方法和方法論，思考整個研究的方法論基礎，同時明晰在具體位置應當使用的專業(yè)分析方法不同研究方法的使用規(guī)范：不同的研究方法適用不同的研究對象，在學術研究中正確選擇和使用具體的研究方法，是學術研究成功的重要前提定量研究的規(guī)范定量研究方法有相應的使用前提和規(guī)范，對程序和規(guī)范的專業(yè)要求較高但是，這并意味質性研究方法就不需要規(guī)范，相反，質性研究更加強調研究的規(guī)范性，尤其是一些新興的質性分析方法非常強調規(guī)范性9.1.2學術規(guī)范的內容2.學術研究規(guī)范：包括研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、研究內容規(guī)范、引文規(guī)范、學術創(chuàng)新規(guī)范五類研究內容規(guī)范標題文章的標題需要精煉且準確，突顯出文章的核心論點，使讀者一眼看出文章想要論述的大致內容中文標題為20字以內（也有規(guī)定為25字以內），外文標題包含10個實詞左右，具體依據期刊、出版社和高校要求而定摘要摘要是一篇文章凝練出的精華，簡要概述整篇文章的重點內容，并突出創(chuàng)新之處提綱挈領是摘要的基本要求，讀完摘要就已經了解論文全文，這是摘要寫作的基本要求之一一般而言，學術論文的摘要字數為200-400字，學位論文摘要字數為300-600字（因不同學校、學位而有所差異），具體依據論文成果體量，以及高校和期刊要求而定9.1.2學術規(guī)范的內容研究內容規(guī)范關鍵詞選取本專業(yè)領域通用的詞匯，能夠反映文章的研究主題、核心內容，一般為名詞性的詞組編排上中文在前、外文在后，數量上3-8個不等文獻綜述文獻綜述是對某一領域既有研究成果的總結，本質是與既有研究對話，文獻綜述的寫作反映作者對該問題的了解程度，以及對同行寫作內容及質量的評價通過與既有文獻的對話，突出自身研究選題的必要性、重要性和科學性，這也是文獻綜述的重要使命論文主體：論文主體部分是整篇論文最重要的部分，也是作者學術能力的體現(xiàn)。論文的主體往往能反映出作者的邏輯論斷與思維方式，包含論文的創(chuàng)新點和不足9.1.2學術規(guī)范的內容研究內容規(guī)范結論結論是指在作者完成基本的學術分析后，寫在文章主體最后的總結和提煉，概括整篇文章的論點及研究的展望，為其他學者點明思路、提出建議結論往往獨立成節(jié)、數段撰寫論證分析學術論文的主要組成部分，也是一篇文章的精華之處，最能反映創(chuàng)新所在通過有限的材料和數據以及科學規(guī)范的分析得出結論，并對研究結論保留討論的空間章節(jié)安排學位論文一般會分三個及以上的章節(jié)進行文章內容安排，一章里面會分若干個小節(jié)，每一小節(jié)又會有若干段落章節(jié)安排需要完整、適宜、有序、合理，內容能夠通過標題進行反映9.1.2學術規(guī)范的內容研究內容規(guī)范內容表達一定程度上體現(xiàn)學術水平的高低，好的表達能夠給論文增光添彩，而晦澀生硬的表達會使文章黯然失色，使讀者失去閱讀興趣對于學術論文而言，內容表達需要準確、精簡、流暢、規(guī)范，并且正確使用人稱和詞語圖表格式圖表是論文的重要表達形式，通常包括柱狀圖、扇形圖、餅狀圖、無線表、文字表等圖表需要格式一致，并加以命名、編號標點符號：論文中常用的標點符號有逗號、句號、破折號、引號、省略號等，應按照規(guī)范正確使用9.1.2學術規(guī)范的內容2.學術研究規(guī)范：包括研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、研究內容規(guī)范、引文規(guī)范、學術創(chuàng)新規(guī)范五類引文規(guī)范引文引用規(guī)范：引文即引用他人話語，意在論證自己的文章觀點正確使用引文，區(qū)分直接引用與間接引用準確表達引用的觀點，不得私自篡改或者斷章取義按照格式要求注明作者、文章標題、出版社和出版年份等信息參考文獻規(guī)范參考文獻一般位于文章末尾，列出研究過程中所借鑒和引用的文章和書目，以供查閱參考參考文獻的規(guī)范性要求不僅要遵循參考文獻的選擇規(guī)范，還要遵循著錄格式規(guī)范參考文獻應在文中真正“被參考”，參考文獻和正文中的引文應一一對應注釋規(guī)范注釋是對文章中的某一詞語、人名或是背景做進一步介紹為防止篇章冗雜，注釋放在段落之外，分為夾注、腳注和尾注，論文寫作中需要根據不同情況和要求進行標注9.1.2學術規(guī)范的內容2.學術研究規(guī)范：包括研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、研究內容規(guī)范、引文規(guī)范、學術創(chuàng)新規(guī)范五類學術創(chuàng)新規(guī)范學術創(chuàng)新是學術研究的重要目標，也是學術事業(yè)發(fā)展的必要基石學術創(chuàng)新規(guī)范主要是指學術創(chuàng)新的路徑規(guī)范，包括原有路徑的創(chuàng)新、新路徑的創(chuàng)新，具體表現(xiàn)為認真總結前人研究成果，充分收集代表性材料，深入開展研究考察9.1.2學術規(guī)范的內容3.學術發(fā)表規(guī)范：包括期刊投稿規(guī)范、著作出版規(guī)范、網絡發(fā)表規(guī)范和責任者署名規(guī)范四類學術成果的發(fā)表是指該作品以文字或其他形式在相應的平臺上公之于眾，發(fā)表是學術研究活動的末尾部分，也是至關重要的部分。好的學術作品可以通過發(fā)表，擴大學術影響、推動學術進步期刊投稿規(guī)范期刊投稿要選擇合適的期刊，一般根據投稿須知中有關影響因子、年發(fā)文量、投稿周期、字數、主題、稿費等信息綜合考量，切忌選擇非正式的期刊一旦確定投遞的期刊后，就應遵守期刊的投稿要求，例如按照指定方式投稿并標注通信信息，便于后期聯(lián)系等9.1.2學術規(guī)范的內容3.學術發(fā)表規(guī)范：包括期刊投稿規(guī)范、著作出版規(guī)范、網絡發(fā)表規(guī)范和責任者署名規(guī)范四類著作出版規(guī)范：主要指向出版社投稿和出版過程中的相關規(guī)范在投稿過程中，作者要仔細閱讀出版社的投稿須知，及時與相關編輯進行聯(lián)系和創(chuàng)作修改，做到保質保量地交稿在出版過程中，出版社應該加強與相關領域專家學者的溝通，對于學術信息進行嚴格查證，確保著作質量網絡發(fā)表規(guī)范網絡發(fā)表利用互聯(lián)網迅速快捷、受眾廣泛的優(yōu)勢，將學術作品通過電子化、數字化的形式刊登在網絡平臺網絡發(fā)表利于檢索與傳播，目前已經成為重要的發(fā)表渠道之一，但同時網絡評閱管理、版權保護等問題仍待進一步解決責任者署名規(guī)范作者署名置于題目下方，按第一、二、三作者的順序依次署名，署名順序按照個人貢獻大小及團體商議決定論文需要有獨創(chuàng)性聲明，體現(xiàn)論文的著作權9.1.2學術規(guī)范的內容4.學術交流規(guī)范：包括學術評價規(guī)范、學術批評規(guī)范兩類學術評價規(guī)范同行評議專家的要求同行評議是指學術地位、研究素養(yǎng)接近的一群專家對學術成果和學術活動展開討論與評議，共同促進學術互動與繁榮同行評議專家首先應該具有優(yōu)良的道德品質，做到公平公正、客觀辯證；其次應具有過硬的專業(yè)素養(yǎng)，掌握學科的基本內容，了解學科的發(fā)展趨勢，具有較高的學術造詣運用引文計量評價的規(guī)范引文計量評價是以學術作品引用與被引用數量為基礎進行的評價，現(xiàn)已成為個人科研水平評價、學科實力評價的重要指標之一既體現(xiàn)研究的嚴謹性和規(guī)范性，也可以反映研究成果對社會的影響情況，在實際操作中受引用質量、重復引用數量的影響，具有一定的復雜性9.1.2學術規(guī)范的內容4.學術交流規(guī)范：包括學術評價規(guī)范、學術批評規(guī)范兩類學術批評規(guī)范：學術批評是指以學術問題為對象，不同觀點之間的交鋒，它指導著學術事業(yè)的發(fā)展，也使學術研究在批評的聲音中得到創(chuàng)新批評的基本原則批評必須限定在學術范圍內，以公平公正、講求事實為原則，客觀評價缺陷與不足，不得礙于作者身份不做批評或夸大批評9.1.2學術規(guī)范的內容學術批評規(guī)范學術批評的方式與要求學術批評的方式從批評對象角度，學術批評包括批評別人和自我批評從批評目的角度，包括切磋式批評和打假式批評切磋式批評是對學術作品的爭鳴與討論，以精進研究能力、推動學術進步為重心，更為常見打假式批評是以揭露和打擊故意的學術不端行為為旨，較為少見學術批評的要求在學術批評中兼顧批評性和建設性原則，提出批評意見的同時要肯定被批評者的努力被批評者應該本著學習的態(tài)度虛心接受，正確看待研究不足、完善學術研究9.1.2學術規(guī)范的內容學術批評規(guī)范書評制度：書評制度是一項具有歷史傳統(tǒng)的學術制度，通過評價、研究某一出版物，達到推薦和介紹的目的，增進學術交流與推廣書評主要分為推薦書評和研究書評推薦書評：以推薦為目的介紹章節(jié)內容，通過分析、評價達成推薦目標研究書評：在閱讀著作后，從自身角度提出見解或深入剖析、討論，以供其他學者參考學術規(guī)范的內容9.1.3學術規(guī)范的作用1.提供共性標準一般的文學寫作講求“文無定法”，突出鮮明風格而獨樹一幟，但這種寫作思路并不適用于學術寫作學術研究和寫作的過程中需要有一套基本、標準的規(guī)章制度，即學術規(guī)范，以此作為學術評價的適用性標準2.界定學術底線學術規(guī)范承擔著把握學術底線、維持學術生態(tài)的重要作用3.搭建交流載體從外部環(huán)境而言，學術規(guī)范允許國內外學者在同一軌道上進行交流，從而獲得國際同行的認可或批評從內部環(huán)境而言，學術規(guī)范可以使學術創(chuàng)作區(qū)別于文學創(chuàng)作，將學者們討論的焦點聚集在學術本身，而不是個人特色、用詞方式等邊緣細節(jié)4.利于學術創(chuàng)新學術創(chuàng)新是學術規(guī)范的重要組成，沒有創(chuàng)新的學術不能被稱為合格的學術，不符合學術創(chuàng)作的規(guī)范學術規(guī)范促進了學術創(chuàng)新，學術規(guī)范的存在提高了學術門檻，通過優(yōu)勝劣汰留下真正的精華，促進學術領域縱深發(fā)展9.2學術失范概覽9.2.1學術失范簡介1.學術失范的定義學術失范，與學術規(guī)范相對，通常指學術研究中出現(xiàn)違背學術共同體約定俗成、必須遵守的學術規(guī)范的現(xiàn)象和行為2.學術失范的分類學術腐?。豪脤W術領域內的優(yōu)勢、資源（如地位、聲望）謀取不正當的利益，或是利用自己的各類資源獲取學術成果的行為學術不端：教研人員、學生、管理人員等在學術活動中違反學術規(guī)則的行為，包括剽竊、篡改、弄虛作假、私自署名、發(fā)表不當言論等狹義的學術失范：在學術成果發(fā)表過程中出現(xiàn)質量低下等違背學術倫理的行為來源：中華人民共和國科技部等.科技部等二十二部門關于印發(fā)《科研失信行為調查處理規(guī)則》的通知（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）[EB/OL].（2022-08-25）[2022-9-14]./xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/fgzc/gfxwj/gfxwj2022/202209/t20220907_182313.html.常見學術失范行為9.2.2學術失范的內容1.學術基本失范：主要指學術不端和學術腐敗失范行為學術基本失范行為包括剽竊他人學術成果，私自篡改他人學術成果，以私自署名的方式侵占他人學術成果，缺乏良好的學術素養(yǎng)，學術成果東拼西湊、粗制濫造，以及通過自身資源獲取學術成果、通過學術資源謀取非正當利益等缺乏學術責任心的行為例如，在他人成果發(fā)表前抄襲章節(jié)內容并提前發(fā)表，利用自身便于出版發(fā)表的職權收取中介費或其他錢財等失范后果不僅會造成個人名譽掃地，還會破壞整體學術圈的氛圍，導致部分學者不當跟風，影響學術研究的生態(tài)環(huán)境，甚至阻礙一個國家的學術創(chuàng)新能力9.2.2學術失范的內容2.學術研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究內容失范、引文失范、學術創(chuàng)新失范五類研究程序失范：研究人員在提出問題、收集資料、設計研究方案等步驟出現(xiàn)的不規(guī)范或偏離正確研究軌道的行為失范行為宏觀：體現(xiàn)為程序缺乏完整性、順序性、科學性和規(guī)范性微觀：體現(xiàn)為選題不具備可行性、價值性；收集資料過程中偽造科研數據；資料考察方式欠科學；研究方案設計不可行；缺乏學術倫理審核等。例如，為證明文章論點強行修改個別數據，或在選題過程中一味強調個人喜好而忽視是否具有研究意義失范后果不僅會導致論文研究偏離正確軌道，還容易導致學術生涯誤入歧途，事倍功半9.2.2學術失范的內容2.學術研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究內容失范、引文失范、學術創(chuàng)新失范五類研究方法失范：在選擇研究方法、使用研究方法的過程中出現(xiàn)的不規(guī)范或錯誤行為失范行為選擇研究方法：選擇調查研究、實驗研究、實地研究、文獻研究中出現(xiàn)偏差，未能選擇正確的研究方法使用研究方法：由于自身或受使用方法的條件、工具和資源的限制，學術研究在研究設計和實施、結果階段出現(xiàn)偏差和錯誤。例如，調查研究中的問卷設計出現(xiàn)傾向性和順序不合理，實驗研究中未能有效控制實驗環(huán)境，實地研究中低估被訪談者的主觀影響，文獻研究中收集的文獻不全面等失范后果：研究方法的失范會有損研究效率，降低研究成果的可信度，同時會導致學術研究出現(xiàn)瓶頸，滯緩研究進度，甚至會導致研究失敗9.2.2學術失范的內容2.學術研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究內容失范、引文失范、學術創(chuàng)新失范五類研究內容失范：標題、摘要、關鍵詞、文獻綜述、論文主體、論證分析、圖表格式等內容的失范行為失范行為文獻內容缺乏完整性、論文內部銜接缺乏邏輯性；論證分析缺乏科學性和規(guī)范性；語言表達不準確、不精簡、不流暢、不規(guī)范；圖表格式、名稱出現(xiàn)錯誤；文章的格式、字數不符合要求；章節(jié)安排內容不適、順序不當、文章結構欠妥等失范后果研究內容是論文寫作的重要組成，內容的失范往往會影響論文主旨的正確表達、論文價值的全面體現(xiàn)，使同行和讀者質疑作者的學術水平9.2.2學術失范的內容2.學術研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究內容失范、引文失范、學術創(chuàng)新失范五類引文失范：違背有關文獻、話語、注釋的引用規(guī)則失范行為引語失范：包括扭曲原意、對他人學術成果片面引用或過度引用、混淆直接引用與間接引用、引用來源非權威、漏引、偽引、引用缺乏準確性、非學術目的引用。例如，一些作者在引用他人文獻時，按照個人理解而非文章原意轉述，甚至解讀出與原文完全相反的意思參考文獻失范：包括遺漏重要文獻，參考文獻列式格式不統(tǒng)一、不符合要求注釋失范：包括一文多種注釋方式混淆等行為失范后果引文失范很大程度上體現(xiàn)了學術研究格式的不規(guī)范，反映研究態(tài)度的消極和不端，用而不引甚至會引發(fā)學術糾紛9.2.2學術失范的內容2.學術研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究內容失范、引文失范、學術創(chuàng)新失范五類學術創(chuàng)新失范：在運用新材料、發(fā)現(xiàn)新路徑、撰寫新理論等創(chuàng)新過程出現(xiàn)粗制濫造、缺乏內涵、權力主導等“偽創(chuàng)新”現(xiàn)象失范行為主要包括缺乏總結前人關鍵性發(fā)現(xiàn)；收集材料不充分；對研究對象的考察不夠深入，方法不夠科學；科學創(chuàng)新路徑不明顯；對自我學術創(chuàng)新缺乏客觀評價等問題例如，由于自身調研不充分誤將他人已有的學術成果作為自己的研究發(fā)現(xiàn)，或者以錯誤或不當的方法為基礎得出新理論等失范后果學術創(chuàng)新的失范雖常受個人學術能力的影響，但也會導致整體學術水平的停滯不前，影響學術圈的整體氛圍，甚至導致國家學術能力、科研能力落后9.2.2學術失范的內容3.學術發(fā)表失范失范行為發(fā)表過程：出現(xiàn)不符合期刊規(guī)范要求、署名不當（增加無關作者、遺漏研究伙伴、未經同意署名等）、作品責任方式缺乏規(guī)范的問題發(fā)表目的：出現(xiàn)為取得不當經濟利益一稿多投的現(xiàn)象或其他謀私利現(xiàn)象。例如，某學者利用其父雜志社主編的權力多次投稿、濫竽充數失范后果部分發(fā)表者在考核指標的驅動下急功近利，與學術精神背道而馳，也對學術風氣造成不良影響9.2.2學術失范的內容4.學術交流失范：包括學術評價失范和學術批評失范學術評價失范：學者在學術評價時沒有遵循客觀標準和學術要求，導致對學術成果和學術過程的價值評估出現(xiàn)偏差，評價過高或過低失范行為在評價過程中無法秉持公平、公正原則，進而缺乏中立性、客觀性和辯證性例如，學術評價者純粹以個人好惡評價他人學術作品、對學術成果只褒不貶或只貶不褒、在評價過程中受不正當利益驅使等失范后果學術評價失范會誤判學術作品的價值，使得被評價者的學術職業(yè)生涯受到不同程度的影響，甚至會影響領域內的學術氛圍、滯后學術的發(fā)展9.2.2學術失范的內容4.學術交流失范：包括學術評價失范和學術批評失范學術批評失范：學者在學術批評時未能遵循學術規(guī)則，在分析、議論、反思和批判中出現(xiàn)偏差，導致學術的無效爭鳴和探討失范行為無價值的跨領域批評，為了批判而批判，不獨立、不自主、不平等的批評，等等例如，學術批評者出于競爭利益強行批評，對知名學者不批評、對無名學者大肆批評的行為失范后果學術批評需要獨立自由的精神、公平公正的規(guī)范，學術批評失范不僅阻礙了學術創(chuàng)新，給批評對象在學術道路上創(chuàng)造了挫折與阻礙，更是突破了道德底線，動搖了學術根基學術失范內容具體表現(xiàn)常見學術失范行為學術基本失范

學術不端剽竊他人學術成果篡改他人學術成果侵占他人學術成果學術成果東拼西湊，粗制濫造學術腐敗學術資源利益交換學術研究失范

研究程序失范程序缺乏完整性、順序性、科學性和規(guī)范性選題不具備可行性、價值性收集資料過程中偽造科研數據資料考察方式欠科學研究方案設計不可行缺乏學術倫理審核研究方法失范錯誤選擇研究方法錯誤使用研究方法學術失范的常見內容學術失范內容具體表現(xiàn)常見學術失范行為

學術研究失范

研究內容失范內容缺乏完整性、內部銜接缺乏邏輯性論證分析缺乏科學性和規(guī)范性表達不準確、不精簡、不流暢、不規(guī)范圖表格式、名稱錯誤文章格式、字數不符合要求章節(jié)安排內容不適、順序不當、文章結構欠妥引文失范

引用中扭曲原意片面引用或過度引用混淆直接引用與間接引用引用來源非權威漏引偽引引用缺乏準確性非學術目的引用遺漏重要文獻參考文獻格式不統(tǒng)一，不符合要求多種注釋方式混淆學術失范內容具體表現(xiàn)常見學術失范行為

學術研究失范學術創(chuàng)新失范缺乏總結前人關鍵性發(fā)現(xiàn)收集材料不充分對研究對象的考察不夠深入，方法不夠科學科學創(chuàng)新路徑不明顯對自我學術創(chuàng)新缺乏客觀評價學術發(fā)表失范發(fā)表內容失范不符合期刊規(guī)范要求發(fā)表方式失范署名不當（增加無關作者、遺漏研究伙伴、未經同意署名等）作品責任方式缺乏規(guī)范一稿多投發(fā)表獲利失范以不當獲利方式發(fā)表成果學術交流失范學術評價失范學術評價缺乏公平、公正學術評價過程中缺乏中立性，客觀性，辯證性學術批評失范無價值的跨領域批評為了批判而批判學術批評不獨立、不自主、不平等9.2.3學術失范的危害1.個人層面學術失范首先會造成個人信譽和名譽上的損害，情節(jié)嚴重的可能會承擔一定處罰，從而對其未來的學術發(fā)展造成不利影響2.學術領域學術領域如果縱容學術失范行為，一定程度上會破壞公正、清廉的學術風氣，甚至出現(xiàn)劣幣驅逐良幣，從而制約學術領域發(fā)展3.社會層面一個學術研究課題的產生是國家人力、物力、財力的聚集，學術失范是對社會資源的浪費，不僅會影響社會公平，甚至會破壞整個國家的學術氛圍和學術環(huán)境9.3論文常見規(guī)范問題9.3.1論文內容1.標題標題的表達要求：措辭精簡、用詞準確等。標題的表達既要專業(yè)，能夠準確運用學術詞語，又要得體，符合標題的一般規(guī)范及要求問題：包括標題冗長、使用非專業(yè)詞語，表達不恰當、不得體，甚至偏離研究問題標題的字數要求：中文標題一般在20以內（也有規(guī)定25字以內），外文標題一般不超過10個實詞，具體依據期刊、出版社和高校要求而定問題：很多學生想將文章的全部內容包含進標題里，結果往往是字數過多超出限制，反而表達不恰當9.3.1論文內容1.標題標題的層級要求：在中文的標題層級中，一般論文包含三個層級及以下的標題，個別論文超過三個層級標題，而每一級標題的個數不少于兩個，以三或四個最為常見。學位論文的標題層級可能會超過三級問題：標題層級過少，內容冗雜、不分重點，例如，一個層級中僅存在一個標題；或是層級過多，內容偏于單薄標題的銜接要求：副標題的作用在于補充主標題或是對主標題做時間、空間、人物上的限定，一般在主標題后面用破折號連接問題：很多論文寫作者會混淆主次標題的定位，出現(xiàn)主副標題顛倒，或者是副標題范圍大于主標題的情況標題的常見規(guī)范要求和常見失范問題9.3.1論文內容2.摘要摘要的人稱要求：摘要是為了不加評論和解釋地敘述文章主要內容，一般采取第三人稱的敘述方式問題：摘要中出現(xiàn)“本文”“作者”“我”“筆者”等人稱使用不當的詞語，夾雜主觀色彩摘要的表達要求：撰寫摘要時，首先注重摘要的凝練性，不做多余介紹；其次注重內部邏輯性和完整性，正確引導讀者理解文章架構和中心思想問題：摘要的寫作中經常會出現(xiàn)表達冗贅、表述模糊、缺乏邏輯的問題。例如，摘要的篇幅過長、用詞不當導致信息無法準確表達、先描述文章結尾再描述開頭等問題9.3.1論文內容2.摘要摘要的內容要求：摘要的內容往往包括研究問題、研究過程、研究發(fā)現(xiàn)和研究結論等，讓讀者一目了然，同時透出文章的實踐、理論的價值意義等問題：在摘要寫作中，常常會出現(xiàn)內容不完整的問題，特別是遺漏研究發(fā)現(xiàn)和研究結論。例如，摘要內容大篇幅敘述研究背景和過程，而對于重要的發(fā)現(xiàn)、結論則草草收尾摘要的評價要求：摘要的評價需要簡要闡明學術的貢獻與價值，重點明確論文所做出的新貢獻，例如，論文所采用的新技術、新方法、新觀點、新規(guī)律和解決的現(xiàn)有爭議、對研究成果的補充等問題：在摘要的評價中未能客觀、公正，錯誤評估學術貢獻與價值摘要的常見規(guī)范要求和常見失范問題9.3.1論文內容3.關鍵詞關鍵詞的專業(yè)性要求：關鍵詞應盡量選用本領域內的專業(yè)詞匯問題：選取口語化或指向性不強的通用詞語作為關鍵詞，常常會檢索出大量無用的信息。例如，通過“政府治理”可搜出相關的學術文章及論文，但是通過“問題”“研究”“對策”或者“先進的”“現(xiàn)代的”“微型的”等詞語則會搜出名詞解釋、新聞以及其他領域不相干的內容關鍵詞的核心性要求：關鍵詞應反映論文主題和核心內容，通過關鍵詞能夠明白文章的主題框架和內容問題：選取與論文主題和核心內容無關的詞語，或是縮略語和不正式的短語作為關鍵詞關鍵詞的順序性要求：論文中表達主題概念、核心要義、價值的詞語都可列入關鍵詞，并且，一般會根據研究過程、外延寬窄和重要程度，對所選出的關鍵詞排序。例如，依據論文主題、對象、方法、發(fā)現(xiàn)，或上位詞、下位詞等順序排列關鍵詞問題：在關鍵詞的排序中極易出現(xiàn)排序混亂的情況9.3.1論文內容3.關鍵詞關鍵詞的詞語屬性要求：關鍵詞沒有規(guī)范化的詞表，但在正式論文中一般為名詞屬性問題：使用動詞、動名詞，甚至是縮略詞作為關鍵詞關鍵詞的數量要求要求：對于關鍵詞的數量并沒有嚴格的限制標準，一般而言，論文選取3-8個關鍵詞為宜，具體依據高校、期刊要求而定問題：過多、過少的關鍵詞會影響文章質量，通常也不符合高校、期刊的要求關鍵詞的格式要求要求：關鍵詞之間需要使用分號或空格；有英文摘要的論文，根據要求設置英文關鍵詞大小寫問題：關鍵詞之間未按要求分隔，未按要求設置英文關鍵詞大小寫關鍵詞的常見規(guī)范要求和常見失范問題選擇原則常見規(guī)范要求常見失范問題專業(yè)性使用本領域內的專業(yè)詞匯使用口語化或指向性不強的通用詞語，如“問題”“研究”“對策”等核心性反映論文主題和核心內容與論文主題和核心內容無關順序性反映論文研究目的、對象、范圍、方法、過程等的關鍵詞在前，反映研究結果、意義的關鍵詞在后關鍵詞順序混亂詞語屬性關鍵詞為名詞屬性使用動詞、動名詞、縮略詞數量要求一般3-8個（具體依據高校、期刊要求而定）數量過多或過少格式要求根據要求設置英文關鍵詞大小寫未按要求設置英文關鍵詞大小寫9.3.1論文內容4.引言要求：根據所撰寫、發(fā)表的文章類型確定引言內容，可以開門見山、直奔主題，用精練的語言突出研究重點，切入主題，也可以循序漸進、逐步展開，按照一定的邏輯逐步聚焦研究問題學術論文引言：包含研究背景、研究問題，也可以簡要介紹研究思路、研究目標、研究方法、創(chuàng)新貢獻等內容，但通常限于篇幅并不展開學位論文引言包括研究背景、研究意義、理論框架、研究方法、創(chuàng)新與不足、研究目標、文獻綜述、研究思路與技術等部分學位論文的引言（或稱為緒論）是全文中的第一章（或第一部分），是為全文展開基本介紹和鋪墊的模塊，介紹的信息越全面、準確，越能夠提升整篇學位論文的規(guī)范問題：研究背景鋪陳過多，或大篇幅介紹常識、描述現(xiàn)象等，語言冗余、過度渲染，以至于埋沒研究問題引言的常見規(guī)范要求和常見失范問題9.3.1論文內容5.文獻綜述文獻使用要求文獻應篩選而后運用，要選取與選題相關的、有重要性、有代表性的高質量文獻規(guī)范引用文獻，在引用后要有邏輯地整合、梳理文獻，保證文獻的完整性問題：遺漏具有重要性、代表性的文獻，濫用不相關文獻或低質量文獻，對文獻不規(guī)范引用，出現(xiàn)雜亂無章和“打補丁”等情況9.3.1論文內容5.文獻綜述文獻評價要求文獻綜述又名文獻述評，既包括“綜述”又包括“評價”文獻評價過程中先肯定后否定，既指出其優(yōu)點也批評其不足，盡量做到客觀、公正文獻評價需要和論文內容切實相關，為選題做鋪墊問題文獻評價中僅有“綜述”沒有“評價”，或僅有“評價”沒有“綜述”文獻評價不全面，一味地肯定或一味地否定對于文獻的評價缺乏客觀性，夾雜主觀情感和喜好。評價與選題無關，不能與論文選題有效呼應9.3.1論文內容5.文獻綜述規(guī)范表述要求文獻綜述的寫作需要保持流暢性和邏輯性，在表述中注意人稱的使用區(qū)分作者觀點與文獻觀點，一般先闡述文獻觀點、后闡述作者觀點問題：由于誤讀文獻而扭曲文獻觀點，表達缺乏邏輯性，混淆作者觀點和文獻觀點文獻綜述的常見規(guī)范要求和常見失范問題9.3.1論文內容6.論文主體分析過程要求：分析過程中應嚴謹、準確選擇分析方法，分析方法應適用于本研究且能為大眾所接受，避免出現(xiàn)缺失分析過程、缺失比較內容、邏輯不清晰、語言不規(guī)范等問題，同時數據羅列要恰當，資料素材選擇要適宜問題：研究方法欠妥、不適用本研究，分析過程松散、邏輯不緊密，資料素材不適、與論文分析無關等都是分析過程中的常見失范問題9.3.1論文內容6.論文主體研究發(fā)現(xiàn)要求：用清晰的語言闡釋研究發(fā)現(xiàn)，表述準確、清晰、有邏輯，并能用專業(yè)語言進行解讀，便于讀者進一步理解問題：研究發(fā)現(xiàn)的表述不準、語言冗余，或是論文對研究發(fā)現(xiàn)的解讀不到位、不易理解研究討論要求：研究討論需要通過比較前人研究成果，客觀評價本研究的成果發(fā)現(xiàn)、明確價值和啟示、指出研究局限問題：研究討論中未能充分比較前人研究成果，或是主觀評價本研究成果、缺乏客觀性與真實性，研究價值不明確論文主體的常見規(guī)范要求和常見失范問題9.3.1論文內容7.結論結論內容要求：明確研究結論，歸納本研究的理論價值和社會價值，同時客觀指出本研究存在的不足問題：結論部分的內容安排過于冗雜，未能明確研究結論，或是歸納不準確、不清晰，沒有對研究價值進行歸納評價，缺乏對本研究不足之處的總結結論表述要求：對于研究結論的表述應當客觀、準確，用詞精確且簡練，能夠呼應主題、點明論點，用濃縮的話語解釋本篇文章的中心思想問題：不能客觀、準確地描述研究結論，而是夸大其詞、主觀隨意，措辭不準、表述不清，或是偏離主題等結論的常見規(guī)范要求和常見失范問題維度常見規(guī)范要求常見失范問題結論內容明確研究結論研究結論不明確歸納研究價值缺乏研究價值說明總結研究不足缺乏研究不足總結結論表述客觀表述夸大其詞、主觀隨意用詞精準措辭不準、表述不清呼應主題偏離主題9.3.2其他方面1.材料呈現(xiàn)（圖表）格式要求圖與表標題位置一般不同，圖的標題常位于圖的下方且居中，而表的標題常位于表的上方且居中圖與表的資料來源通常列示在圖表的下方。具體依據出版物要求而定問題：圖表的標題位置錯亂，遺漏單位等部分信息，排版、格式不符合出版物要求編號要求圖與表類別不同，需要分別編號。例如，圖1、圖1-1、圖1.1，表1、表1-1、表1.1等在不同的圖表中，標注好子圖與整圖、子表與整表之間的包含關系問題：圖表合并編號，圖表編號混淆，未對子圖、子表進行序號標注，甚至遺漏編號9.3.2其他方面1.材料呈現(xiàn)（圖表）風格要求：在一篇文章中所有圖表需要按要求統(tǒng)一風格，根據要求確定圖案或顏色問題：圖表之間風格差異較大且不美觀，圖片顏色過深、圖案模糊內容要求：圖表的內容要清晰，增強可視化程度，有邏輯性，與論文內容保持一致問題：圖表因內容冗雜而顯得不清晰、混亂，甚至難以理解材料呈現(xiàn)的常見規(guī)范要求和常見失范問題維度常見規(guī)范要求常見失范問題格式圖的標題位于圖的下方且居中圖表的標題位置錯亂表的標題位于表的上方且居中遺漏單位等部分信息資料來源列示在圖表的下方排版、格式不符合出版物要求編號根據類別將圖和表分別單獨編號將圖表合并編號圖表編號混淆處理子圖與整圖、子表與整表之間的編號關系未對子圖、子表進行序號標注遺漏圖表編號風格所有圖表按要求統(tǒng)一風格圖表風格差異較大且不美觀根據要求確定圖案或顏色圖片顏色過深、圖案模糊內容圖表內容清晰，有邏輯性，與論文內容一致圖表因內容冗雜而不清晰、混亂，甚至難以理解9.3.2其他方面2.撰寫要求（格式、文字、標點符號）格式要求文章撰寫的格式一般依據不同規(guī)則適當調整，并沒有通用的格式。例如，發(fā)表文章須遵從雜志社要求，出版專著須遵從出版社要求，學位論文須遵從高校要求，但同一篇文章內部的字體、行間距、腳注等格式仍需保持統(tǒng)一文章中首次出現(xiàn)專有名稱（如政策文件）時應用全名，并標注縮寫方式。例如，2018年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（下文簡稱《意見》問題：論文寫作中忽略格式要求或使用錯誤格式，以及使用同樣的格式向不同期刊投稿9.3.2其他方面2.撰寫要求（格式、文字、標點符號）文字要求：論文寫作中要準確使用文字，保持邏輯前后順暢，文字表述符合語法，語句表述清晰、凝練等問題：論文中的文字表達有邏輯問題、語法問題、表述不準確、模糊不清，存在錯別字、詞符號要求：句號代表一句話表達完整，頓號或分號代表觀點或事實的并列，引號代表直接引用，破折號代表補充和說明，冒號代表解釋和說明問題：文中“一逗到底”，直接引用中不使用引號，單雙引號混淆，一個句子中有多個冒號，等等撰寫要求的常見規(guī)范要求和常見失范問題9.3.2其他方面3.論文結構要求一篇合格論文的基本要素包括論文的標題、目錄、引言、文獻綜述、論文主體與分析論證、結論、參考文獻、附錄（非必須）、致謝（非必須）等，各種要素相互關聯(lián)又相互獨立問題論文結構不完整，遺漏文獻綜述、參考文獻等重要內容論文結構安排不當，引言、主體、結論等前后邏輯順序顛倒論文結構的常見規(guī)范要求和常見失范問題常見規(guī)范要求（完整結構包括如下模塊）常見失范問題標題論文結構不完整論文結構安排不當

目錄引言文獻綜述論文主體與分析論證結論參考文獻附錄（非必須）致謝（非必須）9.3.2其他方面4.研究方法：包括調查研究、實驗研究、實地研究、文獻研究四種調查研究采用自填式問卷或結構式訪問的方法，直接從某類社會群體的樣本處收集資料，并進行統(tǒng)計分析來認識社會現(xiàn)象和社會規(guī)律的研究方式調查研究的子類型包含普遍調查、抽樣調查9.3.2其他方面調查研究研究設計階段抽樣設計階段常見失范問題包括總體界定不清/不準，抽樣方法選擇錯誤，設定分析單位不準確，樣本量較小，操作化與測量錯誤等問卷設計階段常見失范問題包括問卷對研究主題和問題的反映不充分，問卷的指導語言和問題不規(guī)范，問卷答案缺乏互斥性和窮盡性，問卷存在閱讀、記憶、計算困難，問題順序不合理，問題具有傾向性，問卷的信度和效度較低，錯誤使用無結構化訪談等例如，在問卷的設計順序上，需要把能引起被調查者注意力的問題放在前面，把簡單的問題放到前面，避免被調查者在開始填寫問卷的時候喪失興趣而拒絕往下進行，從而影響調查實施效果；在問卷答案的設計中不能既有“工程師”又有“專業(yè)人員”，二者實際上是從屬關系，屬于選項之間不獨立9.3.2其他方面調查研究研究實施階段常見失范問題包括調查員缺乏訓練，缺乏對調查進展的質量控制，相應調研條件保障不充分，調研數字化程度有限，問卷分發(fā)和收集過程中存在問題，訪問（初次訪問和隨訪）的成功率較低等例如，當面訪問調查對調查員的要求頗高，需要調查員有極高的引導技巧和敏捷的應變能力，對調查具有一定的熟悉度，使被訪問者覺得可信賴從而減少對調查的抵觸性，而調查員如果未經培訓、不具備調查能力，本身就是調查不規(guī)范；或是問卷的發(fā)放地點、時間、對象不恰當調查本身就是要以某一群體為總體，圍繞總體確定抽樣框，同時，特定的抽樣方法、時間、地點和對象，都有助于保障抽樣的科學性，而如果違反這些抽樣的設計就是失范，會嚴重影響調查工作的科學性、規(guī)范性，影響抽樣樣本的代表性9.3.2其他方面調查研究資料分析和得出結果階段常見失范問題包括錯誤使用數據，不當修改數據，生成偽造數據，統(tǒng)計方法不當，統(tǒng)計結果解讀不當，分析單位中出現(xiàn)“區(qū)群謬論”或“簡化論”的問題例如，經常會出現(xiàn)由于數據量龐大而導致數據計算失誤問題，或者由于對統(tǒng)計方法不熟練在軟件中生成錯誤結果，這些都是不當的數據分析行為9.3.2其他方面4.研究方法：包括調查研究、實驗研究、實地研究、文獻研究四種實驗研究實驗研究是指在某種高度控制條件下，通過操縱部分變量，對結果進行觀察和測量的研究，一般包括自變量、因變量、實驗組、控制組、前測、后測等要素實驗研究的子類型包含實地試驗、實驗室實驗9.3.2其他方面實驗研究研究設計階段實驗研究與其他研究不同，在研究各個階段往往會出現(xiàn)更為復雜、種類繁多的失范問題，包括操作化與測量錯誤，實驗測量工具選擇不當，未滿足實驗要素，未能控制實驗刺激，未能控制實驗環(huán)境，錯誤選擇實地實驗和實驗室實驗等例如，某實驗研究孩子3-6歲時父母的關系是否影響其行為方式，但是，現(xiàn)實中無法使孩子只存在于被父母影響的環(huán)境中，孩子也會受到祖父母、老師、朋友等其他影響，這一實驗設計違反現(xiàn)實情況或存有倫理困境，無法使自變量獨立存在且不受其他因素的影響，這是實驗研究常見的失范問題之一9.3.2其他方面實驗研究研究實施階段由于種種人為或自然原因，出現(xiàn)未能隨機分組，忽略或無法控制重大事件對后測的影響，忽略實驗對象的發(fā)育、實驗對象的缺損、“初試復試”效應，未能有效控制實驗環(huán)境等問題，這都屬于實驗執(zhí)行中的失范問題例如，某藥廠研究一種新藥對臨床病人的治療效果，雖然一些病人在服藥過后有明顯的好轉跡象，但部分病人之前做過長時間的治療，故而無法確定是新藥產生的效果還是之前藥物的后續(xù)作用，因此，對參與研究對象選擇的不當與失范會給實驗帶來失敗的風險又如，在評價大學開設的就業(yè)指導課程是否有效給予指導時，如果忽視一些大學生在求職階段的特殊情況，而不加區(qū)分地進行分析評價，會導致實驗評估不準確甚至失敗，也是實驗失范的表現(xiàn)之一9.3.2其他方面實驗研究資料分析和得出結果階段使用正確的科學統(tǒng)計方法，并且要準確無誤地錄入數據，防止因方法或個別數據的錯誤影響整體的研究結果在數據選用和分析方法選用方面的失范也是研究中重要的失范風險。比如，未能科學使用統(tǒng)計分析方法，實地實驗未做匹配分析，未做平行趨勢檢驗，未做安慰劑檢驗，盲目推廣實驗結論等9.3.2其他方面4.研究方法：包括調查研究、實驗研究、實地研究、文獻研究四種實地研究實地研究是指深入現(xiàn)場，利用觀察、搜集、訪問等方式獲取信息的研究方式實地研究又稱實地調研，可以使被研究者不與原來生活的自然環(huán)境相分離實地研究的子類型包含參與觀察、個案研究9.3.2其他方面實地研究研究設計階段實地研究往往需要在調研前做足充分的準備，以應對可能發(fā)生的狀況，在實際情況中，仍會出現(xiàn)實地研究對象與研究主題不符，研究地點/案例不具有代表性和典型性，研究地點不方便進入，忽略獲準進入，忽略信任和友善關系的建立，未周全準備觀察/訪談內容設計，錯誤使用結構化訪談等問題例如，在實地研究中，由于大量調研人員要深入一個陌生的環(huán)境，往往會出現(xiàn)群體間不協(xié)調、群體間沖突的問題，如果不在研究設計中提前考慮并進行前期溝通，則會導致后期的研究實施無法進行或低效進行9.3.2其他方面實地研究研究實施階段研究人員常常會忽略參與觀察中對環(huán)境和群體的影響因素，或者出現(xiàn)資料收集不完整和不全面，觀察不系統(tǒng)，觀察不深入，忽視無結構訪談中對被訪談者的主觀影響，忽略倫理問題等，這是實地研究實施過程中常見的失范問題例如，調研人員自身的進入對當地人文環(huán)境、對被調查者固有思維方式會產生影響，尤其是在深度訪談里，當訪談者與被訪談者就某一主題進行深度交流時，被訪談者受訪談者思維的影響而改變原有的回答，以及被訪談者拒不配合或提供虛假信息，使得調研人員無法收集到真實的資料9.3.2其他方面實地研究資料分析和得出結果階段常見的失范問題包括資料分析方法不科學，選擇性呈現(xiàn)觀察和訪談結果，結論和資料分析倒置等研究者需要使用正確、科學的分析方法，同時要避免選擇性呈現(xiàn)觀察和訪談結果，防止片面化研究，特別是針對質性觀察資料，如果缺乏科學的分析方法，僅通過主觀判斷進行分析，就會導致分析方法使用的失范問題9.3.2其他方面4.研究方法：包括調查研究、實驗研究、實地研究、文獻研究四種文獻研究文獻研究是指通過描述和分析現(xiàn)有的文獻來分析事物特征或社會現(xiàn)象的研究方法。文獻既包含一手文獻，也包含二手文獻，例如，信件、日記、報刊、官方文獻、備忘錄等內容需要強調，查找文獻、梳理文獻、文獻綜述都不是文獻研究的范疇。文獻研究是利用文獻做研究，即通過文獻計量分析、萃取分析（metaanalysis）等開展研究的專業(yè)分析方法文獻研究的子類型包含內容分析、二次分析、統(tǒng)計資料分析9.3.2其他方面文獻研究研究設計階段常見的失范問題包括錯誤地將文獻收集、文獻綜述工作界定為文獻研究，錯誤地選擇文獻分析方法等研究者需要明確哪些研究可以用文獻研究的方法。例如，當在社會公開渠道獲取的研究對象數量極少不足以開展研究時，就不要選用文獻研究研究者也要正確界定與區(qū)分文獻收集、文獻閱讀、文獻研究，切勿將文獻收集工作、文獻綜述界定為文獻研究9.3.2其他方面文獻研究研究實施階段有時會出現(xiàn)文獻收集不全面、文獻收集不規(guī)范、文獻管理不當等問題，這些屬于文獻收集、整理中的失范行為舉例而言，文獻收集不全面可能是由于搜索能力有限或受個人主觀意識影響，而個人文獻撰寫的語言、長度、內容的不同，則會導致文獻缺乏標準化的形式，導致其難以用編碼的形式進行分析，前期的不規(guī)范行為可能會影響后期文獻分析資料分析和得出結果階段注重對研究文獻的內容進行客觀鑒別，防止在不同的文獻中由于個人主觀性導致的判斷標準不一，也要避免對于缺乏標準化的文獻進行編碼，導致結果的信度問題選擇不當的文獻分析方法，不能正確的使用文獻分析方法，都會導致分析結果產生失敗研究方法的常見失范問題9.3.2其他方面5.署名論文或著作的署名是指給做出實質性貢獻的人署上姓名，以示知識產權和責任所屬署名規(guī)范包括責任方式、署名方式、署名條件、署名問題責任方式著類著類分為獨著和合著兩種。其中，獨著以個人為主力，合著為團隊合作，二者都要求作者具有較高原創(chuàng)性，即成果中的絕大部分為原創(chuàng)如果成果中的相當部分內容為非原創(chuàng)，就不適宜使用“著”的署名方式，如果使用了就屬于署名失范行為9.3.2其他方面責任方式編類：編類分為編、主編、編著三種，原創(chuàng)性較著類低編：著重加工整理，是指將手頭能獲得的資料進行整理編寫、重新排列，具有較低的原創(chuàng)性主編相對于編，主編更加專業(yè)和學術，對于已有研究的總結更加系統(tǒng)全面，原創(chuàng)性低于著?，F(xiàn)實中，主編既可以描述編撰工作的分工，也可以指從事主要編撰工作的人不論是編還是主編，本質上都是編寫，側重于整理、匯編等內容，尊重他人成果，不過度強調自身的原創(chuàng)性編著：編著較之編，融入一定的思考和獨到見解，但是很大程度上是在做編輯、整理、綜合現(xiàn)有材料的工作，原創(chuàng)比例不高9.3.2其他方面責任方式譯類：不當地使用譯、編譯是常見的署名失范行為譯譯是指將外文論著整體翻譯出來，按照翻譯時間的先后，分為首譯和重譯首譯沒有其他的參考文獻，難度最大，具有完全的原創(chuàng)性重譯可以參考首譯進行翻譯，從而形成自己的翻譯風格和特點編譯編譯是指翻譯、改編、重組并補充，在翻譯的基礎上將原文以另一種語言表達出來，并加入自己的思考與譯相比，編譯不必完全忠實于原文，只要從外文材料中根據需要選取材料寫成中文的文章即可編譯的應用更為廣泛，可以用于撰寫科普文章、學術報告、新聞報道9.3.2其他方面5.署名：包括責任方式、署名方式、署名條件、署名問題署名方式：錯誤地使用獨立署名、合作署名和團隊機構署名，都可能構成署名的失范問題獨立署名：署名者獨立完成論文，不存在他人對文章有較大貢獻的情況合作署名多人通力合作、共同完成論文寫作。一般而言，文科論文的獨立署名較多，而工科論文合作署名較多在合作署名中，應該按貢獻大小排列第一、第二、第三作者的順序，不應忽視他人的貢獻而不署名，也不能為增加發(fā)表的可能性而亂署名，這些都屬于署名中的失范行為。例如，為增加文章在核心刊物發(fā)表的可能性，將導師署名為第一作者，實際上導師卻沒有參與論文或著作討論，甚至對內容不知悉團隊機構署名當研究責任者是單位、機構或學術組時，研究成果體現(xiàn)的是整個團隊的貢獻，為突出團體責任，采用團體機構署名若其中包含不滿足署名條件的對象，則應在致謝或文中合適地方表示感謝9.3.2其他方面5.署名：包括責任方式、署名方式、署名條件、署名問題署名條件署名者應該在確定論文選題、制定研究方案、開展資料收集、進行數據分析、開展實驗分析、解讀研究發(fā)現(xiàn)等過程中做出重要貢獻署名者應參與文章整體的起草或修改，了解整體論文撰寫的框架及構思，并參與論文寫作的整體過程或部分環(huán)節(jié)署名者對要發(fā)表的版本做定稿整理，充分了解研究內容與重點，并對學術論文主要內容有解釋能力或答辯能力中文學術期刊署名規(guī)范示例來源：中華創(chuàng)傷雜志.《中華創(chuàng)傷雜志》對作者署名的一般要求[EB/OL].（2013-07-15）[2022-06-30]./jweb_zgcszz/CN/column/item93.shtml.英文學術期刊署名規(guī)范示例來源：BMCGeriatrics.Authorship[EB/OL].[2022-06-30]./getpublished/editorial-policies#authorship.9.3.2其他方面5.署名：包括責任方式、署名方式、署名條件、署名問題署名問題冒署：作者沒有實質性參與研究過程，屬于榮譽性、饋贈性、利益交換性署名或夾帶署名錯署：姓名拼寫錯誤，或是在署名過程中將文章責任者搞混，署名排序錯誤漏署：由于文章責任者過多，在署名過程中對作者進行刪減或是引用他人的數據，尤其是實驗數據，卻不給他人署名除此之外，也會出現(xiàn)未經所有作者一致同意就確定署名、署名順序與實際貢獻不一致等問題中國科學院學術論著署名問題負面行為清單來源：中國科學院科研道德委員會.關于規(guī)范學術論著署名問題負面行為清單的通知（科發(fā)監(jiān)審函字〔2022〕1號）[EB/OL].（2022-02-15）[2022-06-30]./kyddwyh/zdgf/202202/t20220215_4825287.html.學術論文署名中常見問題或錯誤的十大提醒來源：中國科學院科研道德委員會.關于在學術論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒[EB/OL].（2018-04-24）[2022-06-30]./jh/201804/t20180424_4643181.shtml.署名內容規(guī)范要求或失范行為責任方式

著類獨著個人主力，原創(chuàng)為主合著多人合作，原創(chuàng)為主編類編將手頭能獲得的資料進行整理編寫、重新排列主編總結已有研究更加系統(tǒng)全面，原創(chuàng)性低于著編著做編輯、整理、綜合現(xiàn)有材料的工作，原創(chuàng)比例不高譯類譯將外文論著整體翻譯出來編譯翻譯、改編、重組并補充，加入自己的思考署名方式獨立署名署名者獨立完成論文合作署名按貢獻大小排列第一、第二、第三作者的順序團隊機構署名研究責任者是單位、機構或學術組署名條件署名者應在研究過程中做出重要貢獻滿足署名條件其一署名者應參與論文寫作的整體過程或部分環(huán)節(jié)署名者對論文主要內容有解釋能力或答辯能力署名問題冒署作者沒有實質性參與文章錯署姓名拼寫錯誤，弄混文章責任者，署名排序錯誤漏署不給他人署名署名的常見規(guī)范要求或失范問題9.3.2其他方面6.發(fā)表正式發(fā)表：作者完成文章撰寫后，通過學術期刊、出版社、正規(guī)網絡媒體等渠道進行發(fā)表投稿時：出現(xiàn)部分作者未按出版方要求提交稿件、重復發(fā)表、一稿多投或中外同時發(fā)表等問題審稿時：有意選擇審稿人簽訂合約時：存在為利益發(fā)表、利用權力發(fā)表、發(fā)表過程中的作者權益不公平等問題非正式發(fā)表：通過學術研討會、學術演講、課堂等對尚未定稿的研究成果進行發(fā)布學術界對于非正式發(fā)表能否引用、行為是否侵權等方面仍有爭議。當前，引用未公開發(fā)表的成果時，是否需要引用、如何規(guī)范引用都是存在爭議的規(guī)范問題發(fā)表學術論文“五不準”來源：中華人民共和國教育部.中國科協(xié)教育部科技部衛(wèi)生計生委中科院工程院自然科學基金會關于印發(fā)《發(fā)表學術論文“五不準”》的通知（科協(xié)發(fā)組字〔2015〕98號）[EB/OL].（2015-11-23）[2022-06-30]./jyb_xxgk/m