安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)程序及準(zhǔn)備

一、金屬非金屬礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)簡介二、金屬非金屬礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)申報(bào)、考評(píng)、評(píng)定程序三、發(fā)證與證后管理.一、金屬非金屬礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)簡介.1、目的：外部考評(píng)是平安標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作至關(guān)重要的一環(huán)，評(píng)估礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)，主要目的是為了檢驗(yàn)礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化否到達(dá)平安標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)要求，各類平安管理體系文件是否得到有效實(shí)施，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，采取適宜的措施加以改進(jìn)，保證平安管理體系能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求并得到有效運(yùn)行，從而不斷提高金屬非金屬礦山本質(zhì)平安程度和平安管理水平，促進(jìn)四川金屬非金屬礦山平安生產(chǎn)形勢的穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，建立自我約束、自我完善和持續(xù)改進(jìn)的平安生產(chǎn)長效機(jī)制，使企業(yè)始終處于平安生產(chǎn)的良好狀態(tài)。.2、適用范圍：包括金屬非金屬露天礦山、地下礦山、尾礦庫和小型露天采場。金屬非金屬露天礦山：在地表開挖區(qū)通過剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。金屬非金屬地下礦山：以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。小型露天采石場：年采剝總量不超過500kt/a、最大開采高度不超過50m的山坡型采石場。尾礦庫：筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的，用以貯存金屬非金屬礦山進(jìn)行礦石選別后排出尾礦或其他工業(yè)廢渣的場所。3、評(píng)定指標(biāo)：標(biāo)準(zhǔn)化得分和平安生產(chǎn)實(shí)際成效〔百萬工時(shí)傷害率及百萬工時(shí)死亡率〕。.金屬非金屬地下〔露天〕標(biāo)準(zhǔn)化各要素的分值序號(hào)要素名稱標(biāo)準(zhǔn)分值分值比例(%)1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1803.12安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2003.53安全生產(chǎn)組織保障90515.84風(fēng)險(xiǎn)管理5309.35安全教育與培訓(xùn)3456.06生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理4307.57設(shè)備設(shè)施安全管理3205.68作業(yè)現(xiàn)場安全管理3906.89職業(yè)衛(wèi)生管理4207.310安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)2103.711檢查57010.012應(yīng)急管理4708.213事故/事件報(bào)告、調(diào)查與分析5409.414績效測量與評(píng)價(jià)2103.7總分5720.尾礦庫平安標(biāo)準(zhǔn)化各要素的分值序號(hào)要素名稱標(biāo)準(zhǔn)分值1安全生產(chǎn)組織保障8802危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析評(píng)價(jià)4803安全教育與培訓(xùn)3604尾礦庫建設(shè)2805尾礦庫運(yùn)行6006檢查4807應(yīng)急管理4008事故/事件報(bào)告、調(diào)查與分析3209績效測量與評(píng)價(jià)200總分4000.標(biāo)準(zhǔn)化得分—每個(gè)要素的分值組成100%籌劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序準(zhǔn)備(Plan)占10%績效(Achievement)占40%系統(tǒng)，標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度(Compliance)占30%系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行(Do)20%.標(biāo)準(zhǔn)化得分—標(biāo)準(zhǔn)化得分計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定實(shí)際得分標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定應(yīng)該得分×100%標(biāo)準(zhǔn)化得分=標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定應(yīng)該得分=

系統(tǒng)分配分值－無效元素分值5720分不存在、不在評(píng)審范圍.百萬工時(shí)死亡率與百萬工時(shí)傷害率百萬工時(shí)死亡率=考評(píng)期企業(yè)死亡人數(shù)(人)

考評(píng)期實(shí)際總工時(shí)(h)×106百萬工時(shí)死亡率=考評(píng)期企業(yè)傷害人數(shù)(人)

考評(píng)期實(shí)際總工時(shí)(h)×106.標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定為五個(gè)等級(jí)，一級(jí)最高等級(jí)得分百萬工時(shí)傷害率百萬工時(shí)死亡率一級(jí)≥95≤5≤0.5二級(jí)≥80≤10≤1.0三級(jí)≥65≤15≤1.5四級(jí)≥55≤20≤2.0五級(jí)≥45≤25≤2.5取三個(gè)指標(biāo)到達(dá)的最低等級(jí)來確定最終的標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí).標(biāo)準(zhǔn)化得分的等級(jí)百萬工時(shí)傷害率的等級(jí)百萬工時(shí)死亡率的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)=MIN.4、考評(píng)主要依據(jù)：?金屬非金屬露天礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分方法??金屬非金屬地下礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分方法??尾礦庫平安標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分方法??小型露天采石場平安標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分方法?主要文件匯編：金屬非金屬法律法規(guī)文件匯編.doc

.二、金屬非金屬礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)申報(bào)、考評(píng)、評(píng)定程序.體系自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告企業(yè)提交書面申請(qǐng)達(dá)標(biāo)申請(qǐng)受理確定考評(píng)機(jī)構(gòu)不予受理停止考評(píng)不符合項(xiàng)糾正對(duì)糾正措施及重大隱患整改跟蹤驗(yàn)證已糾正、重大危險(xiǎn)源已整改完成考評(píng)報(bào)告、確定考評(píng)等級(jí)推薦安監(jiān)部門審核評(píng)定確定達(dá)標(biāo)等級(jí)發(fā)布公告頒發(fā)證書、牌匾證后管理證后復(fù)評(píng)〔有效期滿〕換發(fā)證暫停、撤銷或注銷撤銷或注銷不符合要求的符合要求的否否否是是.(一〕企業(yè)申請(qǐng)考評(píng)的條件企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)前，應(yīng)準(zhǔn)備完善以下資料：1、?金屬非金屬礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化考核評(píng)級(jí)申請(qǐng)表?；2、采礦許可證、營業(yè)執(zhí)照、平安生產(chǎn)許可證等證照復(fù)印件；新建、改建、擴(kuò)建工程履行完平安設(shè)施“三同時(shí)〞批復(fù)文件；3、企業(yè)負(fù)責(zé)人、平安管理人員、特種作業(yè)人員證書復(fù)印件；4、礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)立工作總結(jié)【紙板、電子版】。5、礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)立過程中所進(jìn)行的〔隱患〕整改工程以及所投入的平安經(jīng)費(fèi)等情況【紙板、電子版】。6、平安生產(chǎn)績效〔近一年事故傷亡人數(shù)、事故起數(shù)、職業(yè)病發(fā)生人數(shù)、存在的問題與改進(jìn)后的措施等情況〕；.7、企業(yè)平安組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況〔安委會(huì)成員、平安管理部、平安科等〕【紙板、電子版】。8、企業(yè)平安教育培訓(xùn)開展情況〔受教育人次、培訓(xùn)內(nèi)容等〕【紙板、電子版】。9、企業(yè)應(yīng)急預(yù)案演練情況【紙板、電子版】。10、企業(yè)簡介〔企業(yè)性質(zhì)、地理位置和交通、生產(chǎn)能力和規(guī)模、就業(yè)人員、主要生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)方式和主要設(shè)備設(shè)施〕【電子版】；11、平安標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告【紙板、電子版】；12、平安標(biāo)準(zhǔn)化制度匯編手冊(cè)。13、平安生產(chǎn)臺(tái)賬記錄〔教育培訓(xùn)、平安會(huì)議、事件事故等〕14、礦山生產(chǎn)/效勞的主要過程的流程圖或示意圖、設(shè)計(jì)圖紙等.(1)企業(yè)自評(píng)結(jié)果到達(dá)一、二級(jí)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部考評(píng)，報(bào)省平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見后，向國家平安生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出申請(qǐng)，由國家平安生產(chǎn)監(jiān)督管理總局組織認(rèn)定及公告。(2)企業(yè)自評(píng)結(jié)果到達(dá)三級(jí)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部考評(píng)，報(bào)市平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見后，向省平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請(qǐng)，由省平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織認(rèn)定及公告。.(3)企業(yè)自評(píng)結(jié)果到達(dá)四級(jí)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部考評(píng)，報(bào)縣(區(qū)、市)平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見后，向市平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請(qǐng)，由市平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織認(rèn)定及公告?！?〕企業(yè)自評(píng)結(jié)果到達(dá)五級(jí)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部考評(píng)，報(bào)縣(區(qū)、市)平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見后，向縣平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請(qǐng)，縣級(jí)安監(jiān)部門負(fù)責(zé)組織對(duì)到達(dá)五級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的礦山企業(yè)進(jìn)行組織認(rèn)定及公告。.〔二〕受理考評(píng)準(zhǔn)備考評(píng)機(jī)構(gòu)收到企業(yè)的考評(píng)申請(qǐng)后，及時(shí)制定考評(píng)方案，并根據(jù)考評(píng)對(duì)象成立由采礦、地質(zhì)、機(jī)電、通風(fēng)和平安等組成的3—5名專家考評(píng)組，合理配置專業(yè)人員，確定考評(píng)組長，將考評(píng)方案(包括考評(píng)專家組成員、日程安排等)通知申請(qǐng)礦山，在與申請(qǐng)礦山達(dá)成一致后，正式展開現(xiàn)場考評(píng)工作。同時(shí)在考評(píng)日期前3日告知省安監(jiān)局、市〔州〕安監(jiān)局、縣安監(jiān)局。各級(jí)安監(jiān)局根據(jù)工作的需要決定是否派人員實(shí)施現(xiàn)場考評(píng)監(jiān)督。.〔三〕外部〔現(xiàn)場〕考評(píng)方案現(xiàn)場考評(píng)采取提問、交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場檢查與抽查等方式，認(rèn)為有必要，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢測與測量?？荚u(píng)組在申請(qǐng)企業(yè)從事考評(píng)活動(dòng)，按以下程序進(jìn)行：1、首次會(huì)議〔會(huì)議由專家組長主持〕要求考評(píng)組成員、平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局及礦山有關(guān)人員參加。會(huì)議內(nèi)容主要有：〔1〕會(huì)議主持介紹到會(huì)的各位代表、專家；〔2〕企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹到會(huì)的企業(yè)人員；〔3〕企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)概況及平安標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施工作情況以及標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)情況等；〔4〕平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局有關(guān)代表講話；〔5〕考評(píng)專家組組長宣布專家組成員及分工；〔6〕專家組組長介紹考評(píng)依據(jù)、方法，宣讀考評(píng)程序，代表考評(píng)組作公正性聲明。.2、分組考評(píng)考評(píng)專家組由采礦、地質(zhì)、機(jī)電、通風(fēng)及平安等專業(yè)組成。依據(jù)?評(píng)分方法?規(guī)定的評(píng)分內(nèi)容，考評(píng)擬從兩個(gè)方面〔即專家組成員到達(dá)現(xiàn)場后擬分成兩個(gè)大組〕開展：①礦山平安管理相關(guān)資料標(biāo)準(zhǔn)化符合程度的評(píng)定；②礦山生產(chǎn)工藝系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化符合程度的評(píng)定。資料考評(píng)組主要負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)內(nèi)容、應(yīng)急管理等內(nèi)容的考核，主要由平安管理方面專家組織考評(píng)。生產(chǎn)工藝考評(píng)組主要由采礦、機(jī)電、通風(fēng)、地質(zhì)專家組成，主要負(fù)責(zé)現(xiàn)場工藝、現(xiàn)場作業(yè)、現(xiàn)場檢查等內(nèi)容的考評(píng)。專家組現(xiàn)場考評(píng)檢查采用表格形式，考評(píng)打分那么根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，依據(jù)?評(píng)分方法?進(jìn)行逐項(xiàng)打分，并最終形成標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)問題匯總表.doc。.3、考評(píng)結(jié)果匯總現(xiàn)場考評(píng)結(jié)束后，外部考評(píng)機(jī)構(gòu)組織一次考評(píng)結(jié)果匯總會(huì)議?！?〕會(huì)議由考評(píng)機(jī)構(gòu)主持，專家組成員分別反響考評(píng)意見，匯總考評(píng)結(jié)果；〔2〕形成平安標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)意見書；〔3〕考評(píng)過程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題，考評(píng)組應(yīng)向礦山企業(yè)提交標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)問題匯總表和標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)建議表；〔4〕填寫標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)備案表?！?〕專家組在考評(píng)中發(fā)現(xiàn)以下情況應(yīng)及時(shí)向市平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局報(bào)告：①企業(yè)有重大事故隱患的；②考評(píng)中存在較大爭議問題的；③認(rèn)為其它有必要報(bào)告的。.4、末次會(huì)議考評(píng)結(jié)束后組織召開考評(píng)末次會(huì)議，要求考評(píng)組成員、平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局及礦山有關(guān)人員參加。①會(huì)議由考評(píng)機(jī)構(gòu)主持，專家組宣布考評(píng)結(jié)果；②形成?平安標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)意見書?；③專家組公布考評(píng)過程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題，提出不符合項(xiàng)及整改建議；根據(jù)公布的問題，考評(píng)組匯總后向礦山企業(yè)提交?標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)問題匯總表?和?標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)建議表?；④專家組在考評(píng)中發(fā)現(xiàn)以下情況，應(yīng)及時(shí)向委托外部考評(píng)的平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局報(bào)告：企業(yè)有重大事故隱患的；考評(píng)中存在較大爭議問題的；認(rèn)為其它有必要報(bào)告的；⑤礦山企業(yè)負(fù)責(zé)人表態(tài)并在相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)意見書、標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)問題匯總表和標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)建議表上簽名蓋章。.考評(píng)工作結(jié)束后，考評(píng)組組長應(yīng)向考評(píng)機(jī)構(gòu)提交一份包含以下內(nèi)容的考評(píng)報(bào)告：〔一〕考評(píng)組組長及成員姓名、資格；〔二〕考評(píng)日期；〔三〕申請(qǐng)企業(yè)的名稱、地址和郵政編碼；〔四〕考評(píng)的目的、范圍和依據(jù)；〔五〕文件考評(píng)綜述；〔六〕現(xiàn)場考評(píng)綜述；〔七〕打分說明、扣分原因、糾正措施建議、驗(yàn)證方式及綜述；〔八〕考評(píng)結(jié)果和等級(jí)推薦意見；〔九〕其他需說明的問題。.考評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)考評(píng)組提交的考評(píng)報(bào)告等考評(píng)材料進(jìn)行全面復(fù)查，并填寫?企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)備案表?，與考評(píng)報(bào)告一起提交申請(qǐng)企業(yè)。申請(qǐng)企業(yè)根據(jù)考評(píng)結(jié)果，向平安監(jiān)管部門提出申請(qǐng)。.三、發(fā)證與證后管理.〔1〕平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書和牌匾有效期為3年?！?〕在有效期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生一起較大及以上事故或一年內(nèi)事故累計(jì)死亡人數(shù)超過兩人以及具有重大影響的其它事故的，由平安監(jiān)管部門收回證書和牌匾。一年后，可重新申請(qǐng)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的考評(píng)。.〔3〕獲級(jí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在證書有效期屆滿前3個(gè)月向平安監(jiān)管