ISO45001-2018-內審檢查表(含審核記錄)(全套)

內部審核檢查記錄表受審部門或單位：公司各部門 共4頁表單編號：GP06-003A/0審核日期：2017/12/01標準章節(jié)號檢查內容判別檢查記錄YESNONA4.1理解組織及其所處的職業(yè)健康安全1、影響公司職業(yè)健康安全管理體系的有哪些內部或外部因素，公司是否有進行識別？Y公司有編制《職業(yè)健康安全體系內、外部因素分析表》，有說明影響公司職業(yè)健康安全管理體系的內、外部因素的優(yōu)勢、挑戰(zhàn)及對策。4.2理解相關方的要求和期望1、公司相關方（包括：客戶、當?shù)芈殬I(yè)健康安全管理部門等）對公司職業(yè)健康安全管理有哪些要求，公司是否滿足這些要求。Y公司員工有安全生產要求；員工有按要求進行體檢；公司室內空氣、噪音等有按要求進行監(jiān)測；其他職業(yè)健康安全相關法律、法規(guī)的要求，如：中華人民共和國安全生產法等；消防部門對消防安全有相關法律、法規(guī)要求；如：中華人民共和國消防法等。4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍1、是否有明確公司職業(yè)健康安全管理體系的范圍并形成文件？Y公司管理手冊中有寫明公司職業(yè)健康安全管理體系的范圍。4.4職業(yè)健康安全管理體系1．公司是否已建立了文件化的職業(yè)健康安全管理體系并加以實施和保持？Y已建立了職業(yè)健康安全管理體系的一、二、三、四級文件，并實施。2．公司確定了什么準則和方法來控制這些過程，以確保其有效運行？公司是否有外包過程？公司對這些外包過程如何進行控制？Y公司通過建立職業(yè)健康安全手冊、必要的程序文件、作業(yè)指導文件、職業(yè)健康安全記錄來控制過程。5.1領導作用與承諾是否制定了公司的職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標、指標？Y管理手冊中明確公司的職業(yè)健康安全方針和目標。2．總經(jīng)理為使公司職業(yè)健康安全管理體系有效進行，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？這些資源應包括物質資源和人力資源、財力資源。Y提供了資金、消防設備設施、如：滅火器、消防栓等、人力資源等，可滿足公司職業(yè)健康安全管理體系的需要。3、是否有向公司各部門及人員說明公司實施職業(yè)健康安全體系及其符合性的重要性？Y通過會議、網(wǎng)絡等方式進行了傳達。4、公司是否有任命員工代表？并確保公司員工及員工代表積極參與公司職業(yè)健康安全的管理？Y公司的員工代表是，有參與公司職業(yè)健康安安風險、危險源及管理方案等的制訂。5.2職業(yè)健康安全方針公司是否有制訂職業(yè)健康安全方針？職業(yè)健康安全方針是否體系污染預防及持續(xù)改進的承諾？Y管理手冊中有說明,能滿足要求。2．職業(yè)健康安全方針是否提供了制定職業(yè)健康安全目標的總體原則或框架？Y職業(yè)健康安全目標、指標是以職業(yè)健康安全方針精神來制訂的。3．什么方式宣傳公司的職業(yè)健康安全方針，使全體員工都理解和熟悉公司的職業(yè)健康安全針？是否通過評審和修改職業(yè)健康安全方針，使其保持持續(xù)的適宜性？Y通過入職培訓、例會宣導等形式讓員工知道公司的職業(yè)健康安全方針，體系運行時間不久，暫時無須修改。5.3組織的崗位、職責和權限1．對應職業(yè)健康安全管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責和權限？Y在管理手冊中明確了各部門的職權。2．總經(jīng)理的主要職責和權限是什么？Y詢問能回答自己的職責。5.4參與和協(xié)商1、公司是否有制訂職業(yè)健康安全管理體系參與和協(xié)商的文件，明確參與和協(xié)商的機制？查相關的程序文件。Y公司有制訂《交流與協(xié)商管理程序》文件，2、公司職業(yè)健康安全管理體系參與和協(xié)商的內容有哪些？請?zhí)峁┫嚓P的證據(jù)Y有參與制訂公司的職業(yè)健康安全方針、目標及風險和危險源管理方案的制訂；有參與公司職業(yè)健康安全教育培訓計劃和相關方要求的制訂等。6.1.1總則1、公司是否有建立相關的程序文件識別、評審公司職業(yè)健康安全管理體系過程中的風險？查相關的程序文件。Y公司有建立《風險機遇分析控制程序》對重要職業(yè)健康安全因素進行識別與評價。6.1.2.1危險源辨識公司是否有制訂危險源辨識、評價的管理程序文件？明確危險源辨識、評價的方法。查相關的程序文件。Y公司有建立《危險源識別與評價控制程序》。公司各部門是否有按程序文件要求對本部門活動過程中的危險源進行識別與評價？查危險源識別與評價表。Y查：行政部、生產部、倉庫有對本部門作業(yè)活動過程中的危險源進行識別、評價，制訂了《危險源識別與評價表》。對于識別出的重要危險源是否有記錄，并建立管理方案。查：重要危險源清單及管理方案。Y查：重要的危險源有：火災、觸電、機械傷害等。有制訂管理方案并實施。目前未有出現(xiàn)上述安全事件。6.1.2.2識別職業(yè)健康安全風險和其他職業(yè)健康安全風險的評價1、公司各部門是否有按程序文件要求對本部門的職業(yè)健康安全風險進行評價，查相關的評價記錄表。Y查有對公司職業(yè)健康安全實施的內、外部風險進行評價，并制定了《風險和機遇評估調查表》。2、針對公司識別的職業(yè)健康安全風險，是否有制訂相應的措施，有相關記錄嗎？Y有建立《重要風險清單》對重要風險，如：消防安全，有建立管理方案進行管理。6.1.2.3識別職業(yè)健康安全機遇和其他機遇1、公司各部門是否有按程序文件要求對本部門的職業(yè)健康安全機遇進行評識別，查相關的記錄表Y查有對公司職業(yè)健康安全實施的內、外部機遇進行識別，并記錄于《風險和機遇評估調查表》。6.1.3確定的法律法規(guī)和其他要求公司職業(yè)健康安全因素適用的法律、法規(guī)是否有進行收集？查法律、法規(guī)及其他要求清單？Y查：有建立適用的法律法規(guī)清單，并收集相關的法律、法規(guī)，如：中華人民共和國安全生產法等。6.1.4措施的策劃1.針對重要的危險源回風險，公司是否有制訂相應的管理措施或方案。Y查：針對公司重要的危險源或風險，如：火災、觸電等有建立管理方案。2.重要危險源或風險的管理措施或方案是否有實施，實施效果有進行評價嗎？Y查：火災的管理方案，公司有建立應急預案，并組織消防演習。建立了演習總結報告進行效果的評價。6.2.1職業(yè)健康安全目標問針對重要危險源制訂了什么職業(yè)健康安全目標？查看職業(yè)健康安全目標一覽表？本部門人員是否清楚職業(yè)健康安全目標？Y有建立《職業(yè)健康安全目標、指標及方案一覽表》。詢問部門主管，能回答公司職業(yè)健康安全目標、指標。問目標完成情況怎樣？查看目標監(jiān)測的有關記錄，Y查職業(yè)健康安全目標統(tǒng)計表，2018年11月、12月份的各項目標都達標。6.2.2實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標措施的策劃1．公司職業(yè)健康安全目標有制訂實現(xiàn)的措施嗎？包括如何做？需要什么資源？負責人及完成時間等。Y查《目標管理控制程序》中有明確規(guī)定，符合要求。7.1資源1.為實施和保持職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進其有效性，以達到滿足法律法規(guī)的要求，總經(jīng)理是如何確定資源的需求？提供了什么資源？Y提供了人員、消防設施、資金等資源。2.公司提供的資源是否能滿足職業(yè)健康安全管理體系實施的要求？Y可以滿足要求。7.2能力1、公司重要的職業(yè)健康安全的工作崗位？是否有明確其崗位任職要求？Y查：公司有制訂相關崗位的《崗位說明書》以確定其崗位的任職要求。2、查看部門的培訓計劃及培訓記錄，了解計劃是否滿足（年度）培訓需要。Y有建立2018年度教育培訓計劃，并實施及考核。3、現(xiàn)場抽查重要職業(yè)健康安全的崗位，詢問員工是否清楚健康安全作業(yè)要求？Y詢問生產部門負責人鄭先利清楚酒精的化學特性。7.3意識1、詢問部門人員是否清楚公司的職業(yè)健康安全方針？Y詢問部門負責人基本清楚。2、詢問部門人員，違規(guī)作業(yè)對公司職業(yè)健康安全造成哪些影響，如：未佩戴勞保用品。Y詢問部門負責人基本清楚。7.4信息和溝通公司是否有建立信息交流的相關規(guī)定，明確信息交流的內容、方式、時間、對象等內容？Y公司有制訂《內外部信息溝通管理程序》明確職業(yè)健康安全信息交流的內容、方式、時間、對象。公司內部就職業(yè)健康安全體系相關的信息是否有進行交流？Y查：公司內部有建立《職業(yè)健康安全信息交流一覽表》，明確信息交流的內容、方式、時間、對象等。7.5.1總則1、是否有建立適合于公司的職業(yè)健康安全管理體系文件，文件包括哪些？Y公司有管理手冊、適用的職業(yè)健康安全程序文件、作業(yè)指導文件和必須的職業(yè)健康安全管理體系記錄。7.5.2創(chuàng)建和更新職業(yè)健康安全管理體系文件在發(fā)放前是否都經(jīng)批準？公司對文件的批準是如何規(guī)定的？抽查2份文件。Y查《文件控制程序》、《內外部信息溝通管理程序》有審批。2．公司是否對文件的評審、修改和更新有書面的規(guī)定？修改更新的文件是否要重新批準？Y《文件控制程序》中規(guī)定對文件的評審、修改和更新的作業(yè)要求。3.公司使用文件是否都加蓋紅色“受控文件”印章？是否有使用復印文件？Y有加蓋紅色的“受控文件”印章。沒有發(fā)現(xiàn)使用受控文件復印的文件。4.請?zhí)峁┮环菸募l(fā)放登記表。表中是否有文件領用人的簽字？Y查《文件與資料分發(fā)/回收一覽表》，符合要求。5.公司使用文件是否都加蓋紅色“受控文件”印章？是否有使用復印文件？Y有加蓋紅色的“受控文件”印章。沒有發(fā)現(xiàn)使用受控文件復印的文件。5.對文件領用部門和個人是否要求其保持清晰，易于識別和檢索？外來文件如何控制？作廢文件如何控制？Y有文件夾分類保管，易于識別，外來文件由文控管理，暫時無作廢文件。7.5.3文件化信息的控制1、部門使用的是否是最新有效的文件？是否方便索?。縔查使用的《文件控制程序》、《記錄控制程序》有審批，為最新有效的文件。7.5.3文件化信息的控制2、使用的文件是否有保持干凈，妥善保管，防止損壞或蟲蛀等？Y使用的《文件控制程序》、《記錄控制程序》都保持干凈、整潔。3、環(huán)境管理體系適用的外來文件是否有進行收集，并進行管理？Y查有建立《外來文件清單》并收集相關的外來文件，如：ISO45001：2016標準等。8.1運行策劃和控制1、對公司重要的危險源是否有策劃相關的控制文件或管理規(guī)定？Y查：公司有建立：《職業(yè)健康安全運行控制程序》、《應急準備與響應控制程序》等。2、公司是否有按策劃的控制程序或管理規(guī)定予以執(zhí)行？是否有保留相關的實施證據(jù)，實施效果如何？Y1、公司沖壓、注塑車間員工有佩戴耳塞；化學品使用人員有佩戴口罩，模具部作業(yè)人員及注塑部上下模員工有穿勞保鞋；行政部勞保用品有建立清單及發(fā)放記錄；2、車間有配備常用藥品，有制訂藥品清單；公司2018年度有按要求進行員工體檢；并購買社保；公司有委托外部專業(yè)的監(jiān)測機構對公司室內空污、噪音按進行監(jiān)測，都達標；公司消防設備、設施有按要求進行點檢；行政部有按要求進行安全巡查，并建立記錄。8.1.2層級控制1、對于公司活動過程中的危險源，是否依危險程度采取了不同層級的控制措施，包括消除危險源、過程控制等?，F(xiàn)場確認危險源控制的措施。Y公司沖壓、注塑車間員工有佩戴耳塞；化學品使用人員有佩戴口罩，模具部作業(yè)人員及注塑部上下模員工有穿勞保鞋；行政部勞保用品有建立清單及發(fā)放記錄；公司部分生產車間現(xiàn)場、有張貼醒目的觸電危險、佩戴耳塞等警告標示。8.2變更管理是否有建立變更程序，控制公司活動變更對職業(yè)健康安全的影響。Y公司有制訂《職業(yè)健康安全變更控制程序》對變更進行控制。公司目前未有變更。8.3外包1、對于公司外包供應商是否有對其影響其職業(yè)健康安全進行必要控制或施加影響？查相關的文件Y公司有制訂《相關方管制程序》對外包和采購供應商進行管理。8.4采購1、1、公司采購的原材料、勞保用品等是否符合公司職業(yè)健康安全管理體系要求？Y由公司品質部或行政部進行驗收，有驗收記錄。8.4采購2、對于公司供應商是否有對其影響其職業(yè)健康安全進行必要控制或施加影響？查相關的文件Y、查供應商，公司有發(fā)出《相關方調查表》對供應商進行職業(yè)健康安全的調查；、公司與供應商簽訂《供應商環(huán)境與安全協(xié)議書》、8.5承包商1、對于公司承包商是否有對其影響其職業(yè)健康安全進行必要控制或施加影響？查相關的文件NA公司目前沒有承包商。8.4應急準備和響應公司有建立應急準備與響應相關的管理文件或預案嗎？Y查：公司有建立《應急準備與響應控制程序》和《消防滅火應急管理方案》?，F(xiàn)場查核應急設施是否齊全、有效，數(shù)量是否足夠？Y有配備應急燈、滅火器、消防栓等。能滿足要求。查生產車間使用的滅火器、消防栓有按要求進行點檢、并記錄，狀態(tài)良好。3、抽查員工是否了解火災時逃生線路、是否懂使用滅火器？Y詢問部門負責人較清楚。4、對于公司制訂的應急預案是否有按要求進行演練？查相關的演練記錄或報告？Y查公司有制訂消防應急預案、觸電及機械傷害預案，于2018年8月進行了演練并建立演習記錄。9.1.1總則1.公司是否對職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)視和測量、分析和改進活動進行了策劃？策劃的內容是否包括對職業(yè)健康安全管理體系的有效性進行確認、審核、監(jiān)視、測量、分析和改進等活動？Y查：公司有制訂《職業(yè)健康安全績效控制程序》、《法律法規(guī)及其他要求管理程序》、《管理評審控制程序》、《內部審核控制程序》、《糾正、預防措施控制程序》等對職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)控進行策劃。9.1.2法律法規(guī)要求及其他要求的合規(guī)性評價1、是否有建立合規(guī)性評價的程序或文件？Y查：公司有制訂《法律法規(guī)及其他要求管理程序》明確對合規(guī)性評價的實施方法和要求。2、公司對適用的法律、法規(guī)有實施合規(guī)性評價嗎？是否有保留評價的證據(jù)？評價的結果如何？Y查：公司有制訂《法律法規(guī)及其他要求清單》對公司適用的法律、法規(guī)進行合規(guī)性評價，評價的結果都為“符合”。9.2.1內部審核目標9.2.2內部審核方案公司是否有策劃職業(yè)健康安全管理體系內部審核的文件或規(guī)定？Y查：公司有制訂《內部審核控制程序》予以規(guī)定。2、公司有建立、實施內部審核方案嗎，包括包括：審核的內容、方法、頻次、步驟、時間、人員、目的等內容？Y查：公司有制訂《年度內審計劃》、《內審計劃表》、《內部審核檢查記錄表》。3、內審實施及不符合有相關的記錄嗎？不