國有企業(yè)采購管理規(guī)定及起草說明

集團(tuán)公司采購管理方法第一章總則第一條目的和依據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)以下簡稱“集團(tuán)公司〞采購行為,加強(qiáng)采購管理,提高資金使用效益,防范風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)廉政建設(shè),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章,結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際,制定本方法;第二條定義本方法所稱的采購,是指以合同方式有償取得貨物、工程和效勞的行為,包括購置、租賃、委托、雇用等;本方法所稱的貨物,是指各種形態(tài)和種類的物品,包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等;本方法所稱的工程,是指建設(shè)工程,包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、撤除、修繕等;本方法所稱的效勞,是指除貨物和工程以外的其他采購對象;本方法所稱的政府投資,是指使用政府性資金進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資活動;政府性資金包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國外貸款和其他政府性資金;第三條適用范圍集團(tuán)公司及其分、子公司以下簡稱“各單位〞采購行為的管理,適用本規(guī)定;第四條管理部門及職責(zé)集團(tuán)公司成立采購領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室,統(tǒng)籌管理各單位和部門開展采購工作,組織實(shí)施本方法;集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：一審核通過采購管理規(guī)章制度；二審議通過集團(tuán)公司年度集中采購方案和集中采購目錄；三組織開展對采購活動的監(jiān)督檢查；四審議集團(tuán)公司其他采購重大事項(xiàng);集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在集團(tuán)公司規(guī)劃技術(shù)部,是采購以及專家?guī)旌凸┙o商信息庫歸口管理部門;具體職責(zé)包括：一擬訂采購管理規(guī)章制度,建立健全采購管理規(guī)章制度體系；二編制集團(tuán)公司年度集中采購方案和集中采購目錄,并組織實(shí)施；三負(fù)責(zé)集中采購目錄的對外公開；四會同有關(guān)部門開展對采購活動的風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督檢查；五組織采購人員的專業(yè)技能培訓(xùn)；六負(fù)責(zé)集團(tuán)公司專家?guī)旌凸┙o商信息庫管理工作；七負(fù)責(zé)其他與采購管理活動有關(guān)的工作;各級紀(jì)檢監(jiān)察部門按照職責(zé),負(fù)責(zé)對采購管理和職能管理實(shí)施監(jiān)督,受理涉嫌失職、瀆職或其他不符合廉潔性要求的舉報(bào)、投訴;其他相關(guān)部門按照各自職責(zé),參與采購管理活動,協(xié)同實(shí)施本方法;各單位根據(jù)本方法的規(guī)定,可指定配套實(shí)施細(xì)則,明確管理責(zé)任,細(xì)化管理標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)格貫徹落實(shí),做好本單位采購工作;第五條管理原則采購實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、公平競爭、公正和老實(shí)信用原則;集團(tuán)公司采購管理鼓勵和支持采購工作集約化、信息化水平的提高;各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對采購活動的管理,努力提高管理水平,不斷提升集中采購比例和強(qiáng)化競爭性招標(biāo)采購,加強(qiáng)采購信息化平臺建設(shè)和信息公開的力度;第二章采購管理方式第六條采購管理方式分類集團(tuán)公司采購管理方式分為集中采購和分散采購;納入集中采購方案和目錄的貨物、工程和效勞,實(shí)行集中采購;其他類別的貨物、工程和效勞,實(shí)行分散采購;零星采購是分散采購的一種;分散采購中所購置的貨物單價(jià)低于2000元人民幣,且多為一次性購置商品,合同估算價(jià)在10萬元人民幣以下的,實(shí)行零星采購;第七條采購實(shí)施主體納入集團(tuán)公司集中采購目錄的,應(yīng)當(dāng)委托集團(tuán)公司組織采購；納入各單位集中采購目錄的,由各單位組織采購;分散采購由各單位自行組織采購;采購實(shí)施可由采購人自行采購,或委托采購代理機(jī)構(gòu)采購;第八條采購價(jià)格管理各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)非公開招標(biāo)方式采購的價(jià)格管理,具備條件的工程,采購價(jià)格應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專項(xiàng)審價(jià)確認(rèn);貨物采購價(jià)格應(yīng)符合以下要求：一特種貨物采購價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于市場公開價(jià)格；二普通貨物采購價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)陀谑袌銎骄鶅r(jià)格；三具有時間敏感性的貨物,采購價(jià)格應(yīng)以實(shí)施采購時的市場價(jià)格為準(zhǔn);第九條集中采購要求集中采購應(yīng)當(dāng)符合采購價(jià)格低于市場平均價(jià)格、采購效率更高、采購質(zhì)量優(yōu)良和效勞良好的要求;第十條集中采購方案編制集中采購方案是采購人年內(nèi)需集中采購內(nèi)容的總體安排;采購人應(yīng)當(dāng)在編制年度投資方案和年度財(cái)務(wù)預(yù)算的同時,編制年度集中采購方案,并上報(bào)上一級采購歸口管理部門匯總;采購歸口管理部門在各采購人集中采購方案的根底上編制年度集中采購方案草案,報(bào)公司行政辦公會審議批準(zhǔn)后實(shí)施;第十一條集中采購目錄編制集團(tuán)公司及各單位采購歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)開展需要,集中采購方案以及市場采購實(shí)際情況,確定范圍,編制集中采購目錄,并在集團(tuán)公司官網(wǎng)對外公開;第十二條分散采購向集中采購過渡各級采購歸口管理部門應(yīng)加強(qiáng)對分散采購的管理,有一定規(guī)模效應(yīng)、采購需求可預(yù)測等具備集中采購條件的分散采購應(yīng)逐步納入集中采購目錄;第十三條采購信息公開采購信息應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息的種類,及時面向社會或在集團(tuán)公司內(nèi)部公開,接受集團(tuán)公司內(nèi)外監(jiān)督;第三章采購實(shí)施方式第十四條采購實(shí)施方式分類和選用原則集團(tuán)公司采購采用以下方式實(shí)施：一公開招標(biāo)；二邀請招標(biāo)；三詢價(jià)；四競爭性談判；五單一來源采購；六集團(tuán)公司及各單位采購歸口管理部門認(rèn)定的其他采購方式;在有多種采購實(shí)施方式可以選擇且效率和本錢差異不大的情況下,應(yīng)按前款順序優(yōu)先選用透明度高、競爭性強(qiáng)的實(shí)施方式;第十五條貨物、效勞招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)各單位采購貨物或者效勞單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的,應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式采購;法律、法規(guī)、規(guī)章對公開招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的,從其規(guī)定;符合以下情形之一的貨物或者效勞,可以采用邀請招標(biāo)方式采購：一具有特殊性,只能從有限范圍的供給商處采購的；二采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購工程總價(jià)值的比例超過10%的;第十六條貨物詢價(jià)采購標(biāo)準(zhǔn)采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的工程,可以采用詢價(jià)方式采購;零星采購以詢價(jià)方式為主采購;第十七條貨物、效勞競爭性談判采購標(biāo)準(zhǔn)符合以下情形之一的貨物或者效勞,可以采用競爭性談判方式采購：一招標(biāo)后沒有供給商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；二技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊,不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；三因不可預(yù)見的或者非因采購人拖延導(dǎo)致采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；四因采購藝術(shù)品或者因?qū)＠?、專有技術(shù)或者因效勞的時間、數(shù)量事先不能確定等導(dǎo)致不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的;第十八條貨物、效勞單一來源采購標(biāo)準(zhǔn)符合以下情形之一的貨物或者效勞,可以采用單一來源方式采購：一法律、法規(guī)、規(guī)章要求采用單一來源采購方式的；二經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)采取單一來源采購方式的；三發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供給商處采購的；四要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)的；五必須保證原有采購工程一致性或者效勞配套的要求,需要繼續(xù)從原供給商處添購,且符合以下情況之一的：1.添購資金總額不超過原合同采購金額10%；2.在原系統(tǒng)的根底上進(jìn)行優(yōu)化升級、改擴(kuò)建或者維護(hù),需要掌握底層程序、核心技術(shù)及源代碼等,需由原供給商實(shí)施；3.新系統(tǒng)與原系統(tǒng)須保持軟硬件兼容性,需由原系統(tǒng)供給商實(shí)施；4.與原工程緊密關(guān)聯(lián),工程設(shè)計(jì)必須由原設(shè)計(jì)單位實(shí)施;六連續(xù)流標(biāo)兩次且只有一家投標(biāo)單位報(bào)名的；七經(jīng)過集團(tuán)公司及其直屬大單位領(lǐng)導(dǎo)集體決策程序批準(zhǔn)的;第十九條工程招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)各類工程建設(shè)工程公開招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)按照中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例,和工程建設(shè)工程招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定等規(guī)定執(zhí)行;有以下情形之一的,可以邀請招標(biāo)：一技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制,只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇；二經(jīng)工程審批、核準(zhǔn)部門或有關(guān)行政監(jiān)督部門認(rèn)定采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占工程合同金額的比例過大的;第二十條工程不招標(biāo)情況各類工程建設(shè)工程有以下情形之一的,可以不進(jìn)行招標(biāo)：一需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；二采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；三已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營工程投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；四需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或者效勞,否則將影響施工或者功能配套要求；五建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì),采用特定專利或者專有技術(shù)的,或者其建筑藝術(shù)造型有特殊要求的,經(jīng)工程主管部門批準(zhǔn)；六涉及國家平安、國家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況,不適宜進(jìn)行招標(biāo)的工程,按照國家有關(guān)規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)；七通過招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商等競爭方式取得建設(shè)工程的建設(shè)單位,具有勘察、設(shè)計(jì)、施工資質(zhì)并由其自行進(jìn)行該工程勘察、設(shè)計(jì)、施工的,該工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工可免于招標(biāo);八國家規(guī)定的其他特殊情形;依法必須進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)工程,有以下情形之一且原中標(biāo)人仍具備承包能力的,可以不進(jìn)行招標(biāo)：一已建成工程進(jìn)行改、擴(kuò)建或者技術(shù)改造,需由原中標(biāo)人進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì),否則將影響工程功能配套性的；二在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程,需由原中標(biāo)人進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理的,追加的全部附屬小型工程在原工程審批范圍內(nèi),造價(jià)累計(jì)不超過原中標(biāo)價(jià)的30%且低于1000萬元人民幣的；三與在建工程結(jié)構(gòu)緊密相連,受施工場地限制且平安風(fēng)險(xiǎn)大,須由原中標(biāo)人進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理,并經(jīng)本市專項(xiàng)技術(shù)評審專家?guī)熘谐槿〉膶＜艺撟C的;第二十一條進(jìn)場交易范圍政府投資的建設(shè)工程,以及集團(tuán)公司及其子公司使用自有資金且國有資產(chǎn)投資者實(shí)際擁有控制權(quán)的建設(shè)工程,到達(dá)法定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在市或者區(qū)統(tǒng)一的建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)交易場所以下簡稱“招標(biāo)投標(biāo)交易場所〞進(jìn)行全過程招標(biāo)投標(biāo)活動;第二十二條禁止躲避招標(biāo)各單位不得將應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)方式采購的貨物、工程或者效勞化整為零或者以其他任何方式躲避招標(biāo)采購;因客觀原因未能進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)交易場所進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)活動的建設(shè)工程工程,應(yīng)當(dāng)按照嚴(yán)管嚴(yán)控的要求,按以下程序進(jìn)行：一與政府部門主動溝通并保存溝通記錄；二提交各單位領(lǐng)導(dǎo)集體決策程序?qū)徸h；三審議通過的建設(shè)工程工程,依法自行組織公開招標(biāo)投標(biāo)活動;第二十三條招投標(biāo)特殊規(guī)定民航專業(yè)工程及貨物招標(biāo)投標(biāo)活動,以及機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)活動,應(yīng)當(dāng)符合國家和行業(yè)相關(guān)規(guī)定;第四章采購程序第二十四條招標(biāo)采購程序采用招標(biāo)方式采購的,應(yīng)當(dāng)遵循中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序進(jìn)行;第二十五條邀請招標(biāo)供給商選擇采取邀請招標(biāo)方式采購的,采購人應(yīng)當(dāng)從符合相應(yīng)資格條件的供給商中,通過隨機(jī)方式選擇三家以上的供給商,并向其發(fā)出投標(biāo)邀請書;第二十六條重大采購工程開標(biāo)評標(biāo)錄音錄像以下重大采購工程未進(jìn)場交易的,開標(biāo)、評標(biāo)過程應(yīng)進(jìn)行同步錄音錄像,所錄制的音像資料將作為調(diào)查處理采購活動相關(guān)問題的證據(jù)：一采購貨物或者效勞單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的；二工程建設(shè)工程施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在500萬元人民幣以上的；三工程建設(shè)工程重要設(shè)備、材料等貨物的采購,單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的；四工程建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等效勞的采購,單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的；五工程建設(shè)工程單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第二、三、四項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),但工程總投資額在5000萬元人民幣以上的;六第二十二條第二款工程建設(shè)工程；七其他采購歸口管理部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)錄像的采購工程;第二十七條招標(biāo)失敗條件在招標(biāo)采購中,出現(xiàn)以下情形之一的,應(yīng)視為招標(biāo)失?。阂婚_標(biāo)時供給商缺乏3家的；二出現(xiàn)影響采購公正的違法、違規(guī)行為的；三投標(biāo)人的報(bào)價(jià)均超過了招標(biāo)文件中明確的采購預(yù)算價(jià)上限或招標(biāo)控制價(jià),采購人不能支付的；四因重大變故,采購任務(wù)取消的;國家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有例外情況的,從其規(guī)定;招標(biāo)失敗后,采購人應(yīng)當(dāng)將理由通知所有投標(biāo)人;第二十八條招標(biāo)失敗處理招標(biāo)失敗后,除采購任務(wù)取消情形外,應(yīng)當(dāng)重新組織招標(biāo)；需要采取其他方式采購的,應(yīng)當(dāng)在采購活動開始前報(bào)本單位領(lǐng)導(dǎo)集體決策程序?qū)徸h通過;依法需經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)的,應(yīng)事先取得批準(zhǔn);第二十九條詢價(jià)采購程序采取詢價(jià)方式采購的,應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：一成立詢價(jià)小組;詢價(jià)小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成,其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二零星采購不受此限制;詢價(jià)小組應(yīng)當(dāng)對采購工程的價(jià)格構(gòu)成和評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)作出規(guī)定;二確定被詢價(jià)的供給商名單;詢價(jià)小組根據(jù)采購需求,從符合相應(yīng)資格條件的供給商名單中確定不少于三家的供給商,并向其發(fā)出詢價(jià)通知書讓其報(bào)價(jià);三詢價(jià);詢價(jià)小組要求被詢價(jià)的供給商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格;四確定成交供給商;采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和效勞相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供給商,并將結(jié)果通知所有被詢價(jià)的未成交的供給商;第三十條競爭性談判采購程序采用競爭性談判方式采購的,應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：一成立談判小組;談判小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成,其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二;二制定談判文件;談判文件應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng);三確定邀請參加談判的供給商名單;談判小組從符合相應(yīng)資格條件的供給商名單中確定不少于三家的供給商參加談判,并向其提供談判文件;經(jīng)重新招標(biāo)供給商僅有兩家的,可由兩家供給商參加競爭性談判;四談判;談判小組所有成員集中與單一供給商分別進(jìn)行談判;在談判中,談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供給商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息;談判文件有實(shí)質(zhì)性變動的,談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式通知所有參加談判的供給商;五確定成交供給商;談判結(jié)束后,談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的供給商在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià),采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和效勞相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供給商,并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交的供給商;第三十一條單一來源采購程序采取單一來源方式采購的,采購人與供給商應(yīng)當(dāng)遵循本方法規(guī)定的原則,在保證采購工程質(zhì)量和雙方商定合理價(jià)格的根底上進(jìn)行采購;第三十二條采購驗(yàn)收采購人或者其委托的采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織對供給商履約的驗(yàn)收;大型或者復(fù)雜的采購工程,應(yīng)當(dāng)邀請國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)參加驗(yàn)收工作;驗(yàn)收方成員應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收書上簽字,并承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任;第三十三條采購合同變更的特別程序采購合同成立以后,發(fā)生以下重大變化的,須經(jīng)過本單位“三重一大〞程序?qū)徟ㄟ^：一合同價(jià)款變更超過10%的；二合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭議的方法發(fā)生重大變化的；三其他采購歸口管理部門認(rèn)為的合同重大變化;第三十四條采購文件保存采購人、采購代理機(jī)構(gòu)對政府采購工程每項(xiàng)采購活動的采購文件應(yīng)當(dāng)妥善保存,不得偽造、變造、隱匿或者銷毀;采購文件的保存期限為從采購結(jié)束之日起至少保存十五年;采購文件包括采購活動記錄、采購預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評估報(bào)告、定標(biāo)文件、合同文本、驗(yàn)收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料采購活動記錄至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：一采購工程類別、名稱；二采購工程預(yù)算、資金構(gòu)成和合同價(jià)格；三采購方式,采用公開招標(biāo)以外的采購方式的,應(yīng)當(dāng)載明原因；四邀請和選擇供給商的條件及原因；五評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及確定中標(biāo)人的原因；六廢標(biāo)的原因；七采用招標(biāo)以外采購方式的相應(yīng)記載;第五章異議與投訴第三十五條采購疑問答復(fù)采購人應(yīng)該對采購相對方就采購事項(xiàng)的疑問及時答復(fù),但答復(fù)的內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密;第三十六條采購異議處理招標(biāo)投標(biāo)異議按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)性文件規(guī)定處理;其他采購實(shí)施方式采購人或采購代理機(jī)構(gòu)收到采購相對方對采購文件、采購過程和中標(biāo)、成交結(jié)果使其權(quán)益受損的書面異議,應(yīng)當(dāng)在七個工作日內(nèi)作出答復(fù),并以書面形式通知異議方和其他有關(guān)方,但答復(fù)的內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密;采購人應(yīng)當(dāng)將質(zhì)疑及答復(fù)抄送同級采購歸口管理部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門和法務(wù)部門;第三十七條采購?fù)对V處理各單位應(yīng)設(shè)立采購?fù)对V受理渠道,受理采購相對方投訴;收到投訴的,各級采購歸口管理部門應(yīng)當(dāng)會同紀(jì)檢監(jiān)察部門、法務(wù)部門對投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查,在收到投訴后三十個工作日內(nèi),對投訴事項(xiàng)作出處理決定,并以書面形式通知投訴人和與投訴事項(xiàng)有關(guān)的當(dāng)事人;各單位采購歸口管理部門應(yīng)當(dāng)將投訴處理情況及時上報(bào)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室;第六章監(jiān)督檢查第三十八條職能監(jiān)督各級采購歸口及相關(guān)職能管理部門應(yīng)當(dāng)定期或不定期開展采購監(jiān)督檢查工作;監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容是：一有關(guān)采購的上位法和本單位規(guī)章制度的執(zhí)行情況；二采購范圍、采購方式和采購程序的執(zhí)行情況；三集中采購、公開招標(biāo)在采購行為的比例；四采購?fù)对V及處理情況；五采購人員的專業(yè)技能;第三十九條專項(xiàng)監(jiān)督各級紀(jì)檢監(jiān)察部門有權(quán)對采購活動全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查,了解有關(guān)情況,提出建議,各相關(guān)采購管理單位和部門應(yīng)予以配合;第二十二條第二款工程建設(shè)工程的執(zhí)行情況應(yīng)予以重點(diǎn)監(jiān)督檢查;第四十條違法違紀(jì)行為處理工作人員在采購活動中有玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄等違法違紀(jì)行為的,應(yīng)當(dāng)按照集團(tuán)公司獎懲規(guī)章制度和黨紀(jì)黨規(guī)處理;構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)處理;第七章附則第四十一條本數(shù)規(guī)定本方法所稱以上、以下、以內(nèi),皆包括本數(shù);第四十二條相關(guān)規(guī)章制度制定集團(tuán)公司采購信息公開、專家?guī)旃芾砗凸┙o商信息庫管理等相關(guān)制度,另行制定;第四十三條施行日期本方法自發(fā)布之日起施行;關(guān)于采購管理方法修訂草案的起草說明為落實(shí)巡視組巡視整改要求,促進(jìn)采購管理陽光透明,依法合規(guī)高效運(yùn)行,集團(tuán)公司已開展各項(xiàng)相關(guān)工作;目前,集團(tuán)公司陽光采購信息公開平臺已初步建成,實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司范圍內(nèi)所有經(jīng)濟(jì)合同工程立項(xiàng)、招標(biāo)、中標(biāo)過程中的信息全覆蓋;與此同時,集團(tuán)公司及其下屬單位采購規(guī)章制度體系的建設(shè)完善工作也在同步進(jìn)行;集團(tuán)公司層面現(xiàn)行采購規(guī)章制度主要包括采購管理暫行方法試行以下簡稱“方法〞及其實(shí)施細(xì)則,關(guān)于車輛采購專項(xiàng)實(shí)施規(guī)定試行和關(guān)于計(jì)算機(jī)、打印機(jī)和空調(diào)設(shè)備集中采購的專項(xiàng)實(shí)施規(guī)定試行;方法等制度自實(shí)施以來,從無到有逐步推動了集團(tuán)公司采購管理的正規(guī)化進(jìn)程;近年來,由于內(nèi)外環(huán)境的變化,方法及其實(shí)施細(xì)則的內(nèi)容顯得滯后,執(zhí)行力度也較為薄弱,難以充分發(fā)揮其在采購管理中的保障和指引作用;鑒于此,為了進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司采購管理工作,提高資金使用效益,照應(yīng)巡視整改制度升級的迫切要求,防范風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)廉政建設(shè),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,我們對現(xiàn)行的方法及其實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了較大范圍的修改和完善,形成了采購管理方法修訂草案征求意見稿,同時起草了采購信息公開管理規(guī)定、采購評審專家和專家?guī)旃芾硪?guī)定、供給商信息庫管理規(guī)定和采購和招商監(jiān)督管理方法等四項(xiàng)配套規(guī)章制度的草案征求意見稿;現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：一、草案修訂、起草的必要性一變化的法律環(huán)境要求規(guī)章制度及時更新方法及其實(shí)施細(xì)則2004年發(fā)布實(shí)施,兩個專項(xiàng)規(guī)定2006年發(fā)布實(shí)施;十幾年來,相關(guān)上位法包括中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例2017年修訂、中華人民共和國政府采購法2014年修正等國家相關(guān)法律都經(jīng)過了修訂或修正；中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例2015年、民航專業(yè)工程及貨物招標(biāo)投標(biāo)管理方法2007年、上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理方法2017年等國務(wù)院行政法規(guī)、部門規(guī)章和本市政府規(guī)章也陸續(xù)出臺;這些上位法的立法思路與當(dāng)時相比發(fā)生了較大變化,管理內(nèi)容日益豐富,管理手段日趨完善,以其為起草依據(jù)的方法及其實(shí)施細(xì)則需要隨之更新,信息公開和專家?guī)?、供給商庫以及監(jiān)督管理等配套制度也需要及時跟上;二變化的內(nèi)部環(huán)境要求規(guī)章制度不斷完善十三年來,集團(tuán)公司開展建設(shè)的速度驚人,在樞紐建設(shè)和完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度的進(jìn)程中,戰(zhàn)略規(guī)劃以及整個管理架構(gòu)和模式經(jīng)過數(shù)次調(diào)整;同時,兩場公司、指揮部等直屬單位在大量的采購工作實(shí)踐中,通過總結(jié)、升華,也形成了自己行之有效的做法,制定了自己的配套制度;此外,由于市場的變化和經(jīng)營活動的復(fù)雜性,采購工作也遇到了諸如本應(yīng)在建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)交易場所進(jìn)行全過程招標(biāo)投標(biāo)活動的工程工程因?yàn)榉N種原因無法進(jìn)場交易、監(jiān)督管理機(jī)制需要進(jìn)一步完善等具體問題;管理思路需要校正,好的做法需要推廣,存在的問題需要提供解決路徑,這些內(nèi)部環(huán)境變化都要求采購規(guī)章制度不斷完善;二、草案起草和征求意見情況根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的指示,法務(wù)審計(jì)部、規(guī)劃技術(shù)部、紀(jì)檢監(jiān)察室聯(lián)合成立了采購規(guī)章制度起草工作小組;根據(jù)工作分工,法務(wù)審計(jì)部起草了采購管理方法修訂草案,規(guī)劃技術(shù)部起草了采購信息公開管理規(guī)定、采購評審專家和專家?guī)旃芾硪?guī)定、供給商信息庫管理規(guī)定等三項(xiàng)規(guī)章制度草案,紀(jì)檢監(jiān)察室起草了采購和招商監(jiān)督管理方法草案;起草工作小組對五項(xiàng)規(guī)章制度草案進(jìn)行了屢次深入討論,從結(jié)構(gòu)到內(nèi)容,從工作原則到重大管理事項(xiàng),幾度增刪,數(shù)易其稿,不斷完善;采購管理方法、采購信息公開管理規(guī)定、采購評審專家和專家?guī)旃芾硪?guī)定、供給商信息庫管理規(guī)定等四項(xiàng)規(guī)章制度草案,分別書面征求了集團(tuán)公司機(jī)關(guān)各部室、各直屬單位的意見;此外,我們還召集采購活動大單位,當(dāng)面聽取和討論了他們對規(guī)章制度草案的修改意見,并向集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)作了專題匯報(bào);四項(xiàng)規(guī)章制度草案共收到修改意見46條,意見主要集中在采購管理方法修訂草案,具體包括：舉報(bào)投訴管理部門的職責(zé)和分工需調(diào)整,零星采購的定義需進(jìn)一步明確,第三章采購實(shí)施方式的結(jié)構(gòu)安排需重構(gòu),采購價(jià)格要求有必要強(qiáng)調(diào),公開招標(biāo)起招點(diǎn)需調(diào)整有單位建議參照市政府2017年標(biāo)準(zhǔn)提高到200萬,廢標(biāo)的表述和條件需更改,貨物和效勞單一來源采購標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)結(jié)合實(shí)際更為細(xì)化,應(yīng)進(jìn)場交易而未能進(jìn)場交易的工程應(yīng)嚴(yán)管嚴(yán)控等;經(jīng)研究,我們采納了其中42條意見采納比例%,同時對局部措辭進(jìn)行了進(jìn)一步調(diào)整,形成了審議稿;三、草案修訂、起草的總體思路和主要內(nèi)容一總體思路根據(jù)集團(tuán)公司采購工作的實(shí)際,草案修訂起草的總體思路主要包括以下幾點(diǎn)：一是注重制度的系統(tǒng)性;系統(tǒng)性和體系性是我們在制度起草初期首先考慮的問題,采購規(guī)章制度體系不是單獨(dú)的一項(xiàng)或缺乏聯(lián)系的幾項(xiàng)規(guī)章制度,而是有重點(diǎn)、有配套、分層次,主次協(xié)調(diào)、互相照應(yīng)的規(guī)章制度群;為此,在制度起草初期就應(yīng)該有總體考慮和系統(tǒng)把握;我們將集團(tuán)公司采購規(guī)章制度體系定義為以采購管理方法為核心和原點(diǎn),以采購信息公開、專家?guī)旃芾?、供給商信息庫管理和監(jiān)督管理等相關(guān)專項(xiàng)制度,車輛、計(jì)算機(jī)專項(xiàng)采購操作規(guī)程,以及下級單位操作實(shí)施規(guī)章制度為配套,主次協(xié)調(diào)、相互照應(yīng)的開放式“1+N〞規(guī)章制度系統(tǒng);二是在定位上理順集團(tuán)公司制度與上位法層面的國家和本市法律、法規(guī)、規(guī)章,以及與在操作實(shí)施層面的直屬單位規(guī)章制度之間的關(guān)系;草案是承上啟下的中樞,既是不同上位法在集團(tuán)公司層面貫徹落實(shí)的集成匯總,又是指導(dǎo)、協(xié)調(diào)下級單位具體實(shí)施的綱領(lǐng),既要結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際作出具體標(biāo)準(zhǔn),又要為下級制度留出一定空間;三是堅(jiān)持問題導(dǎo)向;自2004年方法及其實(shí)施細(xì)則施行以來,上下各級單位在工作實(shí)踐中累積了經(jīng)驗(yàn),也遇到了不少問題,比方相關(guān)管理部門職責(zé)不夠清晰,采購工作不公開、不透明,信息化、集約化程度有待提高,法定程序無法順利履行,監(jiān)督機(jī)制不夠完善等;這些都是我們這次草案修訂起草工作關(guān)注的重點(diǎn);四是平衡協(xié)調(diào)節(jié)約本錢、預(yù)防腐敗與提高效能的關(guān)系;采購規(guī)章制度既要做到節(jié)約本錢、預(yù)防腐敗,又要盡量減少對工作效能的影響;這就要求我們在制度制定過程中,根據(jù)不同采購工程的特點(diǎn)區(qū)別對待,不同采購方式的條件設(shè)定要科學(xué)有效,符合實(shí)際,標(biāo)準(zhǔn)好業(yè)務(wù)條線和監(jiān)督條線不同的工作權(quán)限和流程,平衡好有可能產(chǎn)生沖突的不同訴求之間的關(guān)系;二草案主要內(nèi)容草案共7章43條,在結(jié)構(gòu)上除總則和附則外,分別對采購管理方式、采購實(shí)施方式、采購程序、異議和投訴、監(jiān)督檢查等方面內(nèi)容作了具體規(guī)定;現(xiàn)將本次修訂的重點(diǎn)內(nèi)容說明如下：1、根據(jù)草案定位調(diào)整體例現(xiàn)行方法及其實(shí)施細(xì)則為了加強(qiáng)采購管理的操作性,采用了根本管理制度加實(shí)施細(xì)則的體例;我們認(rèn)為,在集團(tuán)公司層面對采購行為作出具體操作實(shí)施規(guī)定,不符合草案的定位,既難以做到所有管理內(nèi)容不遺漏又貼合工作實(shí)際,又容易對不同下級單位的個性管理要求形成掣肘;為此,經(jīng)過系統(tǒng)思考,我們將方法加實(shí)施細(xì)則的體例調(diào)整為草案加多項(xiàng)專項(xiàng)管理制度的“1+N〞開放體系,不求畢其功于一役,而是希望核心和主干確立后不斷飽滿完善;2、擴(kuò)大草案適用范圍現(xiàn)行方法將采購定義為購置貨物和效勞的行為,其實(shí)施細(xì)則又明確購置效勞暫不適用,適用面十分狹窄;在多年的采購管理實(shí)踐后,我們認(rèn)為擴(kuò)大草案適用范圍的時機(jī)已經(jīng)成熟,需求又十分迫切;為此,我們參照政府采購法的規(guī)定,將采購定義為“以合同方式有償取得貨物、工程和效勞的行為〞第二條第一款,將工程和效勞行為明確定義為采購行為的一局部,并對貨物、工程和效勞的概念作了明確規(guī)定第二條第二、三、四款,大幅拓展了草案的適用范圍,實(shí)現(xiàn)了采購行為的規(guī)章制度全覆蓋;3、強(qiáng)調(diào)采購工作的集約化、公開化、競爭性管理原則草案在采購管理方式上分為集中采購和分散采購第六條第一款,要求各單位提高管理水平,不斷提高集中采購的比例第五條第二款,條件成熟的分散采購要逐漸向分散采購過渡第十二條,同時要加強(qiáng)采購信息化平臺建設(shè)和信息公開的力度;草案在采購實(shí)施方式上分為公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、詢價(jià)、競爭性談判和單一來源采購等多種方式,并明確在有多種采購實(shí)施方式可以選擇且效率和本錢差異不大的情況下,應(yīng)優(yōu)先選用透明度高、競爭性強(qiáng)的實(shí)施方式第十四條;此外,草案還對采購價(jià)格管理提出了要求,如具備條件的非公開招標(biāo)方式采購工程,其采購價(jià)格應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專項(xiàng)審價(jià)確認(rèn),并對貨物采購價(jià)格提出了專門要求第八條;通過集約化、公開化、競爭性管理原則的具體表達(dá),實(shí)現(xiàn)采購管理節(jié)約資金、提高效能、預(yù)防腐敗的價(jià)值取向;4、提高、明確貨物與效勞公開招標(biāo)起招點(diǎn)現(xiàn)行方法實(shí)施細(xì)則將貨物招標(biāo)包括公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)起招點(diǎn)定為人民幣30萬元,符合當(dāng)時集團(tuán)公司采購工作的實(shí)際;但是十三年后,這一標(biāo)準(zhǔn)明顯與采購工作實(shí)踐存在一定距離;起招點(diǎn)過低,又未對公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)的具體適用條件加以區(qū)分,一方面會造成采購效率低下的問題,一方面也會增強(qiáng)采購人躲避公開招標(biāo)的內(nèi)