中國大唐集團公司管理系統(tǒng)采購管理系統(tǒng)規(guī)定(試行)

實用標準實用標準文檔文檔附件中國大唐集團公司采購管理規(guī)定（試行）第一章總則第一條為規(guī)范中國大唐集團公司（以下簡稱集團公司）采購管理，發(fā)揮集團公司整體優(yōu)勢，提高采購效率和質量，降低采購成本，根據國家相關法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于集團公司總部、各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司及基層企業(yè)的采購管理。第三條本規(guī)定中的采購管理，包括物資類、工程類和服務類采購的管理范圍、組織形式、采購方式、采購計劃、采購實施、采購審核、采購合同等全過程管理。本規(guī)定所稱物資是指用于集團公司生產、建設、經營的除燃料外的設備、材料、工器具、消耗性物資、辦公用品、勞動保護用品和低值易耗品等。本規(guī)定所稱工程是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程，包含這些工程的新建、改建、擴建和拆除等。本規(guī)定所稱服務是指除物資和工程以外的采購對象，包括勘察、設計、工程監(jiān)理、咨詢等。第四條集團公司系統(tǒng)采購工作實行兩級集中、三級管理。一級集中采購由集團公司管理；二級集中采購由分子公司管理；三級采購由基層企業(yè)管理。第五條采購工作應遵守國家相關法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實信用和科學擇優(yōu)的原則。第二章組織職責第六條集團公司采購領導小組是負責集團公司采購管理工作的領導機構，主要職責：（一）審議有關采購管理基本制度；（二）研究確定采購工作重大事項；（三）審定一級集中采購計劃；（四）審核一級集中采購結果；（五）審議集團公司采購領導小組辦公室提交的事項。集團公司采購領導小組組長由集團公司領導擔任，成員由總部相關部門主要負責人組成。第七條集團公司采購領導小組辦公室是集團公司采購領導小組的辦事機構，主要職責：（一）組織制定相關管理制度及標準；（二）歸口管理一級集中采購計劃；（三）負責一級集中采購結果備案工作；（四）負責組織集團公司采購領導小組會議；（五）辦理集團公司采購領導小組交辦的其他事項。集團公司采購領導小組辦公室設在集團公司物資管理部。第八條集團公司物資管理部主要職責：（一）負責集團公司物資類采購管理；（二）按部門職責審核一級集中采購計劃；（三）組織實施物資類一級集中采購；（四）負責集團公司供應商管理；（五）負責集團公司采購專家管理；（六）負責集團公司設備監(jiān)理管理；（七）負責集團公司采購領導小組辦公室相關職責；（八）負責對分子公司和基層企業(yè)物資類采購進行指導、監(jiān)督、檢查和考核。第九條集團公司安全生產部主要職責：（一）負責集團公司電力生產及其他管理范圍內項目（以下簡稱電力生產項目）的工程類和服務類采購管理；（二）按部門職責審核一級集中采購計劃；（三）組織實施電力生產項目工程類和服務類一級集中采購；（四）配合實施電力生產項目物資類一級集中采購，負責相關的技術審查，配合商務審查；（五）負責對分子公司和基層企業(yè)電力生產項目工程類和服務類采購進行指導、監(jiān)督、檢查和考核。第十條集團公司工程管理部主要職責：（一）負責集團公司電力基建及其他管理范圍內項目（以下簡稱電力基建項目）的工程類和服務類采購管理；（二）按部門職責審核一級集中采購計劃；（三）組織實施電力基建項目工程類和服務類一級集中采購；（四）配合實施電力基建項目物資類一級集中采購，負責相關的技術審查，配合商務審查；（五）負責對分子公司和基層企業(yè)電力基建項目工程類和服務類采購進行指導、監(jiān)督、檢查和考核。第十一條集團公司煤炭產業(yè)部主要職責：（一）負責集團公司煤炭、化工及其他管理范圍內項目（以下簡稱煤炭、化工項目）的工程類和服務類采購管理；（二）按部門職責審核一級集中采購計劃；（三）組織實施煤炭、化工項目工程類和服務類一級集中采購；（四）配合實施煤炭、化工項目物資類一級集中采購，負責相關的技術審查，配合商務審查；（五）負責對分子公司和基層企業(yè)煤炭、化工項目工程類和服務類采購進行指導、監(jiān)督、檢查和考核。第十二條集團公司其他業(yè)務主管部門負責管理范圍內項目的工程類和服務類采購管理；組織實施管理范圍內項目工程類和服務類一級集中采購；配合實施管理范圍內項目物資類一級集中采購。同時：規(guī)劃發(fā)展部負責審核列入一級集中采購計劃的項目是否符合規(guī)劃要求。計劃營銷部負責審核列入一級集中采購計劃的項目是否符合投資計劃要求。財務管理部負責審核列入一級集中采購計劃項目的資金使用是否符合規(guī)定。審計部負責對采購工作進行審計。監(jiān)察部負責對采購制度執(zhí)行情況及采購工作進行監(jiān)督。第十三條分子公司主要職責：（一）貫徹落實集團公司采購管理制度；（二）制定分子公司采購管理制度；（三）負責二級集中采購工作；（四）配合一級集中采購工作；（五）指導、監(jiān)督、檢查和考核三級采購工作。第十四條基層企業(yè)主要職責：（一）貫徹落實集團公司和分子公司采購管理制度；（二）制定基層企業(yè)采購管理制度；（三）編制上報集中采購需求計劃；（四）負責三級采購工作；（五）配合集中采購工作。第十五條分子公司和基層企業(yè)成立采購領導小組，負責領導采購管理工作。采購領導小組組長由主管領導或分管領導擔任，成員由相關部門主要負責人組成。第十六條分子公司和基層企業(yè)應明確采購工作歸口管理部門，負責分子公司和基層企業(yè)采購領導小組的日常工作，落實領導小組的各項決議和決定。第三章管理范圍第十七條集團公司采購工作三級管理范圍：一級集中采購：列入一級集中采購目錄內的采購，由集團公司統(tǒng)一組織、統(tǒng)一審核、統(tǒng)一平臺操作。二級集中采購：列入二級集中采購目錄內的采購，由分子公司統(tǒng)一組織、統(tǒng)一審核、統(tǒng)一平臺操作。三級采購：一級和二級集中采購目錄以外的采購，由基層企業(yè)組織和審核。一級和二級集中采購目錄分別由集團公司和分子公司編制，以文件形式下發(fā)，動態(tài)調整。第十八條集中采購實行統(tǒng)一操作平臺，由中國水利電力物資有限公司（以下簡稱物資公司）負責實施。第十九條對采用工程總承包建管模式的項目，按工程總承包合同約定執(zhí)行。由集團公司系統(tǒng)內部單位承包的系統(tǒng)內部項目，一級集中采購范圍內的采購由集團公司管理。第二十條一級集中采購，集團公司可以根據情況授權分子公司組織采購；二級集中采購，分子公司可以根據情況授權所屬基層企業(yè)組織采購。一級集中采購授權分子公司組織后，分子公司不可再授權所屬基層企業(yè)。第四章組織形式第二十一條集中采購工作的組織形式主要包括：（一）統(tǒng)談分簽：是指集團公司或分子公司組織實施采購，由采購需求單位與供應商簽訂合同。（二）統(tǒng)談統(tǒng)簽：是指集團公司或分子公司組織實施采購，由集采配送單位與供應商簽訂合同，再由集采配送單位與采購需求單位簽約結算。一級集中采購采取統(tǒng)談統(tǒng)簽方式的，由物資公司作為集采配送單位；二級集中采購采取統(tǒng)談統(tǒng)簽方式的，由分子公司確定集采配送單位。（三）統(tǒng)談長協(xié)：是指集團公司或分子公司組織實施長協(xié)采購，與供應商簽訂長期采購協(xié)議，確定標的、價格、質量、周期、渠道等有關內容，采購需求單位按協(xié)議執(zhí)行采購。統(tǒng)談長協(xié)主要用于采購頻次高、通用性強、易于形成規(guī)模優(yōu)勢、單一來源等采購需求。第二十二條按照集中采購的組織形式，集中采購目錄分為A、B、C三類，其中：目錄人實行統(tǒng)談分簽；目錄8實行統(tǒng)談統(tǒng)簽；目錄C實行統(tǒng)談長協(xié)。第二十三條三級采購工作由基層企業(yè)自行組織實施。第五章采購方式第二十四條采購方式分為招標和非招標方式。招標方式包括公開招標和邀請招標；非招標方式主要包括競爭性談判、單一來源采購、詢價和競價等。第二十五條集團公司系統(tǒng)必須招標范圍如下：（一）工程類單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；（二）物資類單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；（三）服務類單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；（四）單項合同估算價低于上述規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。分子公司和基層企業(yè)可在集團公司系統(tǒng)必須招標范圍基礎上制定分子公司和基層企業(yè)必須招標范圍。第二十六條機電產品的采購，符合下列條件之一的，應進行國際招標：（一）全部或部分使用國有資金投資項目或國家融資項目需進行國際采購的機電產品；（二）使用國際金融組織或者外國政府貸款、援助資金項目中進行國際采購的機電產品；（三）其他依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定需要國際招標的機電產品。第二十七條以招標方式采購時，原則上應采取公開招標方式，有下列情形之一的，經批準可以進行邀請招標：（一）技術復雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；（二）采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。國家重點建設項目的邀請招標，應當經國家相關主管部門批準；地方重點建設項目的邀請招標，應當經省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準；集團公司系統(tǒng)內部審批項目的邀請招標，應當經項目審批單位批準。采用國際邀請招標的，應當報集團公司批準并向商務部備案。使用國外貸款的，還應經國際貸款機構同意。第二十八條符合下列條件之一的，可采取非招標方式進行采購：（一）集團公司必須招標范圍外的；（二）集團公司必須招標范圍內，重新招標后有效投標人仍不足三個的；（三）集團公司必須招標范圍內，存在國家規(guī)定可不進行招標或不適宜招標等特殊情況。其中（二）、（三）情況，應按照采購管理范圍經相應管理單位批準，需要政府有關部門審批、核準的應事先完成審批、核準。第六章采購計劃第二十九條集中采購工作實行計劃管理。采購需求單位編制并逐級上報需求計劃，集團公司和分子公司按采購管理范圍審核后逐級下達采購計劃。第三十條需求計劃包括年度需求計劃和追加計劃；采購計劃包括年度采購計劃、季度采購執(zhí)行計劃和月度采購工作安排。第三十一條基層企業(yè)以年度綜合計劃、財務預算和項目進度安排為基礎，平衡利庫后提出全年采購需求，編制上報一、二級集中采購年度需求計劃。第三十二條分子公司接收一、二級集中采購年度需求計劃，預審并平衡利庫后：（一）編制一級集中采購年度需求計劃，于11月30日前上報集團公司。其中：工程類和服務類年度需求計劃上報集團公司業(yè)務主管部門；物資類年度需求計劃上報集團公司物資管理部。（二）編制下達二級集中采購的年度采購計劃。第三十三條集團公司接收一級集中采購年度需求計劃后，各相關部門預審并平衡利庫，同時按管理權限編制年度采購計劃。年度采購計劃由集團公司采購領導小組辦公室匯總報集團公司采購領導小組審定后下達。第三十四條年度采購計劃內標的發(fā)生重大變化，或未列入年度采購計劃需要新增采購需求的，由基層企業(yè)按年度需求計劃流程上報追加計劃，其中：（一）一級集中采購追加計劃原則上按季度審批，經集團公司采購領導小組審定后正式納入一級集中采購的年度采購計劃。（二）二級集中采購追加計劃經分子公司審定后正式納入二級集中采購的年度采購計劃。第三十五條基層企業(yè)依據年度采購計劃，結合實際情況編制季度采購執(zhí)行計劃建議，上報分子公司審查后：（一）分子公司于每季度最后一個月的10日前將下個季度的一級集中采購執(zhí)行計劃建議上報集團公司，集團公司審查后按照集中規(guī)模、批量整合的原則編制下達下一季度一級集中采購執(zhí)行計劃。（二）分子公司編制下達下一季度二級集中采購執(zhí)行計劃。第三十六條集團公司和分子公司依據季度采購執(zhí)行計劃按月編制下達月度采購工作安排，集中安排采購工作。第三十七條特殊情況時，基層企業(yè)可提出申請，集團公司和分子公司按以下方式進行采購管理范圍內追加計劃的審批和采購工作的安排：（一）追加計劃及時提請采購領導小組審批。（二）單獨安排采購工作。第七章采購實施第三十八條分子公司、基層企業(yè)和物資公司接收采購計劃后，應按照采購計劃及相關要求開展采購工作。第三十九條采取招標方式采購的，按照集團公司招標管理相關制度標準實施。第四十條采取非招標方式采購的，按照集團公司非招標采購管理相關制度標準實施。十一條采取長協(xié)采購時，按照采購管理范圍，分別由集團公司、分子公司和基層企業(yè)組織采購工作并簽訂長期采購協(xié)議，采購需求單位按協(xié)議執(zhí)行。第八章采購審核十二條采購結果審核一級集中采購的結果，由集團公司采購領導小組審核，通過后在系統(tǒng)內予以公告。二級集中采購的結果，由分子公司采購領導小組審核，通過后在分子公司內予以公告。三級采購的結果，由基層企業(yè)采購領導小組直接審核，或自行制定分級標準，在內部分級審核。十三條一級集中采購授權分子公司組織時，采購結果由分子公司上報，集團公司采購領導小組審核；二級集中采購授權基層企業(yè)組織時，采購結果由基層企業(yè)上報，分子公司采購領導小組審核。第四十四條采取長協(xié)采購時，協(xié)議內容經審核通過后，執(zhí)行協(xié)議的采購不再進行審核。第九章采購合同十五條采購需求單位或集采配送單位應當依據審核通過的采購結果與供應商簽訂合同。屬于統(tǒng)談分簽的，采購需求單位最遲應在三十天內與供應商完成合同簽訂；屬于統(tǒng)談統(tǒng)簽的，集采配送單位最遲應在三十天內分別與供應商和采購需求單位完成合同簽訂。十六條合同談判后，采購需求單位和集采配送單位應將合同談判的基本情況、合同價格和主要條款與采購結果確定時發(fā)生的調整變化內容及原因，以及其他有關情況進行記錄，形成合同談判紀要。第四十七條集中采購合同簽訂后7日內，采購需求單位和集采配送單位應將采購合同及合同談判紀要上報相應管理單位備案。第四十八條已簽訂長期采購協(xié)議的，采購合同可以訂單方式操作，不再另行簽訂合同，但對合同管理有特殊要求的采購需求單位仍可單次或定期按長期采購協(xié)議與供應商簽訂采購合同。十九條設備監(jiān)理工作按照集團公司設備監(jiān)理相關管理制度標準執(zhí)行。統(tǒng)談分簽物資的設備監(jiān)理工作由采購需求單位負責；統(tǒng)談統(tǒng)簽物資的設備監(jiān)理工作由集采配送單位負責，采購需求單位配合。第五十條合同執(zhí)行期間出現的履約問題，屬統(tǒng)談分簽的，由采購需求單位直接與供應商協(xié)調解決；屬統(tǒng)談統(tǒng)簽的，由集采配送單位負責與供應商協(xié)調解決，采購需求單位配合。第五十一條對于驗收工作，屬于統(tǒng)談分簽的，由采購需求單位組織驗收；屬于統(tǒng)談統(tǒng)簽的，由集采配送單位與采購需求單位分別或共同組織驗收。第五十二條對于合同結算工作，屬于統(tǒng)談分簽的，采購需求單位與供應商結算；屬于統(tǒng)談統(tǒng)簽的，采購需求單位與集采配送單位結算，集采配送單位與供應商結算。第十章緊急采購第五十三條緊急采購是指在項目建設、試運行以及生產過程中，因突發(fā)不可預見情況將拖延工期、造成重大社會影響、造成事故或者擴大事故，正常采購程序和常規(guī)采購周期無法滿足現場急需而進行的特殊采購。第五十四條緊急采購由基層企業(yè)組織實施，屬于一級集中采購范圍內的，物資公司配合。緊急采購一般以非招標采購方式為主。如已簽訂長期采購協(xié)議，則優(yōu)先按協(xié)議執(zhí)行。第五十五條集中采購范圍內的緊急采購，基層企業(yè)應在采購合同簽訂后7日內，將采購情況說明，包括緊急采購原因、采購方式、采購過程和采購結果等，與采購合同和合同談判紀要一并上報相應管理單位備案。第五十六條基層企業(yè)應加強管理，減少緊急采購。其中，生產類緊急采購全年總額原則上不得超過本單位生產類采購全年總額的5%。第十一章監(jiān)督考核

第五十七條紀檢監(jiān)察部門根據國家和集團公司相關規(guī)定對采購工作進行全過程監(jiān)督。組織實施采購的部門及單位應及時將采購計劃、采購過程及采購結果等相關資料報送紀檢監(jiān)察部門。紀檢監(jiān)察部門按照采購管理范圍，成立相應的監(jiān)督組，依據監(jiān)督程序開展監(jiān)督工作。第五十八條審計部門根據國家和集團公司相關規(guī)定對采購工作進行審計。第五十九條物資管理部門和業(yè)務主管部門根據國家和集團公司相關規(guī)定，按部門職責分別對物資類和工程服務類采購工作進行督查。第六十條對于采購工作中的違紀違規(guī)行為，將追究有關當事人和單位負責人的責任；觸犯法律的，移交司法機關處理。第六十一條集團公司對采購管理工作建立考核機制，制訂相應考核指標，納入相關考核體系進行考核。第十二章附則第六十二條各級采購管理單位和物資公司應按檔案管理的有關規(guī)定及時做好采購資料的歸檔。第六十三條國家有關主管部門和地方政府對國際招標、國內招標和非招標采購等有要求的，還應按要求申請備案或審查。第六十條第六十條未列入集中采購目錄內的集團公司總部采購，由集團公司另行規(guī)定；未列入集中采購目錄內的分子公司本部采購，由分子公司自行規(guī)定。第六十五條境外項目在項目所在國家或地區(qū)進行的采購參照本規(guī)定執(zhí)行。第六十六條集團公司系統(tǒng)各單位可根據本規(guī)定及集團公司其他相關規(guī)定，結合實際情況制定實施細則。第六十七條本規(guī)定由集團公司物資管理部負責解釋。第六十八條本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。附件：1.一級集中采購管理流程.一級集中采購需求計劃表.一級集中采購季度執(zhí)行計劃建議表

附件1：一級集中采購管理流程（一）一級集中采購管理流程-統(tǒng)談分簽物資類一級集中采購管理流程-統(tǒng)談分簽物資類集團公司采購領導小組集團公司采購辦公室（物資管理部）集團公司業(yè)務主管部門分子公司基層企業(yè)物資公司計戈IJ階段■■ 開接收?并組織審核，編制計劃、追接收、審核和上報編制年度需求計劃J、追加計劃和季度執(zhí)行審定^度采加1購計劃和追計劃上報年度采購加計劃和季度執(zhí)行計劃季度執(zhí)行計劃計劃建議J編制下達年度采購計劃和季度執(zhí)行計劃［接收執(zhí)行并下達■接收執(zhí)行接收執(zhí)行采購階段1臺 ->1r組織招標或非招標采購V是否簽訂長期j??采購協(xié)議■■訂^簽訂參加啪標或非招標采購參加啪標或非招標采購參力啪標或非招標采購J組織招標或非招標采購會議F1已簽審核采購結果采結匯總提交采購結果審查并報送發(fā)布審核通過的采購結果接收并下達.接收■■1訂合同合同階段按職責管理按職責管理按職責管理合同履行催交監(jiān)造（如需）1X/結,■束,（二）一級集中采購管理流程-統(tǒng)談統(tǒng)簽物資類一級集中采購管理流程-統(tǒng)談統(tǒng)簽物資類集團公司招標采購領導小組集團公司招標采購辦公室（物資管理部）集團公司業(yè)務主管部門物資公司分子公司基層企業(yè)計戈U階段「、V.開始審定年度采購計劃和追加計劃接收并組織審核，編制上報年度采購計劃、追接收、審核和上報編制年度需求計劃、追加計劃和^度執(zhí)行加計劃和季度執(zhí)行計劃^度執(zhí)行計劃計劃建議1編制下達年度采購計劃和季度執(zhí)行計劃 接收執(zhí)行接收執(zhí)行并下達J接收執(zhí)行.采購階段組織招標或m圖標采購開始 ‘是否簽訂長期.丁采購協(xié)議..J丫訂未簽訂參加招標或非招標采購組織招標或非招標采購會議參加招標或非招標采購參加招標或相招標采購1已簽審核采購結果-1林購結,匯總提交采購結果審查并報1發(fā)布審核通過的采購結果接收接^攵并下達接收■F11分別與供應商和基層企業(yè)簽訂合同■JB-基層企業(yè)與物資公司簽訂合同.■合同階段11按職責管理按職責管理*合同履行（包括與供應商和基層企業(yè)）和催交監(jiān)造按職責管理合同履行（與物資公司）..（如需）束）（三）一級集中采購管理流程-工程類和服務類實用標準實用標準文檔文檔附件2：一級集中采購需求計劃表表一：一級集中采購物資類年度需求/追加計劃表中國大唐集團公司XXXX年度一級集中采購物資類年度需求/追加計劃表填報單位：乂乂分（子）公司XXX基層企業(yè)序號項目名稱項目類別標的名稱單位數量國^/進口預算金額（萬元）招標文^牛/采購文件預計完成時間計劃發(fā)布招標公告/采購邀請時間計劃交貨時間項目報批情況項目是否列入投資計劃項目資金是否落實備注12填報單位聯系人： 固定電話： 手機： 電子郵箱：填寫說明：1.項目名稱：按核準/批準文件的項目名稱填寫。.項目類別：按技改、檢修、煤礦工程、煤化工工程、硅鋁鈦工程、燃煤（含生物質）火電工程、燃氣-蒸汽聯合循環(huán)電廠工程、水電工程、風電工程、光伏發(fā)電工程、熱網工程和其他工程填寫。.標的名稱：按一級集中采購目錄填寫。.B目錄內生產項目的消耗性物資與備品配件“預算金額”一列中填報年度預估總金額，同時在“備注”中填寫原設備品牌/廠商名稱，實際采購時直接向中國水利電力物資有限公司提出采購需求。5.二級集中采購物資類年度需求/追加計劃參照執(zhí)行。表二：一級集中采購工程類、服務類需求計劃表中國大唐集團公司XXXX年度一級集中采購工程類、服務類年度需求/追加計劃表填報單位：乂乂分（子）公司XXX基層企業(yè)序號項目名稱項目類別標的名稱預算金