第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能2023/12/27第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

第一章

現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能本章知識點(diǎn)：財政市場失靈資源配置本章重點(diǎn)和難點(diǎn)：

市場失靈及其表現(xiàn)財政資源配置職能的目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制和手段財政收入分配職能的目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制與手段財政穩(wěn)定和發(fā)展職能及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制和手段第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能第一節(jié)市場與政府第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

一、生活中的財政現(xiàn)象

當(dāng)今世界，我們生活在一個市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中。

市場是通過商品的買賣（交換）來滿足人們種種需要的。但是，市場不能滿足人們的一切需要。

因此，必須由市場以外的系統(tǒng)，即政府來提供市場不能提供或不適于由市場提供的物品和服務(wù)，以滿足社會公共需要，保證社會經(jīng)濟(jì)生活正常運(yùn)行。

政府主要通過財政，以不同于市場的方式來滿足社會的需要。財政在社會生活中承擔(dān)著各種各樣的職能，發(fā)揮各種各樣的作用，為的是滿足社會的公共需要，這一切，就是我們所遇到的各種財政現(xiàn)象。為什么市場不能滿足人們的一切需要呢？財政是滿足社會公共需要的，那么什么是社會公共需要呢？這些問題是財政學(xué)首先要解決的基本問題。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

二、市場失靈及其表現(xiàn)當(dāng)今世界各國基本上都實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)制度。所謂市場經(jīng)濟(jì)，最簡單的概括，就是各個經(jīng)濟(jì)主體（包括企業(yè)、家庭、個人）都是通過交換來滿足自己的各種需要。在市場交換中，每個經(jīng)濟(jì)主體都要向市場提供各種生產(chǎn)（經(jīng)濟(jì)）要素，如勞動力、資本、土地等等，以此來獲取收入。也就是說，每個經(jīng)濟(jì)主體都是供給者，向市場提供各種經(jīng)濟(jì)要素及商品和服務(wù)；同時又都是需求者，要購買各種經(jīng)濟(jì)要素及商品和服務(wù)。在無數(shù)個經(jīng)濟(jì)主體的無數(shù)次交換中，通過價格和產(chǎn)量的不斷波動，會使供給和需求自發(fā)地達(dá)到均衡，這就是市場機(jī)制。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能市場是一種結(jié)構(gòu)精巧而且具有效率的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。從亞當(dāng)·斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷地論證這一點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家?guī)装倌甑慕?jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律史也證實(shí)了這一點(diǎn)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物——意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托進(jìn)一步論證了市場經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)被稱為“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”：

雖然眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)并不具備達(dá)到這一效率標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有的各種條件，所以“帕累托最優(yōu)”是不可能實(shí)現(xiàn)的，但它畢竟可以作為我們分析經(jīng)濟(jì)效率和財政效率的一個規(guī)范性參照標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)任何一種改變都不可能使一個人的境況變好而又不使別人的境況變壞，則市場就達(dá)到了最有效率的狀態(tài)了。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

雖然市場是一種有效率的運(yùn)行機(jī)制，但市場機(jī)制存在固有的缺陷，即“市場失靈”。市場失靈的主要表現(xiàn)及其后果：2.壟斷

3.外部效應(yīng)

4.公共物品

1.信息不充分和不對稱

5.收入分配不公6．經(jīng)濟(jì)波動第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

市場失靈意味著市場機(jī)制的自發(fā)運(yùn)行，不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動的公平與效率的目標(biāo)，這就要求政府進(jìn)行干預(yù)，以彌補(bǔ)市場失靈。結(jié)論第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能三、政府與市場并存的混合經(jīng)濟(jì)(gm/jg9/3/4)（一）什么是混合經(jīng)濟(jì)？混合經(jīng)濟(jì)是指既有市場調(diào)節(jié)，又有政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)。在這種經(jīng)濟(jì)制度中，決策結(jié)構(gòu)既有分散的方面又有集中的特征；相應(yīng)地，決策者的動機(jī)和激勵機(jī)制可以是經(jīng)濟(jì)的，也可以是被動地接受上級指令；同時，整個經(jīng)濟(jì)制度中的信息傳遞也同時通過價格和計劃來進(jìn)行。在混合經(jīng)濟(jì)中，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段有：1.立法和行政手段2.組織公共生產(chǎn)和提供公共物品3.經(jīng)濟(jì)（財政）手段第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能總之，在混合經(jīng)濟(jì)中，通過市場機(jī)制的自發(fā)作用，經(jīng)濟(jì)社會解決生產(chǎn)什么和生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的基本問題，而在市場機(jī)制出現(xiàn)錯誤時，則通過政府干預(yù)以促進(jìn)資源使用的效率、增進(jìn)社會平等和維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長。簡單地說，“混合經(jīng)濟(jì)”在實(shí)質(zhì)上就是國家干預(yù)的、以私人經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能產(chǎn)品市場家庭政府企業(yè)投入品市場產(chǎn)品與服務(wù)產(chǎn)品與服務(wù)貨幣貨幣收入支持與補(bǔ)貼稅收、收費(fèi)、公費(fèi)公共產(chǎn)品補(bǔ)貼稅收、收費(fèi)、公費(fèi)公共產(chǎn)品資源資源貨幣貨幣政府與家庭和企業(yè)三部門之間收支循環(huán)圖（二）混合經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行產(chǎn)品與服務(wù)貨幣資源貨幣第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能政府干預(yù)失效的原因和表現(xiàn)：1．政府決策失誤2．尋租行為3．政府提供信息不及時甚至失真4．政府職能的“越位”和“缺位”第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

英國政治思想家托馬斯·霍布斯的名著《利維坦》，意在用以比喻一個強(qiáng)大的國家。人們?yōu)榱说钟鞣N外來的風(fēng)險，自己創(chuàng)造了一個“利維坦”——一個能讓他們有歸屬感的龐然大物——政府，但政府這個利維坦（Leviathan）有雙面的性格。它由人組成，也由人來運(yùn)作，因此也就具有了人性的那種半神半獸的品質(zhì)，它在保護(hù)人的同時，又在吃人。所以，就有了人類社會的最高理想就是把利維坦關(guān)進(jìn)籠子里一說。小資料第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能第二節(jié)財政的概念第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能一、“財政”一詞的來源生老病死，從搖籃到墳?zāi)关斦?、“財政”的一般概念及其特征第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能財政是政府的經(jīng)濟(jì)活動，是政府集中一部分社會產(chǎn)品與服務(wù)用來滿足社會公共需要的經(jīng)濟(jì)活動，以達(dá)到優(yōu)化資源配置、公平分配及經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展的目標(biāo)。

簡要地說，可以把財政理解為以政府為主體的分配活動。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能四、中國財政制度的發(fā)展（一）建國初的財政制度（二）計劃經(jīng)濟(jì)時期的財政制度（三）20世紀(jì)80年代財政制度（四）20世紀(jì)90年代以來的公共財政制度第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能第三節(jié)

財政的職能

第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能財政的職能可以概括為三個方面:資源配置

收入分配

經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和社會發(fā)展

第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能一、資源配置職能

（一）資源配置的含義

一個社會在一定時期內(nèi)擁有的經(jīng)濟(jì)資源是有一定限度的，人類社會的經(jīng)濟(jì)活動，就是將不同的資源盡可能地合理運(yùn)用，使有限的資源形成最佳的配置結(jié)構(gòu)，讓資源運(yùn)用產(chǎn)生的結(jié)果盡可能地滿足人類社會的各種需要。

所謂資源配置，就是運(yùn)用有限的資源形成一定的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)及地區(qū)結(jié)構(gòu)，達(dá)到優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

資源配置的核心問題是效率問題：

第一，資源配置效率。資源配置效率包括兩個方面，一是資源的充分利用。二是被充分利用的資源是否滿足合理的使用結(jié)構(gòu)，也即是否達(dá)到最優(yōu)配置。

第二，資源配置的標(biāo)準(zhǔn)——“帕累托效率”。

第三，資源配置方式。如果從資源的配置主體來看，資源配置方式可以分為四種：市場配置、政府配置（或財政配置）、第三部門配置和公私合作伙伴關(guān)系配置。

財政的資源配置職能是指政府通過參與財力分配來實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的職能。在發(fā)揮市場機(jī)制基礎(chǔ)性配置資源的前提下，通過政府和財政的介入，確保社會資源配置的效率性，構(gòu)成政府及財政活動的首要職能。

第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能（二）資源配置職能的主要內(nèi)容2．調(diào)節(jié)社會資源在不同地區(qū)之間的配置3．調(diào)節(jié)社會資源在各行業(yè)、各部門之間的配置，形成合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（存量結(jié)構(gòu)和投資結(jié)構(gòu)）。1．調(diào)節(jié)社會資源在政府部門和非政府部門之間的配置。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能（三）資源配置的機(jī)制和手段在市場經(jīng)濟(jì)中，市場機(jī)制對資源配置起基礎(chǔ)性作用。市場會通過價格與產(chǎn)量的均衡，自發(fā)地形成一種資源配置狀態(tài)。實(shí)踐表明，市場機(jī)制對資源配置是高效率的。

但是，由于存在“市場失靈”，市場自發(fā)形成的資源配置狀態(tài)，并非最佳的狀態(tài)，這就要求政府介入資源配置領(lǐng)域，通過財政的資源配置職能，引導(dǎo)資源的流向，彌補(bǔ)市場的“失靈”和缺陷，實(shí)現(xiàn)全社會資源配置的最佳效率狀態(tài)。

1.市場經(jīng)濟(jì)條件下為什么要財政配置資源？第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能2.財政配置的機(jī)制和手段主要是:

★明確政府的職責(zé)范圍，確立財政收支占GDP的合理比重。實(shí)現(xiàn)資源配置的總體效率。

★優(yōu)化財政支出結(jié)構(gòu)，提高全社會資源配置的結(jié)構(gòu)效率。保證重點(diǎn)支出，主要是農(nóng)業(yè)、科技；基礎(chǔ)性項(xiàng)目、公益性項(xiàng)目，壓縮一般支出。

★合理安排政府投資的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的“瓶頸”制約。

★通過政府投資、稅收及補(bǔ)貼等手段，引導(dǎo)并促進(jìn)民間投資，吸引高水平外資和強(qiáng)化對外貿(mào)易，提高經(jīng)濟(jì)增長率。

★提高財政資源配置本身的效率。編制部門預(yù)算、政府采購、國庫集中收付制度、加強(qiáng)稅收征管等。

第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能二、收入分配職能（一）含義：所謂收入分配，通常是指在一定時期內(nèi)創(chuàng)造的國民收入在價格、稅收、政府支出等工具的作用下，在國家、企業(yè)和個人之間分割、形成流量的收入分配格局和存量的財產(chǎn)分配格局。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，國民收入分配包括兩個基本的層次：初始分配和再分配。初始分配主要是由市場價格形成的要素分配。要素分配是以要素投入（貢獻(xiàn)）為依據(jù)，由市場供求形成的要素價格所決定。由要素分配形成的收入可以分為勞動收入和非勞動收入。對初始分配形成的收入格局進(jìn)行的重新調(diào)整，叫做再分配。再分配主要是政府憑借政治權(quán)力通過財政手段實(shí)現(xiàn)的，主要是財政再分配。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能收入分配功能收入分配——要素分配——經(jīng)濟(jì)公平個人收入分配勞動收入非勞動收入社會公平財政分配初次分配——流轉(zhuǎn)稅再分配所得稅、財產(chǎn)稅財政支出經(jīng)濟(jì)公平社會公平財政的收入分配職能，是指財政運(yùn)用多種方式參與國民收入的分配和調(diào)節(jié)，以期達(dá)到收入分配的經(jīng)濟(jì)公平和社會公平。換句話說，就是通過財政收支政策，對國民收入和社會財富進(jìn)行再分配，使之符合社會普遍認(rèn)可的公平或合理的標(biāo)準(zhǔn)，也就是建立不同于市場的合理分配模式。收入分配的目標(biāo)：公平分配第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能*洛倫茲曲線收入%AB人口%洛倫茨曲線基尼系數(shù)=AA+B0＜基尼系數(shù)＜10.2以下——高度平均0.2~0.3——相對平均0.3~0.4——較為合理0.4以上——差距過大0收入分配公平的標(biāo)準(zhǔn)第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能（二）收入分配職能的主要內(nèi)容1．調(diào)節(jié)企業(yè)的利潤水平2．調(diào)節(jié)居民個人的收入水平第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能（三）財政收入分配的機(jī)制和手段在市場經(jīng)濟(jì)中，國民收入的分配首先是通過市場機(jī)制進(jìn)行的，即由市場價格決定要素（資本、勞動、土地等）的收入水平。在市場機(jī)制的自發(fā)作用下，按照要素收入與要素投入相對稱的原則進(jìn)行分配。但是，這種經(jīng)濟(jì)公平的分配原則可能會導(dǎo)致收入差距的擴(kuò)大，甚至?xí)茐纳鐣皆瓌t，這就要求政府運(yùn)用財政的分配職能，在市場機(jī)制自發(fā)分配的基礎(chǔ)上，對收入進(jìn)行再分配，滿足社會公平的要求。

1.市場經(jīng)濟(jì)條件下為什么要財政發(fā)揮收入分配的職能？第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能2.財政收入分配的機(jī)制和手段（1）劃清市場分配與財政分配的界限和范圍。市場分配——企業(yè)利潤、企業(yè)職工工資、農(nóng)民個人收入、租金收入、財產(chǎn)收入、股息收入等；財政分配——公務(wù)員及事業(yè)單位職工工資、社會福利、社會保障、醫(yī)療保險。（2）規(guī)范工資制度。實(shí)現(xiàn)收入工資化、工資貨幣化。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能*（3）加強(qiáng)稅收調(diào)節(jié)調(diào)節(jié)企業(yè)利潤價格——消費(fèi)稅資源——資源稅位置——城市土地使用稅調(diào)節(jié)個人收入調(diào)節(jié)高收入（累進(jìn)的個人所得稅、財產(chǎn)稅）（4）通過轉(zhuǎn)移支出，使每個社會成員得以維持起碼的生活水平和福利水平保障低收入——社會保障和社會福利第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能

經(jīng)濟(jì)公平強(qiáng)調(diào)要素收入與要素投入相對稱。

社會公平則強(qiáng)調(diào)應(yīng)將收入差距維持在現(xiàn)階段社會各階層居民所能接受的合理范圍內(nèi)。

經(jīng)濟(jì)公平強(qiáng)調(diào)過程公平，社會公平強(qiáng)調(diào)結(jié)果公平。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能2013-3-12三、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展職能（一）含義充分就業(yè)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定物價穩(wěn)定國際收支平衡社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長——GDP的增長率社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展——社會經(jīng)濟(jì)生活質(zhì)量的不斷提高第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能（二）實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展的手段1.運(yùn)用“相機(jī)抉擇”的財政政策，調(diào)節(jié)社會總供給與社會總需求的平衡，實(shí)現(xiàn)總量平衡，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的目標(biāo)。

社會總供給社會總需求C+S+T+M=C+I+G+XC+S+T+M＜C+I+G+XC+S+T+M＞C+I+G+X第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能2.通過“自動穩(wěn)定”的財政政策調(diào)節(jié)總量平衡，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和適度發(fā)展。自動穩(wěn)定的財政政策收入方面：累進(jìn)的個人所得稅制度支出方面：失業(yè)救濟(jì)第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能3.通過投資、補(bǔ)貼、稅收等手段加快農(nóng)業(yè)、能源、交通運(yùn)輸、郵電通訊等公共設(shè)施的發(fā)展，消除經(jīng)濟(jì)增長中的“瓶頸”制約，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，保證國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和高速的最優(yōu)結(jié)合。4、財政應(yīng)保證社會公共需要，為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展提供和平與安定的社會環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、社會保障制度，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)生活質(zhì)量的提高。第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能應(yīng)用訓(xùn)練我是臨時工，他是領(lǐng)導(dǎo)。我月薪2千，他月入20萬，我們?nèi)司杖?0.1萬；我的宿舍10平，他的別墅290平，我們?nèi)司》?50平；我一餐8元，他一餐8萬，我們?nèi)司坎拖M(fèi)4萬；我有80元的單車，他有80萬的奧迪，我們?nèi)司?0萬的座駕；我是光棍，他有1個老婆9個二奶，我們?nèi)司?個女人……誰還敢說中國人不幸福?

——人民大學(xué)政治系教授張鳴

張鳴教授的言論說明了什么問題？第一章現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)職能2.在德國，只要一