信息報送制度

信息報送制度第一章總則第一條為規(guī)范一（以下簡稱“公司”）信息報送活動，加強基金登記備案工作，及時按照監(jiān)管規(guī)定報告公司日常投資運作的重要事項，促進公司依法規(guī)范運作，根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實際制定本制度。第二條公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）的規(guī)定的相關(guān)規(guī)定履行信息報送義務(wù)，并保證所報送信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。第三條本制度適用于公司向監(jiān)管機構(gòu)及協(xié)會的信息報送工作。第二章信息報送基本原則第四條公司信息報送應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）及時性原則。公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時完成信息報送，不得無故拖延。（二）真實性原則。公司報送的信息內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保證真實、可靠，禁止任何形式的虛假信息披露。（三）準(zhǔn)確性原則。信息報送必須語言準(zhǔn)確、條理清楚，對所揭示的內(nèi)容不得模棱兩可，不得存在誤導(dǎo)性陳述。（四）完整性原則。公司報送的信息內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整，文件齊備，保證無重大遺漏。第三章信息報送內(nèi)容第一節(jié)登記備案信息報送第五條公司應(yīng)當(dāng)在開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前，向協(xié)會報送以下基本信息和材料，履行登記手續(xù)：（一）統(tǒng)一社會信用代碼等主體資格證明材料；（二）公司章程或者合伙協(xié)議；（≡）實繳資本、財務(wù)狀況的文件材料；（四）股東、合伙人、實際控制人、法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗等材料；（五）股東、合伙人、實際控制人相關(guān)受益所有人信息；（六）分支機構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；（七）資金募集、宣傳推介、運營風(fēng)控和信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)范和制度文件；（八）經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告和經(jīng)中國證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書；（九）保證提交材料真實、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定，以及對規(guī)定事項的合法性、真實性、有效性負(fù)責(zé)的信用承諾書；（+）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息和材料。第六條公司應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送下列材料，辦理備案手續(xù)：（一）基金合同；（二）托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件；（三）募集賬戶監(jiān)督協(xié)議；（四）基金招募說明書；（五）風(fēng)險揭示書以及投資者適當(dāng)性相關(guān)文件；（六）募集資金實繳證明文件；（七）投資者基本信息、認(rèn)購金額、持有基金份額的數(shù)量及其受益所有人相關(guān)信息；（八）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他材料。第二節(jié)變更信息報送第七條下列登記信息發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送相關(guān)信息，履行變更手續(xù)：（一）名稱、經(jīng)營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；（二）股東、關(guān)聯(lián)方；（≡）法定代表人、高級管理人員；（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息。第八條公司的控股股東、實際控制人發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會報送相關(guān)信息，履行變更手續(xù)，并提交專項法律意見書。第九條公司所管理的私募基金合同終止的，公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定，及時對私募基金進行清算，自私募基金清算完成之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送清算報告等信息。一定期限內(nèi)無法完成清算的，還應(yīng)當(dāng)自清算開始之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送清算承諾函、清算公告等信息。第三節(jié)運營信息報送第十條公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會報送下列信息：（一）在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送公司的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；公司管理基金規(guī)模超過協(xié)會規(guī)定的一定金額以及涉及集團化關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)的，年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計；（二）報送所管理的私募基金的投資運作情況；（≡）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權(quán)基金（如適用）的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規(guī)模超過協(xié)會規(guī)定的一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計；（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會要求報送的臨時報告和其他信息。第四章重大信息報送第H^一'條有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告：（一）公司及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律糾紛，可能影響正常經(jīng)營或者損害投資者利益；（二）出現(xiàn)重大負(fù)面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴(yán)重影響；（≡）公司管理的私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項目不能正常退出；（四）公司及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人業(yè)務(wù)運營、財務(wù)狀況發(fā)生重大變化，或者出現(xiàn)重大信息安全事故，可能引發(fā)公司經(jīng)營風(fēng)險，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益；（五）公司及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任；（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。第十二條中國證監(jiān)會、協(xié)會要求公司的股東、實際控制人提供與公司經(jīng)營管理、投資運作有關(guān)的資料、信息的，前述主體應(yīng)當(dāng)配合。第五章信息報送事務(wù)管理第十三條公司合規(guī)風(fēng)控部為公司信息報送事務(wù)管理部門，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是公司負(fù)責(zé)信息報送的高級管理人員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理公司信息報送事務(wù)，其他部門人員負(fù)責(zé)公司相關(guān)信息匯總、整理和具體報送工作，其他部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)履行報送信息質(zhì)量的復(fù)核義務(wù)，確保報送信息的及時、真實、準(zhǔn)確和完整。第十四條公司風(fēng)控合規(guī)部及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)加強與業(yè)務(wù)部門、行政部門的日常聯(lián)系，密切關(guān)注相關(guān)信息，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向協(xié)會報送公司相關(guān)信息。公司的股東、合伙人、實際控制人應(yīng)當(dāng)配合公司信息報送事務(wù)管理部門履行信息披露和報送義務(wù)，不得組織、指使或者配合公司實施違反信息披露和報送相關(guān)規(guī)定的行為。第十五條因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無法按本制度及協(xié)會相關(guān)規(guī)定的要求及時報送相關(guān)信息的，信息報送事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況及證明材料提交協(xié)會，申請延長報送時限。第十六條公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺備份各類信息披露報告，履行投資者查詢賬號的開立、維護和管理職責(zé)。第六章信息報送追責(zé)機制第十七條對于中國證監(jiān)會、協(xié)會及本制度相關(guān)規(guī)定要求報送的信息，公司信息報送事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)盡職盡責(zé)履行報送義務(wù)。第十八條對遲報、漏報、瞞報和謊報相關(guān)信息或者在信息報送工作中有其他失職、瀆職行為的，公司將對有關(guān)責(zé)任人員給予處分，并且可以向其