第四章-新貿易理論

第四章、新貿易理論本章學習重點：1、現代國際貿易理論與古典國際貿易理論相比，有何創(chuàng)新？有何繼承關系？2、產品差異理論3、規(guī)模經濟理論4、外部經濟理論5、產品周期理論1.一、新貿易理論概述傳統(tǒng)的貿易理論包括：①亞當.斯密的絕對優(yōu)勢理論。認為各國相同產業(yè)生產本錢存在差異，貿易可使按各國生產本錢最低原那么安排生產，從而使各國獲利。②大衛(wèi).李嘉圖的比較優(yōu)勢理論。認為決定國際貿易的不是絕對本錢的低廉，而是相對本錢的低廉。每一個國家，不管處于何種開展水平，均可生產本國相對本錢低的商品，然后進行貿易。2.③赫克歇爾.俄林的資源稟賦理論。將國際貿易的決定因素由勞動本錢差異推廣為生產要素投入量的相對差異，認為各國生產要素的相對豐裕程度〔即資源稟賦〕，是決定國際貿易產生和流向的根本原因。以上理論均基于國家間的差異，尤其是生產要素的相對差異來解釋貿易。然而大量的世界貿易是在生產要素稟賦相似的國家間進行的。而且，第二次世界大戰(zhàn)后以來的大局部年份，工業(yè)國之間的貿易占這些國家收入的比例均在上升。3.二戰(zhàn)以后，跨國公司的興起和經濟全球化不斷加強，多邊貿易體制形成并不斷完善和開展。傳統(tǒng)國際貿易理論遇到挑戰(zhàn)，國際貿易中的許多新現象無法用傳統(tǒng)的貿易理論來解釋，甚至與傳統(tǒng)貿易理論相悖。傳統(tǒng)貿易理論之所以出現危機，是因為其理論依據的前提假設在現實中發(fā)生了很大變化。無論是古典比較優(yōu)勢理論，還是新古典的要素稟賦理論，都是以一系列嚴格的假設條件為前提的。但是，這些假設條件使這些理論對于當今國際貿易中的許多問題無法給予科學圓滿的解釋，而且如果改變其中的某一些假設條件，就可能導致完全不同的結論。4.在上述前提下，新的國際貿易理論出現已成為必然。從20世紀50年代里昂惕失的質疑開始，60年代的林德和維農從動態(tài)角度提出了不同于比較優(yōu)勢的新的貿易根底。到70年代末，國際貿易理論出現重大突破。80年代初，以克魯格曼為代表的經濟學家提出了“新貿易理論〞。新古典學派一般均衡分析為根底的比較優(yōu)勢貿易理論是“國際貿易的完全競爭理論模型〞，新貿易理論那么可稱之為“國際貿易的不完全競爭模型〞。5.新貿易理論的根本觀點是非比較優(yōu)勢理論，即各國并不僅僅是為了利用本錢差異而從事專業(yè)化生產和貿易，它們?yōu)榱死门c專業(yè)化伴隨的規(guī)模經濟從事貿易。貿易在很大程度上是由規(guī)模報酬遞增而不是由比較優(yōu)勢驅動的，并且在一定程度上說明誰生產什么是歷史上的偶然事件和過去政策的產物，而不是資源稟賦和技術差異的產物。新國際貿易理論是在傳統(tǒng)貿易理論的根底上產生和開展的，新貿易理論的出現并不意味著它取代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢貿易理論。6.新貿易理論和古典貿易理論的區(qū)別：首先，從解釋對象上看，它們分別解釋的是不同的貿易現象，前者主要解釋興旺國家之間的產業(yè)內貿易，而后者那么著重解釋興旺國家與開展中國家之間的產業(yè)間貿易；新貿易理論認為國家之間的貿易，尤其是相似國家同類產品的貿易，代表了這些國家根據規(guī)模收益遞增原理而開展專業(yè)化生產的結果，與國家生產要素稟賦差異關系不大。在規(guī)模經濟和收益遞增的驅動下，產出規(guī)模擴大帶來本錢下降。各國通過開展專業(yè)化生產和貿易，提高其收益。7.其次，從理論根底上看，新貿易理論以規(guī)模經濟和不完全競爭為假設前提，建立在不完全競爭理論根底之上，而古典貿易理論以規(guī)模報酬不變和完全競爭為前提，建立在完全競爭理論根底之上。在以上理論前提下，各國開展何種專業(yè)化在一定程度上具有歷史偶然性。某一特定產品的生產區(qū)位，在較大程度上是不確定的歷史依賴產物。因此，兩者不是替代關系，而是互補關系，它們共同豐富和開展了國際貿易理論體系。8.我們可以得出以下結論：①正如赫克歇爾-俄林理論所指出：興旺國家和開展中國家之間的貿易大多是基于要素稟賦〔包括技術水平〕差異的產業(yè)間貿易；②新貿易理論指出，工業(yè)化國家之間的貿易中，基于規(guī)模經濟的差異產品的產業(yè)內貿易所占份額在逐步增長。因此，我們認為赫克歇爾-俄林理論和新貿易理論是互補的，它們都解釋了對方所不能解釋的國際貿易某一方面的問題。我們認為，國家之間要素稟賦差異越大，他們之間的貿易就越有可能是產業(yè)間貿易；兩國要素稟賦越相似，越有理由認為他們之間的貿易是產業(yè)內貿易。9.二、差異產品：壟斷競爭模型二戰(zhàn)后，特別是20世紀60年代以來，國際貿易出現了許多新的傾向，主要有：興旺國家同類產品之間的貿易量大大增加興旺工業(yè)國家之間的貿易量大大增加，產業(yè)領先地位不斷轉移。到了20世紀90年代，產業(yè)內貿易已經占到了世界貿易總額的60%，它正在取代傳統(tǒng)貿易成為興旺國家貿易利益的主要來源。這種現象無法用傳統(tǒng)的國際貿易理論的來解釋，新的理論因此而誕生。10.行業(yè)內貿易現狀：工業(yè)國出口占世界出口3/4，其中2/3是向其他工業(yè)國出口，主要是制造業(yè)產品的交換；制造業(yè)產品交換貿易中有超過一半是行業(yè)內貿易行業(yè)內貿易多由跨國公司、跨國公司與國外分支機構間的企業(yè)內貿易完成；工業(yè)國與非工業(yè)國間主要是以制造業(yè)產品交換初級產品的貿易只占世界貿易額的1/3工業(yè)國間的產業(yè)結構正在趨同工業(yè)國集團與非工業(yè)國集團的收入差距正在逐漸擴大。

11.工業(yè)國和開展中國家指標：1970年，工業(yè)化國家中行業(yè)內貿易所占份額最低的日本〔32.8%〕，最高的法國〔78.1%〕，平均56.8%1987年，工業(yè)化國家中行業(yè)內貿易所占份額最低的日本〔28%〕，最高的法國〔83.8%〕，平均65.3%1970年，開展中國家產業(yè)內貿易所占份額最低的泰國〔5.2%〕，最高的新加坡〔44.2%〕，平均22.3%1987年，開展中國家產業(yè)內貿易所占份額最低的泰國〔30%〕，最高的新加坡〔71.8%〕，平均44.3%12.可見：隨著一國經濟的增長，行業(yè)內貿易也不斷增加。1989年，美國動力設備的出口與進口之比到達99%，辦公用品設備的進出口比是98%，其它電器、化工、通訊產品的進出口比都超過50%?！靶袠I(yè)內貿易〞在許多國家都超過其貿易總額的50%以上。13.興旺工業(yè)國家之間的貿易量大大增加：50年代，多數貿易發(fā)生在興旺國家與開展中國家間〔南北貿易〕60年代后，興旺國家相互間的貿易〔北北貿易〕不斷增加20世紀末，興旺國家間貿易已接近全球貿易50%2000年，興旺國家間進口占全球48.4%，出口占全球46.9%最高加拿大：全部出口的95%和進口的84%是運往和來自于其他工業(yè)化國家。最低日本：54%出口向其他工業(yè)化國家出口，44%進口來自其他工業(yè)化國家。14.行業(yè)領先地位不斷轉移：許多產品曾經由少數興旺國家生產和出口，在國際市場占絕對領先地位，其他國家必須從這些國家進口。戰(zhàn)后，產業(yè)領先地位不斷發(fā)生變化一些原來進口國家開始生產并出口這類產品，最初出口的興旺國家反而需要進口，紡織業(yè)、機電業(yè)，甚至汽車業(yè)都出現這種情況。15.美國是最早的汽車生產和出口國，現在大量進口日本的汽車。近幾年韓國也成為重要的汽車出口國。紡織品是歐美最早向其他國家大宗輸出的產品，20世紀初，洋布占領中國市場，幾十年后，中國紡織品充滿歐美市場。歐美成了紡織品的凈進口國。家用電器：美國1923創(chuàng)造了第一臺電視機，90年代后，美國國內一臺電視機都不生產了，全部靠進口。日本60年代后成為電視機的主要生產和出口國90年代以來，韓國和中國逐漸成為電視機的生產和出口國。16.國際貿易的新現象對傳統(tǒng)理論的挑戰(zhàn)：新貿易傾向不能用“資源稟賦〞理論解釋興旺國家資源比例相似，都屬資本相對充裕國家，同類工業(yè)產品的生產技術具有相似的要素密集性。國際貿易在相似要素密集型產品和相似要素充裕國家間進行？？？開展中國家人均資本雖然不斷增加，但與興旺國家相比，仍然是資本相對稀缺國家，資源稟賦的模式根本沒有變某些制造品的比較優(yōu)勢從興旺國家轉移到開展中國家？？？國際貿易新現象，需要新的理論解釋17.20世紀70年代以來，圍繞戰(zhàn)后國際貿易新特點，形成與古典、新古典貿易理論不同的現代國際貿易理論包括：

弗農：“產品生命周期〞學說

林德：“需求偏好〞理論

保羅·克魯格曼：“規(guī)模經濟〞理論產業(yè)內貿易理論：

同類產品貿易增加、興旺國家貿易增加“規(guī)模經濟〞理論〔從供給角度解釋〕“需求偏好〞理論〔從需求角度解釋〕產業(yè)領先地位轉移：“產品生命周期〞理論18.1、差異產品和國際貿易產業(yè)間貿易：國際貿易將主要發(fā)生在工業(yè)國〔具有豐富的資本〕與非工業(yè)國〔具有豐富的土地和勞動力〕之間，即：工業(yè)國以制造業(yè)產品交換非工業(yè)國的初級產品。產業(yè)內貿易(Intra-industrytrade)是指同一產業(yè)內的產品在兩國間互相進口與出口。產業(yè)內貿易的產品必須具備兩個根本條件：一是產品中使用的生產要素相近或相似；二是消費具有相互替代性。隨著國際貿易的開展，產業(yè)內貿易的規(guī)模不斷擴大，已逐漸成為影響整個國際貿易開展格局的重要貿易形式。19.產業(yè)內貿易的分類根據美國學者格魯貝爾和澳大利亞學者勞埃德〔H.G.GrubelandP.J.Leoyd〕在其?產業(yè)內貿易——差異產品的國際貿易理論和度量?專著中的研究，把產業(yè)內貿易分為同質產品的產業(yè)內貿易差異產品的產業(yè)內貿易20.同質產品，指的是那些消費者偏好完全一樣，從而相互之間存在著完全替代性的商品。這類商品大多屬于產業(yè)間貿易的對象。但是由于市場區(qū)位、市場時間的差異等原因，同質產品之間也存在國際貿易。差異產品又被稱為異質產品，指的是那些要素投入具有相似性，用途也根本相同，存在替代性但是不能完全替代的產品。21.產品的差異性分為三種：水平差異、技術差異和垂直差異。水平差異是指商品相同屬性的不同組合產生的差異性，例如煙草、化裝品等，這類產品的產業(yè)內貿易大多與消費者偏好的差異有關；技術差異是指新產品出現帶來的差異，處于不同產品生命周期階段的同類產品在不同類型國家進行生產，繼而進行進出口貿易，便會產生產業(yè)內貿易；〔例如不同檔次的家用電器〕22.垂直差異是指產品質量方便的差異，由于開展階段、投入要素本錢等方面的原因，一個國家往往并不生產所有質量檔次的同類產品，而收入水平等方面的差異又使得一個國家的居民往往產生對各種質量檔次的產品的需求，從而導致了不同質量檔次的同類產品的產業(yè)內貿易。產品的差異性是產業(yè)內貿易的根底。在現代經濟中，大局部商品是有差異的。這就使得國際貿易中有很大一局部包含了同一產業(yè)內或同類商品組中差異產品的交易。23.產業(yè)內貿易的產生完全是為了利用生產的規(guī)模經濟。也就是說，國際競爭迫使工業(yè)化國家的各企業(yè)或工廠只生產某一產品的一種或少數幾種款式，而不是生產全部款式，這樣可以保持較低的生產本錢，使用更專業(yè)化和快捷的機器設備。該國可以從它國進口其他款式的商品。由于消費者可以在規(guī)模經濟所帶來的較低價格水平上有更多的選擇，所以，消費者在產業(yè)內貿易過程中獲益匪淺。1958年，當歐盟或歐共體成員之間的關稅和其他貿易壁壘被取消之后，產業(yè)內貿易的重要性就表現的更為明顯了。24.產業(yè)內貿易的度量：產業(yè)內貿易指數在格魯貝爾和勞埃德計算產業(yè)內貿易指數〔Intra-industryTradeIndex〕時，同類產品是按聯(lián)合國的國際貿易標準分類〔SITC〕的三位數來劃分的。SITC將國際貿易中的商品分為10大類〔Section〕,大類以下分為63個部〔Division〕，部以下又分為233個組〔Group〕，組以下又分為786個小組〔Subgroup〕，小組以下又分為1924個工程〔Item〕。三位數的劃分即是在SITC中為同一“組〞的產品就是同類產品。25.國際貿易標準分類的例如節(jié)工程8各種制成品

85鞋類851鞋

851．01鞋底的外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋851．02鞋底的外層和鞋幫是皮革或者復合皮革的鞋，鞋底的外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋26.產業(yè)內貿易的開展程度可用產業(yè)內貿易指數來衡量。產業(yè)內貿易指數〔intra-industrytradeindex〕是衡量一國產業(yè)內貿易水平的指標。產業(yè)內貿易指數可以用于觀察一國產業(yè)內貿易水平隨時間的推移而發(fā)生的變化，也可以用于比較不同國家產業(yè)內貿易水平在某時點的差異?！?〕巴拉薩指數〔2〕格魯貝爾-勞埃德指數〔G-L指數〕〔3〕標準的產業(yè)內貿易指數

27.〔1〕巴拉薩指數：美籍匈牙利經濟學家巴拉薩的產業(yè)內貿易指數是：T=1-[(X-M)/〔(X+M)]其中X和M分別代表一個行業(yè)〔或同類產品〕的出口價值和進口價值。當一個國家只有進口或只有出口〔即不存在產業(yè)內貿易〕時，即當X=0或者M=0時，T=1；當對某一商品的進口等于出口時〔即產業(yè)內貿易到達最大〕，即當X=M時，T=0，該產業(yè)到達最大的產業(yè)內貿易。T的取值范圍為0到1，T越接近0時，產業(yè)內貿易越興旺。28.〔2〕格魯貝爾-勞埃德指數〔G-L指數〕

其中X和M分別表示對一種特定產業(yè)或某一類商品的出口額和進口額。T的取值范圍為0到1，T越接近1時，產業(yè)內貿易越興旺。當一個國家只有進口或只有出口〔即不存在產業(yè)內貿易〕時，即當X=0或者M=0時，T=0；當對某一商品的進口等于出口時〔即產業(yè)內貿易到達最大〕，即當X=M時，T=1，該產業(yè)到達最大的產業(yè)內貿易。29.產業(yè)內貿易指數狀況：興旺國家：1970年平均值56.8%；1999年為85.8%，其中最高的是法國〔97.7%〕最低的是日本〔62.3%〕。開展中國家：1999年，墨西哥、新加坡分別排在世界第二、第三，指數分別為97.3%和96.8%。中國：2000年中國的指數達88.7%,2001年達90.4%。30.使用產業(yè)內貿易指數來衡量產業(yè)內貿易水平有一個很嚴重的缺陷，即我們用不同的范圍定義產業(yè)或商品種類時，獲得的T值都不會相同。特別地，我們定義某一產業(yè)的范圍越大，T值也越大。原因在于對一個產業(yè)的定義范圍越大，一國進口和出口這一范圍內差異產品的可能性就越大，所以對T指數的使用必須謹慎。31.產業(yè)內貿易開展的一般規(guī)律：1．從要素稟賦角度看，如果兩個國家的生產要素稟賦差異越小，其產業(yè)內貿易比重就比較大。2．從需求角度看，如果兩個國家中的人均收入較高，并且兩國的人均收入差異較小，那么兩國間的產業(yè)內貿易比重較大3．從區(qū)位角度看，兩國間相距較近，那么產業(yè)貿易的比重較大。32.4．從產業(yè)或產品角度看，產業(yè)內貿易的規(guī)律是：具有異質產品產業(yè)的產業(yè)內貿易比重會大于具有同質產品的產業(yè)；具有先進技術和工藝革新較高產業(yè)的產業(yè)內貿易比重高于具有簡單和技術相對停滯的產業(yè)；在存在大量中間產品產業(yè)的產業(yè)內貿易比重會大于中間產品較少的產業(yè)。33.產業(yè)內貿易的正規(guī)模型：壟斷競爭模型壟斷競爭：許多廠商出售同一種差異產品，而且進出該產業(yè)都比較容易的一種市場組織形式。34.壟斷競爭市場的自由進入，最終導致行業(yè)的內所有廠商的利潤為零，從而確定了市場中廠商數目。

圖描述了在壟斷競爭條件下，單個廠商均衡產量的決定。廠商所面對的需求曲線D向下傾斜，所以其邊際收益曲線MR位于需求曲線〔也是平均收益曲線〕之下；由于廠商的生產處于規(guī)模經濟范圍內，所以其平均本錢曲線AC向下傾斜，邊際本錢曲線MC位于平均本錢曲線之下。圖中，邊際收益MR與邊際本錢MC相交，交點橫坐標所對應需求曲線上的點為E點。在E點，平均本錢曲線AC與需求曲線相切于E點，可見廠商利潤為零。

35.廠商決定其產出的條件是MR=MC，如果短期內廠商獲得的起額利潤大于零，那么就會不斷有新的廠商進入市場，新廠商的進入會對原有廠商的需求曲線產生兩種影響：一是原有廠商在市場上的占有量會下降，即廠商所面對的需求曲線會向左移動；二是原廠商所面對的需求彈性越來越大，即其需求曲線變得更加平坦，這因為差異產品的數目增加導致原有廠商的產品被其他產品替代的程度也越來越高。新廠商的進入最終導致行業(yè)的內所有廠商的利潤為零，這時市場結構到達均衡，市場中廠商數目隨之確定下來。

在圖中，均衡時，廠商的需求曲線與其平均本錢曲線相切，并且在切點滿足MR=MC這一條件，這時廠商所面對的價格等于其生產本錢，均衡價格與產量的分別為PE和qE。

36.在上一局部所建立的壟斷競爭貿易模型根底上，除了規(guī)模經濟外，我們將引入要素稟賦差異這一因素，并從一般均衡分析〔針對兩個部門〕角度入手對國際貿易與規(guī)模經濟進行分析。

1．模型假設

〔1〕假設現有兩個部門——X與Y，

〔2〕X是資本密集型部門，屬于壟斷競爭市場結構，Y是勞動密集型部門，屬于完全競爭市場結構；

〔3〕要素市場仍假設為完全競爭結構。

〔4〕A、B兩國除了要素稟賦存在差異外，其他一切條件都相同，其中A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家。37.2．模型分析

由于X部門中的廠商具有對稱性，均衡時，所有廠商的產量和價格均相同，所以X部門的所有產品的平均價格也等于單個產品的價格。根據要素稟賦理論，在封閉條件下，X相對Y的價格〔X部門的平均價格與Y產品價格之比〕A國要低于B國，所以開放后，A國的消費者會從Ｂ國購Ｙ產品，

但在X部門，規(guī)模經濟的存在會導致兩國的廠商各自生產不同的差異產品，兩國消費者所消費的X部門產品將一局部來自于本國，而另一局部那么來自于外國，所以，在X部門，每個國家都既有出口，又有進口，但整個貿易最終必須到達平衡，所以在開放后的均衡狀態(tài)下，A國在X部門應屬于凈出國，B國在X部門那么應屬于凈進口國。

38.3．模型結論

〔1〕產業(yè)間貿易與產業(yè)內貿易兩種形式都同時存在；

〔2〕產業(yè)間貿易的發(fā)生取決于兩國的要素稟賦的差異，而產業(yè)內貿易那么完全由規(guī)模經濟引起。

〔3〕兩種貿易形式在整個貿易中的相對重要性，取決于要素稟賦差異與規(guī)模經濟的比照，兩國間的差異越小，那么貿易應主要由規(guī)模經濟引起，貿易形式應以產業(yè)內貿易為主，反之，兩國的差異性越大，產業(yè)間貿易就會越顯著。39.三、生產規(guī)模的差異：規(guī)模經濟理論傳統(tǒng)貿易理論假設產品規(guī)模報酬不變：產出的增長、下降與要素投入的增長、下降幅度一樣，投入增加一倍，產出增加一倍以初級產品生產為主的前工業(yè)化時代，該假設根本接近現實?，F實世界卻是隨著生產規(guī)模的擴大，收益是會發(fā)生變化的。許多產業(yè)隨著規(guī)模的擴大，會帶來規(guī)模經濟的效益。40.規(guī)模經濟：隨著規(guī)模的擴大，產出的增加超過投入的增加，單位產品本錢下降，收益增加。由于大規(guī)模生產可以更有效地利用勞動力進行專業(yè)分工，從而提高勞動生產率，降低本錢，因此一國某種產品具有競爭優(yōu)勢可以既不是因技術水平的差異引起的，也不是由于要素稟賦的不同所導致，而是由該產品的生產規(guī)模所造成的。41.規(guī)模報酬遞增的特點：擴大生產規(guī)模，每單位生產要素投入會有更多的產出。規(guī)模經濟的存在導致本錢遞減，增加相互貿易的時機。規(guī)模經濟為國際貿易提供了新的根底。42.規(guī)模經濟的原理：微觀經濟中，產品的長期平均本錢會受生產規(guī)模的影響。生產規(guī)模太小，勞動分工、生產管理受到限制，產品的平均本錢比較高。規(guī)模擴大、產量增加，限制會減少，每單位投入的產出會增加，產品的平均本錢會下降?！耙?guī)模報酬遞增〞、“規(guī)模經濟〞43.成本長期平均成本曲線成本下降規(guī)模報酬遞增成本不變規(guī)模報酬不變成本上升規(guī)模報酬遞減規(guī)模經濟規(guī)模不經濟產量長期平均生產本錢會隨產量擴大下降、不變、上升呈U字型。44.產量不斷增加，遞增規(guī)模報酬到達頂點〔在最正確的生產規(guī)模中〕，產品平均本錢最低，并且在一定的范圍內，平均本錢不會再因為產量的增加而減少。這一階段就被稱這“規(guī)模報酬不變〞。生產規(guī)模繼續(xù)擴大，平均生產本錢會因規(guī)模過大、管理與合作效率下降等原因而上升，這種在最后階段出現的現象被成為“規(guī)模報酬遞減〞或“規(guī)模不經濟〞。45.如果兩個國家在各個方面完全一樣，我們就可以用同樣的生產可能性曲線和同樣的無差異曲線圖來表示兩國的情況。規(guī)模經濟使得生產可能性曲線凸向原點，或是向內彎曲。由于生產可能性曲線和無差異曲線完全相同，兩國的無貿易均衡相對商品價格也是相同的。46.47.在圖中，兩國孤立均衡商品價格為PX/PY=PA。這也是兩國生產可能性曲線和無差異曲線在點A的公切線斜率。在貿易中，A國將在B點完全分工生產商品X，而B國將在B’點完全分工生產商品Y。然后通過彼此間用X與Y交換，每一個國家的最終消費組合均將到達無差異曲線II上的E點，兩國在均衡貿易中均獲利。只有各國都在一種商品上面臨規(guī)模經濟時貿易獲利才會發(fā)生。在無貿易條件下，由于各國均想消費兩種商品，所以每一個國家都不會完全分工生產其中的一種商品。48.值得注意的是，如果在某種原因下A國沿著其生產可能性曲線向B點移動，那么商品X的相對價格〔生產可能性曲線的斜率〕就會不斷下降，直至A國在X上實現完全分工為止。同樣地，如果B國沿著生產可能性曲線向B’點移動，PX/PY就會不斷上升〔即PX/PY下降〕，直至B國在商品Y上實現完全分工。所以兩國的孤立均衡點是不穩(wěn)定均衡點。49.對以上分析的補充說明是：首先，兩國不管是在商品X還是商品Y上實行完全分工都是沒有區(qū)別的，這是一種特殊情況。在現實世界中，這種分工模式可能是由于某種歷史原因造成的。第二，我們應當明白：在規(guī)模經濟條件下，兩國要進行互利貿易并不需要兩國在各方面完全一致。第三，如果規(guī)模經濟在很大的產出水平上仍然存在，一國的少數幾個企業(yè)就會獲得某種商品的整個市場，從而導致完全壟斷〔某種不存在替代品的商品只有一個生產同質或不同質商品的生產者〕或寡頭壟斷〔某種同質或差異產品有幾個生產者〕。50.區(qū)別規(guī)模經濟和外部經濟：規(guī)模經濟是指當企業(yè)的產量提高時，企業(yè)的平均生產本錢下降，即規(guī)模經濟或稱規(guī)模報酬遞增是存在于企業(yè)內部的。外部經濟那么是指當整個產業(yè)的產量擴大時〔由于企業(yè)外部的某些原因〕，各個企業(yè)的平均生產本錢下降。值得注意的是，規(guī)模經濟要受到某些限制，并非規(guī)模越大效益越好。規(guī)模經濟至少要受到以下四個方面的限制：51.其一，受到市場規(guī)模的限制。當市場規(guī)模較小時，無論是工廠還是企業(yè)內部規(guī)模都不宜過大，適應市場的規(guī)模只能建立次佳規(guī)模。如果不顧及市場的條件，一位追求規(guī)模經濟，而主觀地建立或開展最正確規(guī)模，其結果必然出現兩種情況：或者是生產的產品相對大一局部賣不出去，大量積壓，資金周轉困難，同時本錢上升；或者是一局部機器設備閑置，開工缺乏，折舊費大量上升，造成規(guī)模不經濟?？梢娛袌鲆?guī)模對于規(guī)模經濟有著重要的影響。所謂規(guī)模不經濟是當規(guī)模擴大到一定程度時，再繼續(xù)擴大規(guī)模，其產量的增加低于投入的增加，單位產品的本錢上升，收益下降。52.其二，規(guī)模經濟要受到生產要素供給的限制。其三，受到交通運輸條件的限制。其四，受到企業(yè)管理水平的限制等。和規(guī)模經濟有關的偏好相似說又稱需求相似〔重疊〕論，是瑞典經濟學家斯戴芬·伯倫斯坦·林德在1961年出版的?貿易與變化?一書中提出的。在該書中，林德第一次從需求角度試圖對當代工業(yè)國家之間的貿易和產業(yè)內貿易現象進行解釋。53.假設：各國應當出口納西擁有巨大國內市場的制成品，即大多數人需要的商品。一國在滿足這樣一個市場的需求的過程中，可以從中具有相似偏好和收入水平的國家獲得出口該類商品所必須的經驗和效率。該國將會盡快國內高收入和低收入的少數人所需要的那些商品。54.根據這種“相似偏好〞或“重疊需要〞的假設，兩國經濟開展程度越相近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，貿易可能性也就越大。兩國的資本-勞動比越相近，說明兩國的經濟開展程度越接近，因而人均收入的差異將越小，重疊的市場局部將越大，兩國的貿易量將越大。55.四、外部性：外部經濟理論1、規(guī)模經濟分類：內部規(guī)模經濟和外部規(guī)模經濟內部規(guī)模經濟來源：企業(yè)本身生產規(guī)模的擴大原因：本錢降低：由于生產規(guī)模擴大、產量增加，分攤到每個產品的固定本錢〔管理、信息、研發(fā)〕越來越少，產品平均本錢下降。專業(yè)化：大規(guī)模生產進專業(yè)化分工，使用特殊的專用生產要素。如大型設備、生產線，對勞動者高度專業(yè)化分工，大規(guī)模銷售產品，提高生產率。56.技術創(chuàng)新：大企業(yè)有經濟實力集中進行研發(fā)，技術創(chuàng)新、提高生產率。資本品的技術創(chuàng)新通常會增強規(guī)模經濟。工廠規(guī)模的擴大常與技術進步聯(lián)系經驗積累：企業(yè)累積產量隨時間增加總平均本錢下降。隨著產品累積，工人和管理者積累更多經驗，更熟悉產品生產過程，改善生產、銷售組織、工作設計、任務協(xié)調，減少存貨，績效提高。具有內部規(guī)模經濟多為大企業(yè)、大公司，集中于設計、管理、銷售本錢較高的制造業(yè)和信息產業(yè)，如汽車、飛機、鋼鐵、電腦軟件等。57.外部規(guī)模經濟：是指整個產業(yè)產量增加時，每一個廠商的平均生產本錢都會降低的現象。來源：行業(yè)內企業(yè)數量的增加引起的產業(yè)規(guī)模擴大同行業(yè)企業(yè)增加、相對集中，信息收集、產品銷售本錢降低。外部規(guī)模經濟取決于整個產業(yè)的規(guī)模而非單個廠商的規(guī)模。58.外部經濟多出現在競爭性強的同質產品行業(yè)：硅谷的電腦業(yè)、紐約的銀行業(yè)、好來塢的娛樂業(yè)。在中國廣東佛山集中了大量的建筑陶瓷生產企業(yè)，在浙江定海集中了大量的皮革生產企業(yè)，在內蒙古鄂爾多斯集中了大量的羊毛衫生產廠商，在浙江溫州集中了大量的打火機生產企業(yè)等。59.外部規(guī)模經濟的來源：專業(yè)化的供給商：許多行業(yè)需要專門的設備及配套效勞，單個企業(yè)無法維持供給商生存，行業(yè)集中那么可以使廠商聯(lián)合起來提供更大的市場。勞動市場的共享：廠商集中能夠為擁有專業(yè)技術工人提供完善的勞力市場。知識外溢：行業(yè)集中為技術知識通過個人非正式交流方式提供了傳播途徑。60.案例說明電腦城只有一家公司，每天出售一臺電腦。電腦生產基地開一輛車送貨，運費〔運輸本錢〕100元。如果該公司增加銷售規(guī)模，每天出售10臺電腦，生產基地仍然開一輛車送貨，每臺電腦的運輸本錢是10元平均本錢下降來源于內部規(guī)模經濟如果有10家電腦公司聚集在電腦城，每家公司每天只出售1臺電腦他們共同租用一輛車子運送電腦，每個公司的運輸本錢是10元平均本錢的下降來源于外部規(guī)模經濟61.規(guī)模經濟對國際貿易的解釋：規(guī)模經濟是國際貿易產生的重要原因。規(guī)模經濟對市場結構產生不同的影響。存在外部規(guī)模經濟的行業(yè)〔大廠商沒有優(yōu)勢〕由許多相對較小的廠商構成，處于完全競爭狀態(tài)。62.微觀經濟學指出，在完全競爭市場下，所有廠商都不可能獲得長期超過平均利潤的經濟利潤，長期均衡下的市場價格必然等于平均本錢，由于外部經濟依賴于產業(yè)中廠商的擴大而不是單個廠商規(guī)模的擴大，所以它和完全競爭是一致的。存在外部經濟的產業(yè)具有一條向右下方傾斜的長期供給曲線；產業(yè)的產出規(guī)模越大，產品價格就越低。存在內部規(guī)模經濟的行業(yè)，大廠商比小廠商更具有本錢優(yōu)勢，形成不完全競爭結構。63.外部規(guī)模經濟的動因：說明外部規(guī)模經濟與國際貿易的模型是經濟學家默瑞·坎姆1964年提出的。兩個技術、資源稟賦、需求相似的國家由于規(guī)模經濟會帶來本錢差異。假設兩個國家〔A國和B國〕，生產兩種產品：、手表，各自擁有相同的生產要素構成、需求偏好、生產技術。按照赫一俄模型，此時兩國的生產本錢、產品價格、生產量、消費量完全相同根據比較優(yōu)勢理論，產品價格在國際市場都沒有競爭優(yōu)勢，不存在互有所得的貿易根底，兩國不發(fā)生貿易。64.兩個行業(yè)都具有外部規(guī)模經濟：隨著行業(yè)規(guī)模擴大和生產量增加，單位產品本錢下降。假設B國生產開展迅速，產生規(guī)模經濟→行業(yè)規(guī)模擴大→有更多企業(yè)進入→市場供給增加→行業(yè)內企業(yè)的邊際本錢、平均本錢下降→價格下跌→產品在國際市場上擁有競爭力。相對本錢下降、手表相對本錢上升A國手表生產擴大，手表相對本錢下降而的相對本錢上升。兩國有了貿易動力。B國會出口一局部而進口一局部手表，A國那么正好相反兩國由此產生國際貿易。65.外在規(guī)模經濟：好萊塢經濟學娛樂業(yè)是美國最大的出口部門之一。1994年，娛樂業(yè)為美國在海外取得了超過80億美元的收入。海外市場成為好萊塢的財政收入支柱之一，尤其是動作片，其海外收入經常比在美國外鄉(xiāng)還要高。每部優(yōu)秀影片的制作都需要一支龐大但臨時性的工作隊伍，所以電影制作對勞動力市場的共享需求非常突出。正如作家納森尼爾?韋斯特所說，理解電影行業(yè)的關鍵在于認識到“沒人知道所有的事〞這一點。66.好萊塢一直吸引著世界各地的天才人物，從嘉寶和馮?斯坦伯格到阿諾德?施瓦辛格和保羅?霍夫曼，“美國〞影片實際上經常是由移居好萊塢的有野心的外國人所制作并最終贏得了更多的觀眾。請判斷以下情況是否存在內在規(guī)模經濟或外在規(guī)模經濟：〔1〕天津的食街；〔2〕中關村電腦城；〔3〕美國的大型家庭農場；〔4〕微軟公司。67.外部規(guī)模經濟引發(fā)的國際貿易一、存在外部規(guī)模經濟時完全競爭市場上的國際貿易QPOD1S1P1AC1MC1P，COqq1Q1貿易前，行業(yè)供求〔S1，D1〕決定了市場均衡價格〔P1〕。企業(yè)邊際本錢和平均本錢分別為MC1和AC1。68.假設以下圖〔左〕是中國運動鞋行業(yè)的市場供求曲線和單個運動鞋生產企業(yè)的本錢收益曲線。D1是本國的需求曲線。S1是沒有貿易時或行業(yè)擴大前本國運動鞋行業(yè)的短期供給曲線。LAC向下傾斜說明該行業(yè)存在外部規(guī)模經濟。QPOS1S1’LRACD1D2P1P2Q1Q2AC1AC2MC1MC2q1=q2qOPS269.上圖〔右〕中，MC1和AC1分別是沒有貿易或行業(yè)擴大前時單個廠商的邊際本錢和平均本錢曲線。最初的均衡點在S1與D1的交叉點上。由于P1的價格沒有優(yōu)勢，所以貿易不會產生。行業(yè)規(guī)模擴大，有更多的企業(yè)進入這一行業(yè)，供給曲線右移到S1’。由于存在行業(yè)的規(guī)模經濟，S1’會繼續(xù)右移到S270.產品價格從P1下降到P2，行業(yè)規(guī)模的擴大和平均本錢的下降使該行業(yè)在國際市場上具有了競爭優(yōu)勢，企業(yè)就具有出口運動鞋的積極性，國際貿易產生。貿易利益的分配：單個廠商短期均衡時可獲得經濟利潤；但長期經濟利潤等于零。短期有所得，長期無所失。對消費者而言，長期價格下降，消費量上升，消費者剩余增加。全社會獲得貿易的凈利益。71.3、動態(tài)外部經濟與分工隨著廠商在生產過程中獲得經驗，它們經常改進其產品或生產技術，同時，其他廠商也在模仿著革新技術，這樣整個產業(yè)的平均生產本錢下降。隨著時間的推移，產業(yè)的累積產出增加，廠商進一步積累知識，從而造成平均生產本錢下降的情況被成為動態(tài)外部經濟。簡單規(guī)模經濟是在產業(yè)單位時間段產出增加的情況下發(fā)生的，而動態(tài)外部經濟那么發(fā)生于產業(yè)累計產量的增加和各廠商不斷積累生產知識的過程中。72.例如，裝配第100架飛機可能耗時1000小時，由于工人和管理人員在生產中不斷獲得經驗，從而變得更有效率，在裝配第200架飛機時候可能只需要700小時?，F實世界的經驗說明：在許多產業(yè)中，累計產出每增加1倍，平均本錢會下降20%~30%。73.動態(tài)外部經濟可用學習曲線來表示。學習曲線表示的是當產業(yè)累計產出隨時間推移而增加時，平均生產本錢下降的程度。74.五、生產技術的變化：產品周期理論美國經濟學家雷蒙德·弗農分析產品技術變化對貿易格局的影響，提出了產品生命周期學說解釋：貿易模式的動態(tài)變動

產品領先地位變化75.新產品的出現≠增加國際貿易新產品取代原有出口品，可能使國際貿易量減少尼龍→生絲

合成橡膠→天然橡膠

塑料→傳統(tǒng)材料技術創(chuàng)新總體對國際貿易具有正面影響新產品在一國出現的一定時期，該國擁有比較優(yōu)勢76.美國知識密集型高科產品具有比較優(yōu)勢美國制造業(yè)出口的70%集中在研究投入最多的五個行業(yè)通常投入研究最大的行業(yè)也是新產品導向最強的行業(yè)使用科學家和技術人員的密集程度最高高科技行業(yè)一般也是寡頭壟斷行業(yè)美國行業(yè)的成功經驗：

產品創(chuàng)新、市場營銷77.由于存在模仿時滯，其他國家不能很快復制創(chuàng)新國家的新產品。特定產品存在技術差距，創(chuàng)新國家在模仿時滯期內具有出口壟斷地位。模仿時滯分兩種：

需求時滯

反響時滯78.需求時滯：由于人們在一定時期內認為新的外國產品不能完全替代原來的國產品，從而該國對新產品需求產生時間滯后于創(chuàng)新國產生產品需求的時間間隔。反響時滯：創(chuàng)新國家生產新產品和本地生產者認識到應在本地生產該產品的時間間隔。創(chuàng)新國家取得出口優(yōu)勢原因：

需求時滯通常比反響時滯短反響時滯取決于：規(guī)模經濟、關稅、運輸本錢、需求收入彈性、收入水平、外國市場大小新產品生產規(guī)模經濟越大、關稅越低、市場越小，反響時滯越長，反之較短。79.80.Ａ國為技術領先國，創(chuàng)造新產品并暫時壟斷新產品的生產，Ｂ國從t0到t1需求時滯，t1開始進口，t2開始仿制產品，t3停止進口轉向出口，t0到t2為反響時滯，t2到t3為掌握時滯，t0到t3為模仿時滯。t1到t3為Ｂ國從Ａ國進口的貿易時間。81.創(chuàng)新國在新的制造品上享有壟斷優(yōu)勢其他國家模仿者要在本地進行生產，必須具有較低的本錢。案例：1962—1976年計算器國際貿易格局：

美國和日本在電子計算器技術上交替處于領先地位日本和美國市場都不存在需求時滯，反響時滯也很短。1962年美國首先開發(fā)了晶體管計算器

1964日本年模仿成功。

隨后美日成為計算器主要生產國。82.日本產品在美國的市場份額變化：

1967年17%，1971年80%，1974年25%，1976年40%。技術領先的解釋：

1962—1966年，美國處于領先地位

1967年，日本夏普公司開發(fā)集成電路，計算器元件從5000減少到1000

1969年，日本用大規(guī)模集成電路替代了集成電路，所用元件減少到57。1971年美國開發(fā)單蕊片計算器，重新獲得領先地位。1973年，夏普公司元件數量減少到40個以下，市場份額增加。83.產品生命周期理論1966年美國銷售學家弗農發(fā)表?生命周期中的國際投資與國際貿易?將產品生命周期理論引進國際貿易理論之中，從產品生產的技術變化出發(fā)，來分析產品在其生命的不同階段在不同國家生產和出口，以此說明國際貿易的流動方向。認為由于技術的創(chuàng)新和擴散，制成品和生物一樣具有自己的生命周期，先后要經歷三個不同的階段。84.弗農把產品生命周期分為產品創(chuàng)新階段、產品成熟階段、產品標準化階段。將貿易國家分為三類：第一類是技術創(chuàng)新國家，如美國等，它們是技術、知識與資本充裕型國家；第二類是一般興旺國家，如西歐、日本，它們是資本充裕型國家；第三類是開展中國家，它們是勞動充裕型國家。在產品生命周期的不同階段，產品的要素密集度會發(fā)生規(guī)律性的變化，比較優(yōu)勢將隨之從一種類型的國家轉向另一種類型的國家，從而引起國際貿易中商品流向的變化。85.1.產品創(chuàng)新階段技術特性：創(chuàng)新國企業(yè)壟斷新技術，但技術尚需改進生產地特性：創(chuàng)新國產品要素特性：技術密集型本錢特性：無競爭者，還不是企業(yè)最關注的問題產品的價格特性：生產商數目少，沒有相近的替代品，產品價格較高產品的進出口特性：制造新產品的企業(yè)壟斷世界市場，國外富有者和在創(chuàng)新國的外國人開始購置該產品，出口量從涓涓細流開始。86.技術處于創(chuàng)造創(chuàng)新階段，產品新穎，除創(chuàng)造國外，其他國家對這一技術知之不多。創(chuàng)造國壟斷該產品的生產，滿足國內外消費者的需求。新產品往往首先出現在少數興旺國家。例如：20世紀初開始引進汽車時，市場比較小，與其配套的道路、汽車加油站、汽車修理站和擦洗等效勞業(yè)都沒有充分開展。汽車作為一種新產品，本錢比較高，價格也比較昂貴，因此，這時對于汽車的需求量很小，少數的消費者被稱為先鋒者。87.2、成長階段：技術逐漸成熟，生產過程已經比較標準化，本錢開始下降。由于成熟的生產技術會隨著產品出口而轉移，所以與此同時，國外的生產也會增加，創(chuàng)造國的出口開始下降，一些產品進口國能夠通過迅速地模仿而掌握技術并進而在本國生產，隨后出口到其他國家。例如：汽車、計算機、彩色電視機等經歷過這樣的階段。88.3、產品成熟階段技術特性：技術已定型，技術訣竅擴散到國外，技術壟斷優(yōu)勢開始喪失生產地特性：開始在東道國設立子公司進行生產產品要素特性：資本密集型本錢特性：東道國的制造本錢要比創(chuàng)新國的進口產品低產品的價格特性：產品有了廣泛的市場，廠商只有降價才能擴大銷路產品的進出口特性：創(chuàng)新國對東道國的出口有所下降，但由于有規(guī)模經濟效應，對其他絕大多數市場的出口仍可繼續(xù)，當然出口增長率要減慢89.4、產品標準化階段技術特性：產品完全標準化生產地特性：已逐漸開始向一般興旺國家，甚至開展中國家轉移，范圍在不斷擴大產品要素特性：勞動密集型本錢特性：本錢在競爭中的作用十分突出產品的價格特性：較低產品的進出口特性：其他國家產品在一些第三國市場上和創(chuàng)新國產品競爭，并逐漸取代，創(chuàng)新國開始由出口轉變?yōu)檫M口90.在產品的整個生命周期中，其本錢有著下降的趨勢，一旦新產品為廣闊消費者所接受，兩種因素相互影響，使得生產本錢不斷下降：一是由于產量的增加使得本錢下降；二是本錢的下降又為翻開新的市場提供條件，而新的市場又為進一步擴大生產降低本錢提供條件。例如：PC機的銷售價格迅速下降，就是這兩種因素相互影響的結果。91.生命周期和國際貿易：維農用產品的生命周期理論解釋美國制造業(yè)產品的出口：凈出口X>M凈進口M>X發(fā)展中國家工業(yè)國發(fā)明國Ｔt0t2t1t3t5t492.第二次世界大戰(zhàn)以后，在相當長的一個時期里，許許多多的新型消費品