數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法(2023年版)

第第頁附件數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法（2023年版）第一章總則為規(guī)范（以下簡稱“本行”）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量，有力支持業(yè)務(wù)經(jīng)營管理和分析決策，提升本行數(shù)據(jù)資產(chǎn)的業(yè)務(wù)價值，根據(jù)《數(shù)據(jù)治理管理辦法》，結(jié)合工作實際，制定本辦法。本辦法所稱數(shù)據(jù)質(zhì)量是指數(shù)據(jù)具備準(zhǔn)確性、完整性、及時性、一致性、唯一性、關(guān)聯(lián)性、有效性等。具體含義如下：（一）準(zhǔn)確性：指數(shù)據(jù)是否能夠真實、正確、精準(zhǔn)地反映實際情況，符合數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，包括對象、事件、屬性（業(yè)務(wù)屬性和管控屬性）等。（二）完整性：指數(shù)據(jù)是否全面地、持續(xù)地被采集、加工及存儲，可將已存儲數(shù)據(jù)量與潛在（應(yīng)采未采）數(shù)據(jù)量視作衡量指標(biāo)之一。（三）及時性：指數(shù)據(jù)是否能夠在要求時間內(nèi)獲取。（四）一致性：指同一數(shù)據(jù)的內(nèi)容與形式的一致程度，包括但不限于其類型、屬性（技術(shù)屬性）、格式等，是否具有一致定義與含義。（五）唯一性：指數(shù)據(jù)在特定數(shù)據(jù)集中不存在重復(fù)值。（六）關(guān)聯(lián)性：指數(shù)據(jù)是否具有明確關(guān)聯(lián)關(guān)系且關(guān)聯(lián)關(guān)系被準(zhǔn)確定義。（七）有效性：指數(shù)據(jù)能夠符合值域要求，滿足實際使用需要。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理原則：（一）統(tǒng)一規(guī)范，源頭管理。各項數(shù)據(jù)遵循數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進行統(tǒng)一規(guī)范管理，確保分類與屬性清晰準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)質(zhì)量問題采用溯源定位方式，從根源上解決問題，特別是在數(shù)據(jù)采集、錄入等初始環(huán)節(jié)及源系統(tǒng)管理方面。（二）全程監(jiān)控，聚焦重點。建立數(shù)據(jù)全生命周期監(jiān)控體系，從采集、加工、存儲、維護，到提取、審核、應(yīng)用進行全方位管理。有效識別關(guān)鍵數(shù)據(jù)、異動數(shù)據(jù)等重大情況，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及時發(fā)現(xiàn)并迅速處理。（三）嚴肅考核，持續(xù)改進。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量考核評價體系，將考核結(jié)果納入全行考核評價體系。通過運用管理工具、現(xiàn)場檢查等手段，對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行監(jiān)測，督促問題及時反饋、糾正，通過持續(xù)跟蹤評價，最終實現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量不斷提升。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理主要內(nèi)容包括問題發(fā)現(xiàn)、分析、修復(fù)，管理工具建設(shè)與維護，考核與評價等內(nèi)容。監(jiān)管統(tǒng)計報送數(shù)據(jù)作為本行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理重點領(lǐng)域。第二章組織與職責(zé)數(shù)據(jù)治理工作委員會作為本行數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)工作的最終決策組織，主要職責(zé)如下：（一）負責(zé)指導(dǎo)全行開展數(shù)據(jù)質(zhì)量管理相關(guān)工作；（二）對數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)重大事項進行決策；（三）審批數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)的制度文件；（四）監(jiān)督、檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)工作進展。數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室負責(zé)本行數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)具體工作的組織與協(xié)調(diào)，主要職責(zé)如下：（一）起草并初審數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)制度文件，提請數(shù)據(jù)治理工作委員會審批；（二）協(xié)調(diào)統(tǒng)籌各部門制定并維護數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則；（三）匯總?cè)袛?shù)據(jù)質(zhì)量問題，協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的分析與修復(fù)；（四）負責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)培訓(xùn)；（五）負責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量現(xiàn)場檢查，原則上不少于每年一次；（六）負責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量考核評價；（七）參與數(shù)據(jù)質(zhì)量管控工具的測試，提升使用效率；（八）提出數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)重大事項，提請數(shù)據(jù)治理工作委員會審議，并為數(shù)據(jù)治理工作委員會決策提供參考意見；（九）完成數(shù)據(jù)治理工作委員會交辦的其他工作。數(shù)據(jù)質(zhì)量執(zhí)行部門為全行各部門，主要職責(zé)如下：（一）負責(zé)所轄領(lǐng)域數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理，一是按照數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則與要求準(zhǔn)確錄入數(shù)據(jù)；二是協(xié)助完成數(shù)據(jù)在信息系統(tǒng)內(nèi)的修正、補充等；三是發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及時反饋數(shù)據(jù)治理委員會辦公室；（二）制定并維護所轄領(lǐng)域數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則，根據(jù)內(nèi)外部法規(guī)制度或?qū)嶋H業(yè)務(wù)變化情況，及時反饋或調(diào)整；（三）參與數(shù)據(jù)質(zhì)量管理機制建設(shè)，根據(jù)需要將數(shù)據(jù)質(zhì)量管理要求納入本部門業(yè)務(wù)制度之中；（四）配合完成其他數(shù)據(jù)質(zhì)量管理相關(guān)工作。信息科技部作為數(shù)據(jù)質(zhì)量技術(shù)管理部門，主要職責(zé)如下：（一）參與數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，協(xié)助定位、分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，對解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題提出技術(shù)性建議；（二）協(xié)助業(yè)務(wù)部門完成數(shù)據(jù)質(zhì)量問題修復(fù)，包括系統(tǒng)功能優(yōu)化、數(shù)據(jù)修正等；（三）負責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工具開發(fā)與維護；（四）負責(zé)其他數(shù)據(jù)質(zhì)量管理相關(guān)的技術(shù)性工作。各部門數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作表現(xiàn)納入各部門績效考核評價當(dāng)中。第三章數(shù)據(jù)采集與維護數(shù)據(jù)采集指數(shù)據(jù)經(jīng)過信息系統(tǒng)錄入（導(dǎo)入）而發(fā)生的收集、整理、傳輸?shù)男袨?。?shù)據(jù)維護是指數(shù)據(jù)完成首次錄入（導(dǎo)入）后，發(fā)生的修改、補充、刪除等行為。數(shù)據(jù)采集及維護應(yīng)遵循準(zhǔn)確性、完整性、及時性。（一）準(zhǔn)確性：指數(shù)據(jù)依據(jù)真實的原始資料，按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進行，準(zhǔn)確反映實際情況，不得隨意調(diào)整。（二）完整性：指數(shù)據(jù)在信息系統(tǒng)內(nèi)進行全量錄入（導(dǎo)入），不存在數(shù)據(jù)缺漏；如信息系統(tǒng)無法自動采集，應(yīng)通過其他方式進行補充。（三）及時性：指數(shù)據(jù)要在規(guī)定時間內(nèi)完成采集，確保信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)及時反映實際情況。數(shù)據(jù)采集與維護是源數(shù)據(jù)管理的重要內(nèi)容。數(shù)據(jù)采集由系統(tǒng)自動化完成的，其職責(zé)由系統(tǒng)管理部門承擔(dān)；由人工完成的，其職責(zé)由錄入人所在部門承擔(dān)。數(shù)據(jù)采集與維護根據(jù)業(yè)務(wù)實際，參照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及系統(tǒng)設(shè)置等規(guī)范化要求進行。數(shù)據(jù)維護前應(yīng)做好相應(yīng)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)的備份工作。數(shù)據(jù)維護如能夠通過自行登錄系統(tǒng)解決的，經(jīng)數(shù)據(jù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)審批通過后即可進行；如需通過技術(shù)手段解決的，應(yīng)由經(jīng)辦人按照相關(guān)程序，由主管領(lǐng)導(dǎo)和系統(tǒng)管理部門、信息科技部審批通過后方可進行。數(shù)據(jù)維護工作應(yīng)嚴格記錄備案，包括每項數(shù)據(jù)維護的時間、內(nèi)容、原因、責(zé)任人等，涉及的書面材料必須存檔登記。各信息系統(tǒng)中按照規(guī)定進行崗位設(shè)置和授權(quán)，嚴格根據(jù)權(quán)限進行操作。嚴禁在未按規(guī)定授權(quán)的情況下委托他人以本人的賬戶和口令進行數(shù)據(jù)采集和維護。各信息系統(tǒng)用戶應(yīng)當(dāng)定期更新口令，確保數(shù)據(jù)安全。第四章數(shù)據(jù)質(zhì)量問題發(fā)現(xiàn)、分析與修復(fù)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題可通過內(nèi)外部檢查、數(shù)據(jù)管理平臺監(jiān)測以及日常工作管理中被發(fā)現(xiàn)。各數(shù)據(jù)質(zhì)量執(zhí)行部門在發(fā)現(xiàn)問題后，應(yīng)及時填寫《數(shù)據(jù)質(zhì)量問題報告單》（模板見附件）反饋至數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室進行登記。數(shù)據(jù)質(zhì)量問題發(fā)現(xiàn)后，由數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室牽頭組織問題提出部門、信息科技部、系統(tǒng)屬主部門、業(yè)務(wù)屬主部門聯(lián)合開展問題分析工作，收集《數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析單》（模板見附件）。分析應(yīng)從業(yè)務(wù)、技術(shù)兩方面進行。其中，業(yè)務(wù)方面由業(yè)務(wù)屬主部門根據(jù)業(yè)務(wù)實際，從管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、數(shù)據(jù)口徑等方面進行分析；技術(shù)方面由信息科技部、系統(tǒng)屬主部門基于信息系統(tǒng)，從系統(tǒng)功能與運行、數(shù)據(jù)模型設(shè)計、數(shù)據(jù)存儲與傳輸?shù)确矫孢M行分析。各相關(guān)部門將分析結(jié)果、解決建議提交至數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室進行匯總并確認，由辦公室出具《數(shù)據(jù)質(zhì)量問題解決方案》（模板見附件）分發(fā)至相關(guān)部門。分析結(jié)果應(yīng)包含問題原因、問題描述和產(chǎn)生影響；解決方案應(yīng)包含解決措施、責(zé)任部門、具體人員及時間計劃。數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的主題性質(zhì)、緊急程度、影響范圍等進行綜合評定，劃分為輕微問題、一般問題、重大問題三個等級。輕微問題、一般問題，由數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室確認整改方案并進行督辦；重大問題，由辦公室提請數(shù)據(jù)治理工作委員會審定并進行督辦。如同時發(fā)現(xiàn)多個問題，則根據(jù)問題等級，按照優(yōu)先級進行排序處理。數(shù)據(jù)質(zhì)量問題發(fā)現(xiàn)、分析后，應(yīng)盡早落實解決方案。一般情況下，責(zé)任部門為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義的主要管理部門；如數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中未明確定義主要管理部門，則由數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬情況確定責(zé)任部門；如為外來數(shù)據(jù)，責(zé)任部門為外來數(shù)據(jù)涉及對口業(yè)務(wù)部門。數(shù)據(jù)質(zhì)量問題修復(fù)流程如下：（一）由數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室下發(fā)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題解決方案至相關(guān)部門；（二）責(zé)任部門在收到解決方案后落實問題修復(fù)措施，如涉及系統(tǒng)改造，需向信息科技部正式提出需求，按照相關(guān)規(guī)定流程進行；信息科技部完成需求開發(fā)后，由責(zé)任部門進行驗收測試；（三）責(zé)任部門確認問題修復(fù)完成，向數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室反饋，辦公室確認修復(fù)工作完結(jié)。數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室應(yīng)對全行數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行臺賬管理，對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題處理過程進行督辦，對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題處理結(jié)果進行評估。數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室定期向數(shù)據(jù)治理工作委員會報告整體數(shù)據(jù)質(zhì)量提升情況。第五章數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工具及檢核規(guī)則本行信息系統(tǒng)部署數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺，作為數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工具，執(zhí)行檢核規(guī)則，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)問題，輸出數(shù)據(jù)質(zhì)量報告。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺由信息科技部主管，負責(zé)功能的建設(shè)與維護。具體職責(zé)包括：針對數(shù)據(jù)質(zhì)量六類要求進行模板管理；配置數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則；調(diào)度數(shù)據(jù)質(zhì)量任務(wù)，設(shè)置告警范圍，輸出質(zhì)量報告。數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則是數(shù)據(jù)質(zhì)量的具體衡量標(biāo)準(zhǔn)，包括業(yè)務(wù)規(guī)則、技術(shù)規(guī)則。業(yè)務(wù)規(guī)則：是根據(jù)業(yè)務(wù)及數(shù)據(jù)的應(yīng)用需求，對數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)遵循某種約束規(guī)則的總結(jié)。（二）技術(shù)規(guī)則：是在數(shù)據(jù)質(zhì)量業(yè)務(wù)規(guī)則的基礎(chǔ)上，對涉及的數(shù)據(jù)具體到確切的系統(tǒng)、庫表、字段等，從而生成可以執(zhí)行的檢核語句。數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則應(yīng)在監(jiān)管政策的基本要求上，根據(jù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合業(yè)務(wù)經(jīng)營管理需要而制定。各部門負責(zé)梳理管轄領(lǐng)域的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核需求和度量規(guī)則，提交至數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室匯總管理。如出現(xiàn)沖突或歧義的需求或規(guī)則，由數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室協(xié)調(diào)解決。如本行其他信息系統(tǒng)改造對數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工具或檢核規(guī)則造成影響，信息科技部應(yīng)提前向數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室報備，并提出相應(yīng)解決方案。第六章數(shù)據(jù)質(zhì)量考核數(shù)據(jù)治理工作委員會辦公室制定數(shù)據(jù)質(zhì)量考核方案，組織實施考核工作。數(shù)據(jù)質(zhì)量考核結(jié)果納入各部門績效考核成績?？己酥笜?biāo)包括但不限于數(shù)據(jù)質(zhì)量問題發(fā)現(xiàn)數(shù)、參與分析次數(shù)、牽頭完成提升次數(shù)、處理時間、系統(tǒng)修復(fù)次數(shù)、檢核規(guī)則提出個數(shù)等。考核指標(biāo)結(jié)合數(shù)據(jù)質(zhì)量問題等級、工作難度、工作量大小進行權(quán)重調(diào)整。如因員工個人原因造成輕微及一般數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，則按照《輕微違規(guī)行為積分管理辦法（2022年版）》對其個人進行責(zé)任追究；重大數(shù)據(jù)質(zhì)量問題按照《員工違規(guī)行為處理辦法》進行處理。第七章附則本辦法適用于全行，由計劃財務(wù)部負責(zé)解釋、修訂。本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：數(shù)據(jù)質(zhì)量問題報告單、數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析單、數(shù)據(jù)質(zhì)量問題解決方案附件數(shù)據(jù)質(zhì)量問題報告單問題報告部門問題報告時間年月日問題報告人問題所在系統(tǒng)問題字段￡是否為系統(tǒng)必輸項問題描述【描述問題發(fā)現(xiàn)過程，例如在X部排查X系統(tǒng)數(shù)據(jù)時發(fā)現(xiàn)X問題】【描述問題內(nèi)容，例如在XX系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)X條客戶證件號數(shù)據(jù)為空】【簡要描述問題產(chǎn)生影響，例如X問題導(dǎo)致監(jiān)管報送數(shù)據(jù)校驗不平，無法上報】問題字段所屬標(biāo)準(zhǔn)主題（可多選）￡當(dāng)事人￡協(xié)議￡財務(wù)￡事件￡抵質(zhì)押物￡渠道￡產(chǎn)品￡組織￡地址￡公共代碼￡其他期望解決日期年月日數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析單問題分析業(yè)務(wù)分析：【主要從管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、數(shù)據(jù)口徑等方面進行分析，包括問題產(chǎn)生原因、影響】分析部門：技術(shù)分析：【主要從系統(tǒng)功能與運行、數(shù)據(jù)模型設(shè)計、數(shù)據(jù)存儲與傳輸，包括問題產(chǎn)生原因、影響】分析部門：問題影響情形（可多選）￡影響監(jiān)管報送需要￡影響客戶體驗￡影響信息安全￡影響賬務(wù)準(zhǔn)確￡影響內(nèi)部分析使用