風(fēng)控工作管理制度

風(fēng)控工作管理制度一、制度目的本制度的制定旨在規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制部門的工作流程與行為準(zhǔn)則，確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的有效性和高效性，保障企業(yè)及客戶的利益。二、制度適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)控制部門及員工。三、工作職責(zé)1.風(fēng)險(xiǎn)控制部門（1）制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案風(fēng)險(xiǎn)控制部門制定針對性措施，根據(jù)實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制部門對各類系統(tǒng)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控，并根據(jù)評估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的預(yù)警和控制措施。（3）信息安全管理風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)制定公司安全政策，明確相關(guān)流程，加強(qiáng)業(yè)務(wù)安全管理和通信安全管理，分析資產(chǎn)安全狀況，提出完善安全策略方案。2.風(fēng)險(xiǎn)控制員工（1）遵守公司相關(guān)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制員工應(yīng)遵守公司安全管理制度及各類規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行安全策略、措施和操作規(guī)程。（2）風(fēng)險(xiǎn)識別和評估風(fēng)險(xiǎn)控制員工應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，并采取相應(yīng)的控制措施和事故應(yīng)急預(yù)案。（3）信息安全保障風(fēng)險(xiǎn)控制員工應(yīng)定期對系統(tǒng)信息進(jìn)行安全檢查和維護(hù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并且處理相關(guān)安全漏洞或威脅。四、工作流程1.風(fēng)險(xiǎn)控制部門工作流程風(fēng)險(xiǎn)控制部門工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)控制部門工作流程圖2.風(fēng)險(xiǎn)控制員工工作流程風(fēng)險(xiǎn)控制員工工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)控制員工工作流程圖五、工作紀(jì)律1.工作記錄要求風(fēng)險(xiǎn)控制員工應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評估、監(jiān)控、預(yù)警、控制、事故處理等工作情況明細(xì)記錄，確保工作可追溯、可核查。2.工作考核制度對風(fēng)險(xiǎn)控制員工工作情況進(jìn)行持續(xù)的考核，建立績效管理制度，對表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對表現(xiàn)不佳的員工進(jìn)行相應(yīng)的整改。六、工作安全1.工作安全保障風(fēng)險(xiǎn)控制員工應(yīng)對工作場所安全進(jìn)行監(jiān)管和保障，保障員工工作安全。2.突發(fā)事件處理對于突發(fā)安全事件，風(fēng)險(xiǎn)控制員工應(yīng)按照公司應(yīng)急預(yù)案和流程進(jìn)行處理，保障企業(yè)及客戶的利益。七、責(zé)任追究對于違反工作紀(jì)律及制度要求的員工，由業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)部門及相關(guān)決策者根據(jù)情節(jié)輕重予以紀(jì)律處分，以確保大家在工作中嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，做到不讓責(zé)任被推卸和逃避。八、制度更新本制度由風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)執(zhí)行和更新，對于制度改動(dòng)或更新要及時(shí)通知有關(guān)人員，相關(guān)部門應(yīng)該將制度要求及時(shí)落實(shí)到各自工作中。九、附則本制度由風(fēng)控部門提供，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)審定后生效。