2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)題庫(kù)(附答案)

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)題庫(kù)(附答案)單選題（共150題）1、基金托管人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（）。A.自行或委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金推廣、銷售B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.基金資產(chǎn)的保管D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作【答案】C2、下列不需要依法披露基金信息的是（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金信息披露義務(wù)人【答案】B3、開設(shè)基金賬戶對(duì)（）的要求較高。A.境外投資者B.境內(nèi)投資者C.境內(nèi)外投資者D.國(guó)外投資者【答案】A4、投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。A.認(rèn)購(gòu)B.申購(gòu)C.贖回D.交易【答案】B5、以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。A.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意B.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意C.經(jīng)基金公司督察長(zhǎng)審核并出具合規(guī)意見書D.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書【答案】B6、各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需要報(bào)送的基本信息不包括（）A.主要股東或者合伙人名單B.公司章程或者合伙人協(xié)議C.高級(jí)管理人員的基本信息D.公司內(nèi)部控制制度【答案】D7、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，下列屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營(yíng)（）。A.公募基金管理業(yè)務(wù)B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.基金托管業(yè)務(wù)D.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)【答案】B9、（2020年真題）關(guān)于公募基金的招募說(shuō)明書摘要，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該摘要包括基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽B.該摘要應(yīng)包括招募說(shuō)明書的更新說(shuō)明C.該摘要是招募說(shuō)明書內(nèi)容的精華D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說(shuō)明書中【答案】D10、開放式基金的贖回申報(bào)單位為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】C11、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A12、養(yǎng)老基金投資具有（）等特點(diǎn)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂（），明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。A.書面合作協(xié)議B.書面委托協(xié)議C.書面銷售協(xié)議D.書面交易協(xié)定【答案】C14、對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如（），實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。A.股票B.債券C.股指期貨D.貨幣市場(chǎng)基金【答案】C15、關(guān)于我國(guó)基金信息披露法規(guī)體系，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)基金信息披露制度體系可分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律性規(guī)則四個(gè)層次B.國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在《證券投資基金法》C.基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括“證券投資基金信息披露管理辦法”和“基金信息披露編報(bào)規(guī)則”D.在證券交易所上市交易的基金信息披露還應(yīng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】C16、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B17、（2016年真題）下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送【答案】D18、下列關(guān)于基金信息披露的作用的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率D.能有效防止操縱市場(chǎng)【答案】D19、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是()。A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【答案】C20、利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行基金投資，涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A21、基金定期公告主要是（）。A.基金季度報(bào)告B.基金半年度報(bào)告C.基金年度報(bào)告D.以上都是【答案】D22、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.證券登記結(jié)算公司【答案】C23、（）作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。A.政府B.金融機(jī)構(gòu)C.中央銀行D.個(gè)人和企業(yè)居民【答案】B24、關(guān)于證券投資基金利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔(dān)B.基金管理人也可以收取與基金投資收益掛鉤的浮動(dòng)報(bào)酬C.基金扣除費(fèi)用后的盈余由基金合同當(dāng)事人共同享有D.基金投資收益可以根據(jù)基金合同約定分配而不按份額比例分配【答案】C25、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D26、（）不屬于我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。A.基金主管機(jī)構(gòu)的變化B.基金業(yè)務(wù)的發(fā)展C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善D.主流品種的變遷【答案】B27、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定（）發(fā)售基金份額，募集資金的行為。A.進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件C.召開投資者大會(huì)D.制定發(fā)售方案【答案】B28、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)【答案】A29、(2016年)公司型基金以（）的投資公司為代表。A.美國(guó)B.英國(guó)C.中國(guó)D.西歐【答案】A30、（2017年真題）下列基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)了過(guò)熱的情形，并建議對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購(gòu)買相關(guān)的基金產(chǎn)品B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個(gè)股C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對(duì)“一對(duì)一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置【答案】A31、下列選項(xiàng)不屬于投資者權(quán)益保護(hù)重要手段的是（）。A.良好的投資者教育B.健全投資者適當(dāng)性制度C.加強(qiáng)公司治理D.提升投資者學(xué)歷水平【答案】D32、目前可申請(qǐng)從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】D33、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。A.442.12，29556.65B.443.35，29756.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】C34、（2019年真題）如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、（2016年真題）在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法制定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對(duì)基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其權(quán)利D.凍結(jié)資金賬戶或證券賬戶【答案】D36、（2017年真題）下列不屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易B.確定并發(fā)放基金紅利C.建立并管理投資者基金份額賬戶D.建立并保管基金投資者名冊(cè)【答案】B37、（）不屬于我國(guó)基金信息披露制度體系中的自律性規(guī)則。A.《證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》B.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》C.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》【答案】D38、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C39、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C40、對(duì)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性【答案】B41、根據(jù)債券的（），可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。A.信用等級(jí)B.債券發(fā)行者C.債券到期日D.投資風(fēng)格【答案】A42、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。A.投資者信任B.基金職業(yè)道德觀念教育C.基金監(jiān)管法規(guī)D.職業(yè)道德素養(yǎng)【答案】B43、我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的（）。A.《基金上市規(guī)則》B.《基金信息披露管理辦法》C.《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》D.《證券投資基金法》【答案】D44、（2016年真題）下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是（）。A.分析基金走勢(shì)B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回【答案】A45、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。A.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整C.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則【答案】C46、以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是（）。A.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)、實(shí)體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)C.從參與方來(lái)看，包括委托方和受托方D.從收益特征來(lái)看，是有增值的特點(diǎn)【答案】D47、關(guān)于信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具有確保各種情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電力及通信系統(tǒng)的持續(xù)供應(yīng)，系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)的本地備份、異地備份和關(guān)鍵設(shè)備的備份等；B.信息技術(shù)人員要具有及時(shí)判斷、處理各種信息技術(shù)事故和恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專業(yè)能力，信息技術(shù)部門在建立各種緊急情況下的信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，不必定期演練；C.系統(tǒng)程序變更、新系統(tǒng)上線前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試和審批，確保系統(tǒng)的功能性、安全性符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求；D.對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)、核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)、訪問(wèn)和登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操作或相互復(fù)核，應(yīng)有多種備份措施來(lái)確保數(shù)據(jù)安全，并有對(duì)備份數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的驗(yàn)證措施。【答案】B48、基金的宣傳推介材料推介避險(xiǎn)策略基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A.充分說(shuō)明避險(xiǎn)策略基金與銀行存款的一致性B.充分說(shuō)明基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)C.充分說(shuō)明避險(xiǎn)策略基金的收益率D.充分揭示避險(xiǎn)策略基金的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D49、（2019年真題）關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ【答案】B50、(2017年)確認(rèn)基金交易是（）的職責(zé)之一。A.中央結(jié)算公司B.基金托管人C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.銷售機(jī)構(gòu)【答案】C51、根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額（）時(shí)，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B52、內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這屬于內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.及時(shí)性C.有效性D.獨(dú)立性【答案】C53、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B54、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.客戶至上原則B.有效溝通原則C.安全第一原則D.利益至上原則【答案】D55、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金行業(yè)自律B.社會(huì)力量監(jiān)督C.政府基金監(jiān)管D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控【答案】C56、簡(jiǎn)單的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類不包括（）。A.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】A57、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)建立的客戶投訴處理體系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴B.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音C.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】B58、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)【答案】A59、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，其主要包括（）。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺(tái)管理系統(tǒng)C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)D.以上都是【答案】D60、要求將信息向市場(chǎng)上所有投資者披露，而不是向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。A.規(guī)范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C61、關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B62、基金管理人的職責(zé)不包括()。A.基金的募集B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益D.基金資產(chǎn)保管【答案】D63、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)【答案】C64、以下不屬于我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C65、銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.易入原則B.不可測(cè)原則C.成長(zhǎng)原則D.利潤(rùn)原則【答案】B66、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.客戶至上D.忠誠(chéng)盡責(zé)【答案】D67、發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】D68、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。A.股東會(huì)B.管理層C.董事長(zhǎng)D.董事會(huì)【答案】A69、開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】B70、(2017年)關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金市場(chǎng)上各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過(guò)自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)B.基金托管人對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管【答案】C71、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()A.有利于投資人取得良好的收益B.有利于投資者的價(jià)值判斷C.有利于投資人參與基金投資的具體決策D.能夠杜絕信息濫用【答案】B72、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（）對(duì)基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定。A.ⅡB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D73、根據(jù)基金投資標(biāo)的及投資方向的不同，F(xiàn)OF的產(chǎn)品可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A74、基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理（）基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。A.開放式B.封閉式C.發(fā)起式D.契約式【答案】A75、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排（）分管合規(guī)管理部的工作。A.督察長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.基金經(jīng)理D.獨(dú)立董事【答案】A76、現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。A.1B.2C.3D.4【答案】B77、（）是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題的主要手段。A.加強(qiáng)監(jiān)管力度B.制定監(jiān)管法規(guī)C.加強(qiáng)從業(yè)人員教育D.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)【答案】D78、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.規(guī)范證券投資活動(dòng)B.保護(hù)投資人合法權(quán)益C.促進(jìn)證券投資基金發(fā)展D.促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展【答案】B79、下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B(yǎng).根據(jù)投資理念可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據(jù)投資對(duì)象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金D.根據(jù)運(yùn)作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B80、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括〔）.A.制定合規(guī)審核核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)【答案】C81、下列關(guān)于股票基金的表述不正確的是（）。A.以追求長(zhǎng)期資本的增值目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資B.風(fēng)險(xiǎn)高、預(yù)期收益低C.是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的最有效手段D.提供了一種長(zhǎng)期的投資增值性?？晒┩顿Y者用來(lái)滿足教育支出、退休支出等遠(yuǎn)期支出需要【答案】B82、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢(shì)B.保險(xiǎn)公司已成為我國(guó)基金銷售渠道的重要組成部分C.證券公司目前是我國(guó)基金銷售的主要渠道D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道【答案】A83、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】A84、證券投資基金反映的是一種（）。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.以上都是【答案】C85、（2021年真題）基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年【答案】A86、金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過(guò)信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場(chǎng)性質(zhì)D.交易標(biāo)的物【答案】D87、基金登記過(guò)程實(shí)際上是()。A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過(guò)程B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過(guò)程C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過(guò)程D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程【答案】D88、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、(2017年)關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收取方式，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、(2016年)我國(guó)市場(chǎng)上的債券基金類型通常不包括（）。A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金B(yǎng).普通債券型基金C.可轉(zhuǎn)債基金D.金融債券基金【答案】D91、投資者投資10萬(wàn)元場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用1%,投資者應(yīng)繳納的凈認(rèn)購(gòu)金額為（）。A.10萬(wàn)元B.10.1萬(wàn)元C.9萬(wàn)元D.9.9萬(wàn)元【答案】D92、基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性管理自查的時(shí)間間隔是（）個(gè)月。A.6B.12C.24D.3【答案】A93、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.4B.5C.6D.7【答案】C94、（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信D.“—對(duì)一”專人服務(wù)【答案】D95、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)體制B.合規(guī)政策C.合規(guī)組織D.合規(guī)原則【答案】B96、貨幣市場(chǎng)基金需要披露收益公告，其包括每萬(wàn)份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C97、基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括()。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】A98、(2016年)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.保險(xiǎn)公司B.證券公司C.信托公司D.投資咨詢公司【答案】B99、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金持有人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金持有人是基金投資的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者D.基金持有人是基金的出資人【答案】B100、基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D101、基金信息披露的作用不包括（）A.有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率D.能有效防止信息濫用【答案】A102、我國(guó)《證券投資基金法》于（）開始施行。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】D103、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.商業(yè)銀行均可以銷售基金B(yǎng).基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金【答案】B104、契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是（）。A.基金公司章程B.托管協(xié)議C.基金合同D.基金招募說(shuō)明書【答案】C105、一些國(guó)家（地區(qū)）的法律法規(guī)規(guī)定，證券投資基金需以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，其目的是為了促使證券投資基金（）。A.分散投資風(fēng)險(xiǎn)B.獲得市場(chǎng)可能找到的所有投資機(jī)會(huì)C.獲得資產(chǎn)配置帶來(lái)的好處D.發(fā)揮資金規(guī)模效應(yīng)【答案】A106、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括()。A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)【答案】B107、買賣封閉式基金的交易賬戶開立，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易B.個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)C.每個(gè)有效證件在同一市場(chǎng)可以開立2個(gè)封閉式基金賬戶D.每位投資者只能開設(shè)和使用—個(gè)資金賬戶【答案】C108、關(guān)于交易日ETF基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在交易日內(nèi)日，每15秒顯示一次最新基金份額參考凈值B.在交易日內(nèi)日，及時(shí)揭示基金份額參考凈值C.基金份額凈值通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日揭示D.基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露【答案】C109、按照投資對(duì)象不同，可將基金分為（）。A.契約性基金、公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金C.股票基金、債券基金D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金【答案】B110、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會(huì)的是（）。A.基金托管人B.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人【答案】B111、(2016年)（）是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】B112、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A113、基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括()A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元【答案】D114、我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)D.以上均不正確【答案】B115、（2017年真題）目前我國(guó)基金代銷機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B116、基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A117、（2017年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的資格管理，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)B.基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)C.從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員可以不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格【答案】C118、封閉式基金上市交易的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A119、金融市場(chǎng)按交割期限可劃分為（）。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)【答案】A120、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。A.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)B.銷售服務(wù)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】D121、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在（）日，資金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.T+0；T+1【答案】D122、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D123、(2016年)基金售后服務(wù)不包括（）。A.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑B.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)C.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知客戶【答案】B124、按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告不包括（）。A.年度收益公告B.封閉期的收益公告C.開放日的收益公告D.節(jié)假日的收益公告【答案】A125、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（）以下簡(jiǎn)稱中登）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購(gòu)贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接發(fā)送申購(gòu)贖回信息的機(jī)構(gòu)不包括（）A.基金托管人B.代銷機(jī)構(gòu)總部C.基金管理人D.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)【答案】D126、開放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】C127、基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】D128、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性表現(xiàn)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】D129、（2016年真題）保守機(jī)密的要求不包括（）。A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的信息C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C130、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金（）誕生，標(biāo)志著中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。A.華安創(chuàng)新B.金鷹基金C.華泰柏瑞D.東吳鼎利【答案】A131、某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門乙有商業(yè)賄賂行為用最佳行為是（）A.甲應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.甲無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合C.甲無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索D.甲不是負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無(wú)需制止乙某的行為【答案】A132、(2017年)下列關(guān)于道德的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.道德由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成B.道德是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量【答案】D133、（）要求管理人應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)的投資管理和運(yùn)作能力，充分發(fā)揮專業(yè)投資管理價(jià)值。A.忠誠(chéng)義務(wù)B.誠(chéng)信義務(wù)C.公開義務(wù)D.專業(yè)義務(wù)【答案】D134、基金管理人變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，變更的重大事項(xiàng)包括（）。A.變更公司注冊(cè)地B.變更持有5%以上股權(quán)的股