施工企業(yè)誠信管理辦法

公司誠信管理辦法（2020年版本）1總則目的十九大報告中提出推進誠信建設(shè)，同時根據(jù)股份公司及局要求，打造企業(yè)誠實守信的重要工作，不忘初心、牢記使命，全面梳理違法違規(guī)、環(huán)境污染誠信風(fēng)險。緊跟國家發(fā)展戰(zhàn)略，進一步強化企業(yè)誠信管理，降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，結(jié)合公司實際情況，建立健全違法違規(guī)、環(huán)境污染風(fēng)險防控常態(tài)化工作機制，全面梳理違法違規(guī)、污染防治工作重點，制定切實可行的工作方案，杜絕出現(xiàn)影響企業(yè)信用的違法違規(guī)、環(huán)境污染事件，特制定本管理辦法。范圍（1） 本辦法適用于總承包公司管轄內(nèi)的分公司及項目部的誠信管理工作。（2） 本辦法適用于總承包公司區(qū)域內(nèi)的信用評價，包括但不限于：省市、地區(qū)企業(yè)信用評價，“信用中國”對八局信用評分，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，各類影響局或公司運營安全的信用評價；以及今后逐步增加的信用信息評價。（3） 本辦法涉及的政府部門包括但不限于：國家和地方人民政府、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會、交通委員會、規(guī)劃和國土資源管理局、市工商行政管理局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、環(huán)保局、城管執(zhí)法局、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、綠化和市容管理局、公安局、消防局、水務(wù)局、綜合行政執(zhí)法局、食品藥品安全監(jiān)督所、住建局監(jiān)察大隊以及其他各區(qū)縣級職能部門等。依據(jù)本辦法編制依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》、《建筑市場信用管理暫行辦法》、《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》、《中華人民共和國環(huán)境噪音污染防治法》、《ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)》、《住宅性能評價標(biāo)準(zhǔn)》、《綠色信貸指引》、《各地區(qū)信用管理辦法》等法律、法規(guī)、制度規(guī)范以及《局工程函字［2018］35號）關(guān)于建立環(huán)境管理快報制度的通知》、［321號局工字］中國建筑第八工程局有限公司環(huán)保信用修復(fù)管理實施細(xì)則（試行）等。管理原則提高誠信管理的重要性認(rèn)識，采取體系責(zé)任管理，建立相互聯(lián)動及快速反應(yīng)機制，現(xiàn)場與市場約束機制，獎優(yōu)罰劣，確保企業(yè)誠信管理目標(biāo)的實現(xiàn)。主要應(yīng)對風(fēng)險項目管理過程中不良行為給造成的公司誠信及經(jīng)營風(fēng)險。2機構(gòu)職責(zé)與權(quán)限2.1管理職責(zé)序號管理職責(zé)公司分公司項目部1編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)對突發(fā)行政處罰風(fēng)險VVV2建立公司、分公司風(fēng)險管理臺賬VVV3按照快報制度及時上報風(fēng)險VVV4及時完成銷項資料消除風(fēng)險VVV2.2審批權(quán)限序號管理決策事項公司分公司項目部1應(yīng)急預(yù)案生產(chǎn)副總經(jīng)理項目經(jīng)理2銷項資料總經(jīng)理經(jīng)理_組織設(shè)置（1） 公司的主要負(fù)責(zé)人是誠信管理的第一責(zé)任人；分公司經(jīng)理是分公司誠信管理的第一責(zé)任人；項目經(jīng)理是項目部誠信管理的第一責(zé)任人。（2） 各分公司及項目部應(yīng)設(shè)置專職或兼職“誠信監(jiān)管員”崗位，負(fù)責(zé)實時監(jiān)督、管控所屬機構(gòu)環(huán)境和社會風(fēng)險。根據(jù)局要求，局工程管理部、分局及二三級單位、項目部形成環(huán)境和社會風(fēng)險快報體系。3管理要求3.1.1?。ㄊ校┑貐^(qū)誠信評價系統(tǒng)以上海市為例，《上海市在滬建筑業(yè)企業(yè)信用評價管理暫行辦法》（滬建管[2015]376號）明確的信用信息為：（1） 在本市行政區(qū)域內(nèi)的建筑活動中形成的企業(yè)工程業(yè)績、受到行程處罰（處理）、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價結(jié)果等信息；（2） 在上海市公共信用信息服務(wù)平臺中被其他相關(guān)管理部門記錄的處罰信息；（3） 獲得國家級獎勵的信息。3.1.2國家級信用平臺目前信息收集主要包括以下：信用中國（國家發(fā)改委和人民銀行）;國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（國家工商總局）；全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺（國家住建部）；國家和地方政府其他部門網(wǎng)站（住建、環(huán)保、城管、公安等）。3.1.3影響企業(yè)經(jīng)營安全的處罰事項（1）被暫停投標(biāo)，違反以下條款將會被暫停投標(biāo)：1） 超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個人以本企業(yè)的名義承攬工程的；2） 與建設(shè)單位或企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的；3） 將承包的工程轉(zhuǎn)包或違法分包的；4） 違反國家工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的；5） 發(fā)生過較大生產(chǎn)安全事故或者發(fā)生過兩起以上一般生產(chǎn)安全事故的；6） 惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者農(nóng)民工工資的；7） 隱瞞或謊報、拖延報告工程質(zhì)量安全事故或破壞事故現(xiàn)場、阻礙對事故調(diào)查的；8） 按照國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需要持證上崗的技術(shù)工種的作業(yè)人員未取得證書上崗，情節(jié)嚴(yán)重的；9） 未依法履行工程質(zhì)量保修義務(wù)或拖延履行保修義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的；10） 涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；11） 其它違反法律、法規(guī)的行為；12） 資質(zhì)證書有效期屆滿，未依法申請延續(xù)的；13） 建筑業(yè)企業(yè)依法終止的；14） 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)依法被撤銷、撤回或吊銷的；15） 法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷資質(zhì)的其他情形。（2）暫扣施工許可證根據(jù)中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證動態(tài)監(jiān)管暫行辦法》的通知（建質(zhì)[2008]121號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（3）緩辦、停辦金融業(yè)務(wù)根據(jù)中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)綠色信貸指引的通知（銀監(jiān)發(fā)〔2012〕4號）、四大銀行關(guān)于環(huán)保和信用風(fēng)險管理的相關(guān)通知。誠信風(fēng)險的日常管理3.2.1公司、分公司、項目部應(yīng)分別編制切實可行的誠信管理應(yīng)急預(yù)案，一般項目上報分公司審核、審批，重點項目或直屬項目上報公司審核、審批；并在項目進場后3日內(nèi)完成信用風(fēng)險源辨識，掌握當(dāng)?shù)氐男庞迷u價辦法。3.2.2項目部負(fù)責(zé)保持常態(tài)化的日常管理，分公司月度檢查誠信方面的管理內(nèi)容，公司半年對分公司及所屬項目的誠信方面的管理內(nèi)容進行檢查。誠信風(fēng)險的應(yīng)急管理3.3.1公司、分公司、項目分別建立信用管理風(fēng)險管理臺賬（CSCEC8BZCB-XY-B002），羅列歷年行政處罰清單、行政處罰執(zhí)法部門，建立對接機制。3.3.2應(yīng)急管理由項目部接到風(fēng)險信息開始，至完全消除誠信管理風(fēng)險為止。風(fēng)險處置分為三個階段：預(yù)檢階段、檢查階段以及處置階段。受檢無整改無處罰由項目部記錄備案；受檢有整改無處罰由項目部記錄備案，分公司監(jiān)督整改并記錄備案；受檢有整改有處罰，項目部整改閉合繳納罰款，整改閉合資料提交公司工程部。3.3.3接收到風(fēng)險信息后，由涉事項目部在影響局或公司誠信管理工作前完成閉合，分公司配合處理；隱瞞不報或者逾期未處理，對局或公司誠信管理產(chǎn)生不良影響的，對涉事項目部及分公司責(zé)任人進行處罰。3.3.4已進入“信用中國”網(wǎng)站的銷項流程：項目部將銷項資料提交至公司，由公司工程部匯總后提交至局工程部，由局工程部報平臺主管部門進行銷項，完成《信用修復(fù)承諾書》并備案，公司跟進網(wǎng)絡(luò)平臺公示銷項情況，分公司、項目部積極配合整改、銷項資料上報，嚴(yán)禁項目部自行對接平臺主管部門進行銷項。具體資料詳見［321號局工字］《中國建筑第八工程局有限公司環(huán)保信用修復(fù)管理實施細(xì)則（試行）》。3.3.5銷項資料及流程：（1） 資料包括項目整改報告、罰款繳費憑證、執(zhí)法部門出具的已完成整改的證明文件、信用修復(fù)承諾書、中建八局行政處罰信用修復(fù)申請書。（2） 流程：修復(fù)申請書經(jīng)分公司經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、公司總經(jīng)理簽字，連同信用修復(fù)承諾書及其他資料遞交至局工程部，由局工程部完成信用修復(fù)工作。（3） 銷項時間要求：一般行政處罰自處罰之日起3個月內(nèi)完成銷項工作，嚴(yán)重行政處罰自處罰之日起6個月內(nèi)完成銷項工作。3.3.6快報制度：參照［321號局工字］中國建筑第八工程局有限公司環(huán)保信用修復(fù)管理實施細(xì)則（試行）第2.2條快報制度。誠信管理關(guān)鍵活動（1） 誠信監(jiān)管員一旦發(fā)現(xiàn)網(wǎng)上有新公示行政處罰以及過往行政處罰超期公示等情況，應(yīng)立即啟動應(yīng)急方案，督導(dǎo)項目進行銷項閉合，并及時上報至分公司監(jiān)管員，并逐級上報至公司、分局、局工程管理部。（2） 公司與分公司應(yīng)簽訂專項誠信管理責(zé)任狀，并在綜合管理責(zé)任狀中包含相關(guān)內(nèi)容，同時負(fù)責(zé)收集所轄范圍內(nèi)影響企業(yè)信用評價法律法規(guī)及對接執(zhí)法部門的辨識、管理，出現(xiàn)重大信用扣分事件督導(dǎo)停工整改、處理。（3） 分公司與所屬項目部應(yīng)簽訂專項誠信管理責(zé)任狀，并在綜合管理責(zé)任狀中包含相關(guān)內(nèi)容，同時負(fù)責(zé)收集所轄范圍內(nèi)影響企業(yè)信用評價法律法規(guī)及對接執(zhí)法部門的辨識、管理，出現(xiàn)重大信用扣分事件協(xié)調(diào)組織停工整改、處理。（4） 項目部為誠信管理主責(zé)單位，包括但不限于履行責(zé)任狀簽訂的維護企業(yè)誠信的相關(guān)條款，同時負(fù)責(zé)落實項目所屬區(qū)域內(nèi)影響企業(yè)信用評價法律法規(guī)及對接執(zhí)法部門的辨識、管理，出現(xiàn)重大信用扣分事件具體落實停工整改、處理，積極規(guī)避風(fēng)險。3.5.1日常管理處罰公司日常檢查項目不符合環(huán)境管理要求，未按規(guī)定期限改正、整改的處罰項目經(jīng)理3000-5000元/次。發(fā)生行政處罰事件未在規(guī)定時間上報的，處罰項目經(jīng)理2000-3000元/份。違規(guī)違法事件被政府部門上網(wǎng)公示的，處罰分公司經(jīng)理8000元/份，處罰項目經(jīng)理10000元/份。網(wǎng)上處罰事件沒有在要求時間內(nèi)完成銷項的，處罰分公司經(jīng)理、項目經(jīng)理各5000元/份。未按本管理辦法3.2風(fēng)險管理流程進行銷項的，發(fā)現(xiàn)一次罰款10000元，造成嚴(yán)重后果的罰款30000元并予以通報批評。因行政處罰事件被地方政府主管部門扣誠信分，處罰項目經(jīng)理10000元/分，分公司經(jīng)理處罰3000元/分。3.5.2季度、年度考核獎罰項目部每季度隨同生產(chǎn)檢查進行，獎懲并入生產(chǎn)檢查。分公司年度誠信管理每半年檢查一次，標(biāo)準(zhǔn)分100分(詳見附件1)。如發(fā)生政府處罰、網(wǎng)上通報事件的，且半年評分總分排名最后二名的分公司，分別給予8000.10000元處罰，年終考核按照全年2次檢查累計總分進行排名，前二名給予分公司年終管理類績效考核總分分別加10分、5分，后二名扣5分、10分。年度內(nèi)發(fā)生行政處罰、網(wǎng)上通報事件的項目，所在項目不得參加本年度評優(yōu)事宜；如性質(zhì)惡劣，在同一項目、同一事件上發(fā)生2起以上處罰的，項目經(jīng)理年度考核為最低檔。所在項目受到信用表彰，發(fā)布在信用中國網(wǎng)，增強企業(yè)誠信的，按照工程部發(fā)布的創(chuàng)優(yōu)獎勵管理辦法進行獎勵。4檢查、評價與改進4.1業(yè)務(wù)檢查(1)對分公司檢查關(guān)鍵活動序號檢查事項周期組織部門相關(guān)部門信用管理培訓(xùn)1信用管理的培訓(xùn)，最新法律法規(guī)的學(xué)習(xí)記錄半年公司工程部-風(fēng)險管理臺賬2執(zhí)法部門檢查的記錄臺賬，檢查存在的問題，整改措施，完成情況半年公司工程部-

關(guān)鍵活動序號檢查事項周期組織部門相關(guān)部門應(yīng)急預(yù)案、演練3應(yīng)急預(yù)案動態(tài)更新，突發(fā)事件演練記錄半年公司工程部安監(jiān)部信用管理組織機構(gòu)4信用管理體系健全、運行情況半年公司工程部-（2）對項目部檢查關(guān)鍵活動序號檢查事項周期組織部門相關(guān)部門信用管理培訓(xùn)1信用管理的培訓(xùn)，最新法律法規(guī)的學(xué)習(xí)記錄季度/月公司工程部/分公司-風(fēng)險管理臺賬2執(zhí)法部門檢查的記錄臺賬，檢查存在的季度/月公司工程部問題，整改措施，完成情況/分公司應(yīng)急預(yù)案、演練3應(yīng)急預(yù)案動態(tài)更新，突發(fā)事件演練記錄季度/月公司工程部/分公司安監(jiān)部信用管理組織機構(gòu)4信用管理體系健全、運行情況季度/月公司工程部/分公司-4.2合規(guī)性評價公司、分公司各部門應(yīng)對照本系統(tǒng)應(yīng)執(zhí)行的國家法規(guī)、地方法規(guī)、國家部委規(guī)章、地方政府規(guī)章和上級企業(yè)規(guī)定開展合規(guī)性評價。4.3管理改進針對執(zhí)行中存在問題及原因，采取措施改進。本系統(tǒng)重點關(guān)注以下方面：（1）信用管理體系完善，常態(tài)化的日常管理。（2）分析風(fēng)險管理類型，對重點管理內(nèi)容有針對性的制定措施。5附則解釋與修訂本辦法由工程管理部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定辦法在年度的制度評審時，將按《戰(zhàn)略與組織管理手冊》的“制度管理”的規(guī)定進行修訂并納入相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊。實施本辦法自2020年4月1日起實施。表單序號表單名稱表單編號1 總承包公司環(huán)境誠信管理考核打分表 CSCEC8BZCB-XY-B001

序號表單名稱表單編號2信用管理風(fēng)險管理臺賬CSCEC8BZCB-XY-B0025.4 本次修訂要點序號修改章節(jié)修改原因修改完善內(nèi)容修訂方式1制度名稱原制度名稱側(cè)重環(huán)境保護方面風(fēng)險，現(xiàn)擴大范圍至全風(fēng)險；修改后名稱:《總承包公司誠信管理，法(2020年版)》，修改前名稱:《總承包公司環(huán)境和社，風(fēng)險管理辦法》辦y修訂21.3依據(jù)增加編制依據(jù)增加了局信用修復(fù)管理實施細(xì)則修訂33.1日常管理流程公司監(jiān)督檢查計劃調(diào)整1公司對分公司、項目部誠信方面的查由季度調(diào)整為半年度。檢檢修訂4全章節(jié)擴大監(jiān)管范圍環(huán)境和社會風(fēng)險監(jiān)管員更改