2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識高分通關題型題庫附解析答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識高分通關題型題庫附解析答案單選題（共150題）1、相關系數(shù)的理論取值區(qū)間為（）A.小于等于1，大于-1B.小于等于1,大于等于-1C.小于1,大于-1D.小于1,大于等于-1【答案】B2、交易員的職責，不包括()A.執(zhí)行基金經理制定的交易指令B.向基金經理及時反饋市場信息C.及時在市場異動中做出決策D.以對投資有利的價格進行證券交易【答案】C3、下列關于T章程和資產轉持的表述正確的是（）。A.T章程為了促進資產轉持管理業(yè)務健康發(fā)展，具備一定強制性B.T章程對轉持業(yè)務的具體操作過程進行規(guī)范C.執(zhí)行缺口是測算資產轉持成本的主要指標D.基金資產轉持并不會帶來較大損失【答案】C4、資產負債表的下列科目中，不屬于所有者權益的是（）。A.長期股權投資B.資本公積C.股本D.未分配利潤【答案】A5、QFII主體資格認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B6、債券結算業(yè)務系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結算的債券結算類型是（）。A.雙邊凈額結算B.多邊結算C.凈額結算D.全額結算【答案】D7、下列關于設立境外分支機構的基本條件說法錯誤的是（）。A.公司最近3年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內部監(jiān)控完善，經營穩(wěn)定有較強的持續(xù)經營能力C.擬設立的子公司、分支機構有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施D.擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度【答案】A8、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）A.公司組織形式B.公司人員結構C.每股凈資產D.供求關系【答案】D9、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下列關于基金資產估值程序的表述錯誤的是（）。A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人每個交易日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后對外公布【答案】D11、AIFMD自()起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C12、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購買大宗商品實物B.購買資源C.購買大宗商品相關債券D.投資大宗商品衍生工具【答案】C13、以下選項關于優(yōu)先股的說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權利是優(yōu)先的，一般有表決權C.在公司盈利和剩余財產的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權和債權的雙重屬性【答案】B14、下列關于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.回售條款降低了債券投資者的風險B.可贖回條款是債券投資者的權利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人【答案】A15、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】A16、（）的核心就是買方下達購買指令，包括購買數(shù)量和相應價格，賣方下達包含同樣內容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報價驅動B.指令驅動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B17、（）一般指短期的、具有高流動性的低風險證券。A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場工具【答案】D18、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（）。A.未來事件能夠被準確地預測B.價格能夠反映所有相關信息C.價格不起伏D.證券價格由于不可辨別的原因而變化【答案】B19、國際證監(jiān)會組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B20、下列選項不能直接從財務報表獲得的是()A.經營活動產生的現(xiàn)金流量B.凈利潤C.所有者權益D.凈資產收益率【答案】D21、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。A.上升收益曲線B.水平收益曲線C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線D.下降收益曲線【答案】A22、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，計算基金份額凈值為（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D23、以下是國內外主流基金業(yè)績評價方法體系的特點是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、三大農產品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B25、基金銷售機構常常根據(jù)財富水平對個人投資者加以區(qū)分，并對不同類型的投資者提供不同類型的投資服務、推薦投資規(guī)模門檻不等的基金產品，對此，以下理解錯誤的是（）。A.平均而言，投資于規(guī)模門檻較高產品的投資者，其風險承受能力更強B.投資規(guī)模門檻不同體現(xiàn)了產品的風險不同C.即使將個人投資者劃分為相同類型，不同機構也有可能對同一類型的投資者采用不同的類別界限D.投資規(guī)模門檻不同體現(xiàn)了產品的目標市場定位不同【答案】D26、關于基金的平均收益率，以下表述錯誤的是()。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值B.與算術平均收益率想比，幾何平均收益率可以反映真實的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向D.一般來說，幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率【答案】D27、下列關于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅【答案】D28、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。A.所得稅B.消費稅C.增值稅D.關稅【答案】A29、復利終值的計算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A30、下列關于企業(yè)年金說法有誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財產在投資過程中需要嚴格遵循有關法規(guī)確定的投資比例限制B.企業(yè)年金基金可投資于信用等級為投機級的金融債和企業(yè)債C.企業(yè)年金基金財產的投資范圍包括銀行存款、國債等D.企業(yè)年金是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金【答案】B31、股票的()由股票的價值決定并受供求關系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B32、關于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）A.大宗商品投資通常采用直接購買大宗商品實物的方式B.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能C.大宗商品可以分為能源類，基礎原材料類，貴金屬類和農產品類D.大宗商品投資采取購買大宗商品相關股票的方式【答案】A33、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應D.風險調整【答案】D34、看跌期權的買方具有在約定期限內按（）賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。A.市場價格B.協(xié)定價格C.期權費加買入價格D.期權價格【答案】B35、按照全球投資業(yè)績標準（GIPS)的要求，計算基金收益率應當遵循的方法（）。A.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入B.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入C.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失D.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失【答案】A36、如果兩個變量相關系數(shù)為1,表明這兩個變量（）A.完全正相關B.不確定C.完全負相關D.零相關【答案】A37、下列不屬于遠期合約缺點的是()。A.不利于市場信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場價格B.遠期合約市場效率偏低C.遠期合約違約風險比較高D.遠期合約相對比較靈活【答案】D38、私募股權投資基金通常分為三種組織形式，以下（）不屬于私募股權投資基金的組織形式。A.合伙制B.會員制C.公司制D.信托制【答案】B39、關于上海證券交易所收盤價的確定，下列說法錯誤的是（）。A.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價B.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）C.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（不含最后一筆交易）D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】C40、下列關于到期收益率的假設，說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、某基金前一日基金資產總值110000萬元，基金資產凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當日應計提的基金管理費為()萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D42、關于利潤表，以下表述錯誤的是（）。A.利潤表反映企業(yè)一定時期的總體經營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因B.評價企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤C.利潤表的基本結構是收入減去成本和費用等于利潤D.利潤表分析用于評價企業(yè)的經營績效【答案】B43、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通的股票增加（）。A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%【答案】A44、以下屬于公司權益類證券的是（）。A.可轉換債券B.優(yōu)先股股票C.商業(yè)本票D.公司存款【答案】B45、價格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益率【答案】B46、關于相關系數(shù)，以下說法正確的是（）。A.當兩個證券收益率的相關系數(shù)為-1時，我們稱這兩者不相關B.相關系數(shù)總處于0到+1之間C.相關系數(shù)是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性D.相關系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關性的強弱【答案】C47、下列不屬于風險調整后收益指標的是（）。A.夏普比率B.速動比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B48、相關系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】B49、關于機構投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。A.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B.對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅C.目前印花稅需要征收D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】A50、關于股票價值，以下說法正確的是（）A.股票的每股賬面價值等于公司凈資產除以在外發(fā)行的普通股數(shù)B.股票的內在價值是由市場價格決定的C.股票發(fā)行是按照票面價值作為發(fā)行價格D.股票的清算價值在大多數(shù)情況下低于其賬面價值【答案】D51、期貨合約具有標準化的特征，在固定場所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.遠期合約C.股票D.債券【答案】B52、下列關于可轉換債券的說法，錯誤的是()。A.可轉換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉換為發(fā)行人普通股票的權益B.可轉換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉換價格將公司債券轉換為普通股股票【答案】D53、以下選項中不屬于股票價格指數(shù)的編制方法的是（）A.加權平均法B.移動平均法C.算術平均法D.幾何平均法【答案】B54、()是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。A.愛爾蘭B.盧森堡C.英國D.俄羅斯【答案】B55、托管人委托負責境外資產托管業(yè)務的境外資產托管人應符合的條件有()。A.在中國大陸設立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查【答案】C56、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過戶費C.買賣差價D.印花稅【答案】C57、任何一個行業(yè)都要經歷一個生命周期，完整的生命周期包括（）。A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D58、其他條件不變，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就（）。A.越小B.不能確定C.越大D.無影響【答案】C59、全美范圍內標準化的期權合約是從1973年()的看漲期權交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權交易所C.紐約期權交易所D.英國期權交易所【答案】B60、下列關于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎編制的D.現(xiàn)金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的【答案】D61、投資組合管理的一般流程不包括（）。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構建D.承諾收益【答案】D62、以下不屬于我國證券登記結算機構職能的是（）A.結算B.登記C.交易D.存管【答案】C63、采用被動投資策略的投資管理人()A.時常預測市場證券,并根據(jù)時常走勢調整股票組合B.嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的【答案】C64、流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運用流動資產的變現(xiàn)來足額償付其短期債務。對于短期債權人來說，流動比率越（）越好，因為越（）意味著他們收回債款的風險越低；但對于企業(yè)來說并不是這樣。A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】A65、關于互換合約，以下表述正確的是（）。A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約B.利率互換通常伴隨本金C.現(xiàn)實生活中較為常見的是貨幣互換合約和利率互換合約D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換【答案】C66、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D67、下列選項中屬于權證的基本要素的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D68、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結果更合理和貼近實際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D69、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。A.鋼鐵、銅、鋁、鉛B.黃金、白銀、鉑金C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石D.黃金、白銀、鋼鐵、銅【答案】B70、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產配置貢獻為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D71、采用被動投資策略的投資管理人()A.時常預測市場證券,并根據(jù)時常走勢調整股票組合B.嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的【答案】C72、下列關于遠期合約的表述，不正確的是（）。A.為了滿足規(guī)避未來風險的需要而產生的B.遠期合約相對期貨合約而言比較靈活C.合約標的資產通常為大宗商品和農產品以及外匯和利率等金融工具D.遠期合約是一種標準化的合約【答案】D73、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為（）。A.資本利得B.紅利C.股息D.利差【答案】A74、下列關于投資期限的說法，正確的是（）。A.投資期限是指投資者從購買金融資產到兌現(xiàn)日之間的時間長度B.在幾年內有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔更大的風險【答案】A75、申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括()。A.對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在1年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元B.對保險公司而言，成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元C.對證券公司而言，經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經營銀行業(yè)務5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D76、信用利差是指除了()不同以外，其余條件全部相同的兩種債券收益率的差額。A.期限B.信用評級C.贖回條款D.嵌入條款【答案】B77、有關銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進行交易C.做市商向投資者進行單方保價D.做市商應對市場上所有債券進行報價【答案】B78、合格境內機構投資者基金的風險不包括（）。A.匯率風險B.國別風險C.稅務風險D.管理風險【答案】D79、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B80、在基金資產總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負債的關系是（）。A.可能正相關，也可能負相關B.B正相關關系C.沒有關系D.負相關關系【答案】D81、以下四種債券中,信用風險最小的債券是（）。A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券B.2014年大慶市城市建設投資開發(fā)有限公司公司債券C.2013年記賬式附息（二十四期）國債D.中國進出口銀行2013年第六期金融債券【答案】C82、關于預期損失，以下說法錯誤的是（）。A.預期損失也被稱為條件風險價值度或條件尾部期望或尾部損失B.預期損失是指在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內，投資組合損失的期望值C.預期損失由于其在尾部風險度量及次可加性等方面的優(yōu)勢，越來越受到金融行業(yè)及監(jiān)管機構的重視D.預期損失是指在利率、匯率等市場因素發(fā)生變化時，投資組合損失的期望值【答案】D83、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結果更合理和貼近實際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D84、（）是基金估值的第一責任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機構【答案】C85、（）又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。A.凈額結算B.全額結算方式C.雙邊凈額結算D.多邊凈額結算【答案】A86、關于個人投資者投資基金的所得稅說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，暫不征收個人所得稅B.個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣代繳20％的個人所得稅C.個人投資者從基金分配中獲得的買賣股票差價收入，由基金管理公司代扣代繳20％的個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅【答案】C87、一家企業(yè)的應收賬款周轉率為5，那么該家企業(yè)平均需花（）天收回一次賬面上的全部應收賬款。A.5B.73C.30D.70【答案】B88、（）是指期權合約所規(guī)定的，期權買方在行使權利時所實際執(zhí)行的價格。A.市場價格B.協(xié)議價格C.理論價格D.供求價格【答案】B89、根據(jù)有關規(guī)定，基金收益分配默認的方式是（）。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B90、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D91、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經紀人【答案】D92、證券X的期望收益率為12%，標準差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B93、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權益資產、固定收益類資產和貨幣類資產之外的投資類型。A.固定投資B.傳統(tǒng)投資C.另類投資D.額外投資【答案】C94、UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B95、除權（息）參考價的計算公式為（）。A.（前收盤價+現(xiàn)金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）B.（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）C.（前收盤價+現(xiàn)金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例）D.（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例〕【答案】B96、面額為100元，期限為10年的零息債券，按年計息，當市場利率為6%時，其目前的價格是（）元。A.55.84B.56.73C.59.21D.54.69【答案】A97、關于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的是（）。A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇【答案】C98、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數(shù)【答案】C99、下列屬于流動資產的是（）。A.短期借款B.應付票據(jù)C.應收賬款D.應付賬款【答案】C100、技術分析的三項假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動C.歷史會重演D.股票價格圍繞其內在價值波動【答案】D101、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A.9∶15至11∶30B.9∶30至11∶30C.13∶00至15∶30D.15∶00至15∶30【答案】D102、以下收入來源中，哪項是股票沒有的()A.紅利B.轉股利潤C.股息D.二級市場買賣差價收量【答案】B103、股票分析方法分為基本面分析和技術分析，以下屬于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A104、下列關于下行風險和最大回撤說法中，正確的是（）。A.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長，最大回撤指標就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標就越不利【答案】C105、下列關于算術平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是（）。A.算術平均收益率即計算各期收益率的算術平均值B.幾何平均收益率運用了復利的思想，考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權來衡量收益的情況，因此克服了算術平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C106、某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國債的內在價值為（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D107、下列關于黃金QDII的說法正確的是（）。A.都配置了黃金類的股票進行投資B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產品C.能直接投資于海外的黃金期貨產品D.投資海外上市交易的黃金ETF產品【答案】D108、已知通貨膨脹率為3％，實際利率為4％，則名義利率為（）。A.7％B.4％C.1％D.3％【答案】A109、下列關于基金費用列支的說法，不正確的有（）。A.在基金管理過程中發(fā)生的費用直接從基金財產中列支B.基金管理費可從基金財產中列支C.基金轉換費可從基金財產中列支D.銷售服務費可從基金財產中列支【答案】C110、（）是股票投資價值分析的重要指標在計算公司的凈資產收益率時有重要的作用。A.股票的票面價值B.股票的內在價值C.股票的賬面價值D.股票的清算價值【答案】C111、下列不屬于QDⅡ基金禁止行為的是（）。A.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產凈值的5%B.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證C.購買實物商品D.購買不動產和房地產抵押按揭【答案】A112、()是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。A.愛爾蘭B.盧森堡C.英國D.俄羅斯【答案】B113、我國證券市場發(fā)展的先后順序為（）。A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場【答案】A114、金融機構買賣基金，需要繳納的稅收是（）。A.消費稅B.印花稅C.企業(yè)所得稅D.增值稅【答案】D115、下列選項中不屬于隱性成本的是()。A.機會成本B.買賣價差C.市場沖擊D.印花稅【答案】D116、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構成比例。A.資本構成B.資本結構C.資產構成D.資產結構【答案】B117、適合于測量下行風險的指標是（）A.股票凈利潤的下降比例B.下行風險標準差C.投資組合的協(xié)方差D.投資組合的下行系數(shù)【答案】B118、通常，投資者考察其所投資的私募股權投資基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D119、用復利法計算第n期末終值的計算公式為()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D120、不動產投資不包括（）。A.酒店投資B.高速公路投資C.商業(yè)房地產投資D.養(yǎng)老地產投資【答案】B121、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實際利率的正確關系是（）。A.實際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）D.實際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A122、關于機構法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。A.對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】C123、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎在于，這兩類股票的股價有()支持。A.平穩(wěn)的預期收益B.平穩(wěn)的實際收益C.較高的預期收益D.較高的實際收益【答案】D124、在()市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經紀人下達不同的交易指令，經紀人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會根據(jù)已經設定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。A.指令驅動B.報價驅動C.市場驅動D.投資驅動【答案】A125、所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準，業(yè)績比較基準不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經理進行組合構建的出發(fā)點。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構建的目標就是將（）控制在一定范圍內。A.投資風險B.投資成本C.交易成本D.跟蹤誤差【答案】D126、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）個月。A.12B.6C.3D.2【答案】C127、私募股權投資最早在()地區(qū)產生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A128、（），債券信用評級行業(yè)在我國首次出現(xiàn)。A.1986年B.1987年C.1990年D.2000年【答案】B129、根據(jù)資本市場理論的前提假設，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C130、下列關于另類投資的局限性，說法錯誤的是（）。A.流動性較差B.杠桿率偏低C.估值難度大D.缺乏監(jiān)管【答案】B131、關于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產和資產組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C132、以下關于基金稅收的表述，錯誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅D.目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅【答案】A133、交易員的職責不包括（）。A.執(zhí)行基金經理制定的交易指令B.向基金經理及時反饋市場信息C.及時在市場異動中作出決策D.以對投資有利的價格進行證券交易【答案】C134、黃金投資在本質上可以認為是（）投資，但同時黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產品的特性。A.房地產B.大宗商品C.私募股權D.收藏品【答案】B135、每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是（）。A.浮動利率B.單利C.復利D.固定利率【答案】C136、可轉換公司債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B137、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D138、關于期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯誤的是()A.投機者并不重要，只有套期保值交易才能對價格發(fā)現(xiàn)起到作用B.標準