2024年高等教育經(jīng)濟(jì)類自考-00077金融市場學(xué)歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案_第1頁
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2024年高等教育經(jīng)濟(jì)類自考-00077金融市場學(xué)歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案(圖片大小可自由調(diào)整)第1卷一.參考題庫(共25題)1.貨幣經(jīng)紀(jì)人2.我國商業(yè)銀行面向普通投資者開辦的最主要的黃金投資業(yè)務(wù)是()A、實(shí)物黃金業(yè)務(wù)B、紙黃金業(yè)務(wù)C、品牌金業(yè)務(wù)D、黃金租賃業(yè)務(wù)3.健全的金融市場必須()。A、勻速發(fā)展B、協(xié)調(diào)發(fā)展C、結(jié)構(gòu)合理D、公平運(yùn)行4.在下述對金融市場實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中,屬于輔助監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有()。A、中央銀行B、外匯管理委員會C、證券管理委員會D、證券同業(yè)公會E、證券交易所5.從匯率制度的角度,匯率可分為()A、基準(zhǔn)匯率B、交叉匯率C、固定匯率D、浮動匯率E、中間匯率6.金融市場媒體是指那些在金融市場上充當(dāng)交易媒介,從事交易或促使交易完成的組織、機(jī)構(gòu)和個人,是金融市場的參與者,因此金融市場媒體與金融市場主體沒什么區(qū)別。7.按人們對公司的評價,股票可分為()。A、周期性股票B、特殊股票C、藍(lán)籌股票D、紅籌股票8.通過向社會發(fā)行政府債券,可以為彌補(bǔ)財政赤字、進(jìn)行大量基礎(chǔ)性投資籌集資金。9.以下()發(fā)行方式,承銷商要承擔(dān)全部發(fā)行失敗的風(fēng)險。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、中央銀行包銷10.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些?11.下列選項中,負(fù)責(zé)具體運(yùn)營基金的機(jī)構(gòu)是()A、基金托管人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金投資人12.金融市場分為即期交易市場和遠(yuǎn)期交易市場的依據(jù)是()A、交易標(biāo)的物不同B、融資方式不同C、交易對象的交割方式不同D、交易場所不同13.股票第四市場14.即期交易15.貨幣市場是進(jìn)行短期資金融通的市場。其交易工具是一年及一年以內(nèi)的票據(jù)和有價證券。16.利率表明了債務(wù)人為了獲得一定時限內(nèi)的一定數(shù)量的貨幣的使用權(quán)所支付的總價格。17.如果投資者以96美元的折扣價格購買期限為180天、價值為100美元的商業(yè)票據(jù),其貼現(xiàn)率是()A、5%B、6%C、8%D、10%18.簡述互換和掉期的區(qū)別。19.簡述可轉(zhuǎn)換債券的作用。20.外匯期貨市場上的雙向套利交易有()A、跨期套利B、跨國套利C、跨市套利D、跨月套利E、跨品種套利21.金融資產(chǎn)一般具有的特征有()A、期限性B、收益性C、流動性D、安全性E、風(fēng)險性22.以下對債券公私募發(fā)行利弊的比較正確的是()。A、公募發(fā)行不必向證券管理機(jī)關(guān)辦理申報,而私募必須申報B、私募節(jié)省發(fā)行費(fèi)用,而公募必須支付承銷費(fèi)用C、二者都不必向社會公布發(fā)行者內(nèi)部財務(wù)狀況等信息D、私募發(fā)行不利于提高知名度E、公募發(fā)行可以提高發(fā)行者的知名度和信用度23.關(guān)于股票定價不變增長模型的假定條件的說法,錯誤的是()A、股利的支付在時間上是永久性的B、股利的增長速度是一個常數(shù)C、模型中必要收益率大于股息率D、股利是一個常數(shù)24.影響股票價格的因素有()A、公司盈利水平B、公司股利政策C、股份分割D、行業(yè)因素E、宏觀經(jīng)濟(jì)因素25.連通儲蓄與投資的市場是()。A、商品市場B、要素市場C、金融市場D、以上都包括第2卷一.參考題庫(共25題)1.總的來說,貨幣的職能可以概括為以下幾個方面()。A、價值尺度B、交換媒介C、支付手段D、世界貨幣2.我國現(xiàn)階段對證券發(fā)行實(shí)行()A、注冊制B、核準(zhǔn)制C、登記制D、審批制3.場外交易有何特點(diǎn)?4.在票據(jù)的各種特征中,最重要的特征是()A、設(shè)權(quán)性B、無因性C、流通性D、要式性E、返還性5.在同業(yè)拆借市場上扮演資金供給者角色的主要有()。A、大商業(yè)銀行B、中小商業(yè)銀行C、非銀行金融機(jī)構(gòu)D、中央銀行6.關(guān)于期權(quán)交易雙方的風(fēng)險,正確的是()A、買方損失有限,收益無限B、賣方損失有限,收益無限C、買方收益有限,損失無限D(zhuǎn)、賣方損失、收益均無限7.正回購協(xié)議8.不按股票面值,而以流通市場上的股票價格為基礎(chǔ)來確定發(fā)行價格的做法也叫()。A、平價發(fā)行B、溢價發(fā)行C、折價發(fā)行D、中間價格發(fā)行9.債券的特點(diǎn)有()A、收益性B、記名性C、風(fēng)險性D、流動性E、償還性10.按交易時扮演角色的不同,金融市場參與者劃分為()A、自然人和法人B、投資者和金融機(jī)構(gòu)C、銀行和企業(yè)D、投資者和籌資者11.二戰(zhàn)前,世界上最大的黃金市場是()A、蘇黎世黃金市場B、香港黃金市場C、紐約黃金市場D、倫敦黃金市場12.在拆借市場上,可以作為拆借抵押品的主要有()。A、短期國債B、企業(yè)債券C、金融債券D、銀行承兌匯票E、大額可轉(zhuǎn)讓存單13.金融市場上的()劇烈波動,吸引了更多的投資者。A、利潤B、利潤率C、收入D、價格14.直接使用股票平均價格衡量股票價格水平的股票價格指數(shù)是()。A、道.瓊斯指數(shù)B、日經(jīng)指數(shù)C、標(biāo)普指數(shù)D、恒生指數(shù)15.簡述企業(yè)債券發(fā)行的目的。16.外匯柜臺市場17.舊中國金融市場的雛形是在()中葉以后出現(xiàn)在浙江一帶的錢業(yè)市場。A、明代B、唐代C、宋代D、清代18.下列關(guān)于金融期權(quán)合約買賣雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的說法中,正確的是()A、買方有執(zhí)行權(quán)利,無執(zhí)行義務(wù)B、買方可能遭受的損失無限C、賣方面臨的風(fēng)險是有限的D、賣方可以要求買方履行合約19.通過增加資產(chǎn)組合中資產(chǎn)的種類,可以完全消除的風(fēng)險是()A、系統(tǒng)風(fēng)險B、非系統(tǒng)風(fēng)險C、總風(fēng)險D、市場風(fēng)險20.買入證券一方同意按照約定期限和價格再賣出證券的協(xié)議叫做()A、逆回購協(xié)議B、正回購協(xié)議C、承兌D、貼現(xiàn)21.商業(yè)信用具有嚴(yán)格的方向性。22.證券交易所按證券種類和價格歸類匯總設(shè)競價告示板,每種證券按買入價由高到低、賣出價由低到高排列,交易接到指令后,即可填寫告示板的報價方式被稱為()。A、專柜書面作業(yè)B、上板作業(yè)C、公告報價D、告示競價23.在我國,中國人民銀行是金融市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。24.簡要比較股票看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的異同。25.金融期貨交易有哪些特點(diǎn)。第3卷一.參考題庫(共25題)1.我國金融市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國人民銀行C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國保險監(jiān)督管理委員會2.股票內(nèi)在價值的計算模型中,假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是()A、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B、零增長模型C、不變增長模型D、市盈率估價模型3.與無形市場相比,有形交易市場的交易成本比較低。4.荷蘭式招標(biāo)又稱()A、美國式招標(biāo)B、混合式招標(biāo)C、多種價格招標(biāo)D、單一價格招標(biāo)5.銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)為了籌措資金,按照有關(guān)法律和發(fā)行程序,利用自身信譽(yù)向社會公開發(fā)行的債券是()A、企業(yè)債券B、信用公司債C、基金債券D、金融債券6.簡述我國證券市場管理的一般原則。7.被為無風(fēng)險利率的是()。A、同業(yè)拆借市場利率B、國庫券利率C、聯(lián)邦基金利率D、活期存款利率8.議價市場和店頭市場的買賣活動通過雙方議價成交,因此兩個市場沒有什么區(qū)別。9.銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過()方式進(jìn)行。A、承兌B、貼現(xiàn)C、再貼現(xiàn)D、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)10.市場利率下降時,債券貼現(xiàn)率必然(),轉(zhuǎn)讓債券的收益率必然()。A、下降、下降B、上升、上升C、上升、下降D、下降、上升11.以下機(jī)構(gòu)中對金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是()A、中國人民銀行B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D、中國保險監(jiān)督管理委員會12.企業(yè)債券的特點(diǎn)是()。A、收益率高B、期限短C、風(fēng)險小D、利息要納稅13.公司債券的發(fā)行要素包括()。A、債券的發(fā)行額B、利息率及其支付方式C、發(fā)行價格D、債券的償還期限E、償還方式14.在特定的時間,按協(xié)議價格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為()A、金融遠(yuǎn)期B、金融期權(quán)C、金融期貨D、金融互換15.SHIBOR16.具有法定票式,表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價憑證,叫做()A、債券B、股票C、票據(jù)D、匯票17.在運(yùn)用利率期貨時,遠(yuǎn)期存款人采取怎樣的套期保值策略()。A、為規(guī)避利率上漲的風(fēng)險而賣出利率期貨合約B、為規(guī)避利率下跌的風(fēng)險而賣出利率期貨合約C、為規(guī)避利率上漲的風(fēng)險而買入利率期貨合約D、為規(guī)避利率下跌的風(fēng)險而買入利率期貨合約18.財政部所發(fā)債券由中央銀行認(rèn)購,然后賣給投資者。19.投資者買入期權(quán)后等待標(biāo)的物價格下跌后執(zhí)行期權(quán)以獲取收益的期權(quán)合約是()A、利率期權(quán)B、雙向期權(quán)C、金融互換D、看跌期權(quán)20.場外交易的參與者主要有兩類,即證券商和投資人。21.簡述債券市場的功能。22.當(dāng)公司派發(fā)紅利的時候,能夠享受到固定數(shù)額股息的是()A、普通股B、優(yōu)先股C、記名股票D、無記名股票23.以下關(guān)于金融市場的理解與解釋中,正確的是()A、金融市場是金融工具交易的場所B、金融市場是貨幣資金及其他金融工具的交易活動C、金融市場是金融機(jī)構(gòu)之間的交易活動D、金融市場是資金供求雙方的交易活動24.債券直接發(fā)行是指()。A、向非特定投資者發(fā)行B、向特定投資者發(fā)行C、不通過中介機(jī)構(gòu)向投資人推銷D、委托中介機(jī)構(gòu)承銷25.股票發(fā)行方式按是否通過金融中介機(jī)構(gòu)推銷,可分為()A、公募發(fā)行和私募發(fā)行B、直接發(fā)行和間接發(fā)行C、場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行第1卷參考答案一.參考題庫1.參考答案: 又稱貨幣市場經(jīng)紀(jì)人,是指在貨幣市場上充當(dāng)交易雙方中介收取傭金的中間商人。2.參考答案:B3.參考答案:B,C4.參考答案:B,C5.參考答案:C,D6.參考答案:錯誤7.參考答案:A,C8.參考答案:正確9.參考答案:B10.參考答案: (1)承銷業(yè)務(wù); (2)代理買賣業(yè)務(wù); (3)自營買賣業(yè)務(wù); (4)投資咨詢業(yè)務(wù)。11.參考答案:C12.參考答案:C13.參考答案:是指股票的買賣雙方繞開證券經(jīng)紀(jì)商,彼此間利用電訊手段直接進(jìn)行大宗股票交易。14.參考答案:也稱現(xiàn)匯交易或現(xiàn)匯買賣,是指外匯交易雙方在外匯買賣成交后,于當(dāng)日或兩個營業(yè)日內(nèi)按成交時的匯率進(jìn)行交割的一種交易方式。15.參考答案:正確16.參考答案:錯誤17.參考答案:C18.參考答案: 在合約與交易上的區(qū)別 掉期是外匯市場上的一種交易方式,是指對不同期限但金額相等的同種外匯做兩筆反方向的交易,它并沒有實(shí)質(zhì)的合約,更不是一種衍生工具。而互換則在專門的互換市場上交易。19.參考答案:使用可轉(zhuǎn)換債券的方式將增強(qiáng)對投資者的吸引力;另一方面,可轉(zhuǎn)換債券可被發(fā)行公司提前贖回。20.參考答案:A,C,E21.參考答案:B,C,E22.參考答案:B,D,E23.參考答案:D24.參考答案:A,B,C,E25.參考答案:C第2卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:A,B,C,D2.參考答案:B3.參考答案:(1)交易對象比較廣泛;(2)雙方議定交易交割;(3)交易方式較靈活;(4)交易場所分散。4.參考答案:B,C,D5.參考答案:B,C6.參考答案:A7.參考答案: 是指在出售證券的同事,和證券的購買商簽訂協(xié)議,約定在一定時期后按約定價格購回所買證券,從而獲得即時可用的資金的一種經(jīng)營行為。8.參考答案:B9.參考答案:A,C,D,E10.參考答案:D11.參考答案:D12.參考答案:A,C,D,E13.參考答案:D14.參考答案:A,B15.參考答案: (1)多渠道籌集資金。 (2)調(diào)節(jié)負(fù)債規(guī)模,實(shí)現(xiàn)最佳的資本結(jié)構(gòu)。16.參考答案:是一種無固定場所及無固定開盤和收盤時間的外匯市場。17.參考答案:A18.參考答案:A19.參考答案:B20.參考答案:A21.參考答案:正確22.參考答案:B23.參考答案:正確24.參考答案: 股票看漲期權(quán)與認(rèn)股權(quán)證的共同之處: (1)、兩者均是權(quán)利的象征,持有者可以履行這種權(quán)利,也可以放棄權(quán)利; (2)、兩者都可以轉(zhuǎn)讓。 股票看漲期權(quán)與認(rèn)股權(quán)證的區(qū)別: (1)、股票看漲期權(quán)是由獨(dú)立的期權(quán)賣者開出的,而認(rèn)股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù)工具的公司開出; (2)、認(rèn)股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條而發(fā)行的,獲得者無須繳納額外的費(fèi)用,而股票看漲期權(quán)則需要購買才可以獲得; (3)有的認(rèn)股權(quán)證是無期限的,股票看漲期權(quán)都是有期限的。25.參考答案: (1)、期貨合約交易均在交易所進(jìn)行,交易雙方不直接接觸,而是各自與交易所的清算部或?qū)TO(shè)的清算公司結(jié)算。 (2)、期貨合約的買者或賣者可在交割日之前采取對沖交易以結(jié)束其期貨頭寸(即平倉),而無需進(jìn)行最后的實(shí)物交割。 (3)、期貨合約的合約規(guī)模、交割日期、交割地點(diǎn)等都是標(biāo)準(zhǔn)化的,即在合約上有明確的規(guī)定,無需雙方再商定。 (4)、期貨交易結(jié)算是每天進(jìn)行的,而不是到期一次性進(jìn)行的,買賣雙方再交易之前都必須在經(jīng)紀(jì)公司開立專門的保證金賬戶。第3卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:A,B,D2.參考答案:B3.參考答案:錯誤4.參考答案:D5.參考答案:D6.參考答案: 我國證券市場管理的一般原則: 1.公開、公正、公平原則; 2.制止背信的原則; 3.禁止欺詐、操縱市場的原則; 4.保障國有資產(chǎn)不受損害的原則。7.參考答案:B8.參考答案:錯誤9.參考答案:A10.參考答案:D11.參考答案:C12.參考答案:A,D13.參考答案:A,B,C,D,E14.參考答案:B15.參考答案: 是上海銀行間同業(yè)拆入利率。是以位于上海的全國銀

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