DB35-T 2161-2023 特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作規(guī)程

03.160CCS

A

0035 DB35/T

2161—2023特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作規(guī)程Code

of

practice

the

inspection

of

licensed

unit福建省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)

布DB35/T

2161—2023 前言

.................................................................................

II1

...............................................................................

12 規(guī)范性引用文件

.....................................................................

13 術(shù)語(yǔ)和定義

.........................................................................

14 基本要求

...........................................................................

15 工作基礎(chǔ)

...........................................................................

26 工作流程

...........................................................................

3附錄

A（資料性） 工作流程圖...........................................................

6附錄

B（資料性） 檢查大綱.............................................................

7附錄

C（資料性） 整改報(bào)告............................................................

17附錄

D（資料性） 工作報(bào)告............................................................

19參考文獻(xiàn)

.............................................................................

21DB35/T

2161—2023 本文件按照GB/T

—《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由福建省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：福建省鍋爐壓力容器檢驗(yàn)研究院、福建省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院。本文件主要起草人：徐彩軍、曾耀傳、李人鑒、王芳、汪永強(qiáng)、楊天雪、陳照春、陳崇鈺、廖安、李偉程、俞寧、鄭仲浪、許競(jìng)、吳蔚峰、林悅、陳永陽(yáng)、孫良艷。IIDB35/T

2161—20231 范圍本文件規(guī)定了特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查的基本要求、工作基礎(chǔ)和工作流程。備證后監(jiān)督檢查工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)

equipment

authority核準(zhǔn)的部門。3.2特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查 supervision

and

of

special

equipment

licensed

unit持續(xù)保持許可條件、依法從事許可活動(dòng)實(shí)施的監(jiān)督檢查。[來(lái)源：《特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查辦法》（2022年5月26日公布），第十二條，有修改]3.3特種設(shè)備獲證單位

equipment

licensed

unit移動(dòng)式壓力容器（氣瓶）充裝許可證》或《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)證》的單位。3.4檢查備忘錄

and

用于記錄特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的文書(shū)。4基本要求4.1 組織實(shí)施單位4.1.1 組織實(shí)施單位應(yīng)為特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)其許可（含核準(zhǔn)）的特種設(shè)備獲證單位實(shí)施特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查。4.1.2 由于特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查的專業(yè)性，特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)可將特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查的組織實(shí)施工作委托以下單位：DB35/T

2161—2023a)

具有公益類事業(yè)單位法人資格的特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；b)

依法登記注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的特種設(shè)備行業(yè)協(xié)會(huì)；c)

其他長(zhǎng)期從事特種設(shè)備專業(yè)技術(shù)工作的企事業(yè)單位、科研院校、檢測(cè)機(jī)構(gòu)。4.2 檢查對(duì)象4.2.1 4.2.2 符合以下情形之一時(shí)，應(yīng)列為重點(diǎn)檢查對(duì)象：a)

上一年度采用自我聲明承諾換證的方式進(jìn)行許可證換證；b)

上一年度生產(chǎn)、充裝、檢驗(yàn)、檢測(cè)的特種設(shè)備發(fā)生過(guò)事故并對(duì)事故負(fù)有責(zé)任，或者因特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝、檢驗(yàn)、檢測(cè)問(wèn)題被行政處罰；c)

上一年度因產(chǎn)品缺陷未履行主動(dòng)召回義務(wù)被責(zé)令召回；d)

涉及特種設(shè)備安全的投訴舉報(bào)較多，且經(jīng)調(diào)查屬實(shí)；e)

根據(jù)特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)要求，列為重點(diǎn)檢查對(duì)象的其他情形。4.3 檢查人員4.3.1 檢查人員組成特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查的檢查人員由安全監(jiān)督檢查人員和專業(yè)技術(shù)檢查人員組成。4.3.2 安全監(jiān)督檢查人員位任職。4.3.3 專業(yè)技術(shù)檢查人員基本能力和條件：a)

具備特種設(shè)備方面專業(yè)知識(shí)，熟悉特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)及安全技術(shù)規(guī)范；b)

具備識(shí)別檢查對(duì)象是否持續(xù)保持許可條件、依法從事許可活動(dòng)的能力；c)

具備評(píng)判特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝質(zhì)量安全狀況或者特種設(shè)備檢驗(yàn)、檢測(cè)質(zhì)量狀況的能力；d)

具有中級(jí)以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等專業(yè)水平，并至少符合下列要求之一：1)

3

年以上特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作經(jīng)歷；2)

5

年以上特種設(shè)備檢驗(yàn)、檢測(cè)工作經(jīng)歷，具有

1

項(xiàng)檢驗(yàn)師或

3

項(xiàng)無(wú)損檢測(cè)Ⅱ級(jí)以上資格；3)

10

年以上特種設(shè)備領(lǐng)域從業(yè)人員，理工科專業(yè)。5 工作基礎(chǔ)5.1建立檢查對(duì)象庫(kù)5.1.1 特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備行政許可類別分別建立生產(chǎn)單位、充裝單位、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查對(duì)象庫(kù)，記錄檢查對(duì)象的有關(guān)信息，包括但不限于以下內(nèi)容：a)

特種設(shè)備生產(chǎn)單位：證書(shū)編號(hào)、單位名稱、辦公地址、制造地址、許可項(xiàng)目、許可子項(xiàng)目、許可參數(shù)、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期、有效期；b)

充裝介質(zhì)名稱、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期、有效期；DB35/T

2161—c)

發(fā)證日期、有效期；d)

發(fā)證日期、有效期。5.1.2 特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)將其許可（含核準(zhǔn)）的全部特種設(shè)備獲證單位納入檢查對(duì)象庫(kù)，并按照有證單位納入檢查對(duì)象庫(kù)，并于每年開(kāi)展特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作前對(duì)檢查對(duì)象庫(kù)進(jìn)行更新。5.2建立檢查人員庫(kù)應(yīng)包括但不限于姓名、性別、出生年月、聯(lián)系方式、所在單位、職務(wù)職稱、專業(yè)、持證情況等。6 工作流程6.1組織實(shí)施流程任務(wù)、實(shí)施檢查、問(wèn)題整改、工作報(bào)告、資料歸檔等，具體流程見(jiàn)附錄A。6.2 制定檢查方案組織實(shí)施單位（或受委托單位）應(yīng)制定檢查方案，檢查方案的內(nèi)容包括各類檢查對(duì)象的抽查比例、檢查內(nèi)容、任務(wù)時(shí)限；重點(diǎn)檢查對(duì)象抽查比例；問(wèn)題整改要求；資料歸檔要求等。檢查內(nèi)容參照附錄B督管理部門的有關(guān)要求增加其他檢查內(nèi)容。6.3 抽取檢查對(duì)象6.3.1組織實(shí)施單位（或受委托單位）應(yīng)采取隨機(jī)方式抽取檢查對(duì)象。

6.3.3 6.3.4組織實(shí)施單位應(yīng)及時(shí)將檢查對(duì)象抽取情況告知下一級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門。6.4 設(shè)置檢查組6.4.1 組織實(shí)施單位（或受委托單位）應(yīng)設(shè)置若干檢查組，每個(gè)檢查組應(yīng)包含安全監(jiān)督檢查人員至少1

名，專業(yè)技術(shù)檢查人員至少

2

名。6.4.2 安全監(jiān)督檢查人員和專業(yè)技術(shù)檢查人員應(yīng)采取隨機(jī)方式從檢查人員庫(kù)中抽取，并按照工作需要進(jìn)行分組。6.4.3 檢查組采取組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，每個(gè)檢查組應(yīng)設(shè)置一名組長(zhǎng)。檢查組組長(zhǎng)的職責(zé)包括：a)

對(duì)接組織實(shí)施單位、檢查對(duì)象以及特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門；b)

跟進(jìn)、確認(rèn)檢查對(duì)象問(wèn)題整改情況；c)

收集整理本組相關(guān)工作資料，包括但不限于各類文件、圖像影像資料等；d)

統(tǒng)計(jì)匯總本組相關(guān)工作數(shù)據(jù)，包括但不限于檢查家數(shù)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)量及整改情況等；e)

落實(shí)組織實(shí)施單位布置的其他相關(guān)工作。DB35/T

2161—20236.5 分配檢查任務(wù)6.5.1 組織實(shí)施單位（或受委托單位）原則上應(yīng)采取隨機(jī)方式為每個(gè)檢查組分配檢查對(duì)象。可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)分配結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。6.5.2 組織實(shí)施單位（或受委托單位）應(yīng)根據(jù)任務(wù)分配結(jié)果制定檢查任務(wù)清單，內(nèi)容包括但不限于：a)

檢查對(duì)象的名稱、所在轄區(qū)、辦公地址、制造（或充裝）地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式；b)

檢查對(duì)象許可證的許可項(xiàng)目、許可證有效期、發(fā)證機(jī)關(guān)；c)

檢查組的人員名單、聯(lián)絡(luò)員、聯(lián)系方式。6.5.3 檢查人員有下列情況時(shí)，應(yīng)主動(dòng)提出回避請(qǐng)求：a)

與檢查對(duì)象存在利益關(guān)系；b)

參與檢查對(duì)象最近一次鑒定評(píng)審工作；c)

近

2

年參與檢查對(duì)象有關(guān)監(jiān)督檢驗(yàn)工作。6.6 實(shí)施檢查6.6.1 檢查準(zhǔn)備檢查組應(yīng)提前1天～3天將檢查日期、檢查組名單告知檢查對(duì)象和屬地特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門，并準(zhǔn)備檢查所需的表單，包括但不限于檢查記錄表、檢查備忘錄等。6.6.2 現(xiàn)場(chǎng)檢查6.6.2.1 檢查組應(yīng)按照檢查方案開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，宜采取查看現(xiàn)場(chǎng)、查看實(shí)物、查閱資料、考試以及與現(xiàn)場(chǎng)人員談話等方式。6.6.2.2對(duì)一家檢查對(duì)象實(shí)施證后監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)對(duì)該單位所持有的所有特種設(shè)備生產(chǎn)許可事項(xiàng)一并進(jìn)行檢查。6.6.3 填寫備忘錄錄一式三份，檢查組、檢查對(duì)象、屬地特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門各留存一份。6.6.4 反饋結(jié)果6.6.4.1 檢查組應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)向檢查對(duì)象反饋檢查結(jié)果，告知檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及所依據(jù)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化文件等相關(guān)條款。6.6.4.2 發(fā)現(xiàn)重大違法行為和嚴(yán)重事故隱患，檢查組應(yīng)及時(shí)向?qū)俚靥胤N設(shè)備安全監(jiān)督管理部門反饋有關(guān)情況。6.7問(wèn)題整改告大綱參見(jiàn)附錄C。DB35/T

2161—20236.8 工作報(bào)告合分析檢查結(jié)果，形成工作報(bào)告。工作報(bào)告大綱參見(jiàn)附錄D。6.9 資料歸檔6.9.1 a)

檢查方案；b)

檢查任務(wù)清單；c)

工作報(bào)告；d)

單位檢查資料（按照“一家一檔”方式歸檔，包括但不限于檢查備忘錄、整改報(bào)告）；e)

其他有關(guān)資料。6.9.2 歸檔資料保存期限應(yīng)不小于

5

特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作流程組織實(shí)施單位（或受委托單位）檢查組檢查對(duì)象開(kāi)始制定檢查方案抽取檢查對(duì)象設(shè)置檢查組分配檢查任務(wù)否工作報(bào)告資料歸檔結(jié)束檢查準(zhǔn)備是現(xiàn)場(chǎng)檢查

否填寫檢查備忘錄反饋結(jié)果發(fā)現(xiàn)問(wèn)題否確認(rèn)整改到位是整改報(bào)告寄送至屬地特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門和組織實(shí)施單位否是移交發(fā)證機(jī)關(guān)處理是問(wèn)題整改形成整改報(bào)告DB35/T

2161—2023附 錄 A（資料性）工作流程圖特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作流程見(jiàn)圖A.1。圖A.1

特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作流程圖

是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件。質(zhì)量保證體系要素一般包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、作業(yè)（工藝）控制，焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢檢驗(yàn)（項(xiàng)DB35/T

2161—2023附錄B（資料性）檢查大綱B.1 特種設(shè)備設(shè)計(jì)單位特種設(shè)備設(shè)計(jì)單位檢查大綱見(jiàn)表B.1。表B.1表B.1

特種設(shè)備設(shè)計(jì)單位檢查大綱是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件。DB35/T

2161—2023B.2 承壓類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位承壓類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位檢查大綱見(jiàn)表。表B.2表B.2

承壓類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位檢查大綱產(chǎn)品的安全性能和能效指標(biāo)是否符合要求；是否生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的特種設(shè)備。DB35/T

2161—2023表表B.2

承壓類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位檢查大綱（續(xù)）研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)人員的數(shù)量、職稱、設(shè)計(jì)研發(fā)經(jīng)歷是否符合要求。是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件。質(zhì)量保證體系要素一般包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、作業(yè)（工藝）控制，焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)、人員管理、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度，以及其他專項(xiàng)規(guī)定的過(guò)程控制等。單位名稱、住所、制造地址、辦公地址改變時(shí)，是否及時(shí)向發(fā)證機(jī)關(guān)提出變更許可申請(qǐng)。DB35/T

2161—2023B.3 機(jī)電類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位機(jī)電類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位檢查大綱見(jiàn)表。表B.3表B.3

機(jī)電類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位檢查大綱是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件。工作外委是否符合要求。DB35/T

2161—2023B.4承壓類特種設(shè)備安裝、修理、改造單位承壓類特種設(shè)備安裝、修理、改造單位檢查大綱見(jiàn)表B.4。表B.4表B.4

承壓類特種設(shè)備安裝、修理、改造單位檢查大綱是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件。統(tǒng)一，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程的控制需要；質(zhì)量計(jì)劃是否符合質(zhì)量控制系統(tǒng)要求。質(zhì)量保證體系要素一般包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控接控測(cè)控檢驗(yàn)（項(xiàng)鑒定評(píng)審、監(jiān)督檢查、檢驗(yàn)檢測(cè)提出的整改項(xiàng)目是否均已按要求整改。DB35/T

2161—2023B.5機(jī)電類特種設(shè)備安裝（含修理）單位機(jī)電類特種設(shè)備安裝（含修理）單位檢查大綱見(jiàn)表。表B.5表B.5

機(jī)電類特種設(shè)備安裝（含修理）單位檢查大綱效的營(yíng)業(yè)備安特種經(jīng)歷、崗員、量、訓(xùn)等移動(dòng)式壓力充裝場(chǎng)所是否取得政府規(guī)劃、消防等有關(guān)部門批準(zhǔn)；安全檢查場(chǎng)地、充裝場(chǎng)地、充裝場(chǎng)所是否取得政府規(guī)劃、消防等有關(guān)部門批準(zhǔn)；場(chǎng)地、廠房、設(shè)備和充裝工藝設(shè)施是否由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)；充裝場(chǎng)所是否按照介質(zhì)分區(qū)及采取隔離措施；專供氣瓶裝卸的場(chǎng)地是否符合要求；氣瓶專用庫(kù)房及其分區(qū)、標(biāo)識(shí)是否符合要求；充裝作業(yè)區(qū)域與輔助服務(wù)區(qū)之間的界限設(shè)置、警示標(biāo)識(shí)等是否符合要求；移動(dòng)式壓力容器檢查和卸載作業(yè)場(chǎng)地是否符合要求；是否符合壓縮氣體、液化氣專用的充裝臺(tái)（線）和充裝裝置的配置是否符合要求。電氣、儀器儀表、計(jì)量器具的配置、管理是否符合要求；是否按規(guī)定進(jìn)行定期檢定，并且在檢定有效期內(nèi)使用。安全設(shè)施是否符合基本條件要求；是否符合易燃、易爆、有毒及還原性截是否符合壓縮氣體、液化氣體、溶解氣體、混合氣體充裝的專項(xiàng)條件要求；氣瓶是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件。；質(zhì)要求審；完善控制程序質(zhì)量保證體系要素一般包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控）控接控制、測(cè)控控制生產(chǎn)檢驗(yàn)、不（項(xiàng)改進(jìn)DB35/T

2161—2023B.6特種設(shè)備充裝單位特種設(shè)備充裝單位檢查大綱見(jiàn)表B.6。表B.6表B.6

特種設(shè)備充裝單位檢查大綱裝過(guò)裝量規(guī)范，建實(shí)使要求鑒定評(píng)審、監(jiān)督檢查、檢驗(yàn)檢測(cè)提出的整改項(xiàng)目是否均已按要求整改。DB35/T

2161—2023表表B.6

特種設(shè)備充裝單位檢查大綱（續(xù)）14移動(dòng)式壓力容器、氣瓶定期檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)場(chǎng)地和設(shè)施是否符合相應(yīng)要求；檢從事鍋爐、氧倉(cāng)、氣瓶、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施設(shè)計(jì)文件鑒定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資驗(yàn)儀器設(shè)備是否自有產(chǎn)權(quán)，性能是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否在檢定或校準(zhǔn)有效期內(nèi)。是否有與核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文件。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析控制程序。表B.7表B.7

特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查大綱15DB35/T

2161—2023B.7特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查大綱見(jiàn)表。DB35/T

2161—2023表表B.7

特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查大綱（續(xù)）16DB35/T

2161—2023附錄 C（資料性）整改報(bào)告特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查整改報(bào)告樣式示例見(jiàn)圖C.1。封面單位名稱（蓋章）日期： 年 月 日?qǐng)DC.1

特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查整改報(bào)告樣式示例17DB35/T

2161—2023大綱一、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況（二）整改項(xiàng)目1.

整改項(xiàng)一——問(wèn)題說(shuō)明——整改措施——整改情況2.

整改項(xiàng)二——問(wèn)題說(shuō)明——整改措施——整改情況……二、附件相關(guān)見(jiàn)證材料。圖C.1

特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查整改報(bào)告樣式示例（續(xù)）18DB35/T

2161—2023附錄 D（資料性）工