基金股權(quán)從業(yè)考試題

基金股權(quán)從業(yè)考試題

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多項選擇、錯選、不選均不得分)

1.我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是()。

A.1990年7月3日

B1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

2.公開原則的核心要求是()。

A.實現(xiàn)市場信息的公開化

B.公正地對待證券交易的參加各方

C.上市公司對重大事項準時向社會公布

D.參加交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得公平的時機

3.依據(jù)()的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.發(fā)行對象

B.債券持有人

C.發(fā)行主體

D.債券承銷商

4.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在()的根底上再加肯定的手續(xù)費而確定的。A.基金份額市值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)總價值

D.雙方協(xié)商

5.可轉(zhuǎn)換債券具有()的雙重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和期權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和股權(quán)

6.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.5億

7.托付指令依據(jù)()劃分，有市價托付和限價托付。

A.托付時效限制

B.托付訂單的數(shù)量

C.托付價格限制

D.買賣證券的方向

8.在訂單匹配原則方面，我國采納()。

A.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

C.按比例安排原則、數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

9.目前，投資者在我國證券市場上進展證券交易時采納()。

A.代碼制

B.掛名制

C.匿名制

D.實名制

10.()是指投資者將持有的證券托付給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券存管

B.證券交易

C.證券托管

D.證券交付

11.依據(jù)凈價的根本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為()。

A.應(yīng)計利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

B.應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)

C.應(yīng)計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

D.應(yīng)計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)

12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先挨次應(yīng)為()。

A.丁、丙、乙、甲

B.丁、甲、丙、乙

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，()單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交

易金額不低于300萬元人民幣。

A.A股

B.B股

C.基金

D.國債及債券回購

14.()要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿意協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標準。

A.意向申報

B.雙邊報價

C成交申報

D.定價申報

15.()實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

A.A股

B.B股

C.權(quán)證

D.債券

16.某上市公司每10股派發(fā)覺金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價為ll.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為()元。

A.8.75

B.9.20

C.9.40

D.10.13

17.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)消失()分鐘以上中斷。

A.10

B.5

C15

D.20

18.對于日收盤價格漲跌幅偏離值到達±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的()家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A.3

B.5

C.10

D.15

19.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括()。

A.托付人

B.證券交易所

C.證券經(jīng)紀商

D.中國證券業(yè)協(xié)會

20.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()。

A.證券公司

B.基金公司

C.信托公司

D.資產(chǎn)治理公司

21.()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在托付買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)章和責(zé)任的根本商定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的根本法律文書。

A.《風(fēng)險提示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

22.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算完畢之日起()日內(nèi)申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.2D

23.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶效勞中的()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)效勞的核心。

A.有形效勞

B.交易通道效勞

C.信息詢問效勞

D.技術(shù)效勞

24.()是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A.無差異市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.集中性市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

25.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并

在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

A.支付購置方式

B.承銷購置方式

C.招標購置方式

D.同一價購置方式

26.首次發(fā)行的股票在()，發(fā)行人及其主承銷商可以依據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進展累計投標詢價。

A.主板上市的

B.中小企業(yè)板上市的

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的.

D.二板上市的

27.同一證券賬戶屢次參加同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的()為有效申購，其余申購均為無效申購。

A.平均申購數(shù)

B.抽簽申購數(shù)

C.第一筆申購

D.最終一筆申購

28.召開股東大會的上市公司要提前()天登載公告，在公告中說明是否要進展網(wǎng)絡(luò)投票。

A.5

B.10

C.15

D.30

29.證券投資基金根據(jù)其()，可以分為封閉式基金和開放式基金。

A.申購和贖回的方式不同

B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動

C.發(fā)行規(guī)模不同

D.是否上市交易

30.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

二、多項選擇題(本類題共40小題，每題1分，共40分。每題備選答案中，有兩個或。兩個以上符合題意的正確答案。多項選擇、少選、錯選、不選均不得分)

1.以下關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有()。

A.證券的流淌性、收益性和風(fēng)險性三者之間沒有必定聯(lián)系

B.證券只有通過流淌才具有較強的變現(xiàn)力量

C.證券之所以能夠流淌，是由于它能為投資者帶來肯定收益

D.證券在流淌中存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險

2.根據(jù)交易對象的品種劃分，證券交易種類有()。

A.股票交易

B.債券交易

C.基金交易

D.權(quán)證交易

3.依據(jù)發(fā)行主體的不同，債券種類主要包括()。

A.私人債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

4.以下關(guān)于回購交易的說法，不正確的有()。

A.更多地具有長期融資的屬性

B.更多地具有短期融資的屬性

C.結(jié)合了期貨交易和遠期交易的特點

D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點

5.證券交易所在證券交易中承受報價的方式主要有()。

A.書面報價

B.電腦報價

C.手勢報價

D.口頭報價

6.在訂單匹配原則方面，我國采納()。

A.價格優(yōu)先原則

B.客戶優(yōu)先原則

C.時間優(yōu)先原則

D.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

7.投資者證券賬戶由()負責(zé)開立。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托付的開戶代理機構(gòu)

8.限價托付方式的缺點有()。

A.成交價格有時會不盡如人意

B.只有在托付執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

C.成交速度慢，有時甚至無法成交

D.在證券價格變動較大時，客戶采納限價托付簡單坐失良機，患病損失

9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在()自行協(xié)商確定。

A.前收盤價的上下30%

B.前收盤價的上下20%

C.當(dāng)日已成交的平均價

D.當(dāng)日已成交的最高、最低價之間

10.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。

A.債券小宗交易

B.權(quán)證

C.債券大宗交易

D.專項資產(chǎn)治理規(guī)劃協(xié)議交易

11.退市風(fēng)險警示的處理措施包括()。

A.股票報價的日漲跌幅限制為5%

B.股票報價的日漲跌幅限制為10%

C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

12.假如上市證券發(fā)生()等事項，就要進展除息與除權(quán)。

A.增發(fā)新股

B.權(quán)益分派

C.公積金轉(zhuǎn)增股本

D.配股

13.以下關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有()。

A.證券公司不賺取買賣差價

B