證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷9)

試卷科目：證券市場基本法律法規(guī)考試證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷9)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場基本法律法規(guī)考試第1部分：單項(xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A)督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B)向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷C)督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料D)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷答案:D解析:考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認(rèn)定與規(guī)范。違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷。[單選題]2.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C)中國人民銀行D)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。[單選題]3.金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A)2B)5C)7D)10答案:D解析:考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。[單選題]4.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。Ⅰ．自營賬戶開戶Ⅱ．自營賬戶使用登記III．自營賬戶銷戶Ⅳ．自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。[單選題]5.按照滬深證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在滬深證券交易所內(nèi)證券競價(jià)交易采用()方式。I集合競價(jià)Ⅱ.連續(xù)競價(jià)Ⅲ集中競價(jià)IV,公開競價(jià)A)I、ⅡB)I、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、ⅢD)I、Ⅱ、IV答案:A解析:本題考查滬深證券交易所內(nèi)證券競價(jià)交易方式。按照滬深證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，滬深證券交易所證券競價(jià)交易采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式。集合競價(jià)是指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。綜上，I、Ⅱ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。[單選題]6.下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。Ⅰ.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量Ⅱ.與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互交易，影響證券交易價(jià)格或交易量Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或交易量Ⅳ.利用非公開信息買賣證券A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:[單選題]7.公司章程對（）無約束力。A)公司法律顧問B)股東C)公司D)監(jiān)事答案:A解析:本題考查公司章程的內(nèi)容。公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]8.(2019年真題)以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯(cuò)誤的是（）A)有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B)有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C)有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D)普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利答案:B解析:普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：1．合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。2．合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。3．合伙人權(quán)利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)。4．利潤分配方面普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)。5．競業(yè)禁止方面普通合伙人不得自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；有限合伙人可自營或與他人合作經(jīng)營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外。6．關(guān)聯(lián)交易方面普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經(jīng)全體合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外。7．出資份額出質(zhì)方面普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質(zhì)，須經(jīng)全體合伙人一致同意，否則其出質(zhì)行為無效；有限合伙人可將出資份額出質(zhì)，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質(zhì)的除外。[單選題]9.以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。A)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象C)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論答案:C解析:考查證券公司、證券投資機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則。A項(xiàng)屬于客觀原則，B項(xiàng)屬于公平原則，D項(xiàng)屬于審慎原則。[單選題]10.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A)10%B)20%C)35%D)45%答案:C解析:募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，C選項(xiàng)符合題意。[單選題]11.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A)3B)4C)5D)6答案:A解析:本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理。[單選題]12.以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.能源Ⅳ.利率A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。[單選題]13.以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)②具有持續(xù)經(jīng)營能力③最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（5）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故①②④正確，正確答案選D。[單選題]14.管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立及備案。管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日5個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。[單選題]15.證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A)中國人民銀行B)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C)中國證監(jiān)會(huì)D)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:D解析:本題考查證券公司的監(jiān)督管理。[單選題]16.《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A)法律B)法規(guī)C)部門規(guī)章D)其他規(guī)范性文件答案:D解析:考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》等。[單選題]17.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B)股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C)人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D)有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)答案:D解析:本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。[單選題]18.薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。①提供具體證券投資品種選擇建議②提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議④預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢A)②③B)①②④C)①②D)①②③④答案:D解析:薦股軟件是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢。（2）提供具體證券投資品種選擇建議。（3）提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。（4）提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。[單選題]19.根據(jù)《公司法》，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B)關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系C)實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但是通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人D)國家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系答案:D解析:A選項(xiàng)正確，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。B選項(xiàng)正確，關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。C選項(xiàng)正確，實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。[單選題]20.公司的高級管理人員，不包括（）。A)經(jīng)理、副經(jīng)理B)經(jīng)理助理C)上市公司董事會(huì)秘書D)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案:B解析:本題考查高級管理人員的概念。高級管理人員，指的是公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書。經(jīng)理助理不屬于高級管理人員。[單選題]21.下列關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)Ⅱ.不得融資Ⅲ.不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人Ⅳ.不得對外提供擔(dān)保和貸款A(yù))Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:[單選題]22.違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用?基金?或者?基金管理?字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)3萬元以上30萬元以下C)3萬元以上10萬元以下D)10萬元以上100萬元以下答案:D解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用?基金?或者?基金管理?字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。[單選題]23.以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中防范利益沖突具體要求的是（）。①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)該主動(dòng)向公司報(bào)告②證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定A)①②B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:考查證券分析師行為準(zhǔn)則的具體理解，3、4屬于維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益和防范利益沖突。除1、2外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中隊(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露；證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。[單選題]24.除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）Ⅰ.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》Ⅱ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》Ⅲ.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》Ⅳ.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。故本題選擇D選項(xiàng)。[單選題]25.關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的資格管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)財(cái)務(wù)顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料B)中國證監(jiān)會(huì)依法對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理C)中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布和更新財(cái)務(wù)顧問主辦人的名單D)申請財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷答案:B解析:選項(xiàng)B，依法對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，[單選題]26.甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A)顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B)丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C)乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D)丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任答案:B解析:本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)B[單選題]27.以下關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是（）。A)公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B)改變資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議C)公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D)應(yīng)當(dāng)符合最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息的條件答案:A解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)遵守本法第十二條第二款的規(guī)定。但是，按照公司債券募集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外。[單選題]28.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布（）。①轉(zhuǎn)融資余額②轉(zhuǎn)融券余額③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)④轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息。[單選題]29.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制包括（）。Ⅰ.嚴(yán)格內(nèi)部審批程序Ⅱ.及時(shí)與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)溝通，履行報(bào)備（報(bào)批）程序Ⅲ.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施Ⅳ.注重過程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:[單選題]30.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.將自營賬戶借給他人使用Ⅲ.委托他人代為買賣證券Ⅳ.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)，Ⅳ項(xiàng)符合；（2）違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，Ⅲ項(xiàng)符合；（3）違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；（4）將自營賬戶借給他人使用，Ⅱ項(xiàng)符合；（5）將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，Ⅰ項(xiàng)符合；（6）法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。[單選題]31.當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施。A)違規(guī)超倉B)未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C)同方向連續(xù)單邊市D)未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉量等情況答案:C解析:對于選項(xiàng)A、B、D，對期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。[單選題]32.按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A)雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B)確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C)第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D)縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案:D解析:本題考查法律關(guān)系的分類。按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系，選項(xiàng)D正確。[單選題]33.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.信用交易證券交收賬戶Ⅲ.信用交易資金交收賬戶Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。[單選題]34.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是（）。①明確?單獨(dú)立戶?要求，防止資金被混合使用②明確?封閉運(yùn)行?要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金④向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶A)①②③B)①②④C)①②D)①②③④答案:D解析:本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。[單選題]35.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散B)普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C)普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D)有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任答案:C解析:本題考查有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。[單選題]36.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A)3B)5C)7D)10答案:D解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。[單選題]37.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ．有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)由100個(gè)以下的股東出資設(shè)立Ⅱ．有限責(zé)任公司設(shè)立應(yīng)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額Ⅲ．有限責(zé)任公司章程應(yīng)由全體股東共同制定，章程無須全體股東簽字、蓋章Ⅳ．有限責(zé)任公司章程應(yīng)載明公司的法定代表人A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東最多不能超過50個(gè)。故Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。有限責(zé)任公司章程應(yīng)由全體股東共同制定，股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。故Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。[單選題]38.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法的說法正確的是（）。A)證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B)分類評價(jià)每季度進(jìn)行一次C)分類監(jiān)管評價(jià)的評價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D)在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價(jià)計(jì)分答案:D解析:本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。[單選題]39.公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A)持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B)中國人民銀行C)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)債權(quán)人答案:C解析:公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。[單選題]40.下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售其發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)A)①③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應(yīng)對其基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。其中，募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)，以下統(tǒng)稱募集機(jī)構(gòu)。[單選題]41.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（）。①客戶基本情況②財(cái)產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好④誠信合規(guī)記錄A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查，還包括融資融券需求。[單選題]42.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.會(huì)計(jì)Ⅳ.信息技術(shù)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。[單選題]43.獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過（）年。A)3B)4C)5D)6答案:D解析:獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。[單選題]44.我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)Ⅱ.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)Ⅲ.為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅳ.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ鼳)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:[單選題]45.客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。A)100％B)110％C)120％D)證券公司與客戶約定答案:D解析:本題考查客戶維持保證金比例的下限。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場情況、客戶自信和公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力等因素，審慎評估并與客戶約定最低維持擔(dān)保比例要求。[單選題]46.證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括（）。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力③從事證券交易時(shí)間不足一年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形（1）未按照要求提供有關(guān)情況。（2）從事證券交易時(shí)間不足半年。（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。（4）最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶。（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人。[單選題]47.基金托管的內(nèi)部控制包括（）。①集中統(tǒng)一管理②不定期審查與評估③資產(chǎn)獨(dú)立與業(yè)務(wù)隔離④信息安全A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:D解析:本題考查的是基金托管的內(nèi)部控制。正確選項(xiàng)是D。[單選題]48.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是（）。A)收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B)收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C)付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D)證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付答案:D解析:本題考查柜臺市場私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。[單選題]49.下列選項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A)證券的存管和過戶B)公布證券交易即時(shí)行情C)證券持有人名冊登記D)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立答案:B解析:本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記；證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公布證券交易即時(shí)行情屬于證券交易所的職能。[單選題]50.證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施，錯(cuò)誤的是（）。A)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度B)與公司工作人員簽署保密文件C)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測D)證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括：（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密，B選項(xiàng)符合；（2）加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全；（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通迅信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測，C選項(xiàng)符合；（4）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度，A選項(xiàng)符合。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定（并非無權(quán)要求）其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。[單選題]51.企業(yè)在什么狀況下，不得再次公開發(fā)行公司債券（）。①對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)②違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途③具有持續(xù)經(jīng)營能力④最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告A)①②③B)①②C)①③④D)①②④答案:B解析:當(dāng)企業(yè)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途時(shí)，不得再次公開發(fā)行公司債券。[單選題]52.發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。Ⅰ．經(jīng)營管理Ⅱ．財(cái)務(wù)狀況Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)Ⅳ．客戶資產(chǎn)安全的重大事件A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。[單選題]53.交易所規(guī)定融資買入、融券賣出標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易超過（）。A)一個(gè)月B)三個(gè)月C)六個(gè)月D)十二個(gè)月答案:B解析:[單選題]54.（2018年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（?）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B)管理風(fēng)險(xiǎn)C)政策風(fēng)險(xiǎn)D)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]55.證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A)集中競價(jià)B)拍賣競價(jià)C)做市D)標(biāo)購競價(jià)答案:A解析:本題考查柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]56.證券公司編造虛假信息，擾亂證券市場，有違法所得的（）A)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng))處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C)處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D)沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十三條，違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。[單選題]57.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。①20②30③40④50A)①④B)③④C)④④D)①②答案:C解析:考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個(gè)人不得成為持有證券公司5％以上股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。[單選題]58.按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.4Ⅳ.5A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅠC)Ⅲ、ⅣD)Ⅳ、Ⅰ答案:B解析:設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄（Ⅱ項(xiàng)符合），凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元（Ⅰ項(xiàng)符合）。因此，Ⅱ、Ⅰ項(xiàng)符合題意。[單選題]59.下列有關(guān)分公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B)分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C)分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)D)分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中答案:C解析:本題考查分公司的法律地位。分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。[單選題]60.證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。Ⅰ.其控股的Ⅱ.其全資擁有的Ⅲ.被同一機(jī)構(gòu)控制的Ⅳ.其參股的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:[單選題]61.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，評估的主要因素一般不包括（）。A)債務(wù)狀況B)社會(huì)資源C)投資知識和經(jīng)驗(yàn)D)誠信狀況答案:B解析:本題考查確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。故本題選擇B選項(xiàng)。[單選題]62.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，（）管理。A)在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶B)采取銀證轉(zhuǎn)賬方式C)按資金率大小分類設(shè)置賬戶D)以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶答案:D解析:證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。[單選題]63.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。Ⅰ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅲ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》Ⅳ.《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:法律、行政法規(guī)除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]64.操縱證券、期貨市場交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任包括（）。①責(zé)令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款②沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款③單位操縱證券市場的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警?告，并處50萬元以上500萬元以下的罰款A(yù))①②③B)②③C)①③D)①②答案:A解析:操縱證券、期貨市場交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任：根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反法律規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。[單選題]65.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司董事會(huì)和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任B)各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任C)證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任D)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)答案:D解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。[單選題]66.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A)虛假出資B)非貨幣出資C)以勞動(dòng)出資D)延期出資答案:A解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。[單選題]67.（）是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是?將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者?。A)法人集中清算制度B)信息隔離墻制度C)利益沖突管理機(jī)制D)投資者適當(dāng)性制度答案:D解析:本題考查投資者適當(dāng)性管理制度的含義。[單選題]68.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品②采取贈(zèng)送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品③跟客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A)①③B)①②④C)②③④D)①②③答案:D解析:根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。（6）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為?？梢允褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。[單選題]69.下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說法中，正確的是（）。A)每屆任期為3年B)每屆任期為2年以下C)每屆任期不超過3年D)每屆任期3年以上答案:C解析:董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任，C選項(xiàng)符合題意。[單選題]70.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。A)證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B)子公司董事長C)證券公司董事長D)證券公司總經(jīng)理答案:A解析:本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。[單選題]71.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A)3B)5C)10D)30答案:A解析:本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。[單選題]72.下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。①資產(chǎn)獨(dú)立②結(jié)算職責(zé)③資金存管④配合管理人召集基金委托人大會(huì)⑤估值復(fù)核A)①②③④B)①②③⑤C)①②④⑤D)①②③④⑤答案:D解析:本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范?；鹜泄軜I(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會(huì)。[單選題]73.根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的有（）。Ⅰ.以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅱ.信托受益權(quán)Ⅲ.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ.包含企業(yè)應(yīng)收款和高速公路收費(fèi)權(quán)的資產(chǎn)組合A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:[單選題]74.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，首先是（）。A)按照合伙協(xié)議的約定辦理B)合伙人協(xié)商一致確定C)由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)D)由合伙人平均分配、分擔(dān)答案:A解析:[單選題]75.證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）。A)丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B)丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C)甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D)乙證券公司的資本杠桿率為6%答案:C解析:[單選題]76.欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。Ⅰ．發(fā)行數(shù)額在500萬元以上Ⅱ．偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)Ⅲ．利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)Ⅳ．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。[單選題]77.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。A)投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B)內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作C)證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D)內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次答案:D解析:本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。[單選題]78.證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺市場業(yè)務(wù)（）報(bào)告以及（）報(bào)告。A)季度；重大事項(xiàng)B)季度；年度C)年度；重大事項(xiàng)D)年度；其他答案:C解析:本題考查定期報(bào)告及重大事項(xiàng)報(bào)告。證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)舍報(bào)送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。（1）定期報(bào)告證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺交易月度報(bào)表；每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。（2）重大事項(xiàng)報(bào)告柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。[單選題]79.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。①董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上③內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上④董事長在監(jiān)事會(huì)中任職A)①②B)①②③C)①③④D)②③答案:A解析:經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4:（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。[單選題]80.在風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。①《證券投資基金法》②《公司法》③《合伙企業(yè)法》④《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:考查對私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的理解。[單選題]81.在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C)向法院申請凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)D)在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利答案:C解析:在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（1）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（2）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。[單選題]82.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。①提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益③安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易④直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查廉潔從業(yè)要求中禁止性行為的總體性規(guī)定。[單選題]83.包銷與代銷的區(qū)別包括（）。Ⅰ．代銷承銷期結(jié)束時(shí)，未售出的股票承銷商自己購買Ⅱ．包銷承銷期結(jié)束時(shí)，未售出的股票承銷商自己購買Ⅲ．采用代銷方式時(shí)，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自行承擔(dān)Ⅳ．全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:包銷和代銷的最大區(qū)別是：承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商是否自己購買。如果自己購買了未出售部分，則是包銷，反之不購買是代銷。[單選題]84.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（）。A)造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元的B)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20％的C)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40％的D)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60％答案:B解析:考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)前披露的資產(chǎn)總額30％以上的，應(yīng)予立案追訴。[單選題]85.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。（）①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:考查主辦券商從事的業(yè)務(wù)。根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：（1）推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；（3）做市業(yè)務(wù)；（4）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。[單選題]86.存在（)的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。I持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事Ⅱ.上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同特有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事Ⅲ最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)V財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅱ、IVC)I、Ⅲ、IVD)I、Ⅱ、Ⅲ、IV答案:D解析:本題考查財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，工項(xiàng)符合：(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)傾問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事，Ⅱ項(xiàng)符合：(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)，Ⅲ項(xiàng)符合：(4)財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形，V項(xiàng)符合：(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)：(6)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。綜上所述，I、Ⅱ、Ⅲ、IV項(xiàng)均符合題意。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]87.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A)董事會(huì)對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B)監(jiān)事會(huì)應(yīng)對董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C)證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門答案:C解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。[單選題]88.證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性Ⅰ.信息處理Ⅱ.分析邏輯Ⅲ.研究結(jié)論Ⅳ.銷售預(yù)測A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項(xiàng)。[單選題]89.申請證券執(zhí)業(yè)證書時(shí)，申請人的書面申請表及有關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。A)申請人B)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)申請人所在機(jī)構(gòu)D)證監(jiān)會(huì)答案:C解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》規(guī)定，申請人所在機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面