2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題模擬試題B卷

第第1頁共23頁號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題

模擬試題B卷考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。|得分|評(píng)卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（ ）。A.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A.相關(guān)高管人員對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見書B.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項(xiàng)稽核報(bào)告，予以存檔備查C.基金代銷機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料D.基金公司定期檢查基金銷售活動(dòng)的情況，并在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說明3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)4、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以（ ）通知方式解除協(xié)議。A.書面口頭C.郵件D.電話5、以下各項(xiàng)中，規(guī)定了普通股票股東義務(wù)的是（ ）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》C.《證券法》D.《公司法》6、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（ ）前發(fā)行證券。A.股東大會(huì)決議B.財(cái)務(wù)報(bào)告C.公開發(fā)行募集文件D.董事會(huì)決議7、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.108、財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（ ）年。A.2B.3第第2頁:5109、存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎(chǔ)股票的上市交易地將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)為由存托憑證持有人持有的過程是指( )OA.東向業(yè)務(wù)B.西向業(yè)務(wù)C.生成過程D.兌回過程10、( )是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購(gòu)式證券交易C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)n、微軟雅黑證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近( )內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。一個(gè)月一季度C.半年D.一年12、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由( )行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，另有約定的除外。A.客戶共共23頁B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)13、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)（ ）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。20%30%50%60%14、以下哪類人員不是保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度中提及的需要對(duì)保薦業(yè)務(wù)履行勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的責(zé)任主體？（ ）A.保薦機(jī)構(gòu)律師B.保薦代表人C.項(xiàng)目協(xié)辦人D.內(nèi)核負(fù)責(zé)人15、融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ）OA.融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量X買入價(jià)格）X100%B.融資保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量X賣出價(jià)格）X100%C.融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量X收盤價(jià)）X100%D.融資保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量X收盤價(jià)）X100%16、證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由（ ）確定并告。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行第第#頁共23頁c.i、n、wD.i、n、m、w40、個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷m.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)W.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A.i、n、mb.i、ii、wc.i、n、m、wD.n、m、w41、開放式基金的特征包括（ ）。.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回.基金份額總額不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IVD.I.II42、在收購(gòu)上市公司的業(yè)務(wù)中，以下有關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問說法正確的有（ ）。.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問一般由收購(gòu)人聘請(qǐng).獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問由上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng).獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人財(cái)務(wù)顧問或者與收購(gòu)人財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)對(duì)收購(gòu)人是否具備主體資格發(fā)表明確意見A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV43、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（ ），并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。.予以取締.責(zé)令改正.沒收違法所得W.通報(bào)批評(píng)A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III44、微軟雅黑證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（ ）。轉(zhuǎn)融資余額I.轉(zhuǎn)融券余額I.轉(zhuǎn)融通成交利潤(rùn)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV45、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法，正確的有（ ）。.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體.該罪和內(nèi)交易罪的信息范圍相同.該罪主觀方面包括故意和過失

IV.該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構(gòu)成10%IV.該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構(gòu)成10%B.I.IVC.III.IVD.II.IV46、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（ ）。.發(fā)行依據(jù).基本性質(zhì).投資安排W.風(fēng)險(xiǎn)收益特征A.i、n、mB.n、m、wc.i、n、wD.i、n、m、w47、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。.改變合伙企業(yè)的名稱.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn).以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV48、下列選項(xiàng)中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（ ）。.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時(shí)間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II49、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（ ）。.誠(chéng)實(shí)信用.守法合規(guī).忠實(shí)客戶利益保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV50、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（ ）。國(guó)債I.投資級(jí)公司債I.證券投資基金集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第66條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。2、【答案】C【解析】C項(xiàng)，基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。3、【答案】B【解析】在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：1、通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。2、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。4、【答案】A【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。5、【答案】D【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務(wù)有：①認(rèn)繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。6、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。7、【答案】A【解析】考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向中證報(bào)價(jià)提交報(bào)告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。8、【答案】D【解析】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。9、【答案】D【解析】存托憑證與基礎(chǔ)股票的跨境轉(zhuǎn)換安排具體操作方式：1）生成過程：基礎(chǔ)股票的持有人將基礎(chǔ)股票交付存托人，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證簽發(fā)手續(xù)，在存托憑證上市交易地使基礎(chǔ)股票持有人轉(zhuǎn)為持有存托憑證的過程。2）兌回過程：存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎(chǔ)股票的上市交易地將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)為由存托憑證持有人持有的過程。10、【答案】D【解析】考查質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)的概念。質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。11、【答案】C【解析】考察另類子公司的設(shè)立要求。最近6個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。12、【答案】A【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第28條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。13、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。14、【答案】A【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。15、【答案】A【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價(jià)格）X100%。16、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。17、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。18、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。19、【答案】D【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。20、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（即中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。21、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。22、【答案】C【解析】上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。23、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。24、【答案】B【解析】B選項(xiàng)，配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員，屬于證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。25、【答案】D【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10%的。26、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑩修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。27、【答案】B【解析】《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息28、【答案】C【解析】證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。29、【答案】A【解析】東向業(yè)務(wù)：倫交所上市公司在上交所掛牌中國(guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,也即由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)，在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。30、【答案】B【解析】報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人的各項(xiàng)會(huì)計(jì)估計(jì)，如壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例、固定資產(chǎn)折舊年限等與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異的，應(yīng)披露原因及對(duì)發(fā)行人凈利潤(rùn)的累計(jì)影響。31、【答案】A【解析】《證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。32、【答案】A【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第33條，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；虺蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。33、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。34、【答案】B【解析】考察公司組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)。本題A選項(xiàng)是董事會(huì)的職權(quán)；C、D選項(xiàng)是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。35、【答案】D【解析】本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。36、【答案】A【解析】處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：①分紅派息前R-2日至R日依日為權(quán)益登記日）的LOF份額;②處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。止匕外，對(duì)于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運(yùn)作方式均為在封閉期結(jié)束后再開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。37、【答案】B【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。38、【答案】C【解析】合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。39、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；⑤經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。40、【答案】A【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。41、【答案】B【解析】在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。42、【答案】A【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第八條，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。43、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。44、【答案】A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。45、【答案】C【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條，下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：①不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；④在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案；⑤證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。46、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。47、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；②自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外；⑤持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。48、【答案】C【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。49、【答案】B【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。50、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對(duì)象披露。涉及證券公司客戶隱私的信息和涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得向公眾披露。證券公司應(yīng)當(dāng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同點(diǎn)：1、募集方式和對(duì)象不同2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同3、投資范圍不同4、信息披露要求不同2、【答案】B【解析】客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。（3）法律規(guī)定的其他情形。3、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。4、【答案】D【解析】除題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:①單獨(dú)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格；②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。5、【答案】B【解析】認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：（1）當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。（2）當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。（3）對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。（4）其他需要考慮的情形。6、【答案】D【解析】II項(xiàng)，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)披露前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易。7、【答案】A【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：①未直接參與信息披露違法行為；②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；④配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為；⑥其他需要考慮的情形。W項(xiàng)，當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形。8、【答案】C【解析】期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或違法所得不滿10萬元的并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的暫?；虺蜂N期貨從業(yè)人員資格。9、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條：私募投資基金，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。10、【答案】B【解析】證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。11、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。12、【答案】C【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益。13、【答案】A【解析】金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。14、【答案】C【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告并處以3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處以3萬元以下罰款：①未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的；②未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；③未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的；④未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或履行分級(jí)義務(wù)的；⑤未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的；15、【答案】D【解析】考察《證券投資基金銷售管理辦法》。第68條規(guī)定：基金募集申請(qǐng)?jiān)谕瓿上蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；第82條規(guī)定：不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金，不得以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；第90條規(guī)定：違反上述68條和82條的，責(zé)令改正，單處或并處警告、3萬元以下罰款。16、【答案】C【解析】公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任，而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)任。17、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。18、【答案】B【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。19、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。20、【答案】C【解析】《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》一起構(gòu)成了全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理的基本制度框架。21、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件。22、【答案】D【解析】在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問題有：①交易價(jià)格公允性；②盈利能力與預(yù)測(cè)；③資產(chǎn)權(quán)屬及完整性，其中包括土地使用權(quán)問題、標(biāo)的資產(chǎn)涉及項(xiàng)目審批或特許經(jīng)營(yíng)的等；④同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；⑤關(guān)聯(lián)交易；⑥持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；⑦內(nèi)幕交易；⑧債權(quán)債務(wù)處置；⑨股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)；⑩過渡期間損益安排；?礦業(yè)權(quán)的信息披露與評(píng)估；?審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性；?挽救上市公司財(cái)務(wù)困難的重組方案可行性。23、【答案】B【解析】對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”），證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2,第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”）。24、【答案】D【解析】證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。25、【答案】B【解析】I項(xiàng)，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。II項(xiàng)，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。26、【答案】A【解析】III選項(xiàng)錯(cuò)誤，不能將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。27、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。28、【答案】D【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。III選項(xiàng)，收益承諾明顯錯(cuò)誤。不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。29、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。30、【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)而言，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。31、【答案】C【解析】III項(xiàng)，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。32、【答案】A【解析】誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。33、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。34、【答案】D【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90條，未經(jīng)登記，任何單位或個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。35、【答案】D【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。36、【答案】D【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。37、【答案】D【解析】合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：①合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；②合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；③全體合伙人決定解散；④合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；⑤合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)；⑥依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。38、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?9、【答案】D【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。40、