某建設項目PPP模式實務案例

國內(nèi)建設項目PPP模式實務案例日期：2015年11月2 5案例1:杭州地鐵1號線工程 8 8 9 案例2:杭州市文一路地下通道(保做北路~紫金港路)工程 二、運作模式 案列3:紹興市嵊新污水處理一期工程、提標改造工程及污泥處置工程 二、運作模式 案例4:常山縣天馬污水處理廠改擴建工程 案例5:玉環(huán)縣生活垃圾焚燒發(fā)電一期工程 二、運作模式 案例6:北京地鐵4號線項目 一、項目概況 二、運作模式 20 23案例7:大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程 26 26 27 29案例8:固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化項目 30 30 313三、實施效果 34四、借鑒價值 案例9:合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權益轉(zhuǎn)讓項目 35 39案例10:江西峽江水利樞紐工程項目 40 40三、借鑒意義 41案例11:酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項目 42 42 43 46案例12:陜西南溝門水利樞紐工程項目 47二、項目運作模式 48 49案例13:深圳大運中心項目 二、運作模式 案例14:蘇州市吳中靜脈園垃圾焚燒發(fā)電項目 二、運作模式 57案例15:天津市北水業(yè)公司部分股權轉(zhuǎn)讓項目 59 59 64案例16:渭南市天然氣利用工程項目 65 664三、借鑒價值 案例17:張家界市楊家溪污水處理廠項目 70 71案例18:重慶涪陵至豐都高速公路項目 73 74三、借鑒價值 5背景說明PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，通常譯為“公共私營合作制”,是指政府與私人組織之間，為了合作建設城市基礎設施項目，或是為了提供某種公共物品和服務，以特許權協(xié)議為基礎，彼此之間形成一種伙伴式的合作關系，并通過簽署合同來明確雙方的權利和義務，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達到比預期單獨行動更為有利的結(jié)果。廣義的PPP可以理解為一系列項目融資模式的總稱，包含BOT、建一家項目公司，并對其提供扶持措施，然后，項目公司負責進行項目的融資和建設，融資來源包括項目資本金和貸款；項目建成后，由政府特許企業(yè)進行項目的開發(fā)和運營，而貸款人除了可以獲得項目經(jīng)營的直接收益外，還可獲得通過政府扶持所轉(zhuǎn)化的效益。采用這種融資形式的實質(zhì)是：政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權和收益權來換取基礎設施加快建設及有效運營。PPP模式起源于上個世紀80年代的英國，廣義PPP以授予私人部門特許經(jīng)營權為特征，包括BOT等多種形式。狹義的PPP是政府與私人部門組成特殊目的機構(gòu)(SPV),引入社會資本，共同設計開發(fā)，共同承擔風險，全過程合作，期滿后再移交政府的公共服務開發(fā)運營PPP模式雖然是近幾年才發(fā)展起來的，但在國外已經(jīng)得到了普遍的應用。1992年英國最早應用PPP模式。英國75%的政府管理者認為PPP模式下的工程達到和超過價格與質(zhì)量關系的要求，可節(jié)省17%的資金。80%的工程項目按規(guī)定工期完成，常規(guī)招標項目按期完成的只有30%;20%未按期完成的、拖延時間最長沒有超過4個月。同時，80%的工程耗資均在預算之內(nèi)，一般傳統(tǒng)招標方式只能達到25%;20%超過預算的是因為政府提出調(diào)整工程方案。按照英國的經(jīng)驗，適于PPP模式的工程包括：交通(公路、鐵路、機場、港口)、衛(wèi)生(醫(yī)院)、公共安全(監(jiān)獄)、國防、教育(學校)、公共不動產(chǎn)管理。智利是國家為平衡基礎設施投資和公用事業(yè)急需改善的背景下于1994年引進PPP模式的。結(jié)果是提高了基礎設施現(xiàn)代化程度，并6獲得充足資金投資到社會發(fā)展計劃。至今已完成36個項目，投資額60億美元。其中，24個交通領域工程、9個機場、2個監(jiān)獄、1個水庫。年投資規(guī)模由模式實施以前的3億美元增加到17億美元。葡萄牙自1997年啟動PPP模式，首先應用在公路網(wǎng)的建設上。至2006年的10年期間，公路里程比原來增加一倍。除公路以外，正在實施的工程還包括醫(yī)院的建設和運營、修建鐵路和城市地鐵。巴西于2004年12月通過“公私合營(PPP)模式”法案，該法對國家管理部門執(zhí)行PPP模式下的工程招投標和簽訂工程合同做出具體的規(guī)定。據(jù)巴西計劃部稱，已經(jīng)列入2004年一2007年四年發(fā)展規(guī)劃中的23項公路、鐵路、港口和灌溉工程將作為PPP模式的首批招標項目，總投資130.67億雷亞爾。從國內(nèi)來看，2015年10月20日，國家發(fā)展改革委和全國工商聯(lián)在北京舉行政府和社會資本合作(PPP)項目推介電視電話會議，江蘇、安徽、福建、江西、山東、湖北、貴州等七個省份在會上推出總投資約9400億元的287個項目，涉及市政、公路、軌道交通、機場、水利、能源等多個領域。江蘇是較早探索PPP模式的省份之一，此次重點推介50個項目，計劃總投資近2400億元。江蘇省發(fā)改委有關負投資規(guī)模超過40億元；二是層次較高，多數(shù)項目為省市縣三級重大項多方共贏的合作成果。PPP模式突破了引入私人企業(yè)參與公共基礎設施項目組織機構(gòu)的多種限制，可適用于城市供熱等各類市政公用事業(yè)及道路、鐵路、機場、醫(yī)院、學校等。十三五時期，PPP模式在基礎設施與公用事業(yè)項目中的應用將得營管理辦法》約束了地方政府違約責任；二是隨著成功項目的推廣與PPP培訓，地方政府和社會資本對PPP具體操作了解度提升；三是政策引導，財政部設立PPP專項引導基金、對部分項目提供財稅支持。地方基建曾由城投企業(yè)主導，43號文限制了融資平臺的政府融資職能，對于新建項目和未完工存量項目，優(yōu)先安排PPP模式建設。7隨著PPP簽約率的提升，PPP模式對城投債的替代性增強，為資本市場提供投資機遇。國內(nèi)已經(jīng)采用不同的PPP模式完成了多個項目，公司在市場開發(fā)過程中，與政府部門相關的多個項目都涉及到了PPP模式。為了方便公司領導及各單位決策使用，市場部整理了相關案例資料，匯編成冊后供公司領導及各相關單位參考。時間：2021年x月x日案例1:杭州地鐵1號線工程一、項目概況杭州地鐵1號線工程為連接中心城核心區(qū)與江南、臨平、下沙副城中心區(qū)的骨干線，線路全長47.97公里，其中地下線41.36公里，高架線6.14公里，過渡段0.47公里；設車站30座，其中地下站27座，高架站3座；車輛基地和停車場各1處、控制中心1處。初期配車288輛。項目概算總投資為220.76億元。杭州地鐵1號線工程前期工作開始于本世紀初。2002年6月6日，經(jīng)市委、市政府批準，杭州市地鐵集團有限責任公司掛牌成立。2003年12月26日，地鐵1號線試驗段婺江路站工程開工建設。2004年2月11日-13日，國家發(fā)改委委托中咨公司，對《杭州市城市快速軌道交通建設規(guī)劃》進行了評審，建設規(guī)劃通過專家評審。2005年6月1日，國務院批準了杭州市地鐵項目建設規(guī)劃，6月6日，國家發(fā)改委正式下發(fā)了《關于審批杭州市城市快速軌道交通建設規(guī)劃的請示的通知》,1號線工程正式立項。2007年2月7日，地鐵1號線工程初步設計通過浙江省發(fā)改委批復。項目于2007年3月28日開工建設，于2012年11月24日開始試運營。日均客流穩(wěn)步遞增，已由試運行之初的日均14萬人次攀升到目前日均41萬人次。項目采用PPP模式，由香港鐵路有限公司(以下簡稱港鐵公司)和杭州地鐵集團成立特許經(jīng)營公司——杭州杭港地鐵有限公司負責實踐表明，杭州地鐵1號線工程采用PPP模式取得了明顯的成效：一是有力推進了杭州市投融資體制改革，促進政府基礎設施融資的多元化，有效減輕政府當期基礎建設投入和長期的財政補貼負擔；二是克服地鐵經(jīng)驗及人才不足的困難，能夠更快、更好的學習掌握先進地鐵建設、運營和管理經(jīng)驗；三是推進了軌道交通設施的市場化進程，實現(xiàn)軌道交通行業(yè)體制機制的創(chuàng)新；四是促進行業(yè)標準體系的建立和政府監(jiān)管體系的完善，進而取得軌道交通經(jīng)濟效益和社會效益均衡發(fā)時間：2021年x月x日(一)具體模式建、隧道工程，投資額約137.86億元，約占項目總投資的62.4%,億元，約占項目總投資的37.6%,由PPP項目公司杭港地鐵公司負責。杭港地鐵公司由杭州地鐵集團和港鐵公司通過各自的全資投資公司按51:49的出資比例組建。杭港地鐵按《資產(chǎn)租賃協(xié)議》,從杭州地鐵集團租賃A部分資產(chǎn)，并進行全部A、B資產(chǎn)的運營、維護和更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入投資獲得合理的投資收益。25年特許經(jīng)營期結(jié)束后，杭港地鐵將B部分項目設施完好、無償?shù)亟唤o市政府指定部門，將A部分項目設施歸還給杭州地鐵集團。投資建設投資建設時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第10頁共79頁A部分賃協(xié)議A部分(PPP公司)運營期25年移|交(二)實施流程2008年3月，杭州市政府根據(jù)《杭州市市政公用事業(yè)特許經(jīng)營條例》有關規(guī)定，決定1號線項目采用PPP特許經(jīng)營模式進行招商，擬引入境內(nèi)外投資者參與杭州市地鐵一期工程1號線項目的投資、建2008年3月24日，市發(fā)改委發(fā)布地鐵一期工程1號線特許經(jīng)營項目招商公告。共有港鐵公司、新加坡地鐵公司、威立雅交通巴黎地鐵公司三家參與投標。通過競爭性談判，確定優(yōu)先考慮與港鐵公司合時間：2021年x月x日2009年1月5日，市委、市政府討論通過了地鐵1號線杭港合作原則性協(xié)議。2010年3月，市政府和港鐵公司就1號線項目草簽了特許經(jīng)營等協(xié)議或合同。2012年8月17日，商務部正式批復同意杭州地鐵一號線投資有限公司與在香港注冊的港鐵杭州一號線投資有限公司在杭州市設立杭州杭港地鐵有限公司(以下簡稱杭港地鐵公司),1號線特許經(jīng)營項目獲批，9月6日，特許經(jīng)營公司-杭州杭港地鐵有限公司注冊成立，9月28日，市政府授權市交通局與杭港地鐵公司簽訂特許經(jīng)營2012年11月24日，1號線正式開始試運營。(三)協(xié)議體系主要有三個關鍵協(xié)議：一是杭州地鐵1號線投資公司與港鐵杭州1號線投資公司簽訂的《中外合作經(jīng)營合同》和《公司章程》,二是杭州市交通局與PPP項目公司杭港地鐵公司簽訂的《特許經(jīng)營協(xié)議》,三是杭州地鐵集團與PPP項目公司簽訂的《資產(chǎn)租賃協(xié)議》?！短卦S協(xié)議》是PPP項目的核心，全面約定市政府、杭港公司雙方的權利義務，項目融資、建設運營、移交的標準和要求，以及票價機制、風險分擔等事項，為PPP項目投資建設和運營管理提供了明確的依據(jù)和堅實的法律保障。1號線項目特許經(jīng)營協(xié)議由主協(xié)議、附件協(xié)議以及后續(xù)的補充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了建設、試運行、運營、移交各個階段，形成了一個完整的合同體系?！吨型夂献鹘?jīng)營合同》和《公司章程》從合作宗旨、董事會和經(jīng)營管理機構(gòu)的組成、合同期限等方面對合作經(jīng)營進行規(guī)則約定?！顿Y產(chǎn)租賃協(xié)議》規(guī)定了杭港公司租賃A部分資產(chǎn)的范圍、移交方法、保修期以及租金和租賃期限等內(nèi)容。基于PPP合作機制的建立以及先進管理理念的引入，杭港公司正從規(guī)范化管理走向系統(tǒng)化、精細化管理，日均客流穩(wěn)步遞增，列車服務的重點指標準點率、兌現(xiàn)率也保持在99.8%以上的高位，售票機、閘機等設備的可靠度也均保持在99.8%以上，這些數(shù)據(jù)均遠超《特許時間：2021年x月x日協(xié)議》所規(guī)定的考核指標。在此期間，杭港公司通過建立先進的財務管理系統(tǒng)和全方位的財務預算體系，有效的控制了經(jīng)營管理成本(每公里人員配比達1:47);同時依靠靈活的財務管理手段實施合理的借償貸，使公司在不依靠政府財政補貼的前提下，具有長期經(jīng)營的財務能力和可持續(xù)性經(jīng)營潛力，這都有利于保證1號線的長期穩(wěn)定運營。三、經(jīng)驗借鑒(一)選擇合適的合作伙伴合適的合作伙伴是PPP項目取得成功的關鍵。要選擇具有行業(yè)建設和運營經(jīng)驗、有資金實力、有成功的運營模式的企業(yè)?；谝陨咸暨x合作伙伴的原則，杭州市政府通過全球招商，選擇港鐵作為合作伙伴。首先，港鐵是香港特區(qū)最大的政府控股上市公司，30多年軌道交通規(guī)劃設計、建設運營和物業(yè)管理經(jīng)驗，業(yè)內(nèi)保持領先，也是全球少數(shù)幾家盈利的地鐵運營商之一。其次，港鐵是香港最大的地產(chǎn)開發(fā)商之一，開創(chuàng)性地實施“地鐵+物業(yè)”模式，實現(xiàn)軌道交通可持續(xù)發(fā)墨爾本、北京等城市運營鐵路。良好的表現(xiàn)、成熟的經(jīng)驗、雄厚的資金實力以及先進的運營模式，是選擇港鐵的基礎支撐。(二)建立有力的政策保障體系杭州市政府及相關部門積極協(xié)調(diào)各方利益關系，敢于突破創(chuàng)新，為項目推進提供了全方位保障。在項目實施過程中，政府變成了全程參與者和全力保障者，為項目配套出臺了《杭州市市政公用事業(yè)特許政府成立了由副市長牽頭的招商領導小組，市發(fā)改委主導完成PPP項目實施方案、競爭性談判等，市地鐵集團負責具體操作和研究。(三)設計合理的風險-收益平衡機制1號線特許經(jīng)營項目首先建立了票價調(diào)整機制和客流風險分擔機制。1號線運營票價實行政府定價管理，考慮到地鐵運營成本會隨著CPI、工資、電價等因素的變化而變化，因此《特許協(xié)議》中約定了開通年的初始票價，同時也約定了根據(jù)上述3項因素進行周期性調(diào)整的測算票價。若實際票價低于測算票價，政府就其差額向PPP公司進時間：2021年x月x日行補償；反之，PPP公司與政府分成。對于客流風險分擔機制，目的是實現(xiàn)政府與企業(yè)共同培育客流、共擔風險、共享收益，同樣以一定的客流預測為判斷基準，若實際客流低于預測客流時，政府向PPP公司進行補償；反之，政府將與PPP公司分享收益。(四)建立有效的監(jiān)管機制監(jiān)管機制主要通過政府部門監(jiān)管及協(xié)議監(jiān)管得以保障。1號線項是一般監(jiān)管部門。直接監(jiān)管部門與1號線的投資、建設、運營發(fā)生直接、緊密的聯(lián)系，例如交通局負責對1號線運營的安全性、準點率等進行監(jiān)管；財政局負責監(jiān)督1號線運營的經(jīng)濟效益情況，以便給予財政補貼。一般監(jiān)管部門根據(jù)各自的職責范圍對1號線的建設運營等方面進行監(jiān)管，例如環(huán)保局對噪音等環(huán)保情況進行監(jiān)管。協(xié)議監(jiān)管則是議結(jié)構(gòu)予以體現(xiàn)。案例2:杭州市文一路地下通道(保傲北路~紫金港路)工程一、項目概況文一路地下通道(保做北路~紫金港路)工程是杭州“一環(huán)、三縱、五橫”城市快速路系統(tǒng)中“一橫”德勝路至文一路的重要組成部分，項目的建設對緩解城西交通擁堵問題，提速東西向交通具有重要工程西起紫金港路西，東至保傲北路，全長約5.8公里，其中隧道長約5.28公里。該工程由兩部分組成，其中紫金港立交段長約0.68公里，隧道主線段長約5.12公里。地下隧道為雙向4車道城市主干路，地面道路為雙向6車道城市主干路，設計車速60公里/小時，隧道等級為一類城市交通隧道。項目概算總投資為47.6億元。項目于2014年年底開工建設，預計2018年完工。BOT段全長5.12公里，工程內(nèi)容主要包括：地下隧道一座，改建5座地面橋梁，新建2座人行過街設施；以及地面道路恢復、地下管線、景觀綠化等建設。BOT段概算投資為39.66億元。時間：2021年x月x日二、運作模式(一)具體模式限公司和浙大網(wǎng)新建設投資集團組成的項目公司授予特許經(jīng)營權，允許其在一定時間內(nèi)進行該工程的建設和運營，而投資方在公共基礎建設過程中采用總承包模式施工，當特許期限結(jié)束后，投資方將該設施移交市政府。特許經(jīng)營期限為20年，市財政每年向項目公司支付專(二)實施流程在完成項目初步設計之后，杭州市建委于2014年9月通過公共資源交易平臺進行公開招標，共有7家聯(lián)合體參與投標。上海隧道工程股份有限公司和浙大網(wǎng)新建設投資集團組成的聯(lián)合體綜合得分排名第一，成為項目投資人。經(jīng)市政府授權，2014年11月19日市建委與投資人簽訂項目投資協(xié)議，約定由項目投資人根據(jù)項目建設方案和政府相關要求，完成項目投資建設和運營管理。項目投資協(xié)議簽署后，投資人根據(jù)項目投資協(xié)議的要求成立項目公司，具體負責項目的投資建設和經(jīng)營管理。經(jīng)市政府授權，市建委與項目公司簽署項目特許權協(xié)議，授予項目公司投資建設和經(jīng)營管理的特許權利。根據(jù)特許協(xié)議，項目公司開展項目勘察設計、征地拆遷、融資安排、工程建設等項目投資建設工作。(一)為城市市政道路投融資探索了可以復制的“范本”城市市政道路不直接收費，單個項目沒有現(xiàn)金流，比較難以實施常規(guī)的BOT方式。本項目通過創(chuàng)新，第一次引進社會資本參與路建設，為類似項目提供了可以復制的“范本”。(二)選擇具有施工總承包資質(zhì)的企業(yè)作為投資方本工程在選擇投資方時，將投資方具有隧道施工總承包資質(zhì)作為必要條件之一。與傳統(tǒng)管理模式相比，EPC建設模式下的設計、采購與施工界面間的協(xié)調(diào)工作由傳統(tǒng)的外部接口轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部接口，將傳統(tǒng)的外部收益內(nèi)部化，降低了工程造價；總承包商在實施項目時會站在時間：2021年x月x日業(yè)主的角度思考問題，激發(fā)其管理動力，使承包商在項目實施中變被動為主動，在項目管理上有利于項目的整體利益；總承包商同時也是項目的股東，參與項目的運營，會更加重視施工質(zhì)量，降低運營階段(三)通過公共平臺選擇投資人本工程的BOT項目招標是杭州市首次通過公共資源交易平臺以(四)委托管理提高效率城市基礎設施建設發(fā)展中心受建委委托，將自始至終參與項目的跟蹤、協(xié)調(diào)、服務工作。通過委托管理的模式，較好地解決了為項目提供合同管理和跟蹤服務的問題。案列3:紹興市嵊新污水處理一期工程、提標改造工程及污泥處置工程一、項目概況紹興市嵊新污水處理一期工程處理規(guī)模為15萬噸，遠期規(guī)模30萬噸，于2003年8月開始籌建，2006年12月25日建成試通水，主要承擔達標排放”的任務。一期廠區(qū)占地面積16公頃，同時建成16.5千米截流干管及萬年亭泵站一座，總投資4.6億元，采用改良型氧化溝工藝。2007年3月19日嵊新污水處理工程開始進入正常運行狀態(tài)，經(jīng)處理污水達到國家水污染物排放一級B標準(出水CODcr60mg/L以下),隨著環(huán)境治理要求的提高，嵊新污水廠由于前端印染、工業(yè)等企業(yè)較多，色度過高，不能滿足環(huán)境治理要求，根據(jù)浙江省、紹興市等各級政府的要求，并接合“五水共治”的目標和任務，要求在2014年底前完成對嵊新污水處理廠一期工程進行提標改造，使出水達到一級A標準。經(jīng)過多方考察對比、專家論證，嵊新污水處理廠一期提標改造工程決定采用粉末活性炭工藝，工程規(guī)模為15萬噸/日。嵊新污水處理廠一期提標改造工程從2014年7月開始動工建造，歷經(jīng)6個月，時間：2021年x月x日于12月31日實現(xiàn)通水，自通水以來，提標工藝運行良好，出水效果滿足了工程設計要求，出水COD低于50mg/L,色度低于32倍，達到一級A排放標準。污泥處理模式為焚燒處理，日處理規(guī)模250噸(含水率80%),總投資3500萬元。工程于2011年9月開始施工，2011年12月底進入點火、調(diào)試階段，目前污泥焚燒量為270噸/日，運行正常。該工程采用國內(nèi)先進的噴霧干燥工藝，系統(tǒng)包括：污泥接收及預處理系統(tǒng)、噴霧干化系統(tǒng)、回轉(zhuǎn)窯焚燒系統(tǒng)、煙氣凈化系統(tǒng)、供熱通風系統(tǒng)、灰渣收集系統(tǒng)、濕污泥除臭系統(tǒng)、煤品儲存及公用工程系統(tǒng)。使含水率從80%降至15%左右，成為顆粒狀干化污泥，再通過焚燒最后成為絕干泥渣，用于制作水泥、磚頭等，完全實現(xiàn)零填埋。嵊新污水處理一期工程：項目采用TOT模式。為了減少政府在嵊新污水廠的補虧投入，減輕地方政府的壓力，2010年10月嵊新污水處理廠增資擴股，其中，北京首創(chuàng)股份以現(xiàn)金方式出資12906.122萬元，占51%股權，嵊州市水務集團出資6820萬元，占26.95%股權，新昌縣水務集團出資5580萬元，占22.05%股權。單位名稱改為紹興市嵊新首創(chuàng)污水處理有限公司，2011年1月1日正式成立運行。一期提標改造工程：采用BOT方式，由湖北君集水處理有限公司全額投資建設，建成后由湖北君集公司下轄子公司嵊州市君集污水深度處理有限公司運行管理，運行周期22年，環(huán)保職能部門對出水進行監(jiān)督管理。根據(jù)初步測算，第一年污水處理服務費單價為1.98元/立方米。正式運行一年后，審計、物價部門核準確定污水處理服務費，實行多還少補。污水處理服務費按月結(jié)算并按月支付，由嵊州市、新昌縣財政承擔，嵊州方承擔55%、新昌方45%。污泥處置工程：采用BOT方式，由嵊州市環(huán)興污泥處理有限公司投資三、經(jīng)驗借鑒(一)一期工程TOT模式盤活了存量資產(chǎn)，減輕了政府負擔現(xiàn)有的所有債務均由新公司承擔歸還，雙方縣市概不負責。政府不需時間：2021年x月x日再花費大量精力去管理污水廠的日常運行工作。(二)項目業(yè)主根據(jù)污水處理行業(yè)特點合理劃分投資范圍，引進各領域的專業(yè)公司進行建設運營污水處理環(huán)節(jié)引進北京首創(chuàng)，該公司是目前國內(nèi)水務行業(yè)管理較好的投資單位，合作成功后，污水處理廠的方方面面將會有很大的提升，引進了先進的管理模式，規(guī)范了公司各項規(guī)章制度。提標改造環(huán)節(jié)和污泥處置環(huán)節(jié)分別引進有實力、有經(jīng)驗的專業(yè)公司。案例4:常山縣天馬污水處理廠改擴建工程一、項目概況項目的主要建設規(guī)模：新增二級污水處理能力2萬噸/日，深度處理能力4萬噸/日，新增2萬噸/日CAST池一座，新增4萬噸/日反硝化深床濾池及相關深度處理設施，并配套相關設備。項目投資概算4400萬元。項目于2014年12月開工建設，預計2015年建成并投入使用。截止2015年6月底，完成投資3110萬元，完成CAST池壁板后澆帶、池體滿水試驗以及池體外壁裝飾，完成總工程量的75%。本項目采用PPP模式。項目公司——常山富春紫光污水處理有限公司前身是常山縣天馬污水處理有限公司，于2014年經(jīng)縣招標中心公開招標確定與浙江富春紫光環(huán)保股份有限公司聯(lián)合組建。項目公司總注冊資金4444萬元，其中浙江富春紫光環(huán)保股份有限公司以現(xiàn)金出資4000萬元，占項目公司股份的90%,常山水務發(fā)展投資有限公司以天馬污水處理廠二期工程土地作價444萬元入資，占項目公司股份的10%,同時將建成的天馬污水處理一期(含污泥處置)資產(chǎn)經(jīng)檢修合格并排除權利瑕疵后附條件無償租賃給項目公司使用。項目公司負責污水廠工程建設及項目建成后的日常運維工作，以特許經(jīng)營權協(xié)議為基礎，發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)互利共贏。項目特許經(jīng)營期限為26年(含一年建設期),特許經(jīng)營權期滿后項目公司資產(chǎn)經(jīng)檢驗合格后，無償移交給常山水務發(fā)展投資有限公司。(一)本項目為縣級城市污水處理廠擴建工程開展PPP模式提供了范時間：2021年x月x日本本項目采取社會資本和政府合作的模式建設，社會資本為主，政府通過國資公司以土地入股，同時將一期工程無償租賃給項目公司運營，較好協(xié)調(diào)了一期工程和二期工程之間的關系。該模式值得其它縣級城市的污水處理項目借鑒。(二)PPP模式運作的成效和工作難點大事故，所示超過其資產(chǎn)，很難有效追求投資人責任。二是超過長達25年的經(jīng)營協(xié)議期滿后資產(chǎn)無償收回難度大。三是運營時間長，政策稅利無害等風險技術標準等各項調(diào)整都會產(chǎn)生未預期的風險。案例5:玉環(huán)縣生活垃圾焚燒發(fā)電一期工程一、項目概況項目座落在玉環(huán)縣玉城街道西灘村小灘，建設規(guī)模為日處理生活垃圾700噸。建設日處理生活垃圾350噸垃圾焚燒爐2臺，15MW純冷凝汽輪發(fā)電機1臺等設施。汽輪發(fā)電機組的發(fā)電出力約13000千瓦時，年運行時間約8000小時，最大年發(fā)電量為1040千瓦時。本工程距離與玉環(huán)縣區(qū)中心約8公里，項目共用地4.5927公頃。項目核準總投資2.63億元。項目于2010年8月27日通過浙江省發(fā)改委項目核準批復，2011年4月開工建設，2012年10月并網(wǎng)發(fā)電，2014年底通過竣工驗收。目前項目運行情況良好，截止2014年11月31日，共處理生活垃圾53.45萬噸，發(fā)電15966.376萬kWh,向電網(wǎng)供電13190.38萬kWh。項目的建設對于解決玉環(huán)縣及所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)日益突出的生活和工業(yè)垃圾問題、建設宜居城市和生態(tài)海島縣發(fā)揮了重要作用。二、運作模式項目采用BOT方式建設。合作雙方分別為玉環(huán)縣政府和浙江偉明環(huán)保股份有限公司。項目公司為玉環(huán)偉明環(huán)保股份有限公司，特許經(jīng)營期30年(含建設期)。項目依靠經(jīng)營凈現(xiàn)金流收回投資、獲得收益。項目收入主要由垃圾處理費和上網(wǎng)電價兩部分構(gòu)成。目前政府對處理每噸垃圾82元補貼費，每千瓦時售電電價0.66元。時間：2021年x月x日案例6:北京地鐵4號線項目一、項目概況北京地鐵4號線是北京市軌道交通路網(wǎng)中的主干線之一，南起豐臺區(qū)南四環(huán)公益西橋，途經(jīng)西城區(qū)，北至海淀區(qū)安河橋北，線路全長28.2公里，車站總數(shù)24座。4號線工程概算總投資153億元，于2004年8月正式開工，2009年9月28日通車試運營，目前日均客流量已超過100萬人次。北京地鐵4號線是我國城市軌道交通領域的首個PPP項目，該項目由北京市基礎設施投資有限公司(簡稱“京投公司”)具體實施。2011年，北京金準咨詢有限責任公司和天津理工大學按國家發(fā)改委和北京市發(fā)改委要求，組成課題組對項目實施效果進行了專題評價研究。評價認為，北京地鐵4號線項目順應國家投資體制改革方向，在我國城市軌道交通領域首次探索和實施市場化PPP融資模式，有效緩解了當時北京市政府投資壓力，實現(xiàn)了北京市軌道交通行業(yè)投資和運營主體多元化突破，形成同業(yè)激勵的格局，促進了技術進步和管理水平、服務水平提升。從實際情況分析，4號線應用PPP模式進行投資建設已取得階段性成功，項目實施效果良好。29號線換案29號線換案站時間：2021年x月x日頁碼：第20頁共79頁西英站中關村站團明居站號線換案西單姑xoANO)1號線換乘站永定門至良鄉(xiāng)傳搗案址○馬家堡角門西站圖1北京地鐵4號線運行路線(一)具體模式4號線工程投資建設分為A、B兩個相對獨立的部分：A部分為洞體、車站等土建工程，投資額約為107億元，約占項目總投資的70%,由北京市政府國有獨資企業(yè)京投公司成立的全資子公司四號線公司負責；B部分為車輛、信號等設備部分，投資額約為46億元，約占項目總投資的30%,由PPP項目公司北京京港地鐵有限公司(簡稱“京港地鐵”)負責。京港地鐵是由京投公司、香港地鐵公司和首創(chuàng)集團按2:49:49的出資比例組建。北京地鐵4號線PPP模式如圖2所示。第21頁共79頁時間：2021年x月x日頁碼：第21頁共79頁京投公司京投港鐵首創(chuàng)(PPP公司)圖2北京地鐵4號線的PPP模式4號線項目竣工驗收后，京港地鐵通過租賃取得四號線公司的A部分資產(chǎn)的使用權。京港地鐵負責4號線的運營管理、全部設施(包括A和B兩部分)的維護和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資并獲得合理投資30年特許經(jīng)營期結(jié)束后，京港地鐵將B部分項目設施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將A部分項目設施歸還給四號線公司。(二)實施流程4號線PPP項目實施過程大致可分為兩個階段，第一階段為由北京市發(fā)改委主導的實施方案編制和審批階段；第二階段為由北京市交通委主導的投資人競爭性談判比選階段。經(jīng)市政府批準，北京市交通委與京港地鐵于2006年4月12日，正式簽署了《特許經(jīng)營協(xié)議》。(三)協(xié)議體系第22頁共79頁時間：2021年x月x日4號線PPP項目的參與方較多，項目合同結(jié)構(gòu)如圖3所示。北京市交通委員會北京京港地鐵有限公司(FFP項目公司)ASB分資產(chǎn)采購力特許經(jīng)營協(xié)議是PPP項目的核心，為PPP項目投資建設和運營管理提供了明確的依據(jù)和堅實的法律保障。4號線項目特許經(jīng)營協(xié)議由主協(xié)議、16個附件協(xié)議以及后續(xù)的補充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了投資、建設、試運營、運營、移交各個階段，形成了一個完整的合同體系。(四)主要權利義務的約定北京市政府及其職能部門的權利義務主要包括：建設階段：負責項目A部分的建設和B部分質(zhì)量的監(jiān)管，主要包括制定項目建設標準(包括設計、施工和驗收標準),對工程的建設進度、質(zhì)量進行監(jiān)督和檢查，以及項目的試運行和竣工驗收，審批竣工驗收報告等。時間：2021年x月x日運營階段：負責對項目進行監(jiān)管，包括制定運營和票價標準并監(jiān)協(xié)調(diào)京港地鐵和其他線路的運營商建立相應的收入分配分賬機制及相關配套辦法。此外，因政府要求或法律變更導致京港地鐵建設或運營成本增加時，政府方負責給予其合理補償。京港地鐵公司作為項目B部分的投資建設責任主體，負責項目資金籌措、建設管理和運營。為方便A、B兩部分的施工銜接，協(xié)議要求京港地鐵將B部分的建設管理任務委托給A部分的建設管理單位。運營階段：京港地鐵在特許經(jīng)營期內(nèi)利用4號線項目設施自主經(jīng)營，提供客運服務并獲得票款收入。協(xié)議要求，京港地鐵公司須保持充分的客運服務能力和高效的客運服務質(zhì)量，同時須遵照《北京市城市軌道交通安全運營管理辦法》的規(guī)定，建立安全管理系統(tǒng)，制定和實施安全演習計劃以及應急處理預案等措施，保證項目安全運營。在遵守相關法律法規(guī)，特別是運營安全規(guī)定的前提下，京港地鐵公司可以利用項目設施從事廣告、通信等商業(yè)經(jīng)營并取得相關收益。(一)建立有力的政策保障體系北京地鐵4號線PPP項目的成功實施，得益于政府方的積極協(xié)調(diào)，為項目推進提供了全方位保障。在整個項目實施過程中，政府由以往的領導者轉(zhuǎn)變成了全程參與者和全力保障者，并為項目配套出臺了《關于本市深化城市基礎設施投融資體制改革的實施意見》等相關政策。為推動項目有效實施，政府成立了由市政府副秘書長牽頭的招商領導小組；發(fā)改委主導完成了四號線PPP項目實施方案；交通委主導談判；京投公司在這一過程中負責具體操作和研究。四號線PPP項目招商組織架構(gòu)如圖4所示。時間：2021年x月x日(副秘書長牽頭)議》的談判階段特許公司問客流市發(fā)改委的研究及審批階段財政局北京市基礎設施投資有限公司路政局簽署特許協(xié)議每技術財務法律圖4北京地鐵4號線PPP項目招商組織架構(gòu)(二)構(gòu)建合理的收益分配及風險分擔機制北京地鐵4號線PPP項目中政府方和社會投資人的順暢合作，得益于項目具有合理的收益分配機制以及有效的風險分擔機制。該項目通過票價機制和客流機制的巧妙設計，在社會投資人的經(jīng)濟利益和政府方的公共利益之間找到了有效平衡點，在為社會投資人帶來合理預期收益的同時，提高了北京市軌道交通領域的管理和服務效率。4號線運營票價實行政府定價管理，實際平均人次票價不能完全反映地鐵線路本身的運行成本和合理收益等財務特征。因此，項目采用“測算票價”作為確定投資方運營收入的依據(jù)，同時建立了測算票價的調(diào)整機制。以測算票價為基礎，特許經(jīng)營協(xié)議中約定了相應的票價差額補償和收益分享機制，構(gòu)建了票價風險的分擔機制。如果實際票價收入水平低于測算票價收入水平，市政府需就其差額給予特許經(jīng)營公司補償。如果實際票價收入水平高于測算票價收入水平，特許經(jīng)營公司應將其差額的70%返還給市政府。四號線PPP項目票價補償和返還機制見圖5所示。第25頁共79頁時間：2021年x月x日收入水平是的EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(司),部)EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(補),分)EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(償),風)EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(，),險)EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(即),由)EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(票),政)EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(價),府)EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(收),承)EQ\*jc3\*hps22\o\al(\s\up5(入),擔)比較前者是否大于后者歸公有否圖5票價補償和返還機制票款是4號線實現(xiàn)盈利的主要收入來源，由于采用政府定價，客流量成為影響項目收益的主要因素?？土髁考仁芴卦S公司服務質(zhì)量的影響，也受市政府城市規(guī)劃等因素的影響，因此，需要建立一種風險共擔、收益共享的客流機制。4號線項目的客流機制為：當客流量連續(xù)三年低于預測客流的80%,特許經(jīng)營公司可申請補償，或者放棄項目；當客流量超過預測客流時，政府分享超出預測客流量10%以內(nèi)票款收入的50%、超出客流量10%以上的票款收入的60%。4號線項目的客流機制充分考慮了市場因素和政策因素，其共擔客流風險、共享客流收益的機制符合軌道交通行業(yè)特點和PPP模式要(三)建立完備的PPP項目監(jiān)管體系北京地鐵4號線PPP項目的持續(xù)運轉(zhuǎn)，得益于項目具有相對完備的監(jiān)管體系。清晰確定政府與市場的邊界、詳細設計相應監(jiān)管機制是PPP模式下做好政府監(jiān)管工作的關鍵。建設、試運營的驗收、備案，運營過程和服務質(zhì)量的監(jiān)督檢查三個方面，既體現(xiàn)了不同階段的控制，同時也體現(xiàn)了事前、事中、事后的全第26頁共79頁時間：2021年x月x日4號線的監(jiān)管體系在監(jiān)管范圍上，包括投資、建設、運營的全過程；在監(jiān)督時序上，包括事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管；在監(jiān)管標準上，結(jié)合具體內(nèi)容，遵守了能量化的盡量量化，不能量化的盡量細化的原則。具體監(jiān)管體系如圖6所示。行業(yè)監(jiān)管理健設。 題#文護退閥明監(jiān)管體系四號線項目盤價圖64號線的監(jiān)管體系案例7:大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程一、項目概況大理市位于云南省大理白族自治州中部，是州府所在地，是全國歷史文化名城、國家級自然保護區(qū)、中國優(yōu)秀旅游城市、最佳中國魅力城市。大理市下轄10鎮(zhèn)、1鄉(xiāng)、111個村委會和501個自然村，以及創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海東開發(fā)管理委員會，總面積1815平方公里，總?cè)丝?8萬人，全市日均垃圾產(chǎn)量約688噸。為提高全市垃圾處理“減量化、資源化、無害化”水平，創(chuàng)新垃圾收集清運處置新模式，探索洱海環(huán)境保護新經(jīng)驗，大理市按照“科時間：2021年x月x日采用市場化運作，于2012年啟動實施了洱海流域垃圾收集清運處置系統(tǒng)工程建設，高起點、高標準建設實施生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共建設10座垃圾中轉(zhuǎn)站，購置15輛垃圾轉(zhuǎn)運車、111輛小型垃圾收集車和1002個收集箱體；二是實施裝機容量12兆瓦、日處理生活垃圾600噸以上的大理市第二(海東)垃圾焚燒發(fā)電工程，對生活垃圾進行無害化處理和資源化利用；三是構(gòu)建數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)，實現(xiàn)對市場化運作企業(yè)運營情況的全方位監(jiān)管。目前，大理市洱海流域垃圾收集清運處置系統(tǒng)初步建成，運轉(zhuǎn)正常。全市城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運量從2013年的164,657.7噸(日均451.1噸),提升到2014年的196,931.6噸(日均539.5噸),增長了19.6%,城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生、洱海水質(zhì)得到了明顯改善，基本實現(xiàn)全市城鄉(xiāng)生活垃圾“收集清運全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運全封閉、焚燒發(fā)電資源化、監(jiān)督管理數(shù)字化、建筑垃圾再利用”的預期目標。二、運作模式(一)建設模式2010年10月，大理市以BOT(投資建設-運營-移交)方式，引進重慶三峰環(huán)境產(chǎn)業(yè)集團公司，采用德國馬丁SITY2000逆推傾斜式爐排爐焚燒發(fā)電處理工藝，投資4.2億元建設一座垃圾焚燒發(fā)電廠；2012年6月，大理市公開招標以BTO(投資建設-移交-運營)方式引進重慶耐德新明和公司，采用先進、成熟的上投料式水平直接壓縮加大型拉臂鉤車轉(zhuǎn)運的處理工藝，投資1.1億元建設10座大型垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站。此外，各區(qū)鎮(zhèn)積極探索，采用承包、租賃等方式，通過公開招投標，將城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運工作推向市場。(二)運行模式全市城鄉(xiāng)生活垃圾按照統(tǒng)一流程，通過收集、轉(zhuǎn)運、處理三個環(huán)節(jié)進行處置。收集清運環(huán)節(jié)由各區(qū)鎮(zhèn)負責，用自行投資、承包的垃圾車及配發(fā)的垃圾收集車將生活垃圾收集至環(huán)洱海10座垃圾中轉(zhuǎn)站，經(jīng)壓縮裝箱后，全程密閉轉(zhuǎn)運至垃圾焚燒廠進行焚燒發(fā)電、無害化處理。最終實現(xiàn)收集清運全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運全封閉、焚燒發(fā)電資源化。時間：2021年x月x日(三)結(jié)算方式經(jīng)初步測算，大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)建成后，年運營費用需要4430.5萬元，其中：垃圾焚燒發(fā)電廠垃圾處理服務費用1445.4萬元(按垃圾處理貼費標準66元/噸以及日處理生活垃圾600噸測算);10座大型壓縮垃圾中轉(zhuǎn)站運行服務費用1752.2萬元(根據(jù)中轉(zhuǎn)站與海東垃圾焚燒廠實際距離分別測算);各鄉(xiāng)鎮(zhèn)將垃圾收集至中轉(zhuǎn)站的年費用為1233.0萬元(按日收集清運生活垃圾600噸測算)。大理市生活垃圾的收集費用、轉(zhuǎn)運費用和處理費用統(tǒng)一列入財政預算。垃圾轉(zhuǎn)運及處理運營企業(yè)的服務費用，按照《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運處理服務費結(jié)算工作實施方案》,由運營企業(yè)每月3日前填寫上月結(jié)算確認通知單，上報至市城管局、環(huán)保局、審計局、財政局、服務費結(jié)算工作領導組等部門審核簽字后進行撥付。(四)監(jiān)管方式1、數(shù)字監(jiān)管2013年7月，籌資326萬元建設生活垃圾收集清運處理信息化管理系統(tǒng)。各站點稱重數(shù)據(jù)、視頻數(shù)據(jù)實時傳輸?shù)叫畔⒅行?，同時為垃圾轉(zhuǎn)運車輛安裝了GPS定位系統(tǒng)。稱重數(shù)據(jù)作為垃圾收集清運獎補經(jīng)費和政府支付企業(yè)運營費用的主要依據(jù)，視頻數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)對垃圾壓縮和處理過程的實時監(jiān)控，最終實現(xiàn)城鄉(xiāng)生活垃圾處置全過程的“數(shù)字化、視頻化、定位化”目標。市政府與垃圾收集清運責任區(qū)鎮(zhèn)簽訂《大理市洱海流域生活垃圾收集清運責任書》,確定垃圾收集清運任務量，依據(jù)數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)核，對全市垃圾收集清運工作進行科學管理，通過工作目標倒逼服務效果，解決垃圾收集清運工作的監(jiān)管問題。海流域污水垃圾和畜禽糞便收集處理監(jiān)督及獎補辦法》、《大理市環(huán)時間：2021年x月x日洱海農(nóng)村生活垃圾收集清運處置和垃圾收集員履職考核辦法》、《大理市生活垃圾處理費收費管理辦法》、《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運處理服收集清運管理的工作意見》等一系列政策文件，建立生活垃圾處理收費制度，進一步完善城鄉(xiāng)垃圾有償收集清運保潔工作機制和各級資金投入長效機制，為城鄉(xiāng)生活垃圾處置系統(tǒng)提供政策保障。(一)完善法規(guī)、健全機制大理市先后建立生活垃圾處理收費制度、垃圾收集清運責任制度、考核獎補制度，出臺相應政策文件，使全套系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)有章可循、有據(jù)可查，確保工作到位。隨著系統(tǒng)的建設，大理市政府明確整個系統(tǒng)由大理市城市管理綜合行政執(zhí)法局作為主管部門進行日常監(jiān)管，市洱管局、環(huán)保局、財政局等部門配合實行按季考核，兌現(xiàn)獎懲。各區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立相應的管理部門，人民群眾自覺參與到環(huán)境衛(wèi)生整治活動，使系統(tǒng)得以有效運行。(二)城鄉(xiāng)一體、高標準建設大理市按照流域垃圾治理全覆蓋的思路，高起點、高標準規(guī)劃設計，實施城鄉(xiāng)垃圾治理一體化系統(tǒng)建設，提高了農(nóng)村環(huán)境衛(wèi)生標準，完善了城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)基礎設施，初步建立起了城鄉(xiāng)一體的流域垃圾收集處(三)政府補貼、市場化運作一是通過招商引資、競爭性談判，以BOT方式引進焚燒發(fā)電廠建設項目；二是以BTO方式引進垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站項目；三是收集環(huán)節(jié)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)負責采用承包、租賃等方式實行市場化運作。(四)數(shù)字同步、信息化監(jiān)管建成垃圾收集清運處理信息化管理系統(tǒng)，通過視頻的實時監(jiān)控、車輛的GPS定位及數(shù)據(jù)的實時傳輸，對垃圾收集、轉(zhuǎn)運、處理環(huán)節(jié)的(五)打破區(qū)劃、扁平化管理時間：2021年x月x日一是城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)打破大理市和創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海開委的行政區(qū)劃界限，統(tǒng)一規(guī)劃、建設、管理；二是中轉(zhuǎn)站建設打破鄉(xiāng)鎮(zhèn)界限，統(tǒng)一建設，實行市場化運作，例如，喜洲垃圾中轉(zhuǎn)站服務區(qū)域輻射到喜洲、銀橋、灣橋等多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)乃至洱源縣右所鎮(zhèn)、鄧川案例8:固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化項目一、項目概況(一)項目背景固安工業(yè)園區(qū)地處河北省廊坊市固安縣，與北京大興區(qū)隔永定河相望，距天安門正南50公里，園區(qū)總面積34.68平方公里，是經(jīng)國家公告(2006年)的省級工業(yè)園區(qū)。2002年固安縣政府決定采用市場機制引入戰(zhàn)略合作者，投資、開發(fā)、建設、運營固安工業(yè)園區(qū)。同年6月，通過公開競標，固安縣人民政府與華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司(簡稱“華夏幸福公司”)簽訂協(xié)議，正式確立了政府和社會資本(PPP)合作模式。按照工業(yè)園區(qū)建設和新型城鎮(zhèn)化的總體要求，采取“政府主導、企業(yè)運作、合作生態(tài)環(huán)境優(yōu)美”的產(chǎn)業(yè)新城。目前，雙方合作范圍已拓展至固安新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和溫泉休閑商務產(chǎn)業(yè)園區(qū)。(二)建設內(nèi)容與規(guī)模固安工業(yè)園區(qū)PPP新型城鎮(zhèn)化項目，是固安縣政府采購華夏幸福在產(chǎn)業(yè)新城內(nèi)提供設計、投資、建設、運營一體化服務。1.土地整理服務。配合以政府有關部門為主體進行的集體土地征轉(zhuǎn)以及形成建設用地的相關工作。2008-2013年，華夏幸福累計完成土地整理29047.6畝，累計投資103.8億元。2.基礎設施建設。包括道路、供水、供電、供暖、排水設施等基礎設施投資建設。截至2014年已完成全長170公里新城路網(wǎng)、4座供水廠、3座熱源廠、6座變電站、1座污水處理廠等相關配套設施時間：2021年x月x日教育、醫(yī)療、文體等公益設施建設，并負責相關市政設施運營維護。園區(qū)內(nèi)已經(jīng)建成中央公園、大湖公園、400畝公園、帶狀公園等大型景觀公園4處，總投資額為2.54億元。目前由北京八中、固安縣政府、華夏幸福公司合作辦學項目北京八中固安分校已正式開學，按三級甲等標準建設的幸福醫(yī)院已開工建設。固安工業(yè)園區(qū)累計引進簽約項目482家，投資額達638.19億元，形成了航空航天、生物醫(yī)藥、電子信息、汽車零部件、高端裝備制造等五大產(chǎn)業(yè)集群。5.規(guī)劃咨詢服務。包括開發(fā)區(qū)域的概念規(guī)劃、空間規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及控制性詳規(guī)編制等規(guī)劃咨詢服務，規(guī)劃文件報政府審批后實施。二、運作模式(一)基本特征固安工業(yè)園區(qū)在方案設計上充分借鑒了英國道克蘭港口新城和韓國松島新城等國際經(jīng)典PPP合作案例的主要經(jīng)驗，把平等、契約、誠信、共贏等公私合作理念融入固安縣政府與華夏幸福公司的協(xié)作開發(fā)和建設運營之中。其基本特征是：1.政企合作固安縣政府與華夏幸福公司簽訂排他性的特許經(jīng)營協(xié)議，設立三浦威特園區(qū)建設發(fā)展有限公司(簡稱三浦威特)作為雙方合作的項目公司(SPV),華夏幸福公司向項目公司投入注冊資本金與項目開發(fā)資金。項目公司作為投資及開發(fā)主體，負責固安工業(yè)園區(qū)的設計、投資、建設、運營、維護一體化市場運作，著力打造區(qū)域品牌；固安工業(yè)園區(qū)管委會履行政府職能，負責決策重大事項、制定規(guī)范標準、提供政策支持，以及基礎設施及公共服務價格和質(zhì)量的監(jiān)管等，以保證公共利益最大化。2.特許經(jīng)營通過特許協(xié)議，固安縣政府將特許經(jīng)營權授予三浦威特，雙方形成了長期穩(wěn)定的合作關系。三浦威特作為華夏幸福公司的全資公司，時間：2021年x月x日負責固安工業(yè)園區(qū)的項目融資，并通過資本市場運作等方式籌集、墊進一步拓寬了融資渠道。3.提供公共產(chǎn)品和服務基于政府的特許經(jīng)營權，華夏幸福公司為固安工業(yè)園區(qū)投資、建設、開發(fā)、運營提供一攬子公共產(chǎn)品和服務，包括土地整理、基礎設施建設、公共設施建設、產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務，以及咨詢、運營服務等。截至2014年華夏幸福公司在固安工業(yè)園區(qū)內(nèi)累計投資超過160億元，其中，基礎設施和公共服務設施投資占到近40%。4.收益回報機制雙方合作的收益回報模式是使用者付費和政府付費相結(jié)合。固安縣政府對華夏幸福公司的基礎設施建設和土地開發(fā)投資按成本加成方式給予110%補償；對于提供的外包服務，按約定比例支付相應費用。兩項費用作為企業(yè)回報，上限不高于園區(qū)財政收入增量的企業(yè)分享部分。若財政收入不增加，則企業(yè)無利潤回報，不形成政府債務。5.風險分擔機制社會資本利潤回報以固安工業(yè)園區(qū)增量財政收入為基礎，縣政府不承擔債務和經(jīng)營風險。華夏幸福公司通過市場化融資，以固安工業(yè)園區(qū)整體經(jīng)營效果回收成本，獲取企業(yè)盈利，同時承擔政策、經(jīng)營和時間：2021年x月x日(二)主要創(chuàng)新點固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化PPP模式屬于在基礎設施和公用設施建設基礎上的整體式外包合作方式，形成了“產(chǎn)城融合”的整體開發(fā)建設機制，提供了工業(yè)園區(qū)開發(fā)建設和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的綜合解決方案。1.整體式外包在政企雙方合作過程中，固安縣政府實際上是購買了華夏幸福公司提供的一攬子建設和外包服務。這種操作模式避免了因投資主體眾形成規(guī)模經(jīng)濟效應和委托代理避險效應。2.“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機制在“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機制下，政府和社會資本有效地構(gòu)建了互信平臺，從“一事一議”變?yōu)橐訮PP機制為核心的協(xié)商制度，減少了操作成本，提高了城市建設與公共服務的質(zhì)量和效率。3.工業(yè)園區(qū)和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展綜合解決方案作為共同發(fā)展目標，以市場化運作機制破解園區(qū)建設資金籌措難題、以專業(yè)化招商破解區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展難題、以構(gòu)建全鏈條創(chuàng)新生態(tài)體系破解開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型升級難題，使兼?zhèn)洚a(chǎn)業(yè)基地和城市功能的工業(yè)園區(qū)成為新型城鎮(zhèn)化的重要載體和平臺。時間：2021年x月x日經(jīng)過十多年的建設，固安工業(yè)園區(qū)實現(xiàn)了華麗蝶變，有效促進了當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展。(一)經(jīng)濟發(fā)展：帶動區(qū)域發(fā)展水平邁上新臺階從2002年合作至今，固安工業(yè)園區(qū)已成為全省發(fā)展速度最快的省級開發(fā)區(qū)，2014年完成固定資產(chǎn)投資149.6億元，實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值224.5億元，完成財政收入23.3億元。受益于固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化，固安縣從一個經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后的縣，成為各項指標在全省領先的縣。政企合作十多年，固安縣人均GDP增長了4倍，財政收入增長了24倍，成功躋身“2014中國縣域成長競爭力排行榜”50強，位列“中國十佳開發(fā)競爭力縣”第2位。(二)城市建設：構(gòu)建了中等城市框架和服務配套設施截至2014年，華夏幸福公司在園區(qū)內(nèi)投入大量前期開發(fā)資金，高質(zhì)量推進路、水、電、氣、訊等基礎設施，實現(xiàn)了“十通一平”。同時，積極引進優(yōu)勢資源，建設了中央公園、水系生態(tài)景觀、創(chuàng)業(yè)大廈、商務酒店、人才家園等一批高端配套設施，構(gòu)建了以城市客廳、作為城市主干道之一的錦繡大道(大廣高速至永和路段)總投資額為4.13億元，連接廊涿路與106國道，2012年竣工通車，為產(chǎn)業(yè)集聚和居民住行提供了便利條件。(三)民生保障：堅持“以人為本”建設幸福城市華夏幸福公司投資2.81億元，引進的北京八中固安分校已正式投入使用；與首都醫(yī)科大學附屬醫(yī)院合作經(jīng)營的幸福醫(yī)院也已啟動建設。園區(qū)建設促進了公共資源配置均等化，當?shù)鼐用窈屯鈦砣藛T享受同等的教育和醫(yī)療等公共資源和服務，并帶動固安縣民生投入不斷加大，促進了全縣民生保障體系的完善。2014年固安縣民生領域支出達到26.1億元，占公共財政預算支出的84.8%,在全省率先實施縣級社?！耙豢ㄍā?在廊坊市率先建立了《低保對象醫(yī)前醫(yī)療救助制度》。時間：2021年x月x日固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化在整體推進過程中較好解決了園區(qū)建設中的一些難題，這種PPP模式正在固安縣新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和其他縣市區(qū)復制，具有較高的借鑒推廣價值。(一)采用區(qū)域整體開發(fā)模式，實現(xiàn)公益性與經(jīng)營性項目的統(tǒng)籌平衡傳統(tǒng)的單一PPP項目，對于一些沒有收益或收益較低的項目，社會資本參與意愿不強，項目建設主要依靠政府投入。固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化采用綜合開發(fā)模式，對整個區(qū)域進行整體規(guī)劃，統(tǒng)籌考慮基礎設施和公共服務設施建設，統(tǒng)籌建設民生項目、商業(yè)項目和產(chǎn)業(yè)項目，既防止純公益項目不被社會資本問津，也克服了盈利項目被社會資本過度追逐的弊端，從而推動區(qū)域經(jīng)濟社會實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。(二)利用專業(yè)團隊建設運營園區(qū)，實現(xiàn)產(chǎn)城融合發(fā)展為提高固安工業(yè)園區(qū)核心競爭力，固安縣政府通過讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，華夏幸福公司配備專業(yè)團隊，政府和社會資本契約、誠信、共贏的機制，保證了園區(qū)建設運營的良性運轉(zhuǎn)。固安縣政府在推進新型城鎮(zhèn)化的同時，統(tǒng)籌考慮城鄉(xiāng)結(jié)合問題，加快新農(nóng)村建設，進行產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化配置，實現(xiàn)了產(chǎn)城融合發(fā)展。案例9:合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權益轉(zhuǎn)讓項目一、項目概況合肥市王小郢污水處理廠是安徽省第一座大型城市污水處理廠，也是當時全國規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠。項目分兩期建設，日處理能力合計30萬噸，建設總投資約3.2億元。污水廠建成后曾獲得市政魯班獎，是建設部指定的污水處理培訓基地和亞行在中國投資的“示范項目”,為巢湖污染綜合治理發(fā)揮了重要作用。2001年，安徽當?shù)啬抄h(huán)保公司曾上書省政府和市政府，要求政府出于扶持本地企業(yè)發(fā)展的目的，將王小郢污水處理廠以高于評估價的一定價位直接出售給它，同時還許諾將在未來幾年投資興建更多的污水處理廠。2001年6月，該公司曾與政府簽訂了王小郢經(jīng)營權收時間：2021年x月x日購合同，當時的條件是轉(zhuǎn)讓價款3.5億，污水處理費單價約1元/噸，后來由于融資及其它方面的問題，該環(huán)保公司收購王小郢污水處理廠2002年9月，國家計委、建設部、國家環(huán)境保護總局等多部門聯(lián)合印發(fā)了《關于推進城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的意見》;12月，建設部發(fā)布了《關于加快市政公用行業(yè)市場化進程的意見》,允許外資和民資進入市政公用領域。合肥市政府抓住這一機遇，作出了“市政公用事業(yè)必須走市場化之路、與國際接軌”的重大決策，決定把王小郢TOT項目作為市場化的試點。二、運作模式(一)項目結(jié)構(gòu)經(jīng)公開招標確定的中標人依法成立項目公司。市建委與項目公司簽署《特許權協(xié)議》,代表市政府授予項目公司污水處理廠的特許經(jīng)營權，特許期限23年；合肥城建投公司與項目公司簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,落實項目轉(zhuǎn)讓款的支付和資產(chǎn)移交事宜；市污水處理管理處與項目公司簽署《污水處理服務協(xié)議》,結(jié)算水費并進行監(jiān)管。項目結(jié)構(gòu)如下圖所示：特許權協(xié)議(二)交易過程時間：2021年x月x日2003年，合肥市成立了由常務副市長任組長、各相關部門負責人為成員的招標領導小組，并組建了由市國資委、建委、城建投資公司及相關專家組成的王小郢TOT項目辦公室，負責具體工作。合肥市產(chǎn)權交易中心作為項目的招標代理。項目采用TOT(轉(zhuǎn)讓-運營-移交)模式，通過國際公開招標轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權益。特許經(jīng)營期(23年)內(nèi)，項目公司提供達標的污水處理服務，向政府收取污水處理費。特許經(jīng)營期結(jié)束后，項目公司將該污水廠內(nèi)設施完好、無償移交給合肥市政府指定單位。招標文件中確定特許經(jīng)營期的污水處理服務費單價為0.75元/噸，投資人投標時報出其擬支付的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格。評標時采用綜合評標法，其中資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為重要考慮因素。2003年9月，合肥市產(chǎn)權交易中心網(wǎng)站和中國產(chǎn)權交易所網(wǎng)站、時發(fā)布了王小郢TOT項目的招標公告。同月，合肥市產(chǎn)權交易中心發(fā)布《資格預審公告》,共7家單位提交了資格預審申請文件，經(jīng)專家評審，確定6家通過并向其發(fā)售招標文件。隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標前會議，并以補充通知的形式對投標人的問題進行了多次解答。2004年2月，王小郢項目在合肥市產(chǎn)權交易中心開標，共有4家單位提交了投標文件。開標結(jié)果，對轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)權益報價最高的是德國柏林水務—東華工程聯(lián)合體，出價4.8億元人民幣，其次是天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司出價4.5億元人民幣，中環(huán)保—上實基建聯(lián)合體出價4.3億元人民幣名列第三。所有投標單位的投標報價公布后，合肥市常務副市長王林建在開標現(xiàn)場宣布王小郢污水處理廠資產(chǎn)權益轉(zhuǎn)讓底價為2.68億元。開標后，招標人聘請技術、財務、法律等相關方面資深專家組成評標委員會，對投標文件進行評審，合肥市紀檢委全程監(jiān)督。最終，時間：2021年x月x日評標委員會經(jīng)評審后，向招標方推薦柏林水務聯(lián)合體為排名第一的中3月至5月，政府與柏林水務聯(lián)合體澄清談判并達成一致，向其7月，政府與投資人草簽項目協(xié)議。7月至11月，雙方代表成立移交委員會，進行性能測試和資產(chǎn)移交；政府與項目公司正式簽署項目協(xié)議。12月，王小郢污水廠順利實現(xiàn)商業(yè)運營。截止2014年底，項目公司運營王小郢污水處理廠已超過十年。在此期間項目運營順利平穩(wěn)，污水廠的技術實力和財務實力不斷增強，政府與項目公司簽署的各項協(xié)議執(zhí)行良好，政府與投資人合作愉快，本PPP項目經(jīng)受住了考驗。(三)關鍵問題1、污水廠所在土地的提供方式本項目中原規(guī)定采用土地租賃的方式向投資人提供王小郢污水處理廠的土地。但由于項目特許經(jīng)營期為23年，超過了我國法律對租賃期限最長20年的規(guī)定；同時，根據(jù)我國土地相關法律法規(guī)，地上附著物、構(gòu)筑物實行“房隨地走”的原則，租賃土地上的房屋和構(gòu)筑物難以確權。最終經(jīng)談判，中標人同意在不調(diào)增水價的前提下，自行繳納土地出讓金，由政府向其有償出讓污水廠地塊。已建成項目的職工安置是一個敏感而重要的問題，如果解決得不好，將影響項目招商進展或給項目執(zhí)行留下隱患。本項目在招標實施前期就對職工安置做出了穩(wěn)妥的安排。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，就資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事項征求了職工代表大會的意見，職工安置方案經(jīng)職代會通過。同時，在招標文件中對投資人提出明確要求，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后必須對有編制的職工全員接收并簽訂一定年限的勞動合同，保障了職工的切身利益。3、利率風險投資人在談判中提出要把利率變化的情況歸入不可抗力的范圍內(nèi)，降低項目公司的風險。但考慮到項目采用市場化方式運作，應尊時間：2021年x月x日重市場化的規(guī)律，談判小組沒有接受投資人的這一要求，利率變化的風險仍由項目公司自行承擔。三、借鑒價值(一)規(guī)范運作和充分競爭實現(xiàn)項目價值最大化王小郢項目整個運作過程規(guī)范有序，對潛在投資人產(chǎn)生了很大的最高報價接近底價的1.8倍。這個項目是當時國內(nèi)公開招標的標的額最大的污水廠TOT項目，開創(chuàng)了污水處理TOT運作模式的先河，招標結(jié)果在中國水務行業(yè)內(nèi)引起轟動。與2001年準備轉(zhuǎn)讓給當?shù)毓镜臈l件相比，無論是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款還是污水處理服務費單價，招標競爭的結(jié)果都遠遠優(yōu)于當時的項目條件。同時，從引入投資人的實力和水平來看，柏林水務集團是世界七大水務集團之一，擁有130多年運營管理城市給排水系統(tǒng)的經(jīng)驗。通過招標，合肥市既引進了外資，又引入了先進的國際經(jīng)驗，同時還實現(xiàn)了國有資產(chǎn)的最大增值，為合肥市城市建設籌措了資金。(二)充分的前期工作保障項目有序推進合肥市政府對王小郢項目非常重視，成立了專門的決策和工作機構(gòu)，并聘請了高水平的顧問團隊。整個團隊在研究和確定項目條件，落實前期各項工作等方面投入了很多精力，做了大量扎實的工作，避免出現(xiàn)拍腦袋決策的情況。從項目實施結(jié)果看，前期工作準備得越充分，考慮得越周全，后面的項目推進效率就越高，項目實施結(jié)果就越(三)合理的項目結(jié)構(gòu)與合同條款確保后期順利執(zhí)行王小郢項目的結(jié)構(gòu)設計對接了國際國內(nèi)資本市場的要求，符合水務行業(yè)的一般規(guī)律，得到廣大投資人的普遍認可。項目合同中規(guī)定的商務條件、對權利義務和風險分配的約定比較公平合理，協(xié)議條款在執(zhí)行過程中得到了很好的貫徹，為項目順利執(zhí)行奠定基礎。(四)踐行契約精神對PPP項目的執(zhí)行至關重要王小郢項目迄今已運作十年，在此期間，政府每月及時足額與項目公司結(jié)算水費，嚴格按照法規(guī)和協(xié)議要求進行監(jiān)管，并按照協(xié)議規(guī)時間：2021年x月x日定的調(diào)價公式對水價進行了四次調(diào)整(十年累計上漲不超過0.25元/噸)。此外，雙方還參照協(xié)議精神完成了提標改造等一系列工程。合肥政府和項目公司對契約精神的踐行保障了項目的長期執(zhí)行。案例10:江西峽江水利樞紐工程項目一、項目概況(一)項目背景江西峽江水利樞紐工程位于贛江中游峽江縣，控制流域面積約62710平方公里，是贛江干流上一座以防洪、發(fā)電、航運為主，兼有灌溉等綜合利用的水利樞紐工程。水庫正常蓄水位46.0米，防洪高水位49.0米，總庫容11.87億立方米，防洪庫容6.0億立方米，電站裝機36萬千瓦，船閘設計為1000噸級。工程建成后，南昌市的防洪標準可由100年一遇提高到200年一遇，贛東大堤防洪標準可由50年一遇提高到100年一遇，每年可增加11.4億度清潔電能，改善樞紐上游77公里航運條件，并為下游33萬畝農(nóng)田提供可靠的灌溉水(二)項目進展江西峽江水利樞紐工程概算總投資992,216萬元，其中，中央預算內(nèi)投資定額補助288,000萬元，江西省省級財政負責安排113,700萬元，其他渠道落實資金590,516萬元。該工程于2009年開始施工準備，2010年樞紐主體工程開工。2013年，順利通過了一期下閘蓄水階段驗收，首臺(9#機)水輪發(fā)電機組具備發(fā)電條件，如期實現(xiàn)了工程控制性節(jié)點目標。2014年，三期圍堰完成拆除施工，18孔泄水閘全部投入度汛過流。目前，9臺發(fā)電機組全部并網(wǎng)發(fā)電，累計發(fā)電量超過4.8億度，發(fā)揮了防洪、發(fā)電、航運等綜合效益。(一)建設管理體制2003年，江西省人民政府委托江西省水利廳負責組建峽江水利樞紐工程項目法人。2008年，江西省人民政府成立了江西省峽江水利樞紐工程領導小組。2009年，江西省水利廳在江西省峽江水利樞時間：2021年x月x日紐工程管理局的基礎上組建江西省峽江水利樞紐工程建設總指揮部，作為項目法人，負責工程建設管理。(二)合作機制為了解決資金缺口問題，經(jīng)江西省政府同意，將水電站從樞紐工程中剝離出來，通過出讓水電站經(jīng)營權為整個工程項目籌措建設資金。2009年，省水利廳制定了《江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓方案》,出讓水電站經(jīng)營權50年。江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓采用邀請招標方式。省水利廳同時向江西省投資集團公司、中國電力投資集團公司、中國華能集新華水利水電投資有限公司、華潤電力控股有限公司、中國國電集團公司等8家有投資意向的發(fā)電企業(yè)發(fā)出了《江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓洽談邀請函》,邀請上述投資商與省水利廳就峽江水利樞紐水電站出讓進行投資洽談。中國電力投資集團公司以最高報價39.16億元獲得水電站經(jīng)營權。2010年，經(jīng)江西省政府授權，江西省水利廳與中國電力投資集團公司江西分公司、江西省水利投資集團公司簽署《江西省峽江水利樞紐工程水電站出受讓合同》,出讓水電站經(jīng)營權50年，受讓方出資39.16億元在工程建設期內(nèi)支付。受讓方依法成立項目公司——江西中電投峽江發(fā)電有限公司，其股東單位包括：(1)中國電力投資集團公司江西分公司，持有項目公司80%的股權；(2)江西省水利投資集團公司，持有項目公司20%的股權。項目法人與項目公司按照機組投產(chǎn)時間逐臺簽署《機組交接書》,負責收取水電站出讓款和負責結(jié)算售電收入。(一)以工程經(jīng)營性功能和設施積極吸引社會資本水利工程往往兼具公益性和經(jīng)營性，為促進社會資本獲得合理投資回報，可充分利用工程的經(jīng)營性功能和設施，積極吸引社會資本投入，彌補整個工程建設的資金缺口。該工程通過將經(jīng)營性較強的電站時間：2021年x月x日經(jīng)營權部分剝離出來，科學確定了社會資本的參與范圍，有助于更好吸引社會資本參與工程建設運營。(二)采用特許經(jīng)營方式籌集項目建設資金出讓水電站經(jīng)營權的方式對社會資本具有較強的吸引力，與政府作為項目法人貸款融資方式相比，這一融資模式不僅能夠較好解決峽江水利樞紐工程建設資金不足問題，同時也大大減輕了政府在償還建設期貸款利息、財政貼息等方面的支出壓力。(三)通過邀請招標擇優(yōu)選擇社會投資主體選擇好項目投資主體是建立政府與社會資本合作(PPP)機制的關鍵。江西省水利廳在招標過程中，向多家有投資意向的發(fā)電企業(yè)發(fā)出邀請函，通過投資洽談、競爭性報價等方式選擇中標企業(yè)，體現(xiàn)了高效、經(jīng)濟、公平的特點。(四)簽訂多項合同文本明確權責利關系規(guī)范、嚴謹?shù)暮贤谋臼且?guī)范雙方權利義務、建立激勵約束機制的有效形式。該項目在推進過程中，有關利益主體之間簽訂了水電站出受讓合同、發(fā)電機組交接書、購售電合同書等多項合同，明確了利益主體間的權責利關系，有助于項目的順利實施和運營。案例11:酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項目一、項目概況(一)項目背景酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)城區(qū)集中供熱項目是酒泉市委、市政府確定的惠民實事之一。項目實施之前，酒泉城區(qū)大部分區(qū)域采取小鍋爐分散供熱方式，供熱質(zhì)量和能力得不到保障。酒泉市委、市政府高度重視，研究提出分段建設、分段經(jīng)營、分段管理、分段收益的經(jīng)營模式和先接后并、平穩(wěn)過渡的工作原則。該項目于2009年啟動，于2014-2015供暖季開始前完成。PPP模式在酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項目建設中得到了較好的應用，并取得了預期的效果。(二)建設內(nèi)容和規(guī)模時間：2021年x月x日酒泉城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱工程設計以國電酒泉熱電廠兩臺330兆瓦發(fā)電機組作為供熱主熱源；項目敷設城區(qū)一級管網(wǎng)總長度70.48公里，新建中繼泵站及調(diào)度中心1座，新建換熱站9座，改建換熱站34座，設計供熱面積達888萬平方米?？偼顿Y約4.4億元。(三)項目實施過程酒泉市政府于2009年6月批準《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程實施總體方案》,確定按照政府主導、企業(yè)投資、行業(yè)監(jiān)管、特許經(jīng)優(yōu)化供熱結(jié)構(gòu)，推行集中供熱，提高供熱質(zhì)量，改善城市環(huán)境質(zhì)量，促進城市供熱規(guī)模化、集約化、專業(yè)化發(fā)展，為城市居民提供優(yōu)質(zhì)高效、清潔環(huán)保的供熱服務。《總體方案》同時確定國電電力酒泉發(fā)電有限公司負責熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程的建設、運營和管理，是酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程的主體運營商。以此為基礎，酒泉市政府與國電電力發(fā)展股份有限公司進行了多輪接洽，最終于2012年5月簽訂協(xié)議。項目建設進展順利。2010年5月熱源及管網(wǎng)改造工程開工，2011年底完成投資1.3億元，建成一級供熱管網(wǎng)24公里，改建換熱站1座，實現(xiàn)集中供熱面積23萬平方米；2012-2013年度接供面積354.73萬平方米；2013-2014年度接供面積480.99萬平方米。截至2014-2015年度供熱期，本項目已基本達到了設計的888萬平方米的供熱面積。(一)合作模式項目采用BOT方式建設運營，在收益機制上，以政府定價、使用者付費為主，在特定情況下政府予以補貼。在合作模式上，政府方一一肅州區(qū)政府授予社會資本方——國電電力酒泉熱力有限公司酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)集中供熱工程的特許經(jīng)營權，并負責工程建設過程中涉及到的供熱資源整合、清產(chǎn)核資、設施改造等工作；國電電力酒泉熱力有限公司按照《酒泉市城市供熱管理辦法》、《酒泉市城市供用熱監(jiān)督管理暫行辦法》和市政公用設施管理的有關規(guī)定，承擔熱電聯(lián)時間：2021年x月x日產(chǎn)市區(qū)集中供熱設施的安全運行、保障、維護管理職責，為居民提供優(yōu)質(zhì)高效的服務，服從供熱行政主管部門的監(jiān)管。建設、規(guī)劃、公安、民政、人防、交通、房管、公路等各相關部門根據(jù)各自職能配合做好道路開挖恢復、交通指揮協(xié)調(diào)等事宜，做好移動等通訊企業(yè)和相關單位根據(jù)施工地段地下管線的產(chǎn)權歸屬，協(xié)助建設單位做好管線交叉穿越。(二)資金來源酒泉市政府負責籌措資金2.5億元，從2012年起三年內(nèi)全部歸集到位，2012年6月底前到位8333萬元，2013年4月底前到位8333萬元，2014年4月底前到位8333萬元，其余1.9億元資金由國電電力發(fā)展股份有限公司投資；2012年度工程啟動資金1億元，由酒泉市政府擔保，國電電力酒泉熱力有限公司通過銀行分期分批貸款解決。(三)建設運營項目建設。為保證項目整體在設計、建造、進度和質(zhì)量等方面的完整性，同時為避免工程銜接以及建管、協(xié)調(diào)等復雜問題，該項目由國電電力酒泉熱力有限公司代表國電電力發(fā)展股份有限公司負責組織建設，市政府成立項目領導小組進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督。由國電電力酒泉熱力有限公司作為一級運營商負責提供熱源及一級管網(wǎng)的運營和管理，換熱站出口閥門至終端熱用戶的二級熱網(wǎng)系統(tǒng)，由肅州區(qū)政府確定二級運營商負責管理維護和運營，并按照適用法律和合作協(xié)議規(guī)定獲取熱費收益。項目移交。特許經(jīng)營期結(jié)束后，肅州區(qū)政府接受資產(chǎn)并履行經(jīng)營管理權，合理調(diào)配利用資源，充分發(fā)揮國有資產(chǎn)效益。(四)價格機制市政府與國電電力發(fā)展股份有限公司的焦點之一就是在政府合理補償機制下，社會投資機構(gòu)能為社會提供優(yōu)質(zhì)的運營服務，既達到規(guī)定的建設標準和技術服務標準，同時自身還能獲得一定的利潤。雙方約定政府根據(jù)當期煤、水、電以及集中供熱系統(tǒng)運行維護等成本核時間：2021年x月x日定供熱價格。由于市場等因素造成企業(yè)所收取熱費無法盈利時，按照國家《關于建立煤熱價格聯(lián)動機制的指導意見》相關規(guī)定，實施煤熱價格聯(lián)動機制，以本地第四季度煤價為基準，以不少于一年為聯(lián)動周期。當煤炭價格漲幅達到或超過10%時，市政府將根據(jù)規(guī)定相應調(diào)高當煤炭價格跌幅達到或超過10%時，在相同聯(lián)動機制下，政府也將調(diào)低熱價。(五)風險機制1、風險類型變更或法律變更給項目帶來的不利影響；二是金融風險，主要是國家金融環(huán)境發(fā)生變化、通貨膨脹、匯率或利率變動對項目融資和運營帶來直接或間接影響；三是建設風險，工程項目建設過程中遇到的影響項目安全、質(zhì)量和工期等的風險，主要包括圖紙變更、設計變更、原材料和設備等不能及時到位、征拆