工程項目合同和索賠管理知識講解

工程項目合同和索賠管理工程項目合同管理第一節(jié)工程項目合同管理概述一、工程項目合同管理的基本原則二、工程項目合同管理的法律依據三、工程項目合同的特點四、工程項目合同示范文本第二節(jié)工程項目施工合同管理一、建設工程合同示范文本概述九、建設工程施工合同示范文本第三節(jié)FIDIC合同條件管理一、FIDIC合同條件組成五、解決合同爭議的方式第四節(jié)工程項目風險管理一、工程項目風險二、工程項目風險管理和處理風險方法第五節(jié)合同索賠管理一、合同索賠的基本概念及作用二、合同索賠現(xiàn)狀三、施工索賠的法律依據第一節(jié)工程項目合同管理概述一、工程項目合同管理的基本原則（一）符合法律法規(guī)的原則（二）平等自愿的原則（三）公平原則（四）誠實信用原則（五）等價有償?shù)脑瓌t（六）不得損害社會公共利益和擾亂社會經濟秩序原則二、工程項目合同管理的法律依據（一）與合同管理有關的法律體系（二）《合同法》概述三、工程項目合同的特點（一）工程項目合同是一個合同群體（二）合同的標的物僅限于下程項目涉及的內容（三）合同內容龐雜（四）工程項目合同主體只能是法人（五）工程項目具有較強的國家管理性四、工程項目合同示范文本（一）合同示范文本的概念和作用（二）我國的工程項目合同示范文本一、工程項目合同管理的基本原則（一）符合法律法規(guī)的原則（二）平等自愿的原則（三）公平原則（四）誠實信用原則（五）等價有償?shù)脑瓌t（六）不得損害社會公共利益和擾亂社會經濟秩序原則二、工程項目合同管理的法律依據（一）與合同管理有關的法律體系1.《民法通則》，2.《合同法》，3.《招標投標法》，4.《建筑法》5.其他法律5．《其他法律》需要提供擔保的，應當遵守《中華人民共和國擔保法》的規(guī)定。需要投保的，應當遵守《中華人民共和國保險法》的規(guī)定。需要建立勞動關系的，應當遵守《勞動法》的規(guī)定。合同履行中發(fā)生爭議，雙方訂有仲裁協(xié)議，應按照《中華人民共和國仲裁法》的規(guī)定進行仲裁；如果雙方沒有仲裁協(xié)議，應按照《中華人民共和國民事訴訟法》作為爭議的最終解決方式。1．《民法通則》是調整平等主體的公民之間、法人之間、公民與法人之間的財產關系和人身關系的基本法律。合同關系也是一種財產（債）關系，因此，《民法通則》對規(guī)范合同關系作出了原則性的規(guī)定?！睹穹ㄍ▌t》共9章156條第一章基本原則第二章公民第三章法人第四章民事法律行為和代理第五章民事權利第六章民事責任第七章訴訟時效第八章涉及民事關系的法律第九章附則3.《建筑法》《建筑法》是規(guī)范建筑活動的基本法律，建設工程合同的訂立和履行也是一種建筑活動，合同的內容也必須遵守《建筑法》的規(guī)定。《建筑法》共8章85條第一章總則第二章建筑許可第三章建筑工程發(fā)包與承包第四章建筑工程監(jiān)理第五章建筑安全生產管理第六章建筑工程質量管理第七章法律責任第八章附則4.《招標投標法》《招標投標法》是規(guī)范建筑市場競爭的主要法律，也是規(guī)范合同管理行為的法律，能夠有效地實現(xiàn)建筑市場的公開、公平、公正的競爭。《招標投標法》共6章68條第一章總則第二章招標第三章投標第四章開標、評標和中標第五章法律行為第六章附則（二）《合同法》概述1．《合同法》的立法目的《合同法》第一條：“為了保護合同當事人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義現(xiàn)代建設，制定本法?！?．《合同法》的內容由總則、分則和附則三部分組成?？倓t包括以下8章：一般規(guī)定，合同的訂立，合同的效力，合同的履行，合同的變更和轉讓，合同的權利義務終止，違約責任，其他規(guī)定。分則按照合同標的的特點分為15種3．《合同法》的調整范圍（1）合同主體的擴大。《合同法》第二條規(guī)定：“本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終正民事權利義務關系的協(xié)議。”用自然人的概念取代公民的概念。（2）合同類別的增加。15種包括經濟、技術和其他民事等列名合同。（3）合同是平等主體之間的法律關系?！逗贤ā肥瞧降戎黧w的自然人、法人、其他組織之間的民事法律關系。（4）關于政府機關參與相關合同的調整。政府機關作為平等的主體與相對人簽訂的采購合同等，屬于一般的合同關系，適用《合同法》。

2.《合同法》《合同法》是規(guī)范我國市場經濟財產流轉關系的基本法，建設工程合同的訂立和履行也要遵守其基本規(guī)定，在建設工程合同的履行過程中，涉及其他合同，如買賣合同等，也要遵守《合同法》的規(guī)定?！逗贤ā饭?3章，分總則、分則、附則；總則第一章一般規(guī)定；第二章合同的訂立；第三章合同的效力；第四章合同的履行；第五章合同的變更和轉讓；第六章合同的權利義務終止；第七章違約責任；第八章其他規(guī)定；

分則第九章買賣合同；第十章供用電、水、氣、熱力合同；第十一章贈與合同；第十二章借款合同；第十三章租賃合同；第十四章融資租賃合同；第十五章承攬合同；第十六章建設工程合同；第十七章運輸合同；第十八章技術合同；第十九章保管合同；第二十章倉儲合同；第二十一章委托合同；第二十二章行紀合同；第二十三章居間合同；附則三、工程項目合同的特點（一）工程項目合同是一個合同群體（二）合同的標的物僅限于工程項目涉及的內容（三）合同內容龐雜（四）工程項目合同主體只能是法人建設部頒發(fā)的《建設工程勘察設計合同條例》和《建筑安裝承包合同條例》等行政法規(guī)，都規(guī)定了工程項目合同有關當事人只能是法人，公民個人不能成為建設工程當事人。（五）工程項目具有較強的國家管理性工程項目標的物屬于不動產，工程項目對國家、社會和人民生活影響較大，在工程項目的合同訂立上必須符合政府的規(guī)定，在履行中必須接受政府的監(jiān)督和檢查。四、工程項目合同示范文本（一）合同示范文本的概念和作用合同示范文本是針對當事人缺乏訂立合同的經驗和必要的法律常識，由有關部門和行業(yè)協(xié)會制定的。示范文本的作用是提示當事人在訂立合同時更好地明確各自的權利義務，防止合同糾紛，起到積極的作用。

（二）我國的工程項目合同示范文本1．1999年，《建設工程施工合同文本（示范文本）》；2．2000年3月，《建設工程勘察合同文本（示范文本）》；3．2000年3月，《建設工程設計合同文本（示范文本）》；4．2000年2月，《建設工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》；5．2002年7月，《建設工程造價合同示范文本（示范文本）》6．2003年8月，《建設工程施了專業(yè)分包合同（示范文本）》和《建設工程施工勞務分包合同（示范文本）》；7.2005年6月，《工程建設項目招標代理合同（示范文本）》第二節(jié)工程項目施工合同管理一、施工合同主要內容（一）施工合同管理涉及的有關各方1．合同當事人（1）發(fā)包人（2）承包人2．工程師（二）施工合同的標的新建、擴建、改建、遷建的建設安裝工程（三）施工合同的主要條款1．工程范圍2．建設工期3．中間交工工程4．工程質量5．工程造價6．技術資料7．材料和設備供應責任8．撥款9．竣工驗收10．保修范圍11．雙方相互協(xié)作條款二、合同雙方的義務（一）發(fā)包人的義務1．辦理土地征用、拆遷補償、平整施工場地等工作。2．將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至專用條款約定地點。3．開通施工場地的主要交通干道，滿足施工運輸?shù)男枰?．向承包人提供施工場地的工程地質和地下管線資料。5．辦理施工許可證和臨時用地、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)的申請批準手續(xù)及其他施工所需的證件。6．確定水準點與坐標控制點。7．組織承包人和設計單位進行圖紙會審和設計交底。8．協(xié)調處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構筑物（包括文物保護建筑）、古樹名木的保護工作，并承擔有關費用。9．發(fā)包人應做的其他工作，雙方在專用條款內約定。（二）承包人義務1．根據發(fā)包人的委托，在其設計資質允許的范圍內，完成施了圖設計或與工程配套設計。2．向工程師提供年、季、月工程進度計劃及相應進度統(tǒng)計報表。3．按工程需要提供和維修非夜間施工使用的照明、圍欄設施，并負責安全保衛(wèi)。4．按專用條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人提供在施工現(xiàn)場辦公和生活的房屋及設施，發(fā)生費用由發(fā)包人承擔。5．遵守有關部門對施工場地交通、施工噪聲以及環(huán)境保護和安全生產等的管理規(guī)定，按管理規(guī)定辦理有關手續(xù)，并以書面形式通知發(fā)包人。6．已竣工工程未交付發(fā)包人之前，承包人按專用條款約定負責已完工程的成品保護工作，保護期間發(fā)生損壞，承包人自費予以修復。7.按專用條款的約定做好施工現(xiàn)場地下管線和鄰近建筑物、構筑物（包括文物保護建筑）、古樹名木的保護工作。8．保證施工場地清潔符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關規(guī)定。9．承包人應做的其他工作，雙方在專用條款內約定。三、施工進度管理（一）進度計劃承包人應當在專用條款約定的日期，將施工組織設計和工程進度計劃提交工程師。工程師接到承包人提交的進度計劃后，應當予以確認或者提出修改意見。（二）開工及延期開工承包人應當按協(xié)議書約定的開工日期開始施工。承包人不能按時開工，應在不遲于協(xié)議書約定的開工日期前7天，以書面形式向工程師提出延期開工的理由和要求。工程師在接到延期開工申請后的48小時內不答復，視為同意承包人的要求，工期相應順延。因發(fā)包人的原因不能按照協(xié)議書約定的開工日期開工，工程師以書面形式通知承包人后，可推遲開工日期。承包人對延期開工的通知沒有否決權，但發(fā)包人應當賠償承包人因此造成的損失，相應順延工期。（三）工期延誤承包人應當按照合同約定完成工程施工，如果由于其自身的原因造成工期延誤，應當承擔違約責任。但是，在有些情況下工期延誤后，竣工日期可以相應順延。因以下原因造成工期延誤，經工程師確認，工期相應順延：1．發(fā)包人不能按專用條款的約定提供開工條件；2．發(fā)包人不能按約定日期支付工程預付款、進度款，使工程不能正常進行3．設計變更和工程量增加；4．一周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；5．不可抗力；6．專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。承包人在工期可以順延的情況發(fā)生后14天內，就將延誤的工期向工程師提出書面報告。工程師在收到報告后14天內予以確認答復，逾期不予答復，視為報告要求已經被確認。四、工程質量管理（一）工程質量標準工程質量應當達到協(xié)議書約定的質量標準，質量標準的評定以國家或者專業(yè)的質量檢驗評定標準為準?！督ㄔO工程質量管理條例》，《實施工程建設強制性標準監(jiān)督規(guī)定》工程具備隱蔽條件和達到專用條款約定的中間驗收部位，承包人進行自檢，并在隱蔽和中間驗收前24小時以書面形式通知工程師驗收。（二）施工過程中的檢查和返工（三）隱蔽工程和中間驗收GB50300-2001《建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》：隱蔽前通知有關單位驗收，形成驗收文件。（四）重新檢驗（五）試車1．單機無負荷試車2．聯(lián)動無負荷試車3．投料試車五、合同價款管理（一）施工合同價款及調整（1）國家法律、行政法規(guī)和國家政策變化影響合同價款；（2）工程造價管理部門公布的價格調整；（3）一周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時（4）雙方約定的其他調整或增減。（二）工程預付款預付額度，建筑工程工作量的30％，安裝工程10％。開工后按約定時間和比例逐次扣回。3個7天。（三）工程量的確認工程師接到報告7天內按設計圖紙核實已完成工程量（以下稱計量），并在計量前24小時通知承包人（四）工程款（進度款）支付發(fā)包人應在雙方計量確認后14天內，向承包人支付工程款（進度款）。同期用于工程上的發(fā)包人供應材料設備的價款，以及按約定時間發(fā)包人應按比例扣回的預付款，與工程款（進度款）同期結算。合同價款調整、設計變更調整的合同價款及追加的合同價款，應與工程款（進度款）同期調整支付。六、竣工驗收與結算管理（一）竣工驗收工作程序（二）竣工結算工程竣工驗收報告經發(fā)包人認可后28天內，承包人向發(fā)包人遞交竣工決算報告及完整的結算資料。發(fā)包人自收到竣工結算報告及結算資料后28天內進行核實，確認后支付工程竣工結算價款。承包人收到竣工結算價款后14天內將竣工工程交付發(fā)包人。（三）質量保修質量保修金的比例及金額由雙方約定，但不應超過施工合同價款的3％。工程的質量保證期滿后，發(fā)包人應當及時結算和返還（如有剩余）質量保修金。發(fā)包人應當在質量保證期滿后14天內，將剩余保修金和按約定利率計算的利息返還承包人。七、合同變更的管理（一）設計變更1．發(fā)包人對原設計進行變更不遲于變更前14天以書面形式向承包人發(fā)出變更通知變更超過原設計標準或者批準的建設規(guī)模時，須經原規(guī)劃管理部門和其他有關部門審查批準2．承包人原因對原設計進行變更施工中承包人提出的合理化建議涉及到的更換，須經工程師同意，并須經原規(guī)劃管理部門審查批準，由原設計單位提供變更的相應的圖紙和說明（二）其他變更（三）變更價款的確定1．變更價款的確定程序設計變更發(fā)生后，承包人在工程設計變更確定后14天內，提出變更工程價款的報告，經工程師確認后調整合同價款。工程師收到變更工程價款報告之日起7天內，予以確認。2．變更價款的確定方法（1）合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有價格計算、變更合同價款；（2）合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照此價格，變更合同價款；（3）合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人提出適當?shù)淖兏鼉r格，經工程師確認后執(zhí)行。八、索賠和爭議管理（一）索賠1．索賠事件發(fā)生28天內，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2．發(fā)出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料；3．工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據；4．工程師在28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；5．當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。（二）爭議的解決協(xié)商——調解——仲裁——訴訟發(fā)生爭議后，在一般情況下，雙方都應繼續(xù)履行合同，保持施工連續(xù)，保護好已完工程。當事人方可停止履行施工合同：1．單方違約導致合同確已無法履行，雙方協(xié)議停止施工；2．調解要求停止施工，且為雙方接受；3．仲裁機構要求停止施工；4．法院要求停止施工。九、建設工程施工合同示范文本（一）示范文本的文件組成1．《協(xié)議書》工程概況、工程承包范圍、合同丁期、質量標準、合同價款、合同生效時間，并明確對雙方有約束力的合同文件組成2．《通用條款》詞語定義及合同文件；雙方一般權利和義務；施工組織設計和工期；質量與檢驗；安全施工；合同價款與支付；材料設備供應；工程變更；竣工驗收與結算；違約、索賠和爭議；其他十一部分，共47個條款?！锻ㄓ脳l款》適用于各類建設工程施工的條款，在使用時不作任何改動。3．《專用條款》具體內容由當事人根據發(fā)包工程的實際要求細化?！秾Ｓ脳l款》是對《通用條款》的補充、修改或具體化。編制專用條款原則，結合項目特點，針對通用條款的內容進行補充或修正，達到相同序號的通用條款和專用條款共同組成對某一方面問題內容完備的約定4．附件（二）施工合同條款的分類1．依據性條款2．責任性條款3．程序性條款4．約定性條款（三）施工合同文件的組成及解釋順序1．施工合同文件的組成（1）施工合同協(xié)議書；（2）中標通知書；（3）投標書及其附件；（4）施工合同專用條款；（5）施工合同通用條款；（6）標準、規(guī)范及有關技術文件；（7）圖紙；（8）工程量清單；（9）工程報價單或預算書。雙方有關工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為協(xié)議書的組成部分2．施工合同文件的解釋順序（三）建設工程施工合同示范文本的主要內客1.施工合同雙方的一般權利和義務（1）發(fā)包人工作（2）承包人工作2.施工合同的進度控制條款（1）施工準備階段的進度控制（2）施工階段的進度控制（3）竣工驗收階段的進度控制1）竣工驗收的程序2）發(fā)包人要求提前竣工3.施工合同的質量控制條款（1）材料設備供應的質量控制1）發(fā)包人供應材料設備時的質量控制2）承包人采購材料設備的質量控制（2）工程質量的驗收1）工程質量標準2）施工過程中的檢查和返工3）隱蔽工程和中間驗收4）重新檢驗（3）竣工驗收1）完成工程設計和合同中規(guī)定的各項工作內容，達到國家規(guī)定的竣工條件；2）工程質量應符合國家現(xiàn)行有關法律、法規(guī)、技術標準、設計文件及合同規(guī)定的要求，并經質量監(jiān)督機構核定為合格；3）工程所用的設備和主要建筑材料、構件應具有產品質量出廠檢驗合格證明和技術標準規(guī)定必要的進場試驗報告；4）具有完整的工程技術檔案和竣工圖，已辦理工程竣工交付使用的有關手續(xù)；5）已簽署工程保修證書。4.施工合同的造價管理條款（1）工程預付款（2）工程量的確認（3）工程款（進度款）結算方式1）按月結算2）竣工后一次結算3）分段結算4）其他結算方式（4）工程款（進度款）支付的程序和責任（5）竣工結算1）承包人遞交竣工決算報告及違約責任2）發(fā)包人的核實和支付3）發(fā)包人不支付結算價款的違約責任第三節(jié)FIDIC合同條件管理一、合同文件的組成二、合同擔保（一）承包商提供的擔保（二）業(yè)主提供的擔保三、合同價格四、指定分包商五、解決合同爭議的方式（一）解決合同爭議的程序（二）爭端裁決委員會六、施工階段的合同管理（一）施工進度管理（二）施工質量管理（三）工程變更管理七、工程進度款的支付管理（一）預付款（二）用于永久工程的設備和材料款預付（三）業(yè)主的資金安排（四）保留金（五）工程進度款的支付程序八、竣工驗收階段的合同管理（一）竣工檢驗和移交工程（二）未能通過竣工檢驗（三）竣工結算九、缺陷通知期階段的合同管理一、FIDIC系列合同條件《土木工程施工合同條件》（紅皮書）、《電器和機械工程合同條件》（黃皮書）、《業(yè)務／咨詢工程師服務協(xié)議書》（白皮書）、《設計、建造與交鑰匙合同條件》（桔皮書）以及《土木工程施工分包條件》等。FIDIC于1999年又制定了四本新版合同條件，即《施工合同條件》（新紅皮書）、《工程設備和設計、建造合同條件》（新黃皮書）、《EPC（設計、采購、建造）交鑰匙合同條件》》（銀皮書）以及《合同的簡短格式》》（綠皮書）。一、《施工合同條件》（1999年第1版）該合同條件用于業(yè)主設計的房屋建筑或工程。合同文件組成：通用條件，專用條件，編制指南，爭端裁決協(xié)議書格式，投標函、合同協(xié)議書格式。通用條件，包括20條163款，分別規(guī)定了以下內容：一般規(guī)定（定義、解釋、通訊聯(lián)絡、法律和語言、文件的優(yōu)先次序、合向協(xié)議書、轉讓等14款內容），雇主（進入現(xiàn)場的權利、執(zhí)照和批準等5款內容），工程師（工程師的職責和權利、工程師的授權等5款內容），承包商（承包商的一般義務、履約保證、承包商的代表、分包商等24款內容），指定分包商（指定分包商的定義、對指定的反對等4款內容），職員和勞工（職員和勞上的雇用、工資標準和勞動條件、為他人提供服務的人員等11款內容），永久設備，材料和工藝（實施方式、樣本等8款內容），開工、延誤和暫停（工程的開工、竣工時間、進度計劃等12款內容），竣工檢驗（承包商的義務、延誤的檢驗等4款內容）雇主的接收（對工程和區(qū)段的接收、對部分工程的接收等4款內容），缺陷責任（完成掃尾工作和修補缺陷、修補缺陷的費用等11款內容），測量和估價（測量的工程、測量方法等4款內容），變更和調整（有權變更、價值T程、變更程序等8款內容），合同價格和支付（合同價格、預付款、期中支付證書的申請等15款內容），雇主提出終止（通知改正、雇主提出終止等5款內容），承包商提出暫停和終止（承包商有權暫停丁作、承包商提出終止等4款內容），風險和責任（保障、承包商對工程的照管等6款內容），保險（有關保險的總體要求、工程和承包商的設備的保險等4款內容），不可抗力（不可抗力的定義、不可抗力的通知等7款內容），索賠、爭端和仲裁（承包商的索賠、爭端裁決委員會的委任等8款內容）。二、合同擔保（一）承包商提供的擔保1．投標擔保，履約擔保，預付款擔保2．履約擔保的保證期限3．業(yè)主憑保函索賠（二）業(yè)主提供的擔保支付擔保三、合同價格最終結算的合同價可能與中標函中注明的接受的合同款額不一定相等調價公式變更款索賠四、指定分包商合同條款規(guī)定，業(yè)主有權將部分工程項目的施工任務或涉及提供材料、設備、服務等工作內容發(fā)包給指定分包商實施。五、解決合同爭議的方式（一）解決合同爭議的程序1．提交工程師決定（準仲裁）2．提交爭端裁決委員會決定3．友好解決（雙方協(xié)商）4．仲裁（二）爭端裁決委員會（DAB）六、施工階段的合同管理（一）施工進度管理1．承包商編制施工進度計劃2．工程師對施工進度的監(jiān)督3．順延合同工期（二）施工質量管理1．建立承包商的質量體系2．現(xiàn)場資料管理3．質量的檢查和檢驗4．對承包商設備的控制5．環(huán)境保護（三）工程變更管理1）第一種情況（4個條件同時具備）該工作實際測量工程量比工程量表或其他報表規(guī)定的工程量的變動大于10％；工程量變化與該工作規(guī)定費率的乘積超過了中標的合同金額的0.01％；由此工程量變化直接造成該項工作單位成本的變動超過1％；這項工作不是合同中規(guī)定的“固定費率項目”。2）第二種情況（3個條件同時具備）此工作是根據變更與調整的指示進行的；合同沒有規(guī)定此項工作的費率或價格；沒有類似的或不在類似的條件下進行，故沒有一個規(guī)定的費率或價格適用。七、工程進度款的支付管理（一）預付款1．動員預付款的支付2．動員預付款的扣還（二）用于永久工程的設備和材料款預付（三）業(yè)主的資金安排（四）保留金（五）工程進度款的支付程序1．工程量計量2．承包商提供報表3．工程師簽證4．業(yè)主支付八、竣工驗收階段的合同管理（一）竣工檢驗和移交工程1．竣工檢驗承包商應提前21天將某一確定的日期通知工程師，申請竣工檢驗。工程師應指示在該日期后14天內的某日進行。2．頒發(fā)工程接收證書工程通過竣了檢驗達到了合同規(guī)定的“基本竣工”要求后，承包商在他認為可以完成移交工作前14天以書面形式向工程師申請頒發(fā)接收證書?；究⒐な侵腹こ桃淹ㄟ^竣工檢驗，能夠按照預定目的交給業(yè)主占用或使用，而非完成了合同規(guī)定的包括掃尾、清理施工現(xiàn)場及不影響工程使用的某些次要部位缺陷修復工作后的最終竣工工程師接到承包商申請后的28天內，如果認為已滿足竣工條件，即可頒發(fā)工程接收證書工程接收證書頒發(fā)后，不僅表明承包商對該部分工程的施工義務已經完成，而且對工程照管的責任也轉移給業(yè)主（二）未能通過竣工檢驗1．重新檢驗2．重復檢驗仍未能通過（三）竣工結算頒發(fā)工程接收證書后的84天內，承包商應報送竣工報表。工程師接到后，應對照竣工圖進行工程量詳細核算，對其他支付要求進行審查，然后依據檢查結果簽署竣工結算的支付證書。工程師應在收到竣工報表后28天內完成九、缺陷通知期階段的合同管理缺陷通知期即國內施工文本所指的工程保修期，自工程接收證書中寫明的竣工日開始，至工程師頒發(fā)履約證書為止的日歷天數(shù)。從開工之日起至頒發(fā)履約證書日止，承包商要對工程的施工質量負責。第四節(jié)工程項目風險管理一、工程項目風險的內容1．技術與環(huán)境方面的風險（1）地質地基條件（2）水文氣象條件——不可抗力的自然現(xiàn)象（3）施了準備不足（4）設計變更或圖紙供應不及時（5）技術規(guī)范以外的特殊工藝（6）施工組織設計的缺陷和漏洞（7）施工技術水平不太適應的工程項目2．經濟方面的風險（1）招標文件，特別是投標者須知，設計圖紙，工程質量要求、合同條款，以及工程量清單，都潛在著經濟風險（2）市場價格變化（3）金融市場因素（4）材料、設備質量不合格或供應不及時（5）國家政策調整3．合同簽訂和履行方面的風險（1）合同條款不全面、不完善，致使合同存在比較嚴重的漏洞；或者合同存在著單方面約束性、過于苛刻的責權利不平衡條款（2）合同內沒有或不完善的轉移風險的擔保、索賠、保險等相應條款（3）合同內缺少因第三方影響造成工期延誤或經濟損失的條款（4）發(fā)包人資信因素（5）分包致使影響整個工程進度或發(fā)生經濟損失。特別發(fā)包人指定分包商（6）合同履行過程中。由于發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時解決問題或付款，或者是發(fā)出錯誤的指令。二、工程項目風險管理和處理風險的主要方法（一）風險預測（風險識別）預測風險的方法要依靠觀察、掌握有關知識、調查、采訪、參考有關資料、熟悉法律法規(guī)、聽取專家意見（二）風險分析和評價風險量的測定取決于風險可能發(fā)生的概率和一旦發(fā)生對時間和經濟產生的影響程度。風險量的測定方法包括預測技術、統(tǒng)計、總體研究，災害分析、財務分析、時間分析，估計可能的最大損失，以及對此類工程項目或類似工程項目處理風險結果的評審（三）風險處理1．控制風險（1）熟悉和掌握有關工程施工階段的法律法規(guī)（2）深人研究和全面分析招標文件，保證施工招標競爭的公平性，利于承發(fā)包雙方控制風險（3）簽訂完善的施工合同（4）掌握要素市場價格動態(tài)，及時按照合同約定調整合同價格，以減少風險（5）加強合同履行管理，分析工程項目風險（6）管好分包商，減少風險事件2．轉移風險（1）推行索賠制度，相互轉移風險（2）向第三方轉移風險。包括推行擔保制度，進行工程保險A．推行擔保制度B．推行保險制度

3．保留風險在工程項目固定價格合同中考慮一定比例的風險金，以前通常叫做不可預見費，就是對合同中明確的潛在風險的處理基金。風險基金的比例，取決于合同風險范圍和對風險分析的結果。一旦出現(xiàn)風險，發(fā)生經濟損失，由風險基金支付。第五節(jié)合同索賠管理一、合同索賠概念及作用二、我國合同索賠現(xiàn)狀三、推行施工索賠的法律依據四、《施工合同示范文本》為開展施工索賠創(chuàng)造的條件1．《示范文本》專門制定了“索賠”條款2．《示范文本》內提供了多項合同內索賠機會，為企業(yè)開展索賠工作創(chuàng)造了有力的條件和基礎五、加強施工合同管理、健康地開展索賠工作1．簽好合同是索賠成功的前提2．研究合同是尋找索賠機會的重要方法3．加強合同履行管理，是捕捉索賠機會的主要環(huán)節(jié)4．學會科學索賠方法，是推行索賠制度和索賠成功的先決條件一、合同索賠概念及作用索賠概念索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是屬于應由合同對方承擔責任的情況造成，且實際發(fā)生了損失，向對方提出給予補償?shù)囊?。索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可以由不可抗力引起；可以是合同當事人一方引起，也可以是任何第三方行為引起。合理索賠的作用有利于促進雙方加強內部管理，嚴格履行合同，有助于雙方提高管理素質，加強合同管理，維護市場正常秩序；能促使雙方迅速掌握索賠和處理索賠的方法和技巧，有利于對外承包工程的開展；使雙方依據合同的實際情況實事求是地協(xié)商調整工程造價和工期，把原來打人工程報價的一些不可預見費用，改為按實際發(fā)生損失支付，有助于降低工程報價，使工程造價更加合理；對于培育和發(fā)展建筑市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，將發(fā)揮非常重要的作用。二、我國合同索賠現(xiàn)狀由于長期受計劃經濟體制的影響，當前我國承發(fā)包雙方對工程索賠的認識都不夠深刻，主要是缺乏推行索賠所需要的各種意識，其表現(xiàn)有以下幾個方面：1．市場意識2．法律意識3．合同意識4．管理意識5．經濟效益意識三、推行施工索賠的法律依據《民法通則》、《合同法》以及《全民所有制建筑安裝企業(yè)轉換經營機制實施辦法》，都有涉及工程索賠的條款，可以作為推行工程索賠的法律依據。第一，《民法通則》第一百零六條規(guī)定；《民法通則》第一百一十一條對違反合同的民事責任，有權要求履行或者采取補救措施，并有權要求賠償責任，應當相當于另一方因此所受到的損失。第二，《合同法》第一百零七條至第一百一十四條也有上述類似的規(guī)定第三，建設部、國家體改委和國務院經貿辦發(fā)布的《全民所有制建筑安裝企業(yè)轉換機制實施辦法》第三十四條；第六條；第七條的規(guī)定四、《施工合同示范文本》為開展施工索賠創(chuàng)造的條件國家建設部和工商行政管理局依據有關建設工程施工階段的法律、法規(guī)，結合建設工程施工的實際情況，并借鑒國際有關土木工程的施工合同文本，制定了《建設工程施工合同示范文本》（以下簡稱《示范文本》）?！妒痉段谋尽返耐菩校瑸殚_展施工索賠創(chuàng)造了條件。1．《示范文本》專門制定了“索賠”條款這個條款對索賠時限、索賠程序和索賠的依據都做出了嚴格的約定。在履行合同時，必須予以足夠的重視。索賠證據：（1）投標文件（2）會議紀要（3）往來信件（4）指令或通知（5）施工組織設計（6）施工現(xiàn)場的各種記錄（7）工程照片（8）氣象資料（9）各種驗收報告（10）建筑材料的采購、運輸、保管和使用等方面的原始憑證（11）工程造價部門發(fā)布的材料價格信息、調整造價的方法和指數(shù)等（12）可以公開的成本和會計資料；（13）法律、法令和政策文件，特別是涉及工程索賠的各類文件2．《示范文本》內提供了多項合同內索賠機會五、加強施工合同管理、健康地開展索賠工作1．簽好合同是索賠成功的前提2．研究合同是尋找索賠機會的重要方法3．加強合同履行管理，是捕捉索賠機會的主要環(huán)節(jié)（1）建設工程的特點是體積龐大、結構復雜、資金占用多、技術質量要求高、施工周期長，工程本身及其環(huán)境有許多不準確性和變化。最常見的有：地質條件變化、國家經濟政策變化、生產要素市場的價格變化、自然條件變化。這些變化對合同的履行有著很大干擾，從而影響合同工期和價格。（2）對各種條件極其復雜的建設工程，在簽訂合同時不可能對所有的總是都做出準確預見，工程越大也就越復雜，盡管合同條款比較多，但考慮不周、條款缺欠和漏洞在所難免；再如合同文字不嚴密，表達不清楚，有二義性，這些都會導致合同履行中雙方對責任、義務和權利的爭議，而這一切都與工期、合同價格有緊密的聯(lián)系。（3）工程發(fā)包人在工程實施過程中，大量的工程變更，如建筑功能、形式、裝飾、質量標準等，以及施工圖紙設計存在的各種問題，都會導致工程量和工程質量的變化，從而直接影響合同工期和價格。（4）工程發(fā)包人對建設工程實施過程中涉及的技術、經濟各方面的法律、法規(guī)不熟悉，缺乏足夠的管理經驗，在合同履行管理是產生諸多失誤，如指令錯誤、合同規(guī)定的資料提供不及時、供料不及時、拖欠工程款等，都會為承包人提供索賠機會。（5）建設工程復雜，除總包單位外，還有很多分包單位；同時還涉及材料供應商、機械租賃部門、構配件供應部門，各方面技術、經濟關系錯綜復雜，責任難以明確分清。在合同履行過程中互相于抗是不可避免的。因而會發(fā)生發(fā)包人的失誤或者是第三方的影響，所有這些都會影響工期和價格。4．學會科學索賠方法，是推行索賠制度和索賠成功的先決條件（1）保證索賠事件的真實（2）責任必須分析清楚、準確（3）強調索賠事件的突發(fā)性（4）文字簡潔，用詞婉轉，計算精確。國際工程項目合同管理合同條款評審一、合同談判前的條款評審（一）完善合同條款。（二）降低合同價格。（三）需要與承包人商討合理建議，并確定導致的價格變更（四）討論某些局部變更二、合同審查分析的內容（一）合同效力的審查與分析（二）合同的完備性審查（三）合同條款的公正性審查建設工程合同談判與簽約（1）合同談判的主要內容1）工程內容和范圍的確認對于一般的單價合同，招標文件中未明確工程量變更部分的限度，則談判時應要求與發(fā)包人共同確定一個增減量幅度，超過該幅度時承包人有權要求對工程單價進行調整。2）技術要求、技術規(guī)范和施工技術方案

3）合同價格條款合同依據計價方式的不同主要有總價合同、單價合同和成本加酬金合同，在談判中根據工程項目的特點加以確定。4）價格調整條款價格調整條款比較公正解決非承包人可控制的風險損失。價格向上調整的機會遠遠大于價格下調，最終價格調整金額會高達合同總價的10％甚至15％以上，必對合同的價格調整條款予以充分的重視。5）合同款支付方式的條款工程合同的付款分四個階段進行，即預付款、工程進度款、最終付款和退還保留金。6）工期和維修期關于開工日期,應根據承包人準備情況、季節(jié)和施工環(huán)境洽商適當?shù)拈_工時間。允許分部位或分批提交發(fā)包人驗收，并從該批驗收時起開始算該部分的維修期，以縮短自己責任期限。承包人保留由工程變更、惡劣的氣候影響，以及“作為一個有經驗的承包人也無法預料的工程施工過程中條件變化”對工期不利影響，要求合理地延長工期。對保修的范圍、責任及保修期，承包人應只承擔由于材料和施工方法及操作工藝等不符合合同規(guī)定而產生的缺陷。承包人應力爭以維修保函代替發(fā)包人扣留的保留金，保函有時效期滿自動作廢。7）完善合同條件的問題國際建設工程承包合同的管理合同爭議的解決方式國際工程承包合同爭議解決的方式一般包括協(xié)商、調解、仲裁和訴訟等。國際工程承包合同糾紛中，尤其是涉及較大項目的建筑施工糾紛，往往并不適于用訴訟的方式解決。在大型建筑工程中，當事人普遍不愿意將糾紛提交訴訟，而是傾向于通過在合同中規(guī)定的ADR(AlternativeDisputeReso1usion——非訴訟糾紛解決程序，解決糾紛。國際工程承包合同爭議解決常用的ADR方式有以下幾種。（1）仲裁訴訟在解決國際工程承包合同糾紛方面存在明顯的缺陷，大型建筑工程糾紛很少用訴訟方式解決。大型的建筑工程，特別是國際貸款項目，常常在合同中要求將糾紛提交有關國際仲裁機構。仲裁已經廣泛運用于國際工程承包合同糾紛中。（2）FIDIC合同條件下的工程師準仲裁FIDIC合同中工程師所具有的“準仲栽”的職能。他不僅是發(fā)包人的代理人，負責項目的施工監(jiān)理，同時也在發(fā)包人和承包人發(fā)生糾紛時充當準仲裁員的角色。FIDIC合同條件（糾紛的解決）規(guī)定的程序分為四個步驟，記錄糾紛、工程師準仲裁、友好協(xié)商和正式仲裁。（3）DRB（DisputeReviewBoard-糾紛審議委員會）方式（4）NEC（newengineeringcontract—新工程合同）解決程序（1）仲裁（2）FIDIC的工程師準仲裁（3）DRB（DisputeReviewBoard-糾紛審議委員會）方式1）DRB的選任與工作程序DRB成員的選任和報酬——DRB的委員必須由在工程施工、法律和合同文件解釋方面具有經驗的專家組成，而且除擔任本工程DRB委員外，每位委員與發(fā)包人和承包人之間不得有任何經濟利益關系，并且在三年內未被發(fā)包人或承包人聘用過。支付DRB委員的費用包括聘請費和酬金兩部分.工作程序——現(xiàn)場訪問、糾紛提交、聽證會和解決糾紛建議書2）DRB的優(yōu)點DRB委員可以在項目開始時就介入項目，了解項目管理情況及其存在的問題。DRB委員公正性、中立性的規(guī)定，可以保證他們的決定不帶有任何主觀傾向或偏見。DRB的委員有較高的業(yè)務素質和實踐經驗，特別是具有項目工程施工方面的豐富經驗可以及時解決糾紛DRB費用較低DRB委員是發(fā)包人和承包人自己選擇的，容易為他們所接受由于DRB提出的建議不是強制性的，不具有終局性和約束力

（4）NEC（newengineeringcontract—新工程合同）解決程序1）早期預警程序早期預警是指一旦發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)諸如增加合同價款、推遲竣工、工程使用功能降低等問題，發(fā)包人和承包人均應立即向對方發(fā)出早期警告。合同各方共同召開早期預警會議。在會議中，各方研究并提出解決措施以避免或減少該問題的影響，尋求對將受影響的所有各方均有利的解決辦法，并決定最終應采取的措施。2）補償事件程序補償事件是指并非承包人過失而引起的事件如發(fā)包人要求改變工程以及出現(xiàn)雙方難以控制的情況等。承包人有權根據補償事件對合同價款和工期的影響要求補償，包括獲得額外付款或延長工期。3）裁決人程序工程施工過程中出現(xiàn)分歧乃至產生糾紛是難免的。由于工程師代表的是發(fā)包人的利益，處理補償事件可能引發(fā)承包人對其公正性的懷疑。在此情況下，就要依靠裁決人來解決糾紛。FIDIC系列合同條件的適用范圍和特點（1）FIDIC簡介FIDIC即國際咨詢工程師聯(lián)合會(FederationInternationalDesInginieurs－Conseils）的縮寫。它于1913年在歐洲成立。FIDIC是世界上多數(shù)獨立的咨詢工程師的代表，是最具權威的咨詢工程師組織。FIDIC專業(yè)委員會編制了一系列規(guī)范性合同條件，構成了FIDIC合同條件體系（2）FIDIC系列合同條件適用范圍——99年，F(xiàn)IDIC4份新的合同條件1）施工合同條件(ConditionofContractforConstruction新紅皮書)。新紅皮書與原紅皮書相對應，但其名稱改變后合同的適用范圍更大。該合同主要用于，由發(fā)包人設計的或由咨詢工程師設計的房屋建筑工程(BuildingWorks）和土木工程(EngineeringWorks）施工合同條件的主要特點表現(xiàn)為以競爭性招標投標方式選擇承包商，合同履行過程中采用以工程師為核心的工程項目管理模式。2）永久設備和設計－建造合同條件(ConditionofContractforPlantandDesign-Build新黃皮書)新黃皮書與原黃皮書相對應，其名稱的改變便于與新紅皮書相區(qū)別。在新黃皮書條件下，承包人的基本義務是完成永久設備的設計、制造和安裝。3）EPC交鑰匙項目合同條件(ConditionsofContractforEPCT-key&Projects“銀皮書”)銀皮書又可譯為“設計－采購－施工交鑰匙項目合同條件”。它與橘皮書相似，但不完全相同。它適于工廠建設之類的開發(fā)項目。是包含了項目策劃、可行性研究、具體設計、采購、建造、安裝、試運行等在內的全過程承包方式。承包人“交鑰匙”時，提供一套配套完整的可以運行的設施。4）合同的簡短格式(shortformofContract綠皮書)該合同條件主要適于價值較低的或形式簡單、或重復性的、或工期短的房屋建筑和土木工程。（3）

FIDIC系列合同條件特點FIDIC系列合同條件具有國際性，通用性和權威性。其合同條款公正合理，職責分明，程序嚴謹，易于操作。FIDIC合同條件的應用方式通常有如下幾種1）國際金融組織貸款和一些國際項目直接采用2）合同管理中對比分析使用；3）在合同談判中使用4）部分選擇使用FIDIC2K銀皮書黃皮書“新黃皮書”的總體結構“黃皮書”主要用于設備供應和安裝，一般適用于大型項目中的部分工程?！靶曼S皮書”則更適用于由承包商做設計并進行施工的總承包項目。推薦用于包括電力和（或）機械工程以及房屋建筑或工程的設計和實施項目如果采用這種合同方式，業(yè)主只需在“業(yè)主的要求”中說明工程的目的、范圍和設計等方面的技術標準，一般是由承包商按照此要求進行設計、提供設備并進行施工，完成的工作只有符合“業(yè)主的要求”才會被業(yè)主接收。業(yè)主一般對項目進行中的工作參與較少，主要是要依靠工程師把好工程的檢驗關?！靶曼S皮書”與“黃皮書”相比條款內容做了比較大的改動與補充，對業(yè)主和承包商雙方的職責和義務以及工程師的職權都作了更為嚴格而明確的規(guī)定?！靶曼S皮書”的合同通用條件共包括20條167款，這20條涉及的內容包括：一般規(guī)定；業(yè)主；工程師；承包商；設計；職員和勞工；工程設備；材料和工藝；開工、延誤和暫停；竣工檢驗，業(yè)主的接收；缺陷責任；竣工后檢驗；變更和調整；合同價格和支付；業(yè)主提出終止；承包商提出暫停和終止；風險和責任；保險；不可抗力；索賠、爭端和仲裁。同時，為合同專用條件編制了指南。與FIDIC99年版“施工合同條件”（以下簡稱“新紅皮書”）一樣，“新黃皮書”的附件中包括母公司保函、投標保函、履約保函、履約擔保書、預付款保函、保留金保函、業(yè)主支付保函的范例格式，之后是投標書。投標書附錄（取代了“黃皮書”的“序言”）和合同協(xié)議書的范例格式。還為解決合同爭端采用了爭端裁決委員會（DAB）的工作程序，并附有“爭端裁決協(xié)議書的通用條件”和“程序規(guī)則”，以及分別用于一個人或三個人組成的DAB的“爭端裁決協(xié)議書”?！靶曼S皮書”定義了共58個關鍵詞，分為六大類：①合同；②當事人各方和當事人；③日期、檢驗、期限和完成；④款項與支付；⑤工程和貨物；⑥其他定義?！靶曼S皮書”保留“黃皮書”中所定義的關鍵詞的23個；去掉了8個對6個進行了較大的修改，如原來的“缺陷責任期”，改為“缺陷通知期”，“缺陷責任證書”改為“履約證書”；新增了29個關鍵詞，如“基準日期”。“爭端裁決委員會”等。在每個關鍵詞的定義上也都作了不少推敲與改進，使之更為確切。為了使合同條件的使用者更便于了解和確定合同實施過程中的一些合同的關鍵活動和時間點，“新黃皮書”在其通用合同條件之前給出了按照時間坐標排列的三個典型過程圖，“工程設備和設計－建造合同中主要事件的典型過程”、“支付事件的典型過程”、“爭端事件處理的典型過程”。

三、“新黃皮書”與原“黃皮書”的對比分析1．有關設計方面的規(guī)定“新黃皮書”對設計管理的要求更為系統(tǒng)、明確而嚴格，在合同通用條件中專門將設計列為一條，包括8款：①一般設計義務；②承包商的文件；③承包商的保證；④技術標準和規(guī)章；⑤培訓；⑥竣工文件；⑦操作和維修手冊；⑧設計錯誤。對承包商的設計人員（無論是承包商自己的設計人員還是其雇傭的設計分包商）提出了原則性的要求。對承包商應提交的文件（包括“業(yè)主的要求”中規(guī)定要提交的技術文件、竣工文件和操作以及維修手冊等）的審批程序做出了詳細的規(guī)定。設計時嚴格遵守工程所在國的法律以及合同中有關技術標準和規(guī)章。對于基準日期之后出現(xiàn)技術材料和規(guī)章的變化，經業(yè)主和工程師的批準應視為變更處理做出了明確的規(guī)定提供培訓做了規(guī)定。強調應為編寫竣工文件而作好施工記錄，保存好有關資料，只有按“業(yè)主的要求”提交竣工文件才可頒發(fā)工程移交證書。在竣工檢驗前就應提交可供使用的操作和維修手冊，否則也不能頒發(fā)移交證書。3．有關業(yè)主向承包商的支付問題“新黃皮書”的支付有三個特點一采用以總價為基礎的合同方式；二如果適用法規(guī)發(fā)生變化或工程費用出現(xiàn)漲落，合同價格將隨之調整；三如果工程的某些部分要根據提供的工程量或實際完成的工作來進行支付，其測量和估價的方法必須在合同專用條件中進行規(guī)定。關于業(yè)主向承包商的支付問題作了更加嚴格而明確的規(guī)定。如新增了“業(yè)主的資金安排”一款，規(guī)定業(yè)主應承包商的要求應提交其資金安排計劃以便保證在工程實施期間對承包商的支付。在專用條件中加入了一段“在承包商融資情況下的范例條款”，條款中規(guī)定業(yè)主方應向承包商提交“支付保函”。對支付時間作了更明確的規(guī)定，在工程師收到期中支付申請報表和證明文件之后的56天內，業(yè)主應向承包商支付。關于基準日期之后發(fā)生的法規(guī)變化而產生的價格調整問題“新黃皮書”中也有較為詳細的規(guī)定?！靶曼S皮書”的期中支付是建立在支付計劃表基礎上的，可采用下列的一種：（1）規(guī)定對按日歷天數(shù)計算分期付款額的支付計劃表在考慮實際進度的情況下可以被調整；若工程進度落后于制定支付計劃表時預計的進度計劃，則業(yè)主和工程師有權修改分期付款額，如果進度超前則原定支付計劃表不變。（2）此支付計劃表可建立在完成所規(guī)定的里程碑基礎上，這一方法的可行性在于它要求必須仔細定義支付里程碑。否則可能引起爭議，例如一個支付里程碑要求的工作已完成了99.99％，而剩余部分在幾個月后才能完成時應如何支付？4．有關質量保證方面的問題要求承包商按照合同規(guī)定建立一套質量保證體系在每一設計和實施階段開始之前，均應將所有程序的細節(jié)和執(zhí)行文件提交工程師。工程師有權審查質量保證體系的各個方面，但這并不能解除承包商在合同中的任何職責、義務和責任。這是對承包商的施工質量管理提出了更高的要求，也便于工程師檢查工程和保證工程質量。嚴格的“竣工檢驗”因為“新黃皮書”方式下設計是由承包商進行的，工程項目中設備安裝和調試所占比重很大，因此，非常注重竣工檢驗。承包商要依次進行試車前的測試、試車測試、試運行，而后才能通知工程師進行包括性能測試在內的竣工檢驗，以確認工程是否符合“業(yè)主的要求”和“性能保證表”中的規(guī)定。增加了可供選擇的“竣工后檢驗”以保證工程的最終的質量。對于某些類型的工程，竣工后檢驗包括采用較為繁雜的接收標準的某些重復的竣工檢驗，可能是電氣、液壓和機械等方面的綜合檢驗，工程在可靠性運行期間將持續(xù)運行。竣工后檢驗結果的評估應由業(yè)主和承包商共同進行，以便在早期解決任何技術和質量上的分歧。還規(guī)定了未能通過“竣工后檢驗”時補償業(yè)主損失的具體辦法。5．有關風險分擔的問題“新黃皮書”關于業(yè)主風險的規(guī)定有變化，總的來講由承包商承擔了更多風險。如“黃皮書”中“業(yè)主風險”一款中包含的：“（b）在與工程所在國有關的或與運送工程設備必須通過的國家有關的范圍內的叛亂。革命。暴動、軍事政變或篡奪政權，或內戰(zhàn)；（c）由于任何核燃料或核燃料燃燒后的任何核廢料。放射性的有毒炸藥或任何爆炸的核裝置或其核部件的其他危險性質引起的離子輻射或放射性污染；”，在“新黃皮書”中關于這兩項風險修改為“（b）工程所在國內的叛亂、恐怖活動、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權，或內戰(zhàn)；（c）工程所在國的軍火、爆炸性物質、離子輻射或放射性污染，由于承包商使用此類軍火、爆炸性物質、輻射或放射性活動的情況除外”。最大的變化是將工程所在國以外發(fā)生的同類風險轉至由承包商承擔?！靶曼S皮書”的風險分擔原則，因承包商要負責進行設計，所以自然承擔了由設計產生的風險?！靶曼S皮書”中關于“不可抗力”一條給出了比“黃皮書”更加明確而合理的定義：在本條中，“不可抗力”的含義是指如下所述的特殊事件或情況：（a）一方無法控制的；（b）在簽訂合同前該方無法合理防范的；（c）情況發(fā)生時，該方無法合理回避或克服的，以及（d）主要不是由于另一方造成的”。列舉了五條“不可抗力”包含（但不限于）的情況，比“黃皮書”增加了“（f）自然災害，如地震、颶風、臺風或火山爆發(fā)”一項。FIDIC的EPC/交鑰匙合同條件的基本內容EPC/交鑰匙合同“銀本書”，該合同共有20條，包括：一般規(guī)定；業(yè)主；業(yè)主的管理；承包商；設計；職員和勞務；工程設備、材料和工藝；開工、延誤與暫停；竣工檢驗；業(yè)主的接收；缺陷責任；竣工后檢驗；變更為調整；合同價格與支付；業(yè)主的終止；承包商的暫停與終止；風險與責任；保險；不可抗力以及索賠、爭端與仲裁。20條包括166款，分別從合同文件管理，工期管理，費用和支付，質量管理，環(huán)保、風險分擔以及索賠和爭端的解決等方面對合同雙方在實施項目過程中的職責、義務和權利做出全面規(guī)定FIDIC的EPC/交鑰匙合同條件的基本內容三、適用范圍從本合同條件的名稱來看，承包商的工作范圍包括設計（Engineering），工程材料和設備的采購（Procurement）以及工程施工（Construction），直至最后竣工，在交付業(yè)主時能夠立即運行。這里的“設計”不但包括工程圖紙的設計，還包括工程規(guī)劃和整個設計過程的管理工作。因此，此合同條件通常適用承包商以交鑰匙方式為業(yè)主承建工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)項目以及基礎設施項目等，并且這類項目的業(yè)主一般要求：（1）合同價格和工期具有“高度的確定性”，因為固定不變的合同價格和工期對業(yè)主來說至關重要；（2）承包商要全面負責工程的設計和實施，從項目開始到結束，業(yè)主很少參與項目的具體執(zhí)行。EPC合同條件適合要求承包商承擔大多數(shù)風險的項目。1．在投標階段，業(yè)主應給予投標人充分的資料和時間，使投標人能夠詳細審核“業(yè)主的要求”，以詳細了解該文件規(guī)定的工程目的、范圍、設計標準和其他技術要求，并去進行前期的規(guī)劃設計、風險評估以及估價等。2．該工程包含的地下隱蔽工作不能太多，承包商在投標前無法進行勘察的工作區(qū)域不能太大。這兩類情況都使承包商無法判定具體工程量，無法給出準確報價。3．雖然業(yè)主有權監(jiān)督承包商的工作，但不能過分地干預承包商的工作，或者要審批大多數(shù)的施工圖紙。既然合同規(guī)定由承包商負責全部設計，并負擔全部責任，只要其設計和完成的工程符合“合同中預期的工程之目的”（見第4.1款「承包商的一般義務」），就認為承包商履行了合同中的義務。4．合同中的期中支付款（interimpayment）應由業(yè)主方按照合同支付，而不再先由業(yè)主的工程師來審查工程量，再決定和簽發(fā)支付證書。如果在業(yè)主招標時，該項目不滿足上述條件，F(xiàn)IDIC建議使用新黃皮書。四、業(yè)主與承包商的風險分擔第17.3款「業(yè)主的風險」中明確業(yè)主的風險有（a）戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動；（b）工程所在國內叛亂、恐怖活動、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權，或內戰(zhàn)（c）暴亂、騷亂或混亂，完全局限于承包商的人員以及承包商和分包商的其他雇用人員中間的事件除外；（d）工程所在國的軍火、爆炸性物質、離子輻射或放射性污染，由于承包商使用此類軍火、爆炸性物質、輻射或放射性活動的情況除外；（e）以音速或超音速飛行的飛機或其他飛行裝置產生的壓力波。新紅皮書和新黃皮書中，除了上述風險之外，業(yè)主的風險還有以下三項：（f）雇主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有規(guī)定的除外；（g）因工程任何部分設計不當而造成的，而此類設計是由雇主人員提供，或由雇主所負責的其他人員提供的（h）一個有經驗的承包商不可預見且無法合理防范的自然力的作用。從上面的對比來看，業(yè)主在EPC合同條件下承擔的分險要比在新紅皮書和黃皮書下承擔得少，最明顯的是減少了上面關于“外部自然力”的（h）項。這就意味著，在EPC合同條件下，承包商一方就要承擔發(fā)生最頻繁的“外部自然力的作用”這一風險，這無疑大大地增加了承包商在實施工程過程中的風險。從其他一些條款，也能看出，在EPC合同條件中，承包商的風險要比在新紅皮書和黃皮書中多。EPC合同條件第4.10款［現(xiàn)場數(shù)據」中明確規(guī)定：“承包商應負責核查和解釋（業(yè)主提供的）此類數(shù)據。業(yè)主對此類數(shù)據的準確性、充分性和完整性不負擔任何責任……”，而在新紅皮書和新黃皮書的相應條款中規(guī)定的則比較有彈性：“承包商應負責解釋此類數(shù)據?？紤]到費用和時間，在可行的范圍內，承包商應被認為已取得了可能對投標文件或工程產生影響或作用的有關風險、意外事故及其他情況的全部必要的資料?！盓PC合同條件第4.12款「不可預見的困難」中規(guī)定：①承包商被認為已取得了可能對投標文件或工程產生影響或作用的有關風險、意外事故及其他情況的全部必要的資料；②在簽訂合同時，承包商應已經預見到了為圓滿完成工程今后發(fā)生的一切困難和費用；③不能因任何沒有預見的困難和費用而進行合同價格的調整。而在新紅皮書和新黃皮書的相應條款第4.12款「不可預見的外部條件］中卻規(guī)定：如果承包商在工程實施過程中遇到了一個有經驗的承包商在提交投標書之前無法預見的不利條件，則他就有可能得到工期和費用方面的補償。銀皮書第17條風險與責任（RiskandRasponsibility）在第17.3款【業(yè)主的風險】有實質的區(qū)別之外，銀皮書與新黃皮書和新紅皮書中的其他規(guī)定基本相同。下面有實質差別的地方。第17.3款［業(yè)主的風險］在新黃皮書和新紅皮書中規(guī)定業(yè)主承擔的風險有8項：1．戰(zhàn)爭，敵對行為等行為；2．在業(yè)主國內的叛亂、恐怖、革命、政變、內戰(zhàn)等；3．在業(yè)主國內的非承包商人員造成的騷亂、混亂等；4．在業(yè)主國內的非承包商的軍火、炸藥、放射物質導致的污染等；5．飛行器導致的壓力波；6．業(yè)主占用部分工程導致的風險；7．業(yè)主方負責的設計；8．一個有經驗的承包商無法預見或無法充分合理防范的自然力的作用。而在銀皮書中，只有前五項內容屬于業(yè)主的風險。后三項內容應被認為由承包商負責。銀皮書中承包商負責的后三項內容：第6項，業(yè)主占用部分工程導致的風險：在銀皮書中，一般情況下不允許業(yè)主使用部分工程，除非合同或雙方有商定（見第10．2款［部分工程的接收」）。如果合同沒有規(guī)定業(yè)主有權使用某部分工程，但業(yè)主想使用，則必須得到承包商的同意。若承包商同意，他必須注意要同時加上補充規(guī)定，即：由此導致的一切風險由業(yè)主承擔，否則根據本款的規(guī)定，業(yè)主是不承擔這項風險的。但如果合同規(guī)定了業(yè)主有權使用部分工程時，本款的規(guī)定應在專有條件中做出相應修改，否則要承包商為業(yè)主的行為承擔風險，顯然是不合理的。第7項，業(yè)主方負責的設計：在銀皮書中，設計一般由承包商來做。對于業(yè)主前期所做的部分設計工作，如包括在“業(yè)主的要求”中的那些工作。根據銀皮書中的規(guī)定，承