如何建立企業(yè)的安全標準化管理體系樣本

公司安全原則化工作策劃（工作方案）1準備階段1.1領導決策，統(tǒng)一思想公司最高管理者（或任命副職、總工程師為安全原則化管理者代表，如下簡稱管代），按AQ/T9006—《公司安全生產原則化基本規(guī)范》（如下簡稱《基本規(guī)范》），開展安全原則化工作（見《基本規(guī)范》4.1原則）?！?.1原則公司開展安全生產原則化工作,遵循“安全第一、防止為主、綜合治理”方針，以隱患排查治理為基本，提高安全生產水平，減少事故發(fā)生，保障人身安全健康，保證生產經營活動順利進行?！?.2成立安全原則化領導小組和工作小組1）領導小組安全原則化領導小組是公司安全原則化最高領導組織，組長由公司最高管理者擔任，副組長由管代擔任，成員應覆蓋公司各行政、職能、生產單位（如下簡稱各部門）負責人，小構成員中至少有1名班組長代表，負責擬定建立安全原則化方案，涉及資源配備、進度、分工，擬定公司安全生產方針和目的。2）工作小組安全原則化工作小組是公司安全原則化推動組織，組長由管代擔任，成員應覆蓋各部門，成員中至少有1名班組長代表，重要負責安全原則化建立（見《基本規(guī)范》4.2建立和保持）?！?.2建立和保持公司安全生產原則化工作采用“策劃、實行、檢查、改進”動態(tài)循環(huán)模式，根據本原則規(guī)定，結合自身特點，建立并保持安全生產原則化系統(tǒng)；通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建立安全績效持續(xù)改進安全生產長效機制?！窟\營模式戴明模式是將公司管理活動分為：策劃（Plan）、實行（Do）、檢查（Check）、處置（Action）四個互相聯系階段。PPDCA圖1戴明模式（1）策劃階段（Plan）對活動進行總體規(guī)劃，涉及確立組織方針、目的；配備必要資源，涉及人力、物力資源等；建立組織機構，規(guī)定相應職責、權限及互有關系；辨認安全原則化運營互相活動或過程，并規(guī)定活動或過程實行程序和作業(yè)辦法等。（2）實行階段（Do）按照籌劃所規(guī)定程序（如組織機構、程序和作業(yè)辦法等）加以實行。（3）檢查階段（Check）為了保證籌劃有效實行，需要對籌劃實行效果進行檢查，并報告成果。（4）改進階段（Action）采用辦法（如糾正辦法、防止辦法、管理評審等），以持續(xù)改進管理過程。1.3編制工作籌劃編制安全原則化工作籌劃，應依照公司特點，可以制定達標籌劃。2培訓按照《基本規(guī)范》規(guī)定培訓。培訓進度可以與其她過程并進。2.1培訓規(guī)定1）高管層、安全原則化領導小組，掌握《基本規(guī)范》，能合理分派要素，必要掌握達標公司原則和考核細則及考核量化指標。2）工作小組全面掌握《基本規(guī)范》，掌握建立和保持規(guī)定和考核量化指標，重點是建立公司安全管理體系，對安全原則化全程予以技術支持。3）管理層，各部門負責人掌握《基本規(guī)范》，理解各要素意義，明確安全原則化賦予本部門（負責人）要素職責和考核量化指標。4）班組（員工）應理解安全原則化意義，明確安全原則化賦予員工職責，基本掌握本崗位（作業(yè)）危險、有害因素辨識、隱患排查和安全檢查表（1～2種評價辦法）應用，以及對員工考核量化指標。2.2培訓分工1）輔導組（可以外聘）（1）重點做好高管層，安全原則化領導小組、工作小組培訓，完畢初次會議上輔導報告和《基本規(guī)范》宣貫。（2）向公司工作小組提供培訓資料，便于公司開展第二、三層次自主培訓工作。（3）完畢專項培訓（如風險管理，公司安全文化），其她階段培訓和輔導。2）工作小組（1）公司培訓應當有人力資源部或指定部門主管。（2）公司至少應安排1～3人參加安全原則化外培（建議具備資質安全管理人員參加自評員培訓）。（3）公司培訓師資可以由公司安全原則化工作小組（外培獲得合格證書）成員擔任。2.3培訓辦法1）輔導組舉辦專項（專業(yè)）講座。2）工作小組組織分期分批全員培訓，宣貫《基本規(guī)范》。3）采用培訓班、講座、宣傳（板報）、發(fā)放資料、班組學習及員工自學（員工手冊）等各種形式。2.4記錄1）培訓籌劃書、培訓籌劃變更、培訓告知、培訓實行記錄；2）培訓簽到簿、外培登記表；3）培訓現場拍攝（錄象、圖片資料）；4）培訓論文、宣傳報道、刊物（?？?；5）培訓資金、購買教學器材（電腦、投影儀）。6）臺帳、檔案及其她。2.5培訓效果評價1）公司組織考試和測試（1）分三個層次（按培訓層次）舉辦培訓考試（試卷）；（2）員工崗位“練兵”現場答題卡測試（可以設計問答100題，抽題）。2）效果評價（1）考核指標培訓率記錄（高管100%，各部門≥98%）；參加考試率記錄（高管100%，各部門≥98%）；考試合格率記錄（高管≥98%，各部門≥90%）。（2）培訓管理制度、考核獎懲制度建立和執(zhí)行狀況。（3）效果評價報告書（給出明確結論或整治意見）。（4）整治后驗證記錄。3評估【5.4.4公司應每年至少一次對安全生產法律法規(guī)、原則規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程執(zhí)行狀況進行檢查評估。】應進行初始評審，依照公司狀況查找不符合項（差距）。3.1初始評審基本規(guī)定1）初始評審是現狀評價一種分析辦法，是公司安全原則化重要階段，對公司安全管理現狀進行初始評估。2）評審范疇對公司既有安全管理體系（組織機構）、文獻（管理制度）、管理活動（作業(yè)行為管理）進行綜合分析和評價。3）初始評審目①根據《基本規(guī)范》辨認出公司安全管理體系存在不符合；②辨認和獲取合用于公司安全原則化工作其他法律、法規(guī)、基本規(guī)范、原則和文獻等；③總結公司原有安全管理經驗和績效，明確推動安全原則化需要改進目的。4）研究和分析公司存在安全風險（1）辨認公司危險源，評價重大風險；（2）制定風險控制辦法，防止事故發(fā)生。5）為建立公司安全方針、目的和文獻化管理體系提供改進根據。3.2初始評審實行環(huán)節(jié)1）收集合用于公司安全原則化工作法律、法規(guī)、規(guī)范和原則；建立清單，作出合用性、符合性評價；2）危險源辨識、風險評估和風險控制籌劃，作出項目優(yōu)先控制（辦法）排序，建立清單，形成現役生產裝置安全可靠性評價；3）現行管理組織機構體系與《基本規(guī)范》規(guī)定符合性評估，建立機構清單、網絡圖表；4）既有文獻（制度）合用性和符合性，建立文獻、記錄（表）、檔案清單；5）公司年度安全籌劃，制定安全方針、目的和改進籌劃，對照安全原則化《基本規(guī)范》（或行業(yè)指南）規(guī)定，形成符合性評價；6）上述各項評價編制報告。3.3初始評審組織工作1）管代負責組織領導工作；2）各部門負責部門初始評審并形成評價報告；3）班組（員工）負責各自崗位初始評審并形成檢查表（公司統(tǒng)一格式設計、部門統(tǒng)一匯總和分類分析）；4）工作小組負責公司初始評審并形成評價報告。4策劃4.1策劃根據1）策劃是根據初始評審結論，制定安全方針，指定公司中短期安全目的和安全原則化管理方案，并重新劃分和明確組織機構和職責。2）制定安全生產目的和指標【5.1目的公司依照自身安全生產實際，制定總體和年度安全生產目的。按照所屬基層單位和部門在生產經營中職能，制定安全生產指標和考核辦法?！抗緫獔猿帧鞍踩谝?，防止為主”安全生產方針。重要負責人應根據國家法律法規(guī)，結合公司實際，組織制定文獻化安全生產方針和目的。安全生產方針和目的應滿足：（1）形成文獻，并得到本單位所有從業(yè)人員貫徹和實行；（2）符合或嚴于有關法律法規(guī)規(guī)定；（3）與公司職業(yè)安全健康風險相適應；（4）與公司其她方針和目的具備同等重要性；（5）公眾易于獲得。4.2策劃規(guī)定1）方針在內容上至少涉及兩個承諾：對持續(xù)改進承諾；對遵守法律、法規(guī)和其他安全生產規(guī)定承諾。2）闡明安全生產總目的應適合公司兩個屬性：安全風險性質；公司生產經營規(guī)模。3）擬定安全生產指標（籌劃）①指標應與方針和總目的保持一致；②依照辨認危險源以及評價風險擬定安全目的內容：目的類型涉及：風險級別減少，工傷事故和職業(yè)病事件減少等。③可行時目的應予以量化，并形成文獻；④目的應逐漸細化，分解到關于職能部門及層次；⑤應為目的實現設定詳細時間限制；⑥目的應是合理和可以實現：目的實現可通過制定安全管理方案加以實現；⑦目的應體現持續(xù)改進承諾：持續(xù)改進可見證性數據反映在每年不斷更新目的上；⑧對于違背法規(guī)和其他規(guī)定風險需要制定目的；⑨目的制定要考慮員工和其她有關方觀點和規(guī)定；⑩目的制定要充分考慮：技術可行性、經濟合理性、經營適應性。4.3安全原則化方案4.3.1方案規(guī)定1）制定安全原則化方案，是執(zhí)行安全原則化成功核心，安全原則化方案內容涉及如下幾種方面：（1）安全原則化管理要素分派及資源配備，依照需要對組織機構進行調節(jié)：（2）安全原則化體系與其他體系組織機構協(xié)調或運營；（3）組織機構覆蓋基本規(guī)范規(guī)定；（4）安全原則化一級要素職責劃分不浮現重復或空白；（5）公司人數較少、組織機構簡樸公司，也應注意合理分派要素和職責劃分，應避免“安全原則化就是安所有門事”錯誤做法。2）將各項安全原則化要素貫徹到各職能部門，編制職能分派表，分派時注意各部門之間接口。3）辨認資源規(guī)定，配備必要資源。4.3.2要素分派表某公司各部門安全原則化要素分派一級要素二級要素主管部門▲有關部門△辦公室宣傳科人事科財務科供銷科生產科技術科設備科安全科環(huán)保科車間后勤科其她5.1目的▲5.2組織機構和職責▲5.2.1組織機構△5.2.2職責△△△△△△△△△△△△△5.3安全生產投入▲△△△△△△5.4法律法規(guī)與安全管理制度▲5.4.1法律法規(guī)、原則規(guī)范△△△△△△△△△△△△△5.4.2規(guī)章制度△△△△△△△△△△△△△5.4.3操作規(guī)程△△△5.4.4評估△△△△△△△△△△△△△5.4.5修訂△△△△△△△△△△△△△5.4.6文獻和檔案管理△△△△△△△△△△△△△5.5教誨培訓▲5.5.1教誨培訓管理△△△△△5.5.2安全生產管理人員教誨培訓△△5.5.3操作崗位人員教誨培訓△△5.5.4其她人員教誨培訓△△5.5.5安全文化建設△△△5.6生產設備設施▲5.6.1生產設備設施建設△△5.6.2設備設施運營管理△△△△△△5.6.3新設備設施驗收及舊設備拆除、報廢△△△△△△5.7作業(yè)安全▲5.7.1生產現場管理和生產過程控制△△△△△△5.7.2作業(yè)行為管理△△△△△△5.7.3警示標志△△△△△△5.7.4有關方管理△△△△5.7.5變更△△△△△△△5.8隱患排查和治理▲5.8.1隱患排查△△△△△△△△△△△△△5.8.2排查范疇與辦法△△△△△△△△△△△△△5.8.3隱患治理△△△△△△△△△△△△△5.8.4預測預警△△△△△△△5.9重大危險源監(jiān)控▲5.9.1辨識與評估△△5.9.2登記建檔與備案△△△△△△△△5.9.3監(jiān)控與管理△△△△△△△△5.10職業(yè)健康▲5.10.1職業(yè)健康管理△△△5.10.2職業(yè)危害告知和警示△△△△△△5.10.3職業(yè)危害申報△5.11應急救援▲5.11.1應急機構和隊伍△△△△△△△△△△△△△5.11.2應急預案△△△△△△△△△△△△△5.11.3應急設施、裝備、物資△△△△△△△△△△5.11.4應急演習△△△△△△△△△△△△△5.11.5事故救援△△△△△△△△△△△△△5.12事故報告、調查和解決▲5.12.1事故報告△△5.12.2事故調查和解決△△△△△△△5.13績效評估和持續(xù)改進▲5.13.1績效評估△△△△△△△△△△△△△5.13.2持續(xù)改進△△△△△△△△△△△△△5程序5.1文獻體系圖2體系文獻構架5.2文獻控制5.2.1公司安全原則化手冊1）編制《公司安全原則化管理手冊》（1）《管理手冊》，是公司推動安全原則化指南，是公司安全原則化最高層次文獻；（2）把關于安全原則化文獻、組織、安全方針目的、籌劃、各部門職責和要素劃分等重要內容集中在《管理手冊》，便于文獻控制；（3）便于考核機構考核；（4）《管理手冊》應發(fā)放至管理人員及基層安全員，并建立發(fā)放記錄。2）編制《公司安全原則化員工手冊》（1）《員工手冊》，是全員安全原則化培訓教材，是全員安全原則化指引書；（2）把最高管理者安全承諾、公司安全方針目的、安全原則化賦予員工要素、危險有害因素和重大危險源等信息集中在《手冊》，便于向員工告知和員工獲得信息；（3）便于考核機構考核；（4）《手冊》應發(fā)放至全體員工，并建立發(fā)放記錄。5.2.2程序文獻1）編寫或擬定公司有效“文獻控制”程序，就文獻格式、內容和支持性文獻以及記錄予以格式化；2）建立文獻清單，特別是建立體系（ISO9000、14000、18000）等公司；3）制定文獻編寫籌劃；4）擬定文獻編制人、審核人和批準人，文獻發(fā)布、文獻發(fā)放和培訓等程序應予以明確規(guī)定。5.2.3可執(zhí)行文獻修訂1）公司既有文獻與《基本規(guī)范》規(guī)定規(guī)章制度對照表；2）依照初始評審輸出不符合項進行整治完善、補充或修改；3）管理制度，操作規(guī)程、作業(yè)指引書和記錄（表）修訂。5.3文獻管理1）各部門配備文獻管理員（或兼職）；2）執(zhí)行文獻控制程序；3）建立文獻管理記錄。6安全原則化體系試運營6.1公司安全原則化管理體系文獻學習體系文獻編制完畢，執(zhí)行中也許會存在某些問題，執(zhí)行人員理解會存在偏差，因而，可以采用試運營，重點進行管理體系文獻學習或培訓，使各部門人員明確自己應當做什么，應當怎么做。6.2試運營前準備1）檢查資源配備；2）宣傳；3）現場標志、標記；4）下達籌劃，宣布試運營。6.3試運營符合性檢查試運營時間普通規(guī)定1個月。1）提出不符合項糾正辦法和防止辦法；2）持續(xù)改進；3）效果評價。7建立和保持通過試運營效果評價，改進和提高；對程序文獻、制度、操作規(guī)程、作業(yè)指引書正式發(fā)布，進入實行運營階段。1）下達籌劃，宣布實行運營。2）在組織實行過程，應再次體現安全原則化工作全面性、完整性和基本規(guī)范性。3）實行運營過程，組織內部成果發(fā)布與經驗交流，加深對《基本規(guī)范》理解和執(zhí)行力。4）完善運營和考核機制。5）完善運營模式和有效性。8績效評估公司申請安全原則化考核前，必要提交安全原則化自評（內部評審）報告。公司應每年至少一次對本單位安全生產原則化實行狀況進行評估，驗證各項安全生產制度辦法適當性、充分性和有效性，檢查安全生產工作目的、指標完畢狀況。公司重要負責人應對績效評估工作全面負責。評估工作應形成正式文獻，并將成果向所有部門、所屬單位和從業(yè)人員通報，作為年度考核重要根據。公司發(fā)生死亡事故后應重新進行評估。8.1組織自評1）自評工作由公司安全原則化管代負責；2）公司自評工作由工作小組負責，自評工作依照《基本規(guī)范》覆蓋《行業(yè)考核細則》內容，形成報告