安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范分解樣本

《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由質(zhì)保部負(fù)責(zé)實(shí)行。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司審查記錄，只供參照。責(zé)任單位：質(zhì)保部1、審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定1機(jī)構(gòu)★注冊(cè)資金經(jīng)核查公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（原件不在公司內(nèi)），注冊(cè)資金為1億元。合格★營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期至8月15日。合格★經(jīng)營(yíng)范疇防爆電器、防爆開關(guān)、真空接觸器、斷路器、高低壓電器及設(shè)備、防爆燈具制造、銷售。合格★生產(chǎn)場(chǎng)合具備生產(chǎn)、檢查、管理等固定場(chǎng)合，生產(chǎn)場(chǎng)合有土地證。合格2、條文釋義1.1注冊(cè)資金本項(xiàng)考核內(nèi)容：法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合規(guī)定。從如下2個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位是法人，其法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定規(guī)定；②生產(chǎn)單位是非法人，其營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定規(guī)定營(yíng)業(yè)執(zhí)照上無(wú)注冊(cè)資金，其上級(jí)單位法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定規(guī)定。對(duì)于私營(yíng)法人執(zhí)照無(wú)注冊(cè)資金，生產(chǎn)單位需出具備法律效率驗(yàn)資證明。評(píng)審辦法：法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金不符合規(guī)定，不合格。1.2生產(chǎn)合法性本項(xiàng)有2條考核內(nèi)容：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)在有效期內(nèi)；本條從如下2個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位名稱與執(zhí)照名稱應(yīng)一致；②執(zhí)照中經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)在有效期內(nèi)。（2）所生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范疇內(nèi)?？己藘?nèi)容：申辦安全標(biāo)志產(chǎn)品，應(yīng)在經(jīng)營(yíng)范疇內(nèi)(另有規(guī)定除外)。評(píng)審辦法：營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱、經(jīng)營(yíng)期限存在上述問(wèn)題，評(píng)審產(chǎn)品不在其經(jīng)營(yíng)范疇內(nèi)(另有規(guī)定除外)，不合格。1.3生產(chǎn)場(chǎng)合考核內(nèi)容：應(yīng)具備產(chǎn)品生產(chǎn)所需要固定場(chǎng)合，有生產(chǎn)場(chǎng)合合法證明文獻(xiàn)。本條有3個(gè)方面內(nèi)容：①具備申辦產(chǎn)品生產(chǎn)場(chǎng)合(涉及原材料、半成品、成品倉(cāng)庫(kù)，生產(chǎn)車間，總裝車間、產(chǎn)品檢查場(chǎng)合等)；②生產(chǎn)場(chǎng)合地址可以與營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)明一致，也可以與營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)明不一致(需提供生產(chǎn)：地從屬于申辦單位有效證明)：③申辦單位應(yīng)可以提供生產(chǎn)場(chǎng)地從屬于申辦單位證明文獻(xiàn)(涉及土地使用證、房屋所有權(quán)證、租賃合同以及其他能證明廠房使用權(quán)文獻(xiàn)等)。評(píng)審辦法：不具備固定生產(chǎn)：場(chǎng)合；或與執(zhí)照標(biāo)明地址不一致但不能提供生產(chǎn)地從屬于申辦單位有效證明：或不能提供生產(chǎn)場(chǎng)合從屬關(guān)系合法證明文獻(xiàn)，不合格。《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》責(zé)任單位：質(zhì)保部紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。審查內(nèi)容2管理體系序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定2.1體系文獻(xiàn)★管理機(jī)構(gòu)/●可操作性/●質(zhì)量方針和目的/●質(zhì)量否決制度/2.2內(nèi)部審核與管理評(píng)審■管理制度/■執(zhí)行狀況/■產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容/■審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決/2、條文釋義本章考核內(nèi)容為生產(chǎn)單位建立質(zhì)量管理體系并使之有效運(yùn)營(yíng)管理基本。生產(chǎn)單位須將協(xié)調(diào)一致運(yùn)轉(zhuǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)用文獻(xiàn)化形式列出有效、一體化技術(shù)和管理程序，以便以最佳、最實(shí)際方式來(lái)指引生產(chǎn)單位運(yùn)作。質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)普通由質(zhì)量子冊(cè)、程序文獻(xiàn)、作業(yè)指引書(操作規(guī)程、實(shí)行細(xì)則)、質(zhì)量記錄(生產(chǎn)檢查記錄、報(bào)告表格等)四某些構(gòu)成。質(zhì)量管理體系涉及實(shí)行質(zhì)量管理所需組織機(jī)構(gòu)(含職責(zé))、程序、過(guò)程和資源。組織機(jī)構(gòu)——生產(chǎn)單位執(zhí)行其職能、按一定格局所設(shè)立組織單元(含崗位、職責(zé)、職權(quán)及互相之間關(guān)系)。生產(chǎn)單位組織機(jī)構(gòu)普通以文字和圖表在質(zhì)量文獻(xiàn)中清晰地加以表達(dá)(如各類人員崗位職責(zé)及質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及體系圖)。程序——為進(jìn)行或完畢生產(chǎn)活動(dòng)所規(guī)定途徑(或辦法)。過(guò)程——將輸入轉(zhuǎn)化為輸出一組活動(dòng)。安標(biāo)管理產(chǎn)品四大過(guò)程為：采購(gòu)(原材料、外協(xié)或外購(gòu)件)過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、檢查過(guò)程、銷售及服務(wù)過(guò)程。評(píng)價(jià)過(guò)程從三個(gè)方面來(lái)進(jìn)行①應(yīng)擬定每一種過(guò)程，過(guò)程程序應(yīng)文獻(xiàn)化(辦法、途徑應(yīng)擬定)：②每一過(guò)程應(yīng)被充分展開并按文獻(xiàn)規(guī)定貫徹實(shí)行；③過(guò)程輸出應(yīng)提供預(yù)期成果，過(guò)程應(yīng)有效。資源——涉及：①人力資源和專業(yè)技能；②設(shè)計(jì)和研制設(shè)備；⑧制造生產(chǎn)設(shè)備；④檢查和實(shí)驗(yàn)設(shè)備；⑤儀器儀表和計(jì)算機(jī)軟件；⑥技術(shù)和資金等。2.1體系文獻(xiàn)本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：（1）應(yīng)有健全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)以及完整有效質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)；本條有5個(gè)方面考核內(nèi)容：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，并以文獻(xiàn)形式規(guī)定各部門、各類人員職責(zé)、權(quán)限及互相之間關(guān)系：②生產(chǎn)單位應(yīng)建立與實(shí)際質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)一致組織機(jī)構(gòu)圖或質(zhì)量體系圖；③質(zhì)量手冊(cè)、程序文獻(xiàn)、作業(yè)指引書、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)應(yīng)裝訂成冊(cè)，且文獻(xiàn)應(yīng)內(nèi)容完整、現(xiàn)行有效：④程序文獻(xiàn)應(yīng)涉及如下10個(gè)必須具備程序，并有效受控：Ⅰ）質(zhì)量體系管理評(píng)審及控制程序：Ⅱ）合同評(píng)審及控制程序(含購(gòu)、銷、外協(xié)等)；Ⅲ）設(shè)計(jì)和技術(shù)資料及控制程序：Ⅳ)產(chǎn)品標(biāo)記和可追溯性及控制程序；Ⅴ）過(guò)程控制及生產(chǎn)過(guò)程控制程序(含工藝流程圖、質(zhì)量控制圖)；Ⅵ）設(shè)備控制程序(含維修、保養(yǎng))；Ⅶ）工藝裝備和工位器具控制程序(含驗(yàn)證)；Ⅷ）檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備控制程序；Ⅸ）質(zhì)量體系內(nèi)部審核和質(zhì)量記錄控制程序；X）不合格品控制、糾正和防止辦法控制程序。⑤作業(yè)指引書(操作規(guī)程、檢查規(guī)程等)應(yīng)涉及如下內(nèi)容，并有效受控；Ⅰ）生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程；Ⅱ）檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程；Ⅲ)原材料、外購(gòu)(協(xié))件抽樣及檢查規(guī)程：Ⅳ)工序抽樣及檢查規(guī)程(必要包括核心工序)；Ⅴ）出廠檢查規(guī)程(必要符合原則規(guī)定)。（2）質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)應(yīng)具備可操作性并與現(xiàn)行操作相符：本條從3個(gè)方面考核：①質(zhì)量手冊(cè)，程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)、作業(yè)指引書(操作規(guī)程，生產(chǎn)檢查實(shí)行)等質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)應(yīng)齊全、完善、合理；②質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)應(yīng)具備可操作性③質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)中規(guī)定與實(shí)際實(shí)行運(yùn)營(yíng)(核查記錄及報(bào)告)應(yīng)相符。（3）應(yīng)有明確質(zhì)量方針和目的，并傳達(dá)至全體員工：本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核①生產(chǎn)單位應(yīng)有明確質(zhì)量方針和質(zhì)量目的規(guī)定；②生產(chǎn)單位全體人員應(yīng)知曉并對(duì)的理解生產(chǎn)單位質(zhì)量目的與方針；③質(zhì)量方針、目的應(yīng)具備可操作性，應(yīng)明確，合理；④各級(jí)人員質(zhì)量責(zé)任制應(yīng)體當(dāng)前人員崗位職責(zé)中；⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立定期質(zhì)量分析會(huì)制度并及時(shí)實(shí)行與記錄。（4）應(yīng)建立質(zhì)量否決制度。本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①應(yīng)有質(zhì)量否決制度；②質(zhì)量否決制度應(yīng)完善；③質(zhì)量否決制度應(yīng)有效實(shí)行。評(píng)審辦法：1）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)不健全或組織機(jī)構(gòu)設(shè)立與實(shí)際不符，沒(méi)有完整有效質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)可操作性差，與現(xiàn)行運(yùn)作不相符，不符合規(guī)定；2）無(wú)完善質(zhì)量體系文獻(xiàn)，不合格；3）無(wú)方針和目的，或未傳達(dá)至員工，不符合規(guī)定；4）未建立質(zhì)量否決制度，不符合規(guī)定。2.2內(nèi)部審核與管理評(píng)審本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：（1）應(yīng)有內(nèi)容部審核、管理評(píng)審制度；本條從如下8個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)具備完善內(nèi)部質(zhì)量審核程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)；②內(nèi)部質(zhì)量審核程序文獻(xiàn)應(yīng)具有產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容；③生產(chǎn)單位應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核(普通狀況下，每年至少一次)；④生產(chǎn)單位定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)涵蓋本評(píng)審規(guī)范所規(guī)定所有13個(gè)要素；⑤生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善內(nèi)部質(zhì)量審核籌劃(注：檢查近來(lái)2～3次內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng))：內(nèi)部質(zhì)量審核籌劃普通應(yīng)涉及如下內(nèi)容：Ⅰ）審核目與范疇；Ⅱ）審核內(nèi)容(要素)；Ⅲ）審核對(duì)象(部門或人員)；Ⅳ）審核構(gòu)成員構(gòu)成；V）審核日期與地點(diǎn)；Ⅵ）審核登記表；Ⅶ）審核根據(jù)；Ⅷ）籌劃編、審、批；Ⅸ）審核報(bào)告分發(fā)范疇；X）審核報(bào)告預(yù)期發(fā)布日期。⑥生產(chǎn)單位質(zhì)量管理體系審核程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)與實(shí)際實(shí)行應(yīng)符合；⑦生產(chǎn)單位應(yīng)定期對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；Ⅰ）通過(guò)IS09001認(rèn)證生產(chǎn)單位，安全標(biāo)志評(píng)審規(guī)范不同于IS09001特殊規(guī)定應(yīng)作為生產(chǎn)單位定期管理評(píng)審輸入內(nèi)容，并對(duì)質(zhì)量審核有效性和質(zhì)量體系符合性評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行評(píng)審；Ⅱ）未進(jìn)行IS09001認(rèn)證生產(chǎn)單位，生產(chǎn)單位管理層應(yīng)定期對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行綜合評(píng)論與評(píng)價(jià)。⑧生產(chǎn)單位應(yīng)具備合理、完善質(zhì)量體系管理評(píng)審程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)；Ⅰ）生產(chǎn)單位應(yīng)定期進(jìn)行質(zhì)量體系管理評(píng)審(普通狀況下，一年至少一次)a.管理評(píng)審輸入：內(nèi)部質(zhì)量分析、監(jiān)督和審核報(bào)告，外部對(duì)生產(chǎn)單位評(píng)審與復(fù)查，顧客反饋、糾正與防止辦法狀況，以及也許影響質(zhì)量體系變化(法律法規(guī)變化、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新辦法應(yīng)用，職工教誨培訓(xùn)等)；b．管理評(píng)審輸出：質(zhì)量管理體系及其過(guò)程改進(jìn)，與顧客規(guī)定關(guān)于服務(wù)改進(jìn)，生產(chǎn)單位質(zhì)保體系所需要資源改進(jìn)，對(duì)質(zhì)量體系(方針、目的)有效運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)結(jié)論，以及驗(yàn)收、生產(chǎn)、檢查符合規(guī)定評(píng)價(jià)。Ⅱ）生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善質(zhì)量體系管理評(píng)審籌劃；質(zhì)量體系管理評(píng)審籌劃普通應(yīng)涉及如下內(nèi)容：a．評(píng)審目；b，管理評(píng)審輸入內(nèi)容；c，評(píng)審構(gòu)成員構(gòu)成；d．評(píng)審日期與地點(diǎn)；e．評(píng)審登記表；f．評(píng)審根據(jù)；g．籌劃編、審、批；h，評(píng)審報(bào)告分發(fā)范疇和預(yù)期頒布日期。Ⅲ）生產(chǎn)單位應(yīng)有質(zhì)量體系管理評(píng)審評(píng)審報(bào)告。注：對(duì)通過(guò)IS09000認(rèn)證生產(chǎn)單位可簡(jiǎn)化核查。（2）應(yīng)依照實(shí)際狀況安排內(nèi)部審核和管理評(píng)審本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位開展審核和評(píng)審活動(dòng)應(yīng)符合程序文獻(xiàn)規(guī)定，并與生產(chǎn)單位實(shí)際狀況相符：②內(nèi)部審核、管理評(píng)審活動(dòng)及其有關(guān)過(guò)程、成果應(yīng)按籌劃進(jìn)行；③內(nèi)部審核、管理評(píng)審活動(dòng)應(yīng)有效實(shí)行，實(shí)行成果應(yīng)達(dá)到籌劃中所預(yù)定目的；④內(nèi)部審核、管理評(píng)審應(yīng)由與被審核領(lǐng)域(部門、對(duì)象)無(wú)直接關(guān)聯(lián)人員進(jìn)行；⑤審核人員應(yīng)具備從事質(zhì)量審核資質(zhì)，在每次質(zhì)量審核之前應(yīng)得到任命批準(zhǔn)。（3）產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容至少應(yīng)涉及：原則規(guī)定實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目、生產(chǎn)過(guò)程和核心工序、顧客質(zhì)量反饋意見(jiàn)等；本條從如下10個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位質(zhì)量審核程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)中應(yīng)具有產(chǎn)品質(zhì)量審核所應(yīng)包括內(nèi)容，重要有如下幾項(xiàng)：Ⅰ）原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件檢查與驗(yàn)收；Ⅱ）原則(或技術(shù)文獻(xiàn)規(guī)范等)擬定實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目(出廠檢查項(xiàng)目)；Ⅲ）生產(chǎn)過(guò)程和核心工序；Ⅳ)顧客質(zhì)量意見(jiàn)反饋及售后服務(wù)；V)質(zhì)量否決制度；Ⅵ)成品質(zhì)量檢查；Ⅶ)不合格品控制與評(píng)審；Ⅷ)人力資源培訓(xùn)與運(yùn)用；Ⅸ)生產(chǎn)設(shè)備、檢查儀器控制。②對(duì)原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件檢查與驗(yàn)收質(zhì)量審核應(yīng)齊全、合理、有效；③對(duì)原則(或技術(shù)文獻(xiàn)、規(guī)范等)擬定實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目質(zhì)量審核應(yīng)合理、有效；④應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程和核心工序進(jìn)行質(zhì)量審核；⑤應(yīng)對(duì)顧客質(zhì)量意見(jiàn)反饋及售后服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量審核；⑥應(yīng)對(duì)生產(chǎn)單位質(zhì)量否決制度執(zhí)行狀況進(jìn)行質(zhì)量審核；⑦對(duì)生產(chǎn)單位產(chǎn)品質(zhì)量檢查(過(guò)程檢查、出廠檢查)進(jìn)行質(zhì)量審核；⑧對(duì)生產(chǎn)單位不合格品控制與評(píng)審進(jìn)行質(zhì)量審核；⑨對(duì)生產(chǎn)單位人力資源培訓(xùn)與運(yùn)用質(zhì)量審核應(yīng)合理，有效：⑩生產(chǎn)設(shè)備、檢查儀器控制質(zhì)量審核應(yīng)適時(shí)有效。（4）對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)制定、實(shí)行糾正辦法，并對(duì)實(shí)行效果進(jìn)行距蹤驗(yàn)證。本條從如下7個(gè)方面來(lái)考核：①影對(duì)質(zhì)量審核活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題(不符合項(xiàng)，不合格項(xiàng))均應(yīng)有產(chǎn)生不符合(不合格)因素分析；②質(zhì)量審核活動(dòng)中不符合項(xiàng)(不合格項(xiàng))應(yīng)經(jīng)發(fā)生領(lǐng)域(部門、對(duì)象)負(fù)責(zé)人確認(rèn)；③生產(chǎn)單位應(yīng)依照對(duì)質(zhì)量審核中發(fā)生不符合項(xiàng)分析，及時(shí)制定并貫徹實(shí)行相應(yīng)糾正辦法；④生產(chǎn)單位開展質(zhì)量審核糾正活動(dòng)應(yīng)有完整、有效實(shí)行過(guò)程；⑤生產(chǎn)單位對(duì)糾正辦法實(shí)行效果，應(yīng)進(jìn)行有效驗(yàn)證，并得到有關(guān)質(zhì)量主管確認(rèn)；⑥生產(chǎn)單位對(duì)糾正辦法實(shí)行效果有效性驗(yàn)證成果，應(yīng)得到確認(rèn)與批準(zhǔn)；⑦生產(chǎn)單位對(duì)糾正辦法實(shí)行效果有效性驗(yàn)證中，對(duì)存在問(wèn)題應(yīng)有進(jìn)一步質(zhì)量保證與控制活動(dòng)。評(píng)審辦法：1)未制定管理文獻(xiàn)或文獻(xiàn)內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2)未根據(jù)實(shí)際狀況安排內(nèi)部審核和管理評(píng)審，不符合規(guī)定；3)產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；4）未及時(shí)制定、實(shí)行糾正辦法并對(duì)實(shí)行效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，不符合規(guī)定。注：在評(píng)審時(shí)還應(yīng)注意所有管理文獻(xiàn)應(yīng)有受控章?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由質(zhì)保部負(fù)責(zé)實(shí)行。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司審查記錄，只供參照。1、審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定3.2人員素質(zhì)●檢查人員檢查人員熟悉原則、檢查規(guī)程等內(nèi)容，操作純熟。符合7檢查和測(cè)試7.1規(guī)章制度●管理制度對(duì)重要原材料和安標(biāo)受控零（元）部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過(guò)程和成品出廠，制定并實(shí)行了檢查和實(shí)驗(yàn)管理制度；符合●不合格產(chǎn)品控制能保證未經(jīng)檢查或驗(yàn)證不合格產(chǎn)品或物品不能轉(zhuǎn)序或投入使用；符合●質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢查人員質(zhì)量負(fù)責(zé)人和專職檢查員有明確授權(quán)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢查人員職責(zé)和權(quán)限明確；符合●重要檢查設(shè)備操作規(guī)程有檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程；符合●重要外購(gòu)（協(xié)）件檢查規(guī)程有進(jìn)廠檢查規(guī)程；符合●工序檢查規(guī)程有工序檢查規(guī)程；符合●出廠檢查規(guī)程有出廠檢查規(guī)程，但內(nèi)容有欠缺?；痉?.完善組合開關(guān)、饋電開關(guān)、照明信號(hào)綜合保護(hù)裝置出廠檢查規(guī)程；7.2檢查測(cè)試設(shè)備●設(shè)備配備及臺(tái)帳依照生產(chǎn)和檢查需求，配備檢查、測(cè)試設(shè)備和器具，并建立了臺(tái)帳，但臺(tái)帳不全；基本符合4.完善檢查設(shè)備臺(tái)帳；★出廠檢查設(shè)備精度具備按原則規(guī)定項(xiàng)目進(jìn)行出廠檢查設(shè)備、器具，且其精度、能力等滿足規(guī)定；合格●周期檢定及標(biāo)記基本符合5.補(bǔ)計(jì)量證書；●器具校準(zhǔn)本項(xiàng)不合用。/●追溯評(píng)估管理文獻(xiàn)明確了當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢查和測(cè)試設(shè)備、器具不符合規(guī)定期，對(duì)其以往檢測(cè)成果有效性進(jìn)行追溯評(píng)估規(guī)定；符合●內(nèi)部檢定/校準(zhǔn)資格本項(xiàng)不合用。/7.3檢查、檢查●進(jìn)廠及工序檢查記錄有重要原材料、外購(gòu)件進(jìn)廠檢查記錄，有核心工序檢查記錄，但進(jìn)廠檢查記錄信息有欠缺。基本符合6.制定改進(jìn)辦法完善進(jìn)廠檢查記錄?！癯鰪S檢查條件現(xiàn)場(chǎng)出廠檢查能在規(guī)定期間內(nèi)完畢，出廠檢查檢查項(xiàng)目、人員、環(huán)境、辦法、操作符合原則規(guī)定，外殼進(jìn)行了水壓實(shí)驗(yàn)。符合★出廠檢查執(zhí)行狀況能按原則規(guī)定進(jìn)行出廠檢查，有出廠檢查記錄及檢查報(bào)告；合格★安全性能參數(shù)符合性影響產(chǎn)品安全性能參數(shù)元器件、參數(shù)符合圖紙規(guī)定。合格2、條文釋義3.2人員素質(zhì)(1)有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)產(chǎn)品安全性能有較深理解；考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人(如經(jīng)理、分管經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人或其她有關(guān)負(fù)責(zé)人)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品性能，特別是安全性能有較深理解，對(duì)于產(chǎn)品對(duì)礦山安全生產(chǎn)重要性有對(duì)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)。（4）檢查人員應(yīng)當(dāng)熟悉原則、檢查規(guī)程等內(nèi)容，操作純熟。本條從如下3個(gè)方面宋考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)有一定數(shù)量專職質(zhì)量檢查人員；②專職質(zhì)量檢查人員應(yīng)有相應(yīng)專業(yè)培訓(xùn)記錄或持證上崗；③檢查人員應(yīng)純熟掌握產(chǎn)品執(zhí)行原則、檢查規(guī)程等，能對(duì)的理解并純熟完畢各項(xiàng)檢查項(xiàng)目檢查。評(píng)審辦法：1）生產(chǎn)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)產(chǎn)品安全性能刁<理解，不符合規(guī)定：2）技術(shù)負(fù)責(zé)人不熟悉產(chǎn)品安全性能及其影響因素，不合格；重要技術(shù)人員不熟悉原則、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢查等工作，不合格；3）核心工序生產(chǎn)人員不熟悉其生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操作不純熟，符合規(guī)定；4）檢查人員不熟悉原則、檢查規(guī)程等內(nèi)容，操作不純熟，不符合規(guī)定。7.1規(guī)章制度本項(xiàng)共有7條考核項(xiàng)目：（1）應(yīng)對(duì)重要原材料和安標(biāo)受控零(元)部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過(guò)程和成品出廠，制定并實(shí)行檢查和實(shí)驗(yàn)管理制度；本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核生產(chǎn)過(guò)程和成品出廠，制定并實(shí)①有重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件進(jìn)廠檢查和實(shí)驗(yàn)管理制度；②有生產(chǎn)過(guò)程(半成品各工序)檢查和實(shí)驗(yàn)管理制度；③有成品出廠檢查和實(shí)驗(yàn)管理制度；④三個(gè)階段檢查和實(shí)驗(yàn)管理制度應(yīng)合理、完整；⑤三個(gè)階段檢查和實(shí)驗(yàn)管理制度執(zhí)行狀況應(yīng)有記錄。（2）應(yīng)保證未經(jīng)檢查或驗(yàn)證不合格產(chǎn)品或物品不能轉(zhuǎn)序或投入使用本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①有程序文獻(xiàn)或管理制度規(guī)定，保證未經(jīng)檢查或檢查不合格半成品、成品、原材料(涉及零部件、外協(xié)件、原則件等)不投入使用或轉(zhuǎn)序；②程序文獻(xiàn)(或管理制度)規(guī)定應(yīng)合理、完善，能嚴(yán)格貫徹保證辦法；③未經(jīng)檢查或檢查不合格對(duì)象不得投入使用或轉(zhuǎn)序，并有記錄；對(duì)未經(jīng)檢查或檢查不合格對(duì)象處置(重檢、退貨、返修、讓步接受、降級(jí)使用、修后再檢查或報(bào)廢等)規(guī)定應(yīng)健全，并得到有效實(shí)行且有記錄。（3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢查人員應(yīng)有明確授權(quán)，以文獻(xiàn)形式規(guī)定甚職責(zé)租權(quán)限,并保證其獨(dú)立開展檢查工作：本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：①質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢查人員應(yīng)有明確授權(quán)，以文獻(xiàn)形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限；②檢查人員須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，考核合格并經(jīng)上崗授權(quán)批準(zhǔn)后持證上崗；③生產(chǎn)單位應(yīng)有詳細(xì)辦法保證質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢查人員獨(dú)立進(jìn)行檢查工作；④生產(chǎn)單位質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢查人員應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行檢查工作；⑤屬于計(jì)量器具授權(quán)檢定生產(chǎn)單位，其授權(quán)及計(jì)量檢定合格證書應(yīng)在有效期以內(nèi)。（4）應(yīng)有重要檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程：本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核①生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程、出廠、重要原材料進(jìn)廠三個(gè)階段檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備完整操作規(guī)程：②生產(chǎn)單位所具備這些操作規(guī)程應(yīng)得到審批、確認(rèn)并現(xiàn)行有效；③檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備所有操作規(guī)程應(yīng)合理、完善；④檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備所有操作規(guī)程應(yīng)有實(shí)行記錄；⑤檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備所有操作規(guī)程應(yīng)在設(shè)備使用現(xiàn)場(chǎng)予以明示。（5）應(yīng)有重要原材料、外購(gòu)(協(xié))件檢查規(guī)程；本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、外購(gòu)件(含原則件)、外協(xié)件等進(jìn)廠驗(yàn)收抽樣規(guī)則或規(guī)定，并符合相應(yīng)抽樣原則或規(guī)定規(guī)定；②生產(chǎn)單位應(yīng)建立申辦產(chǎn)品重要原材料、外購(gòu)件(含原則件)、外協(xié)件齊全檢查規(guī)程；③生產(chǎn)單位建立檢查規(guī)程應(yīng)合理、完善，應(yīng)滿足關(guān)于技術(shù)和檢查規(guī)定；④檢查規(guī)程實(shí)行與文獻(xiàn)(程序或規(guī)章)規(guī)定應(yīng)相符：⑤生產(chǎn)單位檢查人員崗位職責(zé)應(yīng)明確。（6）應(yīng)有工序檢查規(guī)程(必要包括核心工序)：本條從如下8個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立生產(chǎn)過(guò)程各工序、核心工序質(zhì)量檢查抽樣規(guī)定；②生產(chǎn)單位建立生產(chǎn)過(guò)程各工序、核心工序質(zhì)量檢查抽樣規(guī)定實(shí)行與規(guī)定應(yīng)相符；③工序抽樣規(guī)定應(yīng)符合抽樣原則規(guī)定；④生產(chǎn)單位應(yīng)建立生產(chǎn)過(guò)程各工序、核心工序質(zhì)量檢查檢查規(guī)程；⑤生產(chǎn)單位建立生產(chǎn)過(guò)程各工序、核心工序質(zhì)量檢查檢查規(guī)程應(yīng)齊全、理、完善，應(yīng)滿足驗(yàn)收檢查規(guī)定；⑥檢查規(guī)程實(shí)行與文獻(xiàn)(程序或規(guī)章)制度規(guī)定應(yīng)相符：⑦依照檢查規(guī)程實(shí)行檢查過(guò)程記錄(或報(bào)告)應(yīng)合理、完善、對(duì)的；⑧生產(chǎn)單位檢查人員應(yīng)通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗，并有效履行崗位職責(zé)。（7）應(yīng)有出廠檢查規(guī)程(必要符合原則規(guī)定)。本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立符合申辦產(chǎn)品原則規(guī)定成品出廠檢查規(guī)程；②生產(chǎn)單位具備出廠檢查規(guī)程應(yīng)對(duì)的、合理、完善；③生產(chǎn)單位產(chǎn)品出廠檢查規(guī)程應(yīng)與詳細(xì)實(shí)行相符：④生產(chǎn)單位出廠檢查人員應(yīng)通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗，并有效履行崗位職責(zé)。評(píng)審辦法：1）未制定并實(shí)行檢查和實(shí)驗(yàn)管理制度或文獻(xiàn)存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2）未經(jīng)檢查或驗(yàn)證不合格產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入使用，不符合規(guī)定；3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢查人員沒(méi)有明確檢查授權(quán)，不能保證其獨(dú)立開展檢查工作，不符合規(guī)定；4）沒(méi)有重要檢查、測(cè)量和實(shí)驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程或不完善，不符合規(guī)定；5）沒(méi)有重要原材料、外購(gòu)(協(xié))件檢查規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；6）沒(méi)有工序檢查規(guī)程(必要包括核心工序)或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定：7）沒(méi)有符合原則規(guī)定出廠檢查規(guī)程，不符合規(guī)定。7.2檢查測(cè)試設(shè)備本項(xiàng)共有6條考核項(xiàng)目：（1）應(yīng)依照生產(chǎn)和檢查需求，配備檢查、測(cè)試設(shè)備和器具，并建立臺(tái)帳。本條從如下9個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢查、測(cè)試設(shè)備和器具等臺(tái)帳：②生產(chǎn)單位所配備檢查、測(cè)試設(shè)備和器具應(yīng)完全滿足產(chǎn)品檢查規(guī)定；③對(duì)涉及安全性能檢查檢查、測(cè)試設(shè)備應(yīng)單獨(dú)建立檔案；④生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢查、測(cè)試設(shè)備管理(規(guī)章制度或程序)文獻(xiàn)：⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立完備檢查、測(cè)試設(shè)備操作規(guī)程；⑥生產(chǎn)單位具備檢查、測(cè)試設(shè)備管理文獻(xiàn)及其操作規(guī)程與實(shí)行記錄應(yīng)相符；⑦生產(chǎn)單位檢查、測(cè)試設(shè)備操作規(guī)程在使用現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)予以明示；⑧生產(chǎn)單位對(duì)檢查、測(cè)試設(shè)備和器具應(yīng)有維護(hù)、使用、維修記錄；⑨對(duì)有環(huán)境規(guī)定檢查、測(cè)試設(shè)備和器具(或有環(huán)境規(guī)定檢查項(xiàng)目)其環(huán)境條件及相應(yīng)記錄應(yīng)符合規(guī)定。（2）生產(chǎn)單位必要具備按原則規(guī)定項(xiàng)目進(jìn)行出廠檢查設(shè)備、器具，且其精度、能力等滿足規(guī)定；本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：①根據(jù)產(chǎn)品出廠檢查項(xiàng)目，生產(chǎn)單位應(yīng)具備齊全檢查設(shè)備、器具；②出廠檢查所使用設(shè)備、器具精度和能力應(yīng)符合檢查規(guī)定；③對(duì)有計(jì)量檢定規(guī)定設(shè)備器具應(yīng)在檢定有效期內(nèi)，并予以現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)示；④進(jìn)行出廠檢查設(shè)備、器具應(yīng)處在正常工作狀態(tài)。⑤對(duì)上述設(shè)備、器具應(yīng)建立有相應(yīng)管理規(guī)章(檢查維修、維護(hù)、使用記錄)。（3）設(shè)備、器具應(yīng)按國(guó)家計(jì)量法規(guī)和關(guān)于計(jì)量規(guī)程進(jìn)行周期檢定，對(duì)檢定合格計(jì)量設(shè)備、器具應(yīng)進(jìn)行有效性標(biāo)記；本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立對(duì)有計(jì)量規(guī)定設(shè)備、器具管理規(guī)章制度或程序文獻(xiàn)(重點(diǎn)是必要根據(jù)法規(guī)、檢定規(guī)程建立計(jì)量設(shè)備器具周期檢定規(guī)定)；②生產(chǎn)單位應(yīng)制定計(jì)量設(shè)備器具周期檢定籌劃(涉及編、審、批手續(xù))；③對(duì)有計(jì)量規(guī)定設(shè)備器具，檢定合格證應(yīng)所有在檢定有效期之內(nèi)：Ⅰ)檢定合格證應(yīng)齊全；Ⅱ)檢定合格證應(yīng)有效。④對(duì)具備檢定合格證計(jì)量設(shè)備、器具應(yīng)進(jìn)行計(jì)量標(biāo)記，并與其相符：⑤有計(jì)量管理人員崗位職責(zé)并持證上崗。（4）沒(méi)有計(jì)量檢定規(guī)程器具，應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)；本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：①對(duì)無(wú)計(jì)量檢定規(guī)程器具，生產(chǎn)單位應(yīng)依照在用計(jì)量器具種類，參照J(rèn)JGl002《國(guó)家計(jì)量檢定規(guī)程編寫規(guī)則》規(guī)定，編寫校驗(yàn)辦法；②生產(chǎn)單位制定上述校驗(yàn)辦法應(yīng)合理、對(duì)的；③生產(chǎn)單位有對(duì)上述校驗(yàn)辦法實(shí)行記錄(應(yīng)有校驗(yàn)成果報(bào)告)；④生產(chǎn)單位制定上述校驗(yàn)辦法需經(jīng)審批且現(xiàn)行有效，并向有關(guān)主管部門備案；⑤無(wú)計(jì)量檢定規(guī)程器具，生產(chǎn)單位校準(zhǔn)合格后方可使用并應(yīng)進(jìn)行計(jì)量標(biāo)記。（5）當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢查和測(cè)試設(shè)備、器具不符合規(guī)定期，應(yīng)對(duì)其以往檢測(cè)成果有效性進(jìn)行追溯評(píng)估，并對(duì)該設(shè)備、器具及受影響產(chǎn)品采用恰當(dāng)辦法：本條從如下8個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)制定當(dāng)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時(shí)，對(duì)檢測(cè)成果有效性進(jìn)行追溯評(píng)估程序文獻(xiàn)(管理規(guī)章制度)；②生產(chǎn)單位應(yīng)有上述程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）實(shí)行應(yīng)記錄（追溯評(píng)審記錄）；③生產(chǎn)單位有關(guān)程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)應(yīng)合理、完善；④評(píng)估記錄中成果應(yīng)有效、合理；⑤生產(chǎn)單位應(yīng)有檢測(cè)和實(shí)驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時(shí)處置程序及處置實(shí)行記錄；⑥對(duì)檢測(cè)成果有效性追溯評(píng)審成果有疑義時(shí)，應(yīng)跟蹤處置狀況；⑦生產(chǎn)單位應(yīng)在檢測(cè)和實(shí)驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時(shí)，對(duì)受影響產(chǎn)品采用恰當(dāng)辦法，保證產(chǎn)品檢測(cè)成果符合原則規(guī)定；⑧生產(chǎn)單位應(yīng)保存對(duì)受影響產(chǎn)品采用辦法實(shí)行記錄。（6）具備內(nèi)部檢定／校準(zhǔn)資格生產(chǎn)單位，應(yīng)有“計(jì)量原則考核證”、計(jì)量原則器具“檢定證書”、“計(jì)量檢定員證”以及“操作規(guī)程”等文獻(xiàn)。本條從如下10個(gè)方面來(lái)考核：①關(guān)于資質(zhì)證書應(yīng)備齊，且在有效期內(nèi)。換證周期應(yīng)持續(xù)。若不持續(xù)，則追溯在證書失效期內(nèi)，生產(chǎn)單位與否開展了計(jì)量器具檢定活動(dòng)；②計(jì)量器具檢定人員應(yīng)具備經(jīng)考核合格準(zhǔn)予上崗資格證書(須定期培訓(xùn))；③對(duì)進(jìn)行計(jì)量器具檢定對(duì)象，應(yīng)制定有完整、齊全檢定操作規(guī)程；④對(duì)進(jìn)行計(jì)量器具檢定對(duì)象，所具備檢定操作規(guī)程檢查應(yīng)完善、合理、對(duì)的；⑤計(jì)量器具檢定生產(chǎn)單位，應(yīng)有檢定現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)章制度及程序文獻(xiàn)；⑥檢定現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境設(shè)施、條件，應(yīng)滿足被檢計(jì)量器具規(guī)定；⑦所進(jìn)行計(jì)量器具檢定記錄，出具檢定報(bào)告、證書應(yīng)規(guī)范、合理、對(duì)的；⑧計(jì)量原則考核證建標(biāo)項(xiàng)目及量程范疇與生產(chǎn)單位開展計(jì)量器具檢定工作應(yīng)相符，不許有超授權(quán)范疇檢定現(xiàn)象；⑨計(jì)量原則器具檢定證書應(yīng)能保證溯源到上一級(jí)計(jì)量原則；⑩生產(chǎn)單位應(yīng)按國(guó)家計(jì)量檢定系統(tǒng)表規(guī)定，制定能溯源到國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)量值傳遞框圖。評(píng)審辦法：1)未按規(guī)定配備檢查、測(cè)試設(shè)備和器具并建立臺(tái)帳，不符合規(guī)定；2)出廠檢查設(shè)備、器具及其精度、能力不滿足原則規(guī)定，不合格；3)未按規(guī)定進(jìn)行定期檢定或超過(guò)檢定有效期，未對(duì)計(jì)量設(shè)備、器具進(jìn)行有效標(biāo)記不符合規(guī)定；4)對(duì)沒(méi)有國(guó)標(biāo)和規(guī)程器具和設(shè)備，未進(jìn)行校準(zhǔn)，不符合規(guī)定；5)未進(jìn)行追溯評(píng)估或缺少訐定記錄、未采用恰當(dāng)辦法，不符合規(guī)定：6)“證件”不全或超過(guò)有效期，缺操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定。7.3檢查、檢查本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目：（1）應(yīng)有重要原材料、外購(gòu)件進(jìn)廠檢查記錄，核心工序檢查記錄；本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)具備采購(gòu)對(duì)象(原材料、外購(gòu)件等)進(jìn)廠所必要檢查記錄(含原始記錄、檢查報(bào)告)；Ⅰ）這些記錄及檢查辦法應(yīng)符合有關(guān)檢查和驗(yàn)收原則規(guī)定；Ⅱ）記錄格式應(yīng)完善；Ⅲ）記錄(或報(bào)告)中應(yīng)包括了足夠信息，對(duì)已有信息應(yīng)完善，規(guī)范；Ⅳ）檢查記錄應(yīng)整頓歸檔并保存恰當(dāng)期限；V）生產(chǎn)單位所有檢查記錄應(yīng)真實(shí)。②生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)過(guò)程中所有核心工序檢查記錄；對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中所有核心工序檢查記錄規(guī)定按上述①中I～V考核。（2）出廠檢查檢查項(xiàng)目、環(huán)境、辦法應(yīng)符合原則規(guī)定；本條從如下3個(gè)方面考核：①出廠檢查項(xiàng)目應(yīng)滿足產(chǎn)品執(zhí)行原則規(guī)定，項(xiàng)目齊全；②現(xiàn)場(chǎng)檢查環(huán)境應(yīng)符合原則規(guī)定規(guī)定；③出廠檢查項(xiàng)目檢查或測(cè)試辦法符合原則規(guī)定。（3）應(yīng)按原則規(guī)定進(jìn)行出廠檢查，應(yīng)有出廠檢查記錄及檢查報(bào)告；本條從如下4個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)按產(chǎn)品執(zhí)行原則規(guī)定進(jìn)行出廠檢查，檢查項(xiàng)目齊全；②生產(chǎn)單位應(yīng)具備出廠檢查記錄及檢查報(bào)告；《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由質(zhì)保部負(fù)責(zé)實(shí)行。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司審查記錄，只供參照。1、審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定9產(chǎn)品標(biāo)記★標(biāo)記加施狀況在成品上加施了安全標(biāo)志標(biāo)記；合格●標(biāo)記符合性產(chǎn)品使用安全標(biāo)志標(biāo)記符合AQ1043規(guī)定；符合●標(biāo)記審核備案安全標(biāo)志標(biāo)記經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；符合●銘牌材質(zhì)銘牌材質(zhì)滿足關(guān)于原則規(guī)定。符合12不合格品控制及糾正、防止12.1不合格品控制●管理文獻(xiàn)；/●不合格品處置負(fù)責(zé)人/●不合格品讓步接受/●不合格品標(biāo)記及隔離/★產(chǎn)品銷售對(duì)象和范疇/12.2糾正辦法和防止辦法●管理文獻(xiàn)/●不合格品信息收集及解決/●有關(guān)文獻(xiàn)更改/2、條文釋義9產(chǎn)品標(biāo)記（1）應(yīng)在成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)記：本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)在出廠檢查合格成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)記(特殊產(chǎn)品除外)；②安全標(biāo)志標(biāo)記應(yīng)加施在成品明顯位置。（2）產(chǎn)品使用安全標(biāo)志標(biāo)記應(yīng)符合AQl043規(guī)定；本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①加施安全標(biāo)記標(biāo)記應(yīng)符合AQl043-原則規(guī)定；②生產(chǎn)單位應(yīng)有AQl043-原則，以便參照使用。（3）安全標(biāo)志標(biāo)記應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位使用安全標(biāo)志標(biāo)記須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；②生產(chǎn)單位應(yīng)在獲得安全標(biāo)志證書三個(gè)月內(nèi)完畢安全標(biāo)志標(biāo)記審核備案工作。（4）銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足關(guān)于原則規(guī)定；本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①每臺(tái)(套)進(jìn)入成品庫(kù)合格產(chǎn)品應(yīng)具備銘牌(特殊產(chǎn)品除外)；②相應(yīng)每臺(tái)(套)進(jìn)入成品庫(kù)合格產(chǎn)品包裝應(yīng)具備明顯標(biāo)記(應(yīng)制定有成品包裝標(biāo)記規(guī)定程序文獻(xiàn)或管理規(guī)章)；③銘牌標(biāo)志和成品標(biāo)記應(yīng)符合生產(chǎn)單位程序文獻(xiàn)或管理規(guī)章規(guī)定；④銘牌標(biāo)志和成品標(biāo)記包括信息應(yīng)合理，規(guī)范；⑤成品銘牌材質(zhì)應(yīng)采用銅或不銹鋼。無(wú)銘牌成品(如非金屬材料、輸送帶纜、屬安標(biāo)管理體積小零部件等)，應(yīng)采用相應(yīng)產(chǎn)品標(biāo)記；⑥成品銘牌(或標(biāo)記)上信息與成品臺(tái)帳記錄應(yīng)相符。評(píng)審辦法：1)未在成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)記，不合格(初次申辦除外)；2)產(chǎn)品使用安全標(biāo)志標(biāo)記不符合AQl043規(guī)定，不符合規(guī)定；3)安全標(biāo)志標(biāo)記未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，不符合規(guī)定(初次申辦除外)；4)銘牌材質(zhì)不滿足關(guān)于原則規(guī)定，不符合規(guī)定。12.1不合格品控制本項(xiàng)共有5條考核項(xiàng)目（1）應(yīng)制定并實(shí)行不合格品控制管理文獻(xiàn)；本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立有不合格品控制程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)；②生產(chǎn)單位建立不合格品控制程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)應(yīng)合理、完善，少應(yīng)涉及如下內(nèi)容(界定、標(biāo)記、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置移動(dòng)控制和告知有關(guān)方)：Ⅰ)對(duì)擬定產(chǎn)品不合格范疇(如生產(chǎn)時(shí)間、生產(chǎn)設(shè)備或產(chǎn)品批次)規(guī)定；Ⅱ）不合格產(chǎn)品標(biāo)記規(guī)定及保證能從合格品中區(qū)別不合格品規(guī)定Ⅲ）不合格產(chǎn)品形成文獻(xiàn)記錄規(guī)定(哪個(gè)產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或產(chǎn)品批次)：Ⅳ)評(píng)價(jià)不合格品性質(zhì)規(guī)定；V）不合格品處置選取方案(返工、讓步接受、降級(jí)使用、報(bào)廢)，及其記錄有關(guān)規(guī)定；Ⅵ）按處置決定，用一定辦法控制(如通過(guò)隔離)不合格品搬運(yùn)、貯存和后續(xù)加工有關(guān)規(guī)定；Ⅶ）告知也許受不合格品影響其她職能部門和有關(guān)方(涉及需方)有關(guān)規(guī)定。③生產(chǎn)單位應(yīng)建立對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審職責(zé)及權(quán)限規(guī)定，并合理、完整；④生產(chǎn)單位建立不合格品控制管理文獻(xiàn)與實(shí)行應(yīng)相符⑤生產(chǎn)單位對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審職責(zé)及權(quán)限規(guī)定與實(shí)行應(yīng)相符；⑥生產(chǎn)單位有不合格品處置后生產(chǎn)質(zhì)量活動(dòng)：Ⅰ)進(jìn)行返工生產(chǎn)質(zhì)量活動(dòng)記錄；達(dá)到規(guī)定規(guī)定返工→返工后檢查→驗(yàn)證合格性判斷不合格報(bào)廢（讓步接受、降級(jí)）Ⅱ）讓步接受Ⅲ）降級(jí)改作她用有質(zhì)量活動(dòng)記錄并合理、完整、有效Ⅳ)拒收或報(bào)廢（2）應(yīng)任命不合格品處置負(fù)責(zé)人，明確不合格品標(biāo)記、記錄和處置負(fù)責(zé)人員職責(zé)、權(quán)限；本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立不合格品標(biāo)記、記錄和處置職責(zé)和權(quán)限規(guī)章制度或文獻(xiàn)；②生產(chǎn)單位建立上述職責(zé)和權(quán)限應(yīng)得到貫徹，并貫徹到位：③生產(chǎn)單位建立不合格品標(biāo)記，記錄(處置)等格式需合理：④生產(chǎn)單位建立不合格品標(biāo)記，記錄(處置)等格式所含信息應(yīng)足夠；⑤生產(chǎn)單位應(yīng)規(guī)定有不合格品處置負(fù)責(zé)人崗位設(shè)立和崗位職責(zé)；⑥生產(chǎn)單位應(yīng)任命不合格晶處置負(fù)責(zé)人，其資格、職責(zé)應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定。（3）應(yīng)有效控制不合格品非預(yù)期使用，讓步接受應(yīng)有批準(zhǔn)手續(xù)；本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立有所有不合格品記錄并存檔；②生產(chǎn)單位對(duì)不合格品非預(yù)期使用應(yīng)得到有效控制；③對(duì)于讓步接受不合格晶應(yīng)履行相應(yīng)批準(zhǔn)手續(xù)；④上述批準(zhǔn)手續(xù)記錄應(yīng)合理、完善，應(yīng)按生產(chǎn)單位程序文獻(xiàn)(或規(guī)章制度)規(guī)定進(jìn)行，并符合文獻(xiàn)規(guī)定；⑤生產(chǎn)單位對(duì)不合格品評(píng)審記錄及對(duì)不合格品評(píng)價(jià)應(yīng)合理；⑥生產(chǎn)單位對(duì)不合格品評(píng)審記錄應(yīng)合理完整(應(yīng)包括足夠信息)。（4）不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)記并隔離；本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立對(duì)不合格品標(biāo)記及隔離管理規(guī)定(程序文獻(xiàn)或規(guī)章制度)：②生產(chǎn)單位對(duì)不合格品標(biāo)記及隔離管理規(guī)定應(yīng)合理、有效；③生產(chǎn)單位對(duì)不合格品標(biāo)記及隔離管理規(guī)定與實(shí)行應(yīng)相符；④生產(chǎn)單位有對(duì)不合格品最后處置關(guān)于規(guī)定；⑤生產(chǎn)單位有對(duì)不合格品最后處置關(guān)于規(guī)定實(shí)行記錄。（5）不滿足原則安全性能規(guī)定產(chǎn)品，不得銷往礦山。本條從如下3個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位不滿足原則安全性能規(guī)定產(chǎn)品不得銷往煤礦或其她礦山，不合格品控制臺(tái)帳與銷售臺(tái)帳應(yīng)符合上述規(guī)定；②生產(chǎn)單位應(yīng)建立不合格品銷往礦山防止控制辦法和必要糾正辦法；③生產(chǎn)單位有防止不合格品銷往礦山防止控制辦法和必要時(shí)糾正辦法實(shí)行記錄。評(píng)審辦法：1)缺管理文獻(xiàn)或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定：2)未任命不合格品處置負(fù)責(zé)人；未明確不合格品標(biāo)記、記錄和處置負(fù)責(zé)人員職責(zé)、權(quán)限，不符合規(guī)定；3)沒(méi)有不合格品記錄，未履行手續(xù)讓步接受就使用，不符合規(guī)定；4)不合格品未按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)記并隔離，不符合規(guī)定；5）不滿足原則安全性能規(guī)定產(chǎn)品，銷往礦山，不合格。12.2糾正辦法和防止辦法本項(xiàng)共有3條考核項(xiàng)目（1）應(yīng)制定并實(shí)行糾正辦法和防止辦法管理文獻(xiàn)；本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)制定并實(shí)行糾正辦法和防止辦法文獻(xiàn)化程序或管理文獻(xiàn)；②生產(chǎn)單位建立糾正和防止辦法程序文獻(xiàn)(管理規(guī)章制度)應(yīng)完整。對(duì)于糾正辦法程序，應(yīng)涉及如下內(nèi)容：Ⅰ)規(guī)定職責(zé)；Ⅱ）有效解決顧客意見(jiàn)和產(chǎn)品不合格報(bào)告(涉及作為合格產(chǎn)品發(fā)運(yùn)后浮現(xiàn)不合格相應(yīng)程序)；Ⅲ）調(diào)查與產(chǎn)品、過(guò)程和質(zhì)量體系關(guān)于不合格產(chǎn)生因素，并記錄調(diào)查成果；Ⅳ)擬定消除不合格因素所需糾正辦法；V）實(shí)行控制以保證糾正辦法執(zhí)行；Ⅵ)跟蹤驗(yàn)證糾正辦法執(zhí)行有效性。對(duì)于防止辦法程序，應(yīng)涉及如下內(nèi)容：Ⅰ)規(guī)定職責(zé)；Ⅱ）運(yùn)用恰當(dāng)信息來(lái)源，發(fā)現(xiàn)、分析并消除不合格潛在因素；這些信息也許來(lái)源：影響產(chǎn)品質(zhì)量過(guò)程、操作、讓步接受、審核成果、質(zhì)量記錄、服務(wù)報(bào)告和顧客意見(jiàn)；Ⅲ）對(duì)任何規(guī)定防止辦法問(wèn)題擬定所需解決環(huán)節(jié)：Ⅳ)采用防止辦法并實(shí)行控制；V）保證將所采用防止辦法關(guān)于信息提交管理評(píng)審；Ⅵ）驗(yàn)證防止辦法執(zhí)行有效性。③生產(chǎn)單位應(yīng)規(guī)定采用糾正辦法和防止辦法職責(zé)，并貫徹到位；④生產(chǎn)單位應(yīng)建立實(shí)行糾正辦法程序文獻(xiàn)這一質(zhì)量活動(dòng)記錄管理制度：⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立實(shí)行防止辦法程序文獻(xiàn)這一質(zhì)量活動(dòng)記錄管理制度；⑥生產(chǎn)單位實(shí)行糾正和防止辦法應(yīng)有質(zhì)量活動(dòng)記錄，并完善、合理。（2）應(yīng)收集、整頓不合格品信息，特別是顧客反饋質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格或潛在不合格因素并記錄；應(yīng)制定糾正辦法和防止辦法并對(duì)其實(shí)行跟蹤驗(yàn)證；本條從如下13個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立所有關(guān)于不合格品檔案，建立有關(guān)信息臺(tái)帳；②生產(chǎn)單位有對(duì)顧客質(zhì)量反饋和質(zhì)量投訴信息檔案，并有此類信息最后解決成果，月-有效；③生產(chǎn)單位有進(jìn)行不合格品因素質(zhì)量活動(dòng)及其分析記錄。注1：不合格品產(chǎn)生因素也許來(lái)自：Ⅰ)顧客產(chǎn)品加工、貯存或搬運(yùn)及購(gòu)進(jìn)材料、工具、設(shè)備或設(shè)施存在故障，誤操作或不合格(涉及其中設(shè)備和運(yùn)營(yíng)體系)；Ⅱ）程序和文獻(xiàn)(管理規(guī)章)欠缺不當(dāng)或缺少；Ⅲ）有程序但不符合程序規(guī)定；Ⅳ)工序控制不恰當(dāng)；V）籌劃安排不當(dāng)；Ⅵ）缺少培訓(xùn)；Ⅶ）工作環(huán)境不恰當(dāng)；⑾有防止辦法實(shí)行過(guò)程記錄；⑿防止辦法實(shí)行成果有效性跟蹤驗(yàn)證記錄；⒀生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)不合格品進(jìn)行分類，并定期分析，以發(fā)現(xiàn)改進(jìn)、糾正機(jī)會(huì)。（3）應(yīng)完畢由于糾正辦法和防止辦法而引起關(guān)于文獻(xiàn)更改。本條從4個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)實(shí)行由糾正辦法或防止辦法引起按文獻(xiàn)化程序(或管理規(guī)章制度)開展質(zhì)量活動(dòng)；②生產(chǎn)單位應(yīng)記錄實(shí)行糾正和防止辦法引起按文獻(xiàn)化程序(或管理規(guī)章制度)開展質(zhì)量活動(dòng)；③生產(chǎn)單位應(yīng)完畢糾正和防止辦法而引起關(guān)于文獻(xiàn)更改，并記錄歸檔；④生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)采用糾正和防止辦法關(guān)于信息進(jìn)行定期分析追蹤。Ⅰ)通過(guò)IS09001認(rèn)證生產(chǎn)單位確認(rèn)應(yīng)將糾正和防止辦法質(zhì)量活動(dòng)信息作為生產(chǎn)單位管理評(píng)審輸入進(jìn)行相應(yīng)評(píng)審，并給出評(píng)審結(jié)論；Ⅱ）對(duì)未通過(guò)IS09001認(rèn)證生產(chǎn)單位，應(yīng)將糾正和防止辦法關(guān)于信息適時(shí)向生產(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，以指引質(zhì)保體系改進(jìn)。評(píng)審辦法：1)缺管理文獻(xiàn)或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2)未收集、整頓不合格品信息、沒(méi)有因素分析記錄、沒(méi)有制定并實(shí)行糾正辦法或防止辦法，不符合規(guī)定；3)未及時(shí)對(duì)關(guān)于文獻(xiàn)進(jìn)行更改，不符合規(guī)定?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由技術(shù)部負(fù)責(zé)實(shí)行。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司審查記錄，只供參照。1、審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定3人員3.1技術(shù)人員★技術(shù)力量經(jīng)查驗(yàn)有關(guān)人員職稱證書、勞動(dòng)合同原件或復(fù)印件（現(xiàn)場(chǎng)個(gè)別人員無(wú)原件）及現(xiàn)場(chǎng)考核，該單位具備10名中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱在冊(cè)技術(shù)人員，其中電氣和機(jī)械類專業(yè)分別5人、5人。合格3.2人員素質(zhì)●有關(guān)負(fù)責(zé)人與石曉賢(總經(jīng)理)進(jìn)行了溝通，其對(duì)礦用隔爆兼本質(zhì)安全型高壓真空電磁起動(dòng)器等產(chǎn)品安全性能較理解。符合★技術(shù)負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品重要技術(shù)人員與齊東遷(技術(shù)部經(jīng)理)進(jìn)行了溝通，其對(duì)礦用隔爆兼本質(zhì)安全型高壓真空電磁起動(dòng)器等產(chǎn)品安全性能較理解。合格4技術(shù)文獻(xiàn)管理4.1文獻(xiàn)資料管理●管理制度公司制定并實(shí)行了文獻(xiàn)管理程序。符合●執(zhí)行記錄技術(shù)文獻(xiàn)和資料編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷有記錄；符合●圖紙更改制度有圖紙更改制度并明確了“涉及安全性能構(gòu)造或參數(shù)更改須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案”內(nèi)容，有圖紙更改告知單但存在簽字手續(xù)不全現(xiàn)象；基本符合1.針對(duì)“圖紙更改告知單中存在簽字手續(xù)不全現(xiàn)象”制定防止辦法；●技術(shù)文獻(xiàn)統(tǒng)一性檔案、技術(shù)、檢查、生產(chǎn)等部門圖紙依照告知單規(guī)定及時(shí)做相應(yīng)更改，保證了各部門圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)對(duì)的性、完整性和統(tǒng)一性。符合4.2產(chǎn)品原則★執(zhí)行原則審核備案產(chǎn)品執(zhí)行公司原則，原則經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；合格●引用或參照原則有所引用原則及有關(guān)參照原則，符合4.3圖紙●零部件圖紙涉及隔爆安全性能零部件圖紙完整、有效；符合★圖紙審核備案狀況有關(guān)圖紙經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；合格★圖紙更改審核備案當(dāng)前無(wú)更改；合格6.3工藝裝備及工位器具●管理文獻(xiàn)有工藝裝備及工位器具管理制度；符合●臺(tái)賬有滿足規(guī)定工藝裝備及工位器具，并建立了臺(tái)帳；符合●工藝裝備工藝裝備配備和使用合理、可行，但沒(méi)有驗(yàn)證制度，有驗(yàn)證記錄；不符合2.補(bǔ)工裝驗(yàn)證制度；●工位器具機(jī)加和裝配現(xiàn)場(chǎng)設(shè)有相應(yīng)工位器具。符合6.4工藝過(guò)程●工藝文獻(xiàn)工藝文獻(xiàn)基本滿足圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)規(guī)定；符合●工藝文獻(xiàn)明細(xì)表建有工藝文獻(xiàn)明細(xì)表；符合●工藝路線圖（工藝流程圖）建有所評(píng)審產(chǎn)品工藝流程圖，并明確了核心工序.符合2、條文釋義3.1技術(shù)人員本項(xiàng)有1條考核內(nèi)容：應(yīng)具備一定數(shù)量獲得專業(yè)技術(shù)職稱在冊(cè)技術(shù)人員，其學(xué)歷或從事有關(guān)工作年限應(yīng)符合規(guī)定?？己藘?nèi)容：生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品相適應(yīng)職稱專業(yè)技術(shù)人員，技術(shù)人員原則上至少有大專學(xué)歷，并具備一定專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。評(píng)審辦法：評(píng)審時(shí)，生產(chǎn)單位需提供學(xué)歷、職稱、勞動(dòng)合同及其她有關(guān)證明文獻(xiàn)。具備專業(yè)技術(shù)職稱在冊(cè)人員數(shù)量、學(xué)歷或從事有關(guān)工作年限不滿足規(guī)定，不合格。3.2人員素質(zhì)(1)有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)產(chǎn)品安全性能有較深理解；考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人(如經(jīng)理、分管經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人或其她有關(guān)負(fù)責(zé)人)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品性能，特別是安全性能有較深理解，對(duì)于產(chǎn)品對(duì)礦山安全生產(chǎn)重要性有對(duì)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)。(2)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品安全性能及其影響因素，重要技術(shù)人員應(yīng)熟悉原則、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢查等工作；本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品使用環(huán)境、使用規(guī)定及其對(duì)產(chǎn)品影響，熟悉產(chǎn)品性能，特別是安全性能及其影響因素，掌握產(chǎn)品整體技術(shù)規(guī)定；②重要技術(shù)人員應(yīng)為負(fù)責(zé)詳細(xì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)或檢查管理專業(yè)人員，其學(xué)歷、職稱及工作經(jīng)歷須符合規(guī)定；③對(duì)重要技術(shù)人員考核，除通過(guò)審核其有關(guān)書面證明資料外，還需通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)口頭專業(yè)知識(shí)考核、現(xiàn)場(chǎng)操作演示等方式進(jìn)行；④重要技術(shù)人員應(yīng)全面掌握產(chǎn)品現(xiàn)行有效執(zhí)行原則、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢查規(guī)定及國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局及關(guān)于部門發(fā)布關(guān)于安全生產(chǎn)法規(guī)文獻(xiàn)。（3）核心工序人員應(yīng)當(dāng)熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作純熟：（本條重要有生產(chǎn)部負(fù)責(zé)，技術(shù)部要注意①條）本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①核心工序應(yīng)在工藝流程圖中予以明確；②核心工序生產(chǎn)人員應(yīng)當(dāng)熟悉產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等，操作純熟；③有特殊規(guī)定，生產(chǎn)人員需要進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗；④對(duì)核心工序生產(chǎn)人員考核通過(guò)實(shí)際操作和專業(yè)知識(shí)考核相結(jié)合方式進(jìn)行。評(píng)審辦法：1）生產(chǎn)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)產(chǎn)品安全性能刁<理解，不符合規(guī)定：2）技術(shù)負(fù)責(zé)人不熟悉產(chǎn)品安全性能及其影響因素，不合格；重要技術(shù)人員不熟悉原則、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢查等工作，不合格；4.1文獻(xiàn)資料管理本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：(1)應(yīng)制定并實(shí)行技術(shù)文獻(xiàn)和資料管理制度：本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立有完善、合理技術(shù)文獻(xiàn)、資料管理制度，應(yīng)包括對(duì)批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放、使用(借閱)、保管和更改、編制、審核、注銷規(guī)定；②實(shí)行應(yīng)按制度中規(guī)定進(jìn)行(記錄)；③技術(shù)文獻(xiàn)、資料管理制度中規(guī)定記錄應(yīng)規(guī)范、合理；④生產(chǎn)單位對(duì)受控管理技術(shù)文獻(xiàn)和資料(圖紙、引用原則、參照原則、驗(yàn)收原則、產(chǎn)品原則及其相應(yīng)國(guó)標(biāo)、行標(biāo)等)、質(zhì)量記錄檔案等應(yīng)定期進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。（2）技本文獻(xiàn)和資料編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄；本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①文獻(xiàn)和資料編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行記錄；②記錄工作由指定部門或人員進(jìn)行；③記錄信息應(yīng)全面詳實(shí)，具備可追溯性。（3）應(yīng)建立圖紙更改制度，有圖樣更改告知單；本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立圖紙(技術(shù)、工藝)更改告知單制度；凡圖紙更改，應(yīng)有更改告知單；②生產(chǎn)單位建立圖紙更改告知單制度應(yīng)合理、完善并符合有關(guān)專業(yè)特殊規(guī)定；③在生產(chǎn)單位圖紙更改告知單涉及圖紙中，抽取三張圖進(jìn)行核查，圖紙應(yīng)符合上述規(guī)定。（4）檔案、技術(shù)、檢查、生產(chǎn)等部門圖紙應(yīng)依照告知單規(guī)定及時(shí)做相應(yīng)更改，保證各部門圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)統(tǒng)一性。本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①核心生產(chǎn)工序圖紙(可在不同或相似核心工序處，任抽取十張圖紙)在檢查、技術(shù)、檔案等部門應(yīng)有存檔；注：核心工序圖紙涉及技術(shù)圖紙和工藝圖紙。②檔案、技術(shù)、檢查、生產(chǎn)等部門圖紙應(yīng)依照告知單規(guī)定及時(shí)、統(tǒng)一做相應(yīng)更改；③檔案、技術(shù)、檢查、生產(chǎn)等部門圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)均應(yīng)一致(特別是經(jīng)更改圖紙)。評(píng)審辦法：1)缺管理制度或管理制度中存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2)缺少記錄或記錄中有嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；3)未建立圖紙更改制度，不符合規(guī)定：4)關(guān)于部門圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)未及時(shí)統(tǒng)一進(jìn)行更改，技術(shù)文獻(xiàn)不一致，不符合規(guī)定。4.2產(chǎn)品原則本項(xiàng)有2條考核內(nèi)容：（1）產(chǎn)品直接執(zhí)行國(guó)標(biāo)或行業(yè)原則，應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)：產(chǎn)品執(zhí)行公司原則，原則應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案：本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①產(chǎn)品執(zhí)行原則必要經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核確認(rèn)，并按審核合格原則組織生產(chǎn)；②生產(chǎn)單位應(yīng)有產(chǎn)品執(zhí)行原則，可以是國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則、公司原則或經(jīng)核準(zhǔn)國(guó)際原則；③產(chǎn)品執(zhí)行公司原則，原則須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，加蓋技術(shù)審核章；④產(chǎn)品執(zhí)行原則更改須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案。（2）應(yīng)有所引用原則及有關(guān)參照原則。本條有如下3個(gè)方面考核內(nèi)容：①生產(chǎn)單位應(yīng)具備產(chǎn)品執(zhí)行原則引用原則、參照原則；②生產(chǎn)單位如有內(nèi)控原則應(yīng)涉及在內(nèi)；③生產(chǎn)單位公司原則及其所有有關(guān)引用原則、參照原則，應(yīng)有效并受控；注：對(duì)于已有詳細(xì)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行。評(píng)審辦法：1)產(chǎn)品直接執(zhí)行國(guó)標(biāo)或行業(yè)原則，但未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)，不合格；產(chǎn)品執(zhí)行公司原則，但原則未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，不合格；2)不能提供產(chǎn)品原則所引用或應(yīng)當(dāng)必備參照原則，不符合規(guī)定。4.3圖紙本項(xiàng)有3條考核內(nèi)容：（1）涉及安全性能零部件圖紙應(yīng)完整、有效；按圖樣目錄或明細(xì)表檢查一套圖紙(含裝配圖，零件圖)。涉及安全性能零部件圖紙應(yīng)完整，設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)條件對(duì)的。本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核；①涉及安全性能部件圖、零件圖應(yīng)完整；②圖紙中設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)規(guī)定應(yīng)合理、對(duì)的；③設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)規(guī)定與實(shí)行應(yīng)相符；④設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)規(guī)定應(yīng)符合原則、法規(guī)規(guī)定。注：屬系列覆蓋申辦產(chǎn)品，可任意抽查覆蓋范疇內(nèi)一套完整圖紙。（2）有關(guān)圖紙應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①產(chǎn)品有關(guān)圖紙(如總裝配圖、涉及安全性能零部件圖、電氣原理圖、液壓系統(tǒng)圖等)必要經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，并加蓋技術(shù)審核章；②各種規(guī)格型號(hào)產(chǎn)品圖紙應(yīng)齊全；③生產(chǎn)單位應(yīng)妥善保管經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案圖紙。（3）產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能構(gòu)造或參數(shù)更改須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案。本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①產(chǎn)品圖紙中不涉及安全性能構(gòu)造或參數(shù)更改無(wú)需經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案；②涉及安全性能構(gòu)造或參數(shù)更改在經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案之前，生產(chǎn)單位不得按變更后圖紙組織生產(chǎn)(辦理變更程序用除外)；評(píng)審辦法：1)涉及安全性能零部件圖紙不完整、有效，不符合規(guī)定；2)有關(guān)圖紙未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，不合格；3)產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能構(gòu)造或參數(shù)更改未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案，不合格。6.3工藝裝備及工位器具（該條由技術(shù)部與生產(chǎn)部配合完畢）本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目：（1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文獻(xiàn)；本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)：②生產(chǎn)單位現(xiàn)行工藝裝備及工位器具規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)涉及如下內(nèi)容：Ⅰ）工藝裝備及工位器具采購(gòu)(或制造)：Ⅱ）工藝裝備及工位器具臺(tái)帳管理；Ⅲ)工藝裝備維護(hù)與維修；Ⅳ）工藝裝置及工位器具配備；Ⅴ）工藝裝備驗(yàn)證；Ⅵ）工藝裝備驗(yàn)收；Ⅶ）工藝裝備及工位器具報(bào)廢；Ⅷ）工藝裝備圖紙管理與更改等；（2）應(yīng)有滿足規(guī)定工藝裝備及工位器具，并建立臺(tái)賬：本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)有保證生產(chǎn)活動(dòng)正常進(jìn)行工藝裝備及工位器具；②工藝裝備及工位器具應(yīng)建立臺(tái)帳；③工藝裝備配備標(biāo)記與臺(tái)帳編目應(yīng)一致(或相應(yīng))；④工藝裝備及工位器具臺(tái)帳內(nèi)容應(yīng)完善，所含信息應(yīng)完整。（3）工藝裝備配備和使用應(yīng)合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄；本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位工藝裝備配備和使用應(yīng)合理、可行；②生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備維護(hù)、維修、報(bào)廢記錄；③生產(chǎn)單位對(duì)工藝裝備應(yīng)按程序文獻(xiàn)(或規(guī)章制度)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證記錄及處置記錄應(yīng)完善；④生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備圖紙更改狀況記錄(更改告知單)；⑤經(jīng)更改工藝裝備圖紙應(yīng)與存檔部門(管理部門、設(shè)計(jì)部門、使用部門)工藝裝備圖紙一致；⑥在用工藝裝備應(yīng)完好。（4）工位器具應(yīng)完善，核心零部件應(yīng)不落地。本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位所采用工位器具應(yīng)齊全，滿足生產(chǎn)實(shí)際需要(按申辦產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)工位器具規(guī)定)；②生產(chǎn)單位所采用工位器具配備應(yīng)合理、可行；③使用中工位器具應(yīng)保證達(dá)到生產(chǎn)對(duì)象保障規(guī)定；④在用工位器具應(yīng)完好。評(píng)審辦法：1）缺工藝裝備及工位器具管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2）工藝裝備及工位器具不齊全，未建立臺(tái)賬，不符合規(guī)定；3）缺驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；4）工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴(yán)重欠缺，不能保證核心工藝質(zhì)量，符合規(guī)定。6.3工藝過(guò)程本項(xiàng)共有3條考核項(xiàng)目：（1）工藝文獻(xiàn)應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)規(guī)定；本條從如下6方面來(lái)考核：①工藝文獻(xiàn)應(yīng)完整(工藝文獻(xiàn)涉及：工藝過(guò)程卡、裝配工藝卡片、零件加工工藝卡工藝路線明細(xì)表、外協(xié)件明細(xì)表、材料定額、工時(shí)定額等)；②工藝文獻(xiàn)應(yīng)合理、對(duì)的，符合關(guān)于圖紙、產(chǎn)品原則等技術(shù)文獻(xiàn)；③生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝文獻(xiàn)更改制度(建立更改告知單)④生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝紀(jì)律考核制度，并有效執(zhí)行；⑤生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)人員工藝操作規(guī)程(作業(yè)指引書)，并合理、對(duì)的；⑥生產(chǎn)單位生產(chǎn)人員應(yīng)嚴(yán)格按工藝操作規(guī)程執(zhí)行。（2）應(yīng)具備工藝文獻(xiàn)明細(xì)表；本條從如下3方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝文獻(xiàn)明細(xì)表；②明細(xì)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際工藝文獻(xiàn)一致；③明細(xì)表信息應(yīng)完整。（3）應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖(工藝流程圖)，并明確核心工序。本條從如下3方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)有文獻(xiàn)化產(chǎn)品工藝路線圖(工藝流程圖)；②產(chǎn)品工藝路線圖(工藝流程圖)中應(yīng)注明核心工序；③核心工序應(yīng)涉及所有涉及產(chǎn)品安全性能生產(chǎn)環(huán)節(jié)。評(píng)審辦法：1)工藝文獻(xiàn)不滿足技術(shù)規(guī)定或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2)無(wú)工藝文獻(xiàn)明細(xì)表，不符合規(guī)定；3）無(wú)產(chǎn)品工藝路線圈（工藝流程圖），未擬定核心工序，不符合規(guī)定?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由供應(yīng)部負(fù)責(zé)實(shí)行。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司審查記錄，只供參照。1、審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定5供方5.1采購(gòu)●采購(gòu)管理文獻(xiàn)公司制定并實(shí)行了采購(gòu)管理程序。符合●采購(gòu)控制清單有采購(gòu)控制清單；符合●外購(gòu)方名錄和質(zhì)量檔案有合格供貨方名錄和質(zhì)量檔案并進(jìn)行了年度考核。符合●采購(gòu)合同重要原材料、受控零（元）部件有與供方訂立質(zhì)量保證合同符合●部件安標(biāo)有效期本項(xiàng)不合用。/●檢查合格證明有檢查合格證明。符合★安標(biāo)受控件一致性安標(biāo)受控件與審核備案技術(shù)文獻(xiàn)一致。合格5.2外協(xié)●外協(xié)管理文獻(xiàn)公司制定并實(shí)行了采購(gòu)管理程序(里面涉及外協(xié)管理方面規(guī)定)，符合●外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案有合格供貨方名錄和質(zhì)量檔案并進(jìn)行了年度考核符合●外協(xié)合同有質(zhì)量合同并明確質(zhì)量規(guī)定。符合●檢查合格證明有外協(xié)件檢查合格證明；符合●外協(xié)安標(biāo)受控件檢查本項(xiàng)不合用。/★外協(xié)生產(chǎn)單位一致性本項(xiàng)不合用。/2、條文釋義5.1采購(gòu)（1）應(yīng)有原材料、受控零(元)部件采購(gòu)管理文獻(xiàn)；本條從如下3個(gè)方面考核①生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料、零部件(含原則件)采購(gòu)管理程序文獻(xiàn)、管理規(guī)章制度；②程序文獻(xiàn)或管理規(guī)章制度應(yīng)涉及如下幾方面內(nèi)容：Ⅰ）所采購(gòu)對(duì)象進(jìn)庫(kù)管理規(guī)定；Ⅱ）采購(gòu)對(duì)象檢查驗(yàn)收及評(píng)價(jià)辦法規(guī)定；Ⅲ）采購(gòu)對(duì)象發(fā)放規(guī)定；Ⅳ）采購(gòu)對(duì)象應(yīng)持相配套證件規(guī)定；Ⅴ）采購(gòu)對(duì)象合同鑒定管理規(guī)定；Ⅵ）采購(gòu)對(duì)象評(píng)估、評(píng)價(jià)選取規(guī)定。③采購(gòu)對(duì)象內(nèi)控原則(若合用)。（2）應(yīng)有采購(gòu)控制清單；本條從如下3個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)按產(chǎn)品狀況，建立原材料、零部件、原則件采購(gòu)控制清單(采購(gòu)控制清單應(yīng)涉及經(jīng)安標(biāo)國(guó)家中心審核備案重要零(元)部件、重要原材料明細(xì)表所包括原材料、零部件等。)；②采購(gòu)控制清單所列內(nèi)容應(yīng)包括滿足產(chǎn)品生產(chǎn)需要；③應(yīng)建立采購(gòu)控制清單編制、批精確認(rèn)手續(xù)。（3）應(yīng)定期對(duì)外購(gòu)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格外購(gòu)方名錄和質(zhì)量檔案；本條從如下5個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)建立產(chǎn)品涉及所有合格外購(gòu)方名錄；②對(duì)名錄中所有合格外購(gòu)方應(yīng)定期評(píng)價(jià)(查評(píng)價(jià)記錄)；③所有合格外購(gòu)方應(yīng)由最高管理者或其代表批精確認(rèn)；④生產(chǎn)單位應(yīng)依照合格外購(gòu)方名錄建立完善質(zhì)量檔案，并現(xiàn)行有效；⑤生產(chǎn)單位對(duì)外購(gòu)方評(píng)價(jià)應(yīng)具有下列內(nèi)容：Ⅰ）對(duì)外購(gòu)方質(zhì)量體系、質(zhì)量控制綜合評(píng)價(jià)；Ⅱ）對(duì)外購(gòu)方生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品質(zhì)量等以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審；Ⅲ）外購(gòu)方提供資質(zhì)材料評(píng)審；Ⅳ）綜合結(jié)論評(píng)價(jià)，評(píng)估關(guān)于外購(gòu)方質(zhì)量記錄足以證明其滿足合同規(guī)定能力，并進(jìn)行選取。（4）采購(gòu)合同應(yīng)明確質(zhì)量規(guī)定；本條從如下4個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)訂立采購(gòu)合同，或以其他形式合同或商定(當(dāng)以電話、電傳、傳真形式為采購(gòu)合同步，應(yīng)有雙方書面確認(rèn)資料)；②采購(gòu)合同應(yīng)明確驗(yàn)收質(zhì)量規(guī)定(原則、指標(biāo)等驗(yàn)收根據(jù))；③采購(gòu)合同應(yīng)訂立有效期限；④采購(gòu)合同訂立應(yīng)滿足關(guān)于法律法規(guī)(合同法)規(guī)定。（5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，到貨時(shí)應(yīng)在安全標(biāo)志有效期內(nèi)；本條從如下3個(gè)方面考核：①采購(gòu)對(duì)象為配套件且是獨(dú)立申辦安標(biāo)產(chǎn)品，生產(chǎn)單位應(yīng)有外購(gòu)方提供、在安標(biāo)有效期內(nèi)安全標(biāo)志證書(證書復(fù)印件并加蓋外購(gòu)方公章)；若生產(chǎn)單位有幾項(xiàng)單獨(dú)辦理安標(biāo)產(chǎn)品配套件，安全標(biāo)志證書均應(yīng)齊全：歸檔外購(gòu)方安標(biāo)證書資料應(yīng)有效(傳真件無(wú)效)。(6)重要原材料、受控零(元)部件應(yīng)有檢查合格證明，且滿足技術(shù)規(guī)定；本條從如下9個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)保存采購(gòu)對(duì)象出廠檢查合格證：②生產(chǎn)單位應(yīng)保存外購(gòu)方提供采購(gòu)對(duì)象出廠檢查報(bào)告；③采購(gòu)方提供采購(gòu)對(duì)象出廠檢查報(bào)告中項(xiàng)目應(yīng)滿足技術(shù)規(guī)定；④生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零(元)部件驗(yàn)收檢查告知單；⑤生產(chǎn)單位應(yīng)具備采購(gòu)對(duì)象根據(jù)采購(gòu)合同明確驗(yàn)收原則或其他原則、技術(shù)條件進(jìn)行驗(yàn)收檢查檢查報(bào)告(或記錄)；⑥驗(yàn)收檢查報(bào)告(或記錄)應(yīng)規(guī)范，信息完整；⑦生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零(元)部件采購(gòu)對(duì)象臺(tái)帳；⑧生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零(元)部件入庫(kù)、領(lǐng)取登記臺(tái)帳；⑨生產(chǎn)單位應(yīng)有驗(yàn)收檢查后采購(gòu)對(duì)象解決記錄（采用還與否定），特別是驗(yàn)收不合格采購(gòu)對(duì)象處置記錄。（7）采購(gòu)安標(biāo)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)納入安全標(biāo)志管理配套件，應(yīng)和備案材料一致。本條從如下4個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)采購(gòu)安標(biāo)受控零(元)部件，重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)納入安全標(biāo)志管理配套件及其生產(chǎn)單位按類別建立完整清單(或名冊(cè))；②建立清單(或名冊(cè))應(yīng)包括足夠信息，并有效受控管理；③清單(或名冊(cè))上內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文獻(xiàn)、檢查報(bào)告)中應(yīng)一致；④清單(或名冊(cè))發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位須報(bào)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心履行變更程序。評(píng)審辦法：1）沒(méi)有原材料、受控零(元)部件采購(gòu)管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2）沒(méi)有采購(gòu)控制清單，不符合規(guī)定；3）未定期對(duì)外購(gòu)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外購(gòu)方名錄和質(zhì)量檔案，汁<符合規(guī)定；4）采購(gòu)合同未明確質(zhì)量規(guī)定，不符合規(guī)定；實(shí)例4：某公司電動(dòng)機(jī)采購(gòu)合同在質(zhì)量規(guī)定闡明中只是注明按國(guó)標(biāo)驗(yàn)收。國(guó)標(biāo)有幾千種，按哪個(gè)國(guó)標(biāo)驗(yàn)收?因此質(zhì)量規(guī)定必要明確注明國(guó)標(biāo)編號(hào)及原則名稱。5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)，不符合規(guī)定；6）重要原材料、受控零(元)部件無(wú)檢查合格證明或不滿足技術(shù)規(guī)定，不符合規(guī)定；7）采購(gòu)安標(biāo)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)納入安全標(biāo)志管理配套件發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，不合格。5.2外協(xié)（1）應(yīng)建立有外協(xié)管理文獻(xiàn)；本條從如下4個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)控制程序(或管理規(guī)定)(2．1(1)中程序Ⅱ)；②生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)方評(píng)審、評(píng)價(jià)、選取規(guī)定；③生產(chǎn)單位應(yīng)具備5．1(2)中規(guī)定文獻(xiàn)及記錄；④上述①～③項(xiàng)文獻(xiàn)應(yīng)齊全，內(nèi)容應(yīng)完整。（2）應(yīng)定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；本條考核參照5．1(3)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。對(duì)外協(xié)方評(píng)價(jià)，還應(yīng)增長(zhǎng)對(duì)外協(xié)方生產(chǎn)設(shè)備、檢查設(shè)備、生產(chǎn)人員、檢查人員評(píng)價(jià)。（3）外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量規(guī)定；本條考核參照5，1(4)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。（4）應(yīng)有外協(xié)件檢查合格證明，且滿足技術(shù)規(guī)定；本條考核參照5．1(6)①一⑥、5．1(6)⑨項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。（5）安標(biāo)受控零(元)部件及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)納入安全標(biāo)志管理配套件外協(xié)時(shí)，應(yīng)有生產(chǎn)單位檢查記錄，且滿足技術(shù)規(guī)定；本條從如下2條考核①如有某一受控零(元)部件外協(xié)，生產(chǎn)單位應(yīng)有程序文獻(xiàn)規(guī)定或建立有關(guān)管理規(guī)章制度；②檢查驗(yàn)收參照5．1(6)①一⑥，5．1(6)⑨采購(gòu)考核內(nèi)容進(jìn)行。（6）外協(xié)受控零(元)部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中一致。本條從如下4個(gè)方面考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)按類別建立完整外協(xié)受控零(元)部件生產(chǎn)單位清單(或檔案)；②建立清單檔案應(yīng)包括足夠信息，并有效受控管理；③清單檔案上內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文獻(xiàn)，檢查報(bào)告)中一致；④清單發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位必要報(bào)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心并履行變更程序。評(píng)審辦法：1)未建立外協(xié)管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2)未定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案，不符合規(guī)定；3)外協(xié)合同未明確質(zhì)量規(guī)定，不符合規(guī)定；4)缺少檢查合格證明，不符合規(guī)定；5)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)納入安全標(biāo)志管理配套件外協(xié)時(shí)，缺少生產(chǎn)單位檢查記錄，不符合規(guī)定；6)外協(xié)受控零(元)部件生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，不合格?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由供應(yīng)部負(fù)責(zé)實(shí)行。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司審查記錄，只供參照。1、審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定8產(chǎn)品一致性★產(chǎn)品一致性核查采購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)庫(kù)房實(shí)地核查，（1）礦用隔爆型高壓真空配電裝置中真空管、斷路器、保護(hù)器、電壓互感器、電流互感器（2）礦用隔爆型真空電磁起動(dòng)器真空開關(guān)管、保護(hù)器、真空接觸器控制變壓器、（3）礦用隔爆型真空饋電開關(guān)保護(hù)器、真空斷路器、斷路器開關(guān)管（4）礦用隔爆型照明信號(hào)綜合保護(hù)裝置保護(hù)器、主變壓器、接觸器、隔離開關(guān)與安標(biāo)備案技術(shù)文獻(xiàn)一致。是按安標(biāo)國(guó)家中心確認(rèn)技術(shù)文獻(xiàn)組織生產(chǎn)（詳見(jiàn)表8）。合格2、條文釋義本項(xiàng)考核內(nèi)容：應(yīng)按照經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案技術(shù)文獻(xiàn)(涉及產(chǎn)品原則、圖紙、受控件零(元)部件或重要原材料明細(xì)表等)組織生產(chǎn)。本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位采購(gòu)重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件應(yīng)與審核備案技術(shù)文獻(xiàn)一致(通過(guò)庫(kù)房實(shí)地核查確認(rèn))；②生產(chǎn)過(guò)程中使用重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件應(yīng)與審核備案技術(shù)文獻(xiàn)一致(通過(guò)核查核心生產(chǎn)工序確認(rèn))；③成品中使用重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件及產(chǎn)品重要安全性能技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)應(yīng)與審核備案技術(shù)文獻(xiàn)一致(在成品庫(kù)隨機(jī)抽取一定數(shù)量樣品進(jìn)行檢查或檢測(cè))。對(duì)于大型設(shè)備安標(biāo)受控零(元)部件及產(chǎn)品，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)零部件及產(chǎn)品時(shí)，可以通過(guò)查閱訂貨合同及發(fā)票予以確認(rèn)。評(píng)審辦法：未按審核備案技術(shù)文獻(xiàn)組織生產(chǎn)，不合格?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由供應(yīng)部負(fù)責(zé)實(shí)行。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司審查記錄，只供參照。1、審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定10庫(kù)房管理10.1管理制度■管理制度本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/10.2原材料及外購(gòu)件●整體存儲(chǔ)狀況本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/●危險(xiǎn)物品存儲(chǔ)本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/■臺(tái)賬及庫(kù)房管理本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/●貯存條件本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/10.3半成品、成品庫(kù)■整體存儲(chǔ)狀況本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/■成品箱本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/■成品臺(tái)帳本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/●貯存條件本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/2、條文釋義10.1管理制度考核內(nèi)容：制定并實(shí)行出入庫(kù)、貯存管理制度。本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)制定如下所列涉及庫(kù)房管理程序文獻(xiàn)或管理制度：Ⅰ）原材料(含外購(gòu)件、外協(xié)件)、半成品、成品庫(kù)出入庫(kù)、貯存管理制度；Ⅱ）原材料(含外購(gòu)件、外協(xié)件)、半成品、成品倉(cāng)庫(kù)管理制度；Ⅲ）原材料(含外購(gòu)件、外協(xié)件)、半成品、成品庫(kù)倉(cāng)庫(kù)標(biāo)記管理制度；Ⅳ）易燃、易爆及危險(xiǎn)物品等特殊物品存儲(chǔ)管理規(guī)定；Ⅴ）原材料、半成品、成品等倉(cāng)庫(kù)崗位職責(zé)(操作規(guī)范)。②生產(chǎn)單位具備原材料、半成品、成品庫(kù)所有庫(kù)房管理制度實(shí)行狀況記錄現(xiàn)行制度應(yīng)相符)；③原材料、半成品、成品等庫(kù)房，出入庫(kù)、貯存等臺(tái)帳記錄及物品標(biāo)記記錄應(yīng)有專人管理；④倉(cāng)庫(kù)管理人員操作與其相應(yīng)崗位職責(zé)(操作規(guī)范)應(yīng)相一致。評(píng)審辦法：缺管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定。10.2原材料及外購(gòu)件本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目，本項(xiàng)為現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房考核項(xiàng)目。（1）原材料、外購(gòu)件應(yīng)擺放整潔，標(biāo)記清晰、明確，不合格品應(yīng)隔離；本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)應(yīng)配備標(biāo)記(上架)管理，區(qū)域劃分清晰，擺(堆)放整潔有序；②原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)擺(堆)放整潔有序，區(qū)域劃分清晰；③原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)物品應(yīng)予以配備標(biāo)記，生產(chǎn)單位應(yīng)建立配備標(biāo)記規(guī)定，并與實(shí)行符合；④原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)應(yīng)設(shè)立不合格品區(qū)域，對(duì)不合格品應(yīng)建立有標(biāo)記管理規(guī)定并實(shí)行(現(xiàn)場(chǎng)不合格品標(biāo)記應(yīng)明顯)；⑤所有物品標(biāo)記及其使用應(yīng)合理，并包括應(yīng)當(dāng)具有信息。（2）易燃、易爆及其他危險(xiǎn)物品應(yīng)單獨(dú)存儲(chǔ)，貯存條件應(yīng)符合規(guī)定(如化學(xué)品存儲(chǔ)混、濕度規(guī)定等)：本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①易燃、易爆及其他危險(xiǎn)物品庫(kù)房中應(yīng)設(shè)有單獨(dú)存儲(chǔ)區(qū)域；②所有屬于易燃、易爆危險(xiǎn)物品都應(yīng)有明顯狀態(tài)標(biāo)記；③所有屬于易燃、易爆等危險(xiǎn)物品存儲(chǔ)環(huán)境設(shè)施條件，應(yīng)滿足存儲(chǔ)規(guī)定(如：防火、防潮、防霉、防盜、防塵、防曬、防震等)；④危險(xiǎn)物品存儲(chǔ)區(qū)域與庫(kù)房其他區(qū)域間應(yīng)采用有效隔離辦法；⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立易燃、易爆及其他危險(xiǎn)物品存儲(chǔ)管理規(guī)章，并有效實(shí)行：⑥生產(chǎn)單位應(yīng)建立關(guān)于責(zé)任考核制度。（3）有原材料及外購(gòu)件臺(tái)賬，帳物相符：出入庫(kù)應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)：本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料及外購(gòu)件臺(tái)賬，臺(tái)賬信息規(guī)范、完整；②庫(kù)房中庫(kù)存應(yīng)與臺(tái)帳相符：③生產(chǎn)單位應(yīng)制定原材料、外購(gòu)件、半成品出入庫(kù)手續(xù)管理規(guī)定；④生產(chǎn)單位上述物品出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)記錄應(yīng)齊全；⑤生產(chǎn)單位上述物品出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)記錄格式及記錄信息應(yīng)合理及完善：⑥生產(chǎn)單位實(shí)行上述物品出入庫(kù)手續(xù)與生產(chǎn)單位管理規(guī)定應(yīng)相符。（4）貯存條件應(yīng)保證產(chǎn)品質(zhì)量。本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)在貯存管理制度中明確規(guī)定有關(guān)原材料、外購(gòu)件貯存條件；②貯存條件(如：防火、防潮、防霉、防塵、防曬、防震等)應(yīng)保證產(chǎn)品質(zhì)量。評(píng)審辦法：1)原材料、外購(gòu)件混放或沒(méi)有標(biāo)記，不合格品未隔離，不符合規(guī)定；2)危險(xiǎn)品未單獨(dú)存儲(chǔ)、沒(méi)有明顯標(biāo)記、貯存條件不符合規(guī)定，不符合規(guī)定；3)無(wú)臺(tái)賬、賬物不符，出入庫(kù)未履行規(guī)定手續(xù)，不符合規(guī)定；4)貯存條件不能保證產(chǎn)品質(zhì)量，不符合規(guī)定。10.3半成品、成品庫(kù)本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目，亦為現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房考核項(xiàng)目。（1）半成品、成品應(yīng)分類存儲(chǔ)，擺放整潔；本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①半成品、成品庫(kù)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定分類存儲(chǔ)，區(qū)域劃分明顯，擺(堆)放整潔有序，不至發(fā)生混淆；②有特殊堆放規(guī)定半成品、成品，即有防火、防潮、防霉、防塵、防震、防盜防摔、防碰等規(guī)定半成品、成品，應(yīng)采用相應(yīng)辦法；③屬于精密或計(jì)量器具半成品、產(chǎn)品，應(yīng)符合有關(guān)存儲(chǔ)規(guī)定；④成品庫(kù)所有成品包裝應(yīng)符合規(guī)定(原則規(guī)定或程序文獻(xiàn)規(guī)定)。（2）成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用闡明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①成品箱中涉及成品隨件(裝箱單、合格證、闡明書、隨箱專用工具、備件等)應(yīng)齊全，且符合程序文獻(xiàn)或規(guī)章制度(裝箱單)規(guī)定；②成品合格證應(yīng)具有出廠檢查合格信息及檢查人員簽章；③產(chǎn)品闡明書所包括內(nèi)容應(yīng)完善合理，并編制有操作闡明、技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品名稱等。對(duì)有安全操作注意事項(xiàng)產(chǎn)品應(yīng)涉及有關(guān)內(nèi)容、故障狀態(tài)和解決辦法等；（3）應(yīng)有成品臺(tái)帳，帳物相符；本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位成品倉(cāng)庫(kù)應(yīng)具備成品臺(tái)帳；②生產(chǎn)單位成品臺(tái)帳應(yīng)合理和完善；③生產(chǎn)單位成品臺(tái)帳與成品倉(cāng)庫(kù)物品應(yīng)相符。（4）貯存條件應(yīng)保證產(chǎn)品質(zhì)量。本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)在貯存管理制度中明確規(guī)定半成品、成品貯存條件；②貯存條件(如：防火、防潮、防霉、防塵、防曬、防震等)應(yīng)保證產(chǎn)品質(zhì)量。評(píng)審辦法：1)半成品、成品及與其他未檢品和廢品混放，不符合規(guī)定；2)成品箱中物品、資料)不全，不符合規(guī)定；3)沒(méi)有成品臺(tái)帳，或帳物不符，不符合規(guī)定；4)貯存條件不能保證產(chǎn)品質(zhì)量，不符合規(guī)定?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)實(shí)行。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必要完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司審查記錄，只供參照。1、審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審成果整治規(guī)定6生產(chǎn)過(guò)程控制6.1生產(chǎn)能力★生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)能力達(dá)到一定規(guī)模，年能力10000臺(tái)以上；合格★核心部件生產(chǎn)及成品總裝能力生產(chǎn)場(chǎng)合具備生產(chǎn)外殼、真空管、真空接觸器、斷路器、隔離換向開關(guān)、控制變壓器、保護(hù)器加工能力和本體組裝能力，并具備成品總裝條件。合格6.3工藝裝備及工位器具●管理文獻(xiàn)有工藝裝備及工位器具管理制度；符合●臺(tái)賬有滿足規(guī)定工藝裝備及工位器具，并建立了臺(tái)帳；符合●工藝裝備工藝裝備配備和使用合理、可行，但沒(méi)有驗(yàn)證制度，有驗(yàn)證記錄；不符合2.補(bǔ)工裝驗(yàn)證制度；●工位器具機(jī)加和裝配現(xiàn)場(chǎng)設(shè)有相應(yīng)工位器具。符合6.4工藝過(guò)程●工藝文獻(xiàn)工藝文獻(xiàn)基本滿足圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)規(guī)定；符合●工藝文獻(xiàn)明細(xì)表建有工藝文獻(xiàn)明細(xì)表；符合●工藝路線圖（工藝流程圖）建有所評(píng)審產(chǎn)品工藝流程圖，并明確了核心工序.符合2、條文釋義6.1生產(chǎn)能力本項(xiàng)共有2條考核項(xiàng)目：（1）生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；本條從如下4方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必要原材料倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)車間、檢查室、成品倉(cāng)庫(kù)、危險(xiǎn)品庫(kù)等重要生產(chǎn)場(chǎng)合；②生產(chǎn)單位應(yīng)具備足夠管理、技術(shù)、生產(chǎn)、檢查、采購(gòu)、銷售等人力資源；③生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必要生產(chǎn)設(shè)備、檢查設(shè)備；④申辦產(chǎn)品年產(chǎn)量應(yīng)符合規(guī)定。注：對(duì)于已有詳細(xì)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行。（2）生產(chǎn)場(chǎng)合應(yīng)具備生產(chǎn)某一(或幾)個(gè)核心零(元)部件能力，并具備成品總裝條件。本條從如下2方面來(lái)考核：①應(yīng)具備生產(chǎn)某一(或幾)個(gè)受控零(元)部件能力；②應(yīng)具備申辦產(chǎn)品總裝條件。注：對(duì)于已有詳細(xì)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行。評(píng)審辦法：1）生產(chǎn)規(guī)模不滿足規(guī)定，不合格；2）不能生產(chǎn)某一(或幾)個(gè)個(gè)核心零部件或不具備成品總裝條件，不合格。6.3工藝裝備及工位器具（與技術(shù)部配合）（1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文獻(xiàn)；本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理程序文獻(xiàn)(或管理規(guī)章制度)：②生產(chǎn)單位現(xiàn)行工藝裝備及工位器具規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)涉及如下內(nèi)容：Ⅰ）工藝裝備及工位器具采購(gòu)(或制造)：Ⅱ）工藝裝備及工位器具臺(tái)帳管理；Ⅲ)工藝裝備維護(hù)與維修；Ⅳ）工藝裝置及工位器具配備；Ⅴ）工藝裝備驗(yàn)證；Ⅵ）工藝裝備驗(yàn)收；Ⅶ）工藝裝備及工位器具報(bào)廢；Ⅷ）工藝裝備圖紙管理與更改等；（2）應(yīng)有滿足規(guī)定工藝裝備及工位器具，并建立臺(tái)賬：本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位應(yīng)有保證生產(chǎn)活動(dòng)正常進(jìn)行工藝裝備及工位器具；②工藝裝備及工位器具應(yīng)建立臺(tái)帳；③工藝裝備配備標(biāo)記與臺(tái)帳編目應(yīng)一致(或相應(yīng))；④工藝裝備及工位器具臺(tái)帳內(nèi)容應(yīng)完善，所含信息應(yīng)完整。（3）工藝裝備配備和使用應(yīng)合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄；本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位工藝裝備配備和使用應(yīng)合理、可行；②生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備維護(hù)、維修、報(bào)廢記錄；③生產(chǎn)單位對(duì)工藝裝備應(yīng)按程序文獻(xiàn)(或規(guī)章制度)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證記錄及處置記錄應(yīng)完善；④生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備圖紙更改狀況記錄(更改告知單)；⑤經(jīng)更改工藝裝備圖紙應(yīng)與存檔部門(管理部門、設(shè)計(jì)部門、使用部門)工藝裝備圖紙一致；⑥在用工藝裝備應(yīng)完好。（4）工位器具應(yīng)完善，核心零部件應(yīng)不落地。本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：①生產(chǎn)單位所采用工位器具應(yīng)齊全，滿足生產(chǎn)實(shí)際需要(按申辦產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)工位器具規(guī)定)；②生產(chǎn)單位所采用工位器具配備應(yīng)合理、可行；③使用中工位器具應(yīng)保證達(dá)到生產(chǎn)對(duì)象保障規(guī)定；④在用工位器具應(yīng)完好。評(píng)審辦法：1）缺工藝裝備及工位器具管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺，不符合規(guī)定；2）工藝裝備及