RBA-10 RBA風(fēng)險(xiǎn)管制程序OK

文件名稱RBA風(fēng)險(xiǎn)管制程序文件編號(hào)WJ_RBA-2-10版本頁(yè)次制訂部門(mén)管理部制訂日期20XX.02.01修訂日期1.01/31、目的為了對(duì)能夠控制與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的環(huán)境、健康與安全、人權(quán)與勞動(dòng)、企業(yè)倫理的風(fēng)險(xiǎn)，確定每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，通過(guò)技術(shù)或管理手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)予以控制。2、適用范圍適用于公司與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的環(huán)境、健康與安全、人權(quán)與勞動(dòng)、企業(yè)倫理的風(fēng)險(xiǎn)管理。3.定義無(wú)4．職責(zé)4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件。4.2管理者代表負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，組織編制并審核風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度。4.4各部門(mén)按照職責(zé)分工對(duì)本部門(mén)管理的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制。5、工作程序5.1風(fēng)險(xiǎn)管理一般程序5.1.1主管部門(mén)根據(jù)公司規(guī)定的職責(zé)分工，由部門(mén)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員確定在本部門(mén)業(yè)務(wù)主要活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)類別，并登記在《社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》中；5.1.2主管部門(mén)應(yīng)考慮識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生頻率、產(chǎn)生危害后果的嚴(yán)重性，對(duì)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)做出評(píng)價(jià)，確定出低、中、高度風(fēng)險(xiǎn)，編定出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并將控制措施記錄在《社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，以便對(duì)其進(jìn)行有效控制；5.1.4主管部門(mén)制定與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的管理制度，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，并檢查風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度的執(zhí)行情況；5.1.4一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)工作應(yīng)每年結(jié)合進(jìn)行一次，管理者代表負(fù)責(zé)組織檢查各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)和控制情況；5.1.5風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)記錄應(yīng)執(zhí)行《記錄管制程序》。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容5.2.1道德經(jīng)營(yíng)5.2.1.1商業(yè)道德方面的風(fēng)險(xiǎn)包括：5.2.1.1.1廉潔經(jīng)營(yíng)；5.2.1.1.2不正當(dāng)收益；5.2.1.1.4信息公開(kāi)；5.2.1.1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)；5.2.1.1.5公平交易、廣告和競(jìng)爭(zhēng)；5.2.1.1.6身份保密；5.2.1.1.7在采購(gòu)礦物時(shí)秉承負(fù)責(zé)任的態(tài)度；5.2.1.1.8隱私；5.2.1.1.9杜絕打擊報(bào)復(fù)；等。文件名稱RBA風(fēng)險(xiǎn)管制程序文件編號(hào)WJ_RBA-2-10版本頁(yè)次制訂部門(mén)管理部制訂日期20XX.02.01修訂日期1.02/35.2.1.2公司制定道德行為準(zhǔn)則，各部門(mén)應(yīng)識(shí)別和評(píng)價(jià)在公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中由于違背經(jīng)營(yíng)道德標(biāo)準(zhǔn)造成的風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行相應(yīng)的控制措施。5.2.2勞工5.2.2.1勞工方面的風(fēng)險(xiǎn)包括：5.2.2.1.1自有選擇職業(yè)；5.2.2.1.2禁止使用童工；5.2.2.1.4工作時(shí)間；5.2.2.1.4薪資與福利；5.2.2.1.5人道待遇；5.2.2.1.6非歧視；5.2.2.1.7結(jié)社自由，等。5.2.2.2公司制定相應(yīng)的管理程序，對(duì)勞工方面產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理。5.3職業(yè)健康和安全5.3.1公司制定《危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)與控制策劃控制程序》對(duì)職業(yè)健康和安全危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)。5.3.2各部門(mén)應(yīng)執(zhí)行《RBA目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案運(yùn)行程序》實(shí)施管理方案并達(dá)成職業(yè)健康安全目標(biāo)。5.4環(huán)境保護(hù)5.4.1公司實(shí)施環(huán)境管理體系要求，對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程產(chǎn)生的環(huán)境因素進(jìn)行有效地管控。5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(LEC法)5.5.1風(fēng)險(xiǎn)性以下式表示：D=L×E×C式中L--問(wèn)題發(fā)生可能性大??；E--問(wèn)題出現(xiàn)的頻繁程度；C--問(wèn)題可能造成的后果；D--風(fēng)險(xiǎn)值。5.5.2三個(gè)主要因素的評(píng)價(jià)方法如表1、表2、表4所示。表1L--問(wèn)題發(fā)生的可能性大小分?jǐn)?shù)值發(fā)生的可能性5很可能發(fā)生4可能會(huì)發(fā)生1可能性小，完全意外1可能性小，完全意外文件名稱RBA風(fēng)險(xiǎn)管制程序文件編號(hào)WJ_RBA-2-10版本頁(yè)次制訂部門(mén)管理部制訂日期20XX.02.01修訂日期1.03/3表2E--問(wèn)題出現(xiàn)的頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度5頻繁發(fā)生(每天)4會(huì)發(fā)生(每月)1幾乎沒(méi)發(fā)生過(guò)(每年)表4C--問(wèn)題產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值后果5非常嚴(yán)重，業(yè)務(wù)中斷4嚴(yán)重，會(huì)造成業(yè)務(wù)停滯1受到影響，沒(méi)有影響業(yè)務(wù)5.5.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定表4D--危險(xiǎn)等級(jí)劃分D值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大于9或C=5重大風(fēng)險(xiǎn)4~9一般風(fēng)險(xiǎn)小于4可容許風(fēng)險(xiǎn)5.6公司管理者代表每年應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的輸出文檔進(jìn)行評(píng)審和更新，在法律法規(guī)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、產(chǎn)品和服務(wù)等發(fā)生重大變化時(shí)隨時(shí)進(jìn)行評(píng)審和更新。5.7風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)記錄執(zhí)行