責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避

責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避2024/3/26責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避責(zé)任追究的依據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國行政監(jiān)察法》《中華人民共和國行政處罰法》第五十五條——第六十二條《武漢市執(zhí)法責(zé)任制工作條例》《武漢市行政機(jī)關(guān)工作人員行政過錯(cuò)責(zé)任追究試行辦法》責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避追責(zé)類型行政責(zé)任是指執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，因故意或過失違反黨紀(jì)政紀(jì)，要承擔(dān)的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。刑事責(zé)任是指執(zhí)法人員在執(zhí)法中，因故意或過失觸犯刑律，而要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。賠償責(zé)任是指執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，因故意或過失造成行政相對人損害，而要承擔(dān)的賠償責(zé)任。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避追責(zé)環(huán)節(jié)行政許可把關(guān)不嚴(yán)受賄違規(guī)許可行政處罰以罰代刑越權(quán)執(zhí)法行政強(qiáng)制措施越權(quán)使用強(qiáng)制措施違反程序使用強(qiáng)制措施隨意處置罰沒物品行政監(jiān)督高危行業(yè)、重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避被追責(zé)的性質(zhì)

不作為對群眾舉報(bào)投訴不去處理，或因時(shí)間延誤，使違法經(jīng)營轉(zhuǎn)移、當(dāng)事人逃匿；對無照經(jīng)營行為不取締。不適當(dāng)作為即表面不違法但實(shí)質(zhì)違法的行為以及行使自由裁量權(quán)明顯不當(dāng)、顯失公正。亂作為違反法律規(guī)定的權(quán)限和程序，濫用職權(quán)或者超越職權(quán)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。慢作為沒有及時(shí)辦理治庸問責(zé)。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避責(zé)任追究范圍（許可）

(一)對符合規(guī)定條件的行政許可申請不予受理的；

(二)不在辦公場所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；

(三)在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；

(四)申請人提交的申請材料不全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補(bǔ)正的全部內(nèi)容的；

(五)未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；

(六)依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證的；

(七)索取或收受他人財(cái)物或者謀取其他利益的；

(八)擅自收費(fèi)或者不按法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的；

(九)截留、挪用、私分或者變相私分實(shí)施行政許可依法收取的費(fèi)用的；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避責(zé)任追究范圍（許可）

(十)對不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予行政許可或者超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

(十一)對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出行政許可決定的；

(十二)依法應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)、拍賣結(jié)果或者考試成績擇優(yōu)作出準(zhǔn)予行政許可決定，未經(jīng)招標(biāo)、拍賣或者考試，或者不根據(jù)招標(biāo)、拍賣結(jié)果及考試成績擇優(yōu)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

(十三)違法委托中介機(jī)構(gòu)、下屬事業(yè)單位或者其他組織代行許可管理權(quán)的；

(十四)對涉及不同部門的許可，不及時(shí)主動(dòng)協(xié)調(diào)，相互推諉或拖延不辦，或者在本部門許可事項(xiàng)完成后不移交或拖延移交其他部門的；

(十五)其他違反行政許可規(guī)定，貽誤行政許可工作或損害許可申請人合法權(quán)益的。

前款所稱行政許可，指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避責(zé)任追究范圍（征收）(一)無法定依據(jù)實(shí)施征收的；

(二)未經(jīng)法定程序批準(zhǔn)，擅自設(shè)立征收項(xiàng)目的；

(三)未按法定范圍、時(shí)限實(shí)施征收的；

(四)截留、私分或擅自開支征收款的；

(五)實(shí)施征收不開具合法票據(jù)的；

(六)不出示有效資格證件實(shí)施征收的；

(七)其他違反征收規(guī)定的行為。

責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避責(zé)任追究范圍（監(jiān)督檢查）(一)無法定依據(jù)實(shí)施檢查的；

(二)無正當(dāng)理由、事項(xiàng)、內(nèi)容實(shí)施檢查的；

(三)不出示有效資格證件實(shí)施檢查的；

(四)不按法定程序、時(shí)限實(shí)施檢查的；

(五)不按法定權(quán)限或超越法定權(quán)限實(shí)施檢查的；

(六)放棄、推諉、拖延、拒絕履行檢查職責(zé)的；

(七)對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為隱瞞、包庇、袒護(hù)、縱容，不予制止和糾正的；

(八)損害被檢查對象合法權(quán)益的；

(九)其他違反行政檢查工作規(guī)定的。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避責(zé)任追究范圍（強(qiáng)制措施）(一)無法定依據(jù)采取強(qiáng)制措施的；

(二)違反法定程序采取行政強(qiáng)制措施的；

(三)超越法定權(quán)限采取強(qiáng)制措施的；

(四)其他違反行政強(qiáng)制措施規(guī)定，損害行政相對人合法權(quán)益的。

責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避責(zé)任追究范圍（處罰）(一)不具備行政執(zhí)法主體資格實(shí)施行政處罰的；

(二)違法委托實(shí)施行政處罰的；

(三)沒有法律和事實(shí)依據(jù)實(shí)施行政處罰的；

(四)擅自設(shè)定行政處罰或者改變行政處罰種類、幅度的；

(五)違反法定行政處罰程序的；

(六)符合聽證條件，行政相對人要求聽證，應(yīng)予組織聽證而不組織聽證的；

(七)不使用罰款、沒收財(cái)物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財(cái)物單據(jù)的；

(八)違反行政處罰法規(guī)定自行收繳罰款的；

(九)利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物，收繳罰款據(jù)為已有的；

(十)應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任而不移交，以行政處罰代替刑罰的；

(十一)玩忽職守，對應(yīng)當(dāng)依法予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和公共秩序遭受損害的；

(十二)其他違法實(shí)施行政處罰的。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避責(zé)任追究范圍（履職）(一)具有行政管理職能的單位，未在辦理場所明顯位置懸掛辦事示意圖和公開辦事流程圖的；

(二)不涉密的服務(wù)內(nèi)容、辦事程序、承諾時(shí)間、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督渠道、辦事結(jié)果未公開的；

(三)面向社會(huì)直接受理業(yè)務(wù)的窗口單位，工作期間空崗的；

(四)工作人員上崗未按規(guī)定佩帶工作牌、穿著制服的；

(五)對服務(wù)對象不理睬、不答復(fù)的，屬于職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)推諉、拖延不辦的；

(六)對來文、來電，未按規(guī)定簽收、登記、審核、提出擬辦意見，無正當(dāng)理由未按規(guī)定時(shí)限報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)批辦的；

(七)對不屬于本單位職權(quán)范圍或不宜由本單位辦理的事項(xiàng)，不說明、不請示、不轉(zhuǎn)送，置之不理的；

(八)公文辦理中遇有涉及其他部門職權(quán)的事項(xiàng)，不與有關(guān)部門協(xié)商或協(xié)商不能取得一致意見，未報(bào)請上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)關(guān)裁決，擅作決定的；

(九)未嚴(yán)格執(zhí)行保密和文件管理規(guī)定，致使文件、檔案、資料泄密、損毀或者丟失的；

(十)制發(fā)公文，未嚴(yán)格核對文種、文號(hào)、格式、文字及加蓋印章，導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重后果的；

(十一)未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審定簽發(fā)擅自發(fā)文的；

(十二)未按規(guī)定時(shí)限發(fā)文的；

(十三)未按規(guī)定使用單位印章的；

(十四)其他違反內(nèi)部行政管理制度，貽誤行政內(nèi)部事務(wù)管理工作的。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避行政過錯(cuò)責(zé)任的劃分直接責(zé)任主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避行政過錯(cuò)責(zé)任的承擔(dān)承辦人未經(jīng)審核人、批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，直接作出具體行政行為，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，負(fù)直接責(zé)任。承辦人弄虛作假、徇私舞弊，致使審核人、批準(zhǔn)人未能正確履行審核、批準(zhǔn)職責(zé)，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，承辦人負(fù)直接責(zé)任。雖經(jīng)審核人審核、批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，但承辦人不依照審核、批準(zhǔn)事項(xiàng)實(shí)施具體行政行為，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，承辦人負(fù)直接責(zé)任。

責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避行政過錯(cuò)責(zé)任的承擔(dān)承辦人提出方案或意見有錯(cuò)誤，審核人、批準(zhǔn)人應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后未予糾正，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，承辦人負(fù)直接責(zé)任，審核人負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，批準(zhǔn)人負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。審核人不采納或改變承辦人正確意見，經(jīng)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，審核人負(fù)直接責(zé)任，批準(zhǔn)人負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。審核人不報(bào)請批準(zhǔn)人批準(zhǔn)直接作出決定，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，審核人負(fù)直接責(zé)任。批準(zhǔn)人不采納或改變承辦人、審核人正確意見，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，批準(zhǔn)人負(fù)直接責(zé)任。

未經(jīng)承辦人擬辦、審核人審核，批準(zhǔn)人直接作出決定，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，批準(zhǔn)人負(fù)直接責(zé)任。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避行政過錯(cuò)責(zé)任的承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)指令、干預(yù)具體行政行為，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，指令、干預(yù)的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接責(zé)任。上級(jí)機(jī)關(guān)改變下級(jí)機(jī)關(guān)作出的具體行政行為，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，上級(jí)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。經(jīng)過聽證作出的決定，批準(zhǔn)人同意聽證主持人的錯(cuò)誤建議導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，聽證主持人負(fù)直接責(zé)任，批準(zhǔn)人負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；批準(zhǔn)人不采納聽證主持人的正確建議導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，批準(zhǔn)人負(fù)直接責(zé)任。復(fù)議機(jī)關(guān)改變原具體行政行為，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。兩人以上故意或者過失，導(dǎo)致行政過錯(cuò)后果發(fā)生的，按個(gè)人所起的作用確定責(zé)任。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析與規(guī)避被追責(zé)的原因分析思想素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)責(zé)任心不強(qiáng)程序不到位業(yè)務(wù)素質(zhì)法