行政處罰風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

-▲案審會(huì)討論決定行政處罰程序流程圖▲調(diào)查取證可先制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，復(fù)印件大隊(duì)備案移交其他部門(mén)經(jīng)審查不予立案或移交其他部門(mén)發(fā)現(xiàn)調(diào)查事實(shí)不清換人重新調(diào)查查

封

扣

押（領(lǐng)導(dǎo)同意）制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄舉報(bào)投訴必須登記監(jiān)督電話(huà)：86880008結(jié)案執(zhí)行批辦核查立案處理核查移交司法機(jī)關(guān)經(jīng)請(qǐng)示后可先查封▲檢查發(fā)現(xiàn)案件報(bào)批告知當(dāng)事人其他部門(mén)移交

行政處罰風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：檢查和調(diào)查取證1、控制標(biāo)準(zhǔn)：檢（調(diào)）查情況不得虛報(bào)、瞞報(bào)。2、控制措施：必須2人以上亮證檢（調(diào)）查或執(zhí)法，檢（調(diào)）查后出具書(shū)面檢（調(diào)）查筆錄，參與檢（調(diào)）查人員實(shí)名簽字。3、向行政相對(duì)人調(diào)查情況原則上在局法制庭進(jìn)行，法制庭配監(jiān)控設(shè)施。4、責(zé)任部門(mén)和崗位：檢查或調(diào)查的中隊(duì)負(fù)責(zé)人、稽查隊(duì)員負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：行政處罰確定1、控制標(biāo)準(zhǔn)：定性準(zhǔn)確、處罰恰當(dāng)。2、控制措施：按照行政處罰自由裁量實(shí)施細(xì)則進(jìn)行。3、責(zé)任部門(mén)和崗位：小案審理委員會(huì)1/3成員實(shí)施，大案由審理委員會(huì)2/3成立實(shí)施。監(jiān)督檢查1、實(shí)行案情備案制度，每月稽查中隊(duì)對(duì)所轄范圍案件進(jìn)行登記歸檔。2、實(shí)行問(wèn)責(zé)追究制，對(duì)調(diào)查不實(shí)、包庇隱瞞等行為進(jìn)行查處。3、案件卷宗按時(shí)送法制部門(mén)初審。4、所有立案案件由案審會(huì)集體審理，案情復(fù)雜或影響較大案件實(shí)行公開(kāi)審理。5、局領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察、法制人員不定期回訪(fǎng)行政相對(duì)人，了解相關(guān)情況。86880008：監(jiān)督電話(huà)《計(jì)量檢定員證》。項(xiàng)目和復(fù)查的，應(yīng)提交增加考核、4；考試成績(jī)項(xiàng)目還需提交實(shí)際操作，增加考核的試成績(jī)單專(zhuān)業(yè)理論考交證人員提作考試成績(jī)單，到期換識(shí)、專(zhuān)業(yè)理論和實(shí)際操基礎(chǔ)知交考證人員提新、提交考試成績(jī)單，3；張2照一寸證件、一份學(xué)歷證明復(fù)印件份證、身提交申請(qǐng)人需，資格首次申請(qǐng)計(jì)量檢定員、2；請(qǐng)表》（加蓋單位公章）申資格《計(jì)量檢定員、1：申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料決定書(shū)制作不予許可不予許可頒發(fā)證書(shū)個(gè)工作日）5（作出許可或不予許可決定個(gè)工作日）5（▲承辦人審查服務(wù)中心受理行政許可窗口申請(qǐng)人提出申請(qǐng)返回受理窗口許可不予許可合要求材料不符通知申請(qǐng)人一次性告知材料不全或不屬于許可計(jì)量檢定員資格核準(zhǔn)流程圖

計(jì)量檢定員資格風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制86880008：監(jiān)督電話(huà)《計(jì)量檢定員證》。項(xiàng)目和復(fù)查的，應(yīng)提交增加考核、4；考試成績(jī)項(xiàng)目還需提交實(shí)際操作，增加考核的試成績(jī)單專(zhuān)業(yè)理論考交證人員提作考試成績(jī)單，到期換識(shí)、專(zhuān)業(yè)理論和實(shí)際操基礎(chǔ)知交考證人員提新、提交考試成績(jī)單，3；張2照一寸證件、一份學(xué)歷證明復(fù)印件份證、身提交申請(qǐng)人需，資格首次申請(qǐng)計(jì)量檢定員、2；請(qǐng)表》（加蓋單位公章）申資格《計(jì)量檢定員、1：申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料決定書(shū)制作不予許可不予許可頒發(fā)證書(shū)個(gè)工作日）5（作出許可或不予許可決定個(gè)工作日）5（▲承辦人審查服務(wù)中心受理行政許可窗口申請(qǐng)人提出申請(qǐng)返回受理窗口許可不予許可合要求材料不符通知申請(qǐng)人一次性告知材料不全或不屬于許可計(jì)量檢定員資格核準(zhǔn)流程圖風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：承辦人員審查1、控制標(biāo)準(zhǔn)：5個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作。2、控制措施：材料齊全、符合要求的及時(shí)作出行政許可，材料不符合要求的，及時(shí)制作不予許可決定。3、責(zé)任部門(mén)和崗位：局計(jì)量科工作人員負(fù)責(zé)實(shí)施。監(jiān)督檢查1、對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行登記、歸檔。2、計(jì)量科長(zhǎng)負(fù)責(zé)督查承辦人審查的工作進(jìn)度和工作質(zhì)量。3、實(shí)行問(wèn)責(zé)追究制，對(duì)承辦人不及時(shí)完成審查任務(wù)或工作質(zhì)量不高等行為進(jìn)行追究。特種設(shè)備（含壓力管道、廠(chǎng)內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛）

作業(yè)人員考核流程圖局監(jiān)督處室電話(huà)：86880008局監(jiān)督處室電話(huà)：86880008申請(qǐng)（提交材料：1.本人身份證復(fù)印件一份；2.學(xué)歷證明復(fù)印件一份；3.醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的體檢證明；4.特種設(shè)備作業(yè)人員登記表；5.一寸免冠近照兩張。監(jiān)督質(zhì)監(jiān)局組織培訓(xùn)質(zhì)監(jiān)局組織培訓(xùn)申請(qǐng)材料不全,一次性告知補(bǔ)交申請(qǐng)材料不全,一次性告知補(bǔ)交 受理(1日)受理(1日)培訓(xùn)考核培訓(xùn)考核▲▲審查(5日)決定許可或不予許可（20日）決定許可或不予許可（20日）不予許可的,送達(dá)不予許可決定書(shū)準(zhǔn)予許可的,頒發(fā)證書(shū)不予許可的,送達(dá)不予許可決定書(shū)準(zhǔn)予許可的,頒發(fā)證書(shū) 特種設(shè)備作業(yè)人員考核風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：審查1、控制標(biāo)準(zhǔn)：5個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作。2、控制措施：符合要求的及時(shí)作出行政許可，不符合要求的及時(shí)制作不予許可決定。3、責(zé)任部門(mén)和崗位：局安監(jiān)科工作人員負(fù)責(zé)實(shí)施。監(jiān)督檢查1、對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行登記、歸檔。2、安監(jiān)科長(zhǎng)負(fù)責(zé)督查審查人員的工作進(jìn)度和工作質(zhì)量。3、實(shí)行問(wèn)責(zé)追究制，對(duì)承辦人不及時(shí)完成審查任務(wù)或工作質(zhì)量不高等行為進(jìn)行追究。86880008電話(huà)：局監(jiān)督處室一次性告知補(bǔ)交,申請(qǐng)材料不全)日(1受理備安全監(jiān)察科質(zhì)監(jiān)局特種設(shè)（提交材料：1.使用者的合法身份證明文件；2.特種設(shè)備出廠(chǎng)和安裝資料，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告；3.有關(guān)規(guī)章制度的目標(biāo)；4.持證作業(yè)人員名錄；5.安全技術(shù)規(guī)范需要的其他材料。申請(qǐng)監(jiān)督使用登記流程圖特種設(shè)備（含壓力管道、廠(chǎng)內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛）86880008電話(huà)：局監(jiān)督處室一次性告知補(bǔ)交,申請(qǐng)材料不全)日(1受理備安全監(jiān)察科質(zhì)監(jiān)局特種設(shè)（提交材料：1.使用者的合法身份證明文件；2.特種設(shè)備出廠(chǎng)和安裝資料，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告；3.有關(guān)規(guī)章制度的目標(biāo)；4.持證作業(yè)人員名錄；5.安全技術(shù)規(guī)范需要的其他材料。申請(qǐng)監(jiān)督使用登記流程圖特種設(shè)備（含壓力管道、廠(chǎng)內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛）人進(jìn)行實(shí)物檢查認(rèn)為有必要時(shí)，可以派不予許可決定書(shū)冊(cè)、簽發(fā)證書(shū)準(zhǔn)予許可的，注予許可決定許可或不不予許可的，送達(dá))日(7▲審查

特種設(shè)備使用登記險(xiǎn)識(shí)別與控制人進(jìn)行實(shí)物檢查認(rèn)為有必要時(shí)，可以派不予許可決定書(shū)冊(cè)、簽發(fā)證書(shū)準(zhǔn)予許可的，注予許可決定許可或不不予許可的，送達(dá))日(7▲審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：審查1、控制標(biāo)準(zhǔn)：7個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作。2、控制措施：材料齊全符合要求的及時(shí)作出行政許可，材料不全不符合要求的及時(shí)制作不予許可決定。3、責(zé)任部門(mén)和崗位：局安監(jiān)科工作人員負(fù)責(zé)實(shí)施。監(jiān)督檢查1、對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行登記、歸檔。2、安監(jiān)科長(zhǎng)負(fù)責(zé)督查審查人員的工作進(jìn)度和工作質(zhì)量。3、實(shí)行問(wèn)責(zé)追究制，對(duì)審查人員不及時(shí)完成任務(wù)或工作質(zhì)量不高等行為進(jìn)行追究。

重大事項(xiàng)決策流程圖局領(lǐng)導(dǎo)，承辦部門(mén)、單位局領(lǐng)導(dǎo)，承辦部門(mén)、單位對(duì)需研究決策的重大事項(xiàng)組織調(diào)研 重大決策方案分送黨組成員及各部門(mén)、單位討論修改完善重大決策方案分送黨組成員及各部門(mén)、單位討論修改完善▲分管局長(zhǎng)組織承辦部門(mén)、單位形成重大事項(xiàng)決策方案對(duì)決策的實(shí)施形成綜合評(píng)估意見(jiàn)局黨組對(duì)決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查▲明確分管局長(zhǎng)按黨組的決策組織實(shí)施對(duì)黨組會(huì)確定的事項(xiàng)進(jìn)行責(zé)任分解提交黨組會(huì)討論通過(guò)對(duì)決策的實(shí)施形成綜合評(píng)估意見(jiàn)局黨組對(duì)決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查▲明確分管局長(zhǎng)按黨組的決策組織實(shí)施對(duì)黨組會(huì)確定的事項(xiàng)進(jìn)行責(zé)任分解提交黨組會(huì)討論通過(guò)

重大事項(xiàng)決策風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：重大決策方案制訂是否符合程序規(guī)定1、控制標(biāo)準(zhǔn)：制訂出的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具備科學(xué)性、可行性2、控制措施：（１）做好方案制訂前期充分調(diào)研；（２）方案分送黨組成員及各單位、各部門(mén)討論修改完善。3、責(zé)任部門(mén)和崗位：分管局長(zhǎng)，各承辦單位負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大事項(xiàng)決策方案組織實(shí)施是否到位控制標(biāo)準(zhǔn)：重大決策方案實(shí)施應(yīng)達(dá)到方案實(shí)施規(guī)定目標(biāo)2、控制措施：（１）明確分管局長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)；（２）局黨組對(duì)決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查。責(zé)任部門(mén)和崗位：分管局長(zhǎng)，各承辦單位負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查：（1）實(shí)行重大決策民主集中制，重大事項(xiàng)經(jīng)民主研究決策后方可組織實(shí)施或貫徹落實(shí)。（2）責(zé)任包干制。對(duì)決策后明確相關(guān)人員具體組織貫徹實(shí)施的實(shí)行責(zé)任包干制，由局黨組對(duì)決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查。（3）責(zé)任追究制。對(duì)重大事項(xiàng)決策中違反制度，造成影響的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

局中層干部選拔任用流程圖 組織群眾推薦▲根據(jù)職位空缺情況由局黨組研究制定選拔條件及程序選拔條件及程序應(yīng)符合干部人事制度單位公文組織群眾推薦▲根據(jù)職位空缺情況由局黨組研究制定選拔條件及程序選拔條件及程序應(yīng)符合干部人事制度單位公文 成立考評(píng)小組進(jìn)行考評(píng)，并組織民主測(cè)評(píng)，根據(jù)綜合成績(jī)排序組織上崗前廉政談話(huà)、發(fā)文任命公示局黨組研究決定▲競(jìng)爭(zhēng)上崗組織考察

局中層干部選拔任用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制成立考評(píng)小組進(jìn)行考評(píng)，并組織民主測(cè)評(píng)，根據(jù)綜合成績(jī)排序組織上崗前廉政談話(huà)、發(fā)文任命公示局黨組研究決定▲競(jìng)爭(zhēng)上崗組織考察風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：中層干部選拔條件、程序設(shè)置是否符合規(guī)定程序，是否合理。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：中層干部選拔條件和程序嚴(yán)格按干部選拔任用規(guī)定制定。2、控制措施：辦公室起草選拔條件程序時(shí)對(duì)照有關(guān)規(guī)定審查后報(bào)局黨組研究。方案形成后公示。3、責(zé)任部門(mén)和崗位：局辦公室，局黨組。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：中層干部選拔是否按程序組織競(jìng)爭(zhēng)上崗控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照程序組織競(jìng)爭(zhēng)上崗（個(gè)別特殊崗位可通過(guò)群眾推薦、組織、考察、黨組研究的方式）2、控制措施：成立考評(píng)小組，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)上崗人員筆試、面試和民主測(cè)評(píng)結(jié)果綜合，排出次序，報(bào)局黨組研究后，進(jìn)行公示。責(zé)任部門(mén)和崗位：局紀(jì)檢組、局考評(píng)小組、局黨組。監(jiān)督檢查：（１）實(shí)行干部選拔民主推薦制度，各單位、各部門(mén)根據(jù)局中層干部基本條件實(shí)行民主推薦，差額選舉。（2）實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗，擇優(yōu)錄用制，對(duì)組織推薦的局中層干部進(jìn)行測(cè)評(píng)、考評(píng)，從中選優(yōu)，報(bào)黨組會(huì)研究。（3）實(shí)行責(zé)任追究制，對(duì)干部選拔過(guò)程中有違反相關(guān)規(guī)定、制定的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

發(fā)展黨員流程圖 個(gè)人向黨組織提出書(shū)面入黨申請(qǐng)黨支部研究確定入黨積極分子組織入黨積極分子培訓(xùn)召開(kāi)支部大會(huì)，討論通過(guò)預(yù)備黨員報(bào)企業(yè)工委批準(zhǔn)報(bào)企業(yè)工委批準(zhǔn)支部會(huì)研究確定按期轉(zhuǎn)正召開(kāi)支部大會(huì)，討論預(yù)備黨員轉(zhuǎn)為正式黨員預(yù)備黨員向支部提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)黨支部對(duì)預(yù)備黨員進(jìn)行考察，考察期為1年▲黨支部對(duì)發(fā)展對(duì)象進(jìn)行政治審查召開(kāi)黨員和群眾座談會(huì)征求意見(jiàn)黨支部研究確定為發(fā)展對(duì)象并進(jìn)行公示對(duì)入黨積極分子進(jìn)行考察，考察期為1年個(gè)人向黨組織提出書(shū)面入黨申請(qǐng)黨支部研究確定入黨積極分子組織入黨積極分子培訓(xùn)召開(kāi)支部大會(huì)，討論通過(guò)預(yù)備黨員報(bào)企業(yè)工委批準(zhǔn)報(bào)企業(yè)工委批準(zhǔn)支部會(huì)研究確定按期轉(zhuǎn)正召開(kāi)支部大會(huì)，討論預(yù)備黨員轉(zhuǎn)為正式黨員預(yù)備黨員向支部提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)黨支部對(duì)預(yù)備黨員進(jìn)行考察，考察期為1年▲黨支部對(duì)發(fā)展對(duì)象進(jìn)行政治審查召開(kāi)黨員和群眾座談會(huì)征求意見(jiàn)黨支部研究確定為發(fā)展對(duì)象并進(jìn)行公示對(duì)入黨積極分子進(jìn)行考察，考察期為1年

發(fā)展黨員風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：發(fā)展對(duì)象是否符合程序1、控制標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展對(duì)象向黨支部遞交申請(qǐng)書(shū)，確為入黨積極分子，參加積極分子培訓(xùn)合格。2、控制措施黨小組提名，黨支部討論確定。填寫(xiě)《入黨積極分子名冊(cè)》上報(bào)上級(jí)黨組織。3、責(zé)任部門(mén)和崗位各黨支部，培養(yǎng)聯(lián)系人。風(fēng)險(xiǎn)二：發(fā)展對(duì)象是否符合黨員要求1、控制標(biāo)準(zhǔn)半年考察一次，一年以上培養(yǎng)、教育、考察成熟后黨支部討論確定。2、控制措施公示、政治審查，提出發(fā)展意見(jiàn)，向上級(jí)黨組織報(bào)告。3、責(zé)任部門(mén)和崗位培養(yǎng)聯(lián)系人，黨支部。財(cái)務(wù)審批流程圖 局長(zhǎng)審批▲財(cái)務(wù)人員對(duì)票據(jù)進(jìn)行審核，符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定的簽字確認(rèn)使用公務(wù)卡或轉(zhuǎn)帳支票不支付現(xiàn)金▲所在部門(mén)負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員簽字證明重大重要支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核承辦人到財(cái)務(wù)室報(bào)銷(xiāo)承辦人出具正規(guī)票據(jù)并簽字局長(zhǎng)審批▲財(cái)務(wù)人員對(duì)票據(jù)進(jìn)行審核，符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定的簽字確認(rèn)使用公務(wù)卡或轉(zhuǎn)帳支票不支付現(xiàn)金▲所在部門(mén)負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員簽字證明重大重要支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核承辦人到財(cái)務(wù)室報(bào)銷(xiāo)承辦人出具正規(guī)票據(jù)并簽字

財(cái)務(wù)審批風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：報(bào)支發(fā)票是否真實(shí)有效1、控制標(biāo)準(zhǔn)：報(bào)支發(fā)票真實(shí)有效，符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定。2、控制措施：經(jīng)辦人、證明人、審核人簽字后報(bào)批。按規(guī)定需附相關(guān)證明材料的，證明材料應(yīng)齊全。3、責(zé)任部門(mén)和崗位：經(jīng)辦人、證明人、財(cái)務(wù)人員、分管領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：支出是否用現(xiàn)金支出控制標(biāo)準(zhǔn)：原則上不得支取現(xiàn)金。2、控制措施：按財(cái)務(wù)管理規(guī)定使用公務(wù)卡或轉(zhuǎn)帳支出。責(zé)任部門(mén)和崗位：財(cái)務(wù)室。監(jiān)督檢查：（1）局審計(jì)小組每年對(duì)各單位、各部門(mén)的財(cái)務(wù)報(bào)支審批情況進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)為財(cái)務(wù)審批流程執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)規(guī)定執(zhí)行情況。（２）審計(jì)意見(jiàn)報(bào)局黨組會(huì)審議。（３）對(duì)各單位、各部門(mén)財(cái)務(wù)情況進(jìn)行公示。（４）對(duì)違反財(cái)務(wù)審批有關(guān)規(guī)定情況視情節(jié)追究相關(guān)部門(mén)、責(zé)任人的責(zé)任。

年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算流程圖根據(jù)省市財(cái)政局和省質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一部署，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定下年度預(yù)決算工作方案 根據(jù)省市財(cái)政局和省質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一部署，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定下年度預(yù)決算工作方案領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)各單位年度收支進(jìn)行調(diào)研領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)各單位年度收支進(jìn)行調(diào)研▲▲組織各單位負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員按要求編制局機(jī)關(guān)和各單位年度預(yù)決算報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組初審把關(guān)提交局黨組研究通過(guò) 報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組初審把關(guān)提交局黨組研究通過(guò)接收審批后部門(mén)預(yù)算報(bào)告書(shū)報(bào)市質(zhì)監(jiān)局、省質(zhì)監(jiān)局、省財(cái)政廳、省人大審批

年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制接收審批后部門(mén)預(yù)算報(bào)告書(shū)報(bào)市質(zhì)監(jiān)局、省質(zhì)監(jiān)局、省財(cái)政廳、省人大審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：局屬各單位編制的年度預(yù)決算是否符合有關(guān)規(guī)定和單位實(shí)際情況1、控制標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)決算資金符合有關(guān)規(guī)定和單位實(shí)際情況2、控制措施：（１）辦公室初審；（２）局黨組會(huì)研究。3、責(zé)任部門(mén)和崗位：各單位負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)人，局黨組會(huì)。監(jiān)督檢查（1）局審計(jì)小組每半年對(duì)各預(yù)決算執(zhí)行單位的預(yù)決算情況組織審計(jì)，特殊情況可臨時(shí)決定進(jìn)行審計(jì)。（2）對(duì)收支預(yù)決算執(zhí)行的審計(jì)結(jié)果報(bào)局黨組會(huì)審議。（３）對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行公示。（４）對(duì)審計(jì)出的違反預(yù)決算規(guī)定的，按規(guī)定進(jìn)行查處和追究相關(guān)責(zé)任部門(mén)、相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

接待審批流程圖▲承辦部門(mén)提出申請(qǐng)▲承辦部門(mén)提出申請(qǐng)超過(guò)規(guī)定數(shù)額的報(bào)局長(zhǎng)審批分管局長(zhǎng)審核超過(guò)規(guī)定數(shù)額的報(bào)局長(zhǎng)審批分管局長(zhǎng)審核辦公室按規(guī)定安排辦公室按規(guī)定安排由辦公室根據(jù)審批方案統(tǒng)一結(jié)算費(fèi)用結(jié)算 由辦公室根據(jù)審批方案統(tǒng)一結(jié)算費(fèi)用結(jié)算

接待審批風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)安排1、控制標(biāo)準(zhǔn)：具體標(biāo)準(zhǔn)以不超過(guò)局制定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行2、控制措施：無(wú)特殊情況，超過(guò)部分不得報(bào)支3、責(zé)任部門(mén)和崗位：辦公室負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查：督查小組定期對(duì)接待支出情況進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，審查有無(wú)超標(biāo)準(zhǔn)接待情況。（2）接待審計(jì)情況上報(bào)局黨組審議。（3）對(duì)超標(biāo)準(zhǔn)接待的，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

固定資產(chǎn)、辦公用品采購(gòu)分配流程圖▲▲各部門(mén)提出申請(qǐng)計(jì)劃，填寫(xiě)申請(qǐng)表，部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)辦公室 1000元以上報(bào)分管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，5000元以上重大采購(gòu)項(xiàng)目需經(jīng)局黨組會(huì)議研究1000元以上報(bào)分管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，5000元以上重大采購(gòu)項(xiàng)目需經(jīng)局黨組會(huì)議研究辦公室經(jīng)辦人員審查，提出辦理意見(jiàn)上報(bào)主任審核后匯總辦公室經(jīng)辦人員審查，提出辦理意見(jiàn)上報(bào)主任審核后匯總辦公室對(duì)固定資產(chǎn)每年形成報(bào)告和簿冊(cè)各部門(mén)根據(jù)計(jì)劃簽字領(lǐng)用辦公室做好登記，核減采購(gòu)后，經(jīng)辦人員將采購(gòu)帳目單報(bào)辦公室主任，核實(shí)后入庫(kù)登記▲辦公室經(jīng)辦人員組織采購(gòu)，符合政府采購(gòu)需報(bào)政府采購(gòu)局長(zhǎng)審批 辦公室對(duì)固定資產(chǎn)每年形成報(bào)告和簿冊(cè)各部門(mén)根據(jù)計(jì)劃簽字領(lǐng)用辦公室做好登記，核減采購(gòu)后，經(jīng)辦人員將采購(gòu)帳目單報(bào)辦公室主任，核實(shí)后入庫(kù)登記▲辦公室經(jīng)辦人員組織采購(gòu)，符合政府采購(gòu)需報(bào)政府采購(gòu)局長(zhǎng)審批

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：擬購(gòu)資產(chǎn)是否報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審核或經(jīng)黨組會(huì)研究1、控制標(biāo)準(zhǔn)：擬購(gòu)資產(chǎn)符