工程項(xiàng)目檔案管理講義

工程項(xiàng)目檔案管理講義工程項(xiàng)目檔案管理講義工程項(xiàng)目檔案管理講義培訓(xùn)內(nèi)容一、問題討論二、交工技術(shù)文件常見問題三、SH/T3503-2007、SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用介紹

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培訓(xùn)內(nèi)容一、問題討論二、交工技術(shù)文件常見問題三、SH/T3503-2007、SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用介紹

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一、問題討論1什么是施工文件？2施工文件的內(nèi)容包括什么？3施工文件的用途是什么？4施工文件合格的標(biāo)準(zhǔn)是什么？5施工文件編制的依據(jù)是什么？6施工文件誰編制？誰審？

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1施工文件、交工技術(shù)文件、施工過程技術(shù)文件的定義1.1在GB/T50328-2014《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》中對(duì)施工文件的定義：施工單位在工程施工過程中形成的文件。

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2施工文件的內(nèi)容

按《煤制油項(xiàng)目建設(shè)指揮部施工技術(shù)文件編制與歸檔管理細(xì)則》神寧煤制油[2015}126號(hào)文執(zhí)行。這里主要講施工單位的內(nèi)容。主要包括：1）質(zhì)量管理文件：項(xiàng)目質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件、管理制度，人員、資質(zhì)、設(shè)備等報(bào)審表等；2）施工技術(shù)文件：項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)技術(shù)方案、技術(shù)措施；質(zhì)量檢試驗(yàn)計(jì)劃、創(chuàng)優(yōu)計(jì)劃等等；3）物資質(zhì)量證明文件與復(fù)驗(yàn)報(bào)告等；4）質(zhì)量控制記錄：項(xiàng)目質(zhì)量保證體系運(yùn)行的記錄施工質(zhì)量檢查、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、檢測(cè)原始記錄工程質(zhì)量控制點(diǎn)報(bào)審記錄（人、機(jī)、料、法等）監(jiān)理、政府監(jiān)督工程質(zhì)量問題、質(zhì)量事故處理記錄5）質(zhì)量驗(yàn)收文件：檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部、單位工程驗(yàn)收記錄，單項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄、竣工驗(yàn)收記錄

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3施工文件的用途1）交工，工作成果（合同產(chǎn)品）的一部分；2）追責(zé)，職責(zé)履行的證據(jù)，一旦出現(xiàn)事故，將作為法律問責(zé)的依據(jù)；3）檢修、維修、改造參考；4）設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)測(cè)評(píng)估的原始依據(jù)。

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4編制依據(jù)《煤制油項(xiàng)目建設(shè)指揮部施工技術(shù)文件編制與歸檔管理細(xì)則》神寧煤制油【2015】126號(hào)文中列明了施工文件編制的主要規(guī)范名稱。主要包括：建筑工程、裝置土建工程按：DB64/266-2013鋼結(jié)構(gòu)工程按：GB50205與DB64/266-2013裝置安裝工程：按SH/T3503-2007、SH/T3543-2007動(dòng)力站鍋爐系統(tǒng)按：DL/T241-2012鐵路、道路、橋梁工程：按相應(yīng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工程的驗(yàn)收：執(zhí)行GB50300，GB50252監(jiān)理程序：執(zhí)行GB50319-2013

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5施工文件質(zhì)量要求（GB50328)1）文字材料為原件；2）內(nèi)容與深度符合國家現(xiàn)行工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等標(biāo)準(zhǔn)的要求；3）內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，與實(shí)際相符;

4）用筆、用紙、打印符合檔案規(guī)范要求；5）字跡清楚，圖樣清晰，圖標(biāo)整潔、簽字蓋章手續(xù)完備。6）文字材料幅面尺寸、圖紙圖幅符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求。

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施工文件編制、審核、驗(yàn)收的職責(zé)劃分1總原則：1）事前策劃，事中形成，事后整理。2）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)干，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)，依據(jù)實(shí)際記。3）對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、實(shí)物審,簽字確認(rèn)。

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6.1施工單位編制：

按質(zhì)保體系人員職責(zé)分工，各負(fù)其責(zé)。一般按以下職責(zé)分工：1）作業(yè)人員：形成原始記錄；2）專職質(zhì)檢員：按照?qǐng)D紙、規(guī)范、施工方案核實(shí)原始記錄數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與合規(guī)性，簽署質(zhì)量自檢意見；3）技術(shù)員編制技術(shù)文件（施工方案等）并檢查執(zhí)行情況，簽字確認(rèn)；4）專業(yè)責(zé)任工程師編制或?qū)徍思夹g(shù)文件（施工方案等），監(jiān)督檢查執(zhí)行情況；5）項(xiàng)目總工對(duì)技術(shù)文件（施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等）進(jìn)行審核或?qū)徟?，?duì)施工文件的編制進(jìn)行檢查、指導(dǎo)；6）資料員：錄入、收集、整理交工技術(shù)文件。7）項(xiàng)目經(jīng)理：審批項(xiàng)目技術(shù)文件（施工組織設(shè)計(jì)與方案等），組織整理交工技術(shù)文件，重要文件簽字確認(rèn)。

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6.2監(jiān)理單位審核：專業(yè)監(jiān)理工程師：審核確認(rèn)施工單位上報(bào)的A.B級(jí)質(zhì)量控制點(diǎn)施工文件，簽字確認(rèn)，抽查檢查C級(jí)控制點(diǎn)執(zhí)行情況；總監(jiān)：審批項(xiàng)目工程施工技術(shù)文件，組織對(duì)交工技術(shù)文件包括竣工圖進(jìn)行審查，簽字確認(rèn)，負(fù)工程監(jiān)理總責(zé)。

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6.3裝置項(xiàng)目部審核或?qū)徟喉?xiàng)目部專業(yè)工程師：審核確認(rèn)施工單位上報(bào)的專業(yè)施工文件，對(duì)A級(jí)控制點(diǎn)進(jìn)行簽字確認(rèn)；項(xiàng)目部質(zhì)量工程師：監(jiān)督檢查A級(jí)控制點(diǎn)執(zhí)行情況，參與審查施工單位有關(guān)質(zhì)量的文件，抽查檢查質(zhì)量保證體系運(yùn)行記錄。項(xiàng)目經(jīng)理：審批施工單位上報(bào)的技術(shù)文件，組織對(duì)交工技術(shù)文件的審查驗(yàn)收，簽字確認(rèn)。對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量管理負(fù)總責(zé)。

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6.4勘察、設(shè)計(jì)、采購單位：會(huì)簽勘察、設(shè)計(jì)人員：參加建筑物、構(gòu)筑物地基隱蔽、主體結(jié)構(gòu)驗(yàn)收并簽字確認(rèn)；采購專業(yè)人員：參加材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收并簽字確認(rèn)。6.5質(zhì)量管理部、施工管理部、文控中心：對(duì)施工文件的形成進(jìn)行檢查、驗(yàn)收、指導(dǎo)。6.6質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：

按監(jiān)督檢驗(yàn)計(jì)劃對(duì)控制點(diǎn)資料進(jìn)行審查。6.7上級(jí)檔案管理部門：

對(duì)資料的形成進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)、檢查驗(yàn)收。

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二、

交工技術(shù)文件常見問題與分析1工程檔案驗(yàn)收審查的重點(diǎn)內(nèi)容2常見問題舉例3問題反映出的行為問題4問題的原因分析5問題糾正的途徑

14四、交工技術(shù)文件常見問題與分析1、對(duì)交工文件審查的重點(diǎn)1）完整性：各階段各類檔案資料齊全完整。

2）系統(tǒng)性：檔案資料整理、匯編有規(guī)劃，科學(xué)合理，檢索快捷文件編繪、格式、裝訂統(tǒng)一規(guī)范。3）準(zhǔn)確性：法律規(guī)定的各類手續(xù)辦理文件齊全、合法；

勘察、設(shè)計(jì)、工程施工文件符合規(guī)范；

所有存檔文件真實(shí)有效。四、交工技術(shù)文件常見問題與分析1、對(duì)交工文件審查的重點(diǎn)154）設(shè)備開箱驗(yàn)收隨機(jī)文件驗(yàn)收檢查的重點(diǎn)——隨機(jī)文件的內(nèi)容和分?jǐn)?shù)是否符合合同規(guī)定和制造標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；——安裝、維護(hù)操作說明書和設(shè)備圖紙是否滿足工程安裝、維護(hù)、操作需要；——設(shè)計(jì)圖紙中有特殊技術(shù)要求的設(shè)備，是否滿足這些特殊條款的要求?！仩t、壓力容器、起重機(jī)械的設(shè)備出廠質(zhì)量證明文件是否附有特種設(shè)備監(jiān)檢證書；所附資料是否齊全，并符合容規(guī)、鍋規(guī)與制造圖紙；——三類壓力容器的受壓元件是否有材料復(fù)驗(yàn)報(bào)告，材料和焊縫檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告中的檢測(cè)內(nèi)容、檢測(cè)比例是否符合設(shè)計(jì)要求；——委托監(jiān)造的設(shè)備，監(jiān)造人員是否出具了出廠放行報(bào)告；——機(jī)械類設(shè)備是否附有配套電機(jī)的質(zhì)量證明文件和設(shè)備場(chǎng)內(nèi)組裝、檢驗(yàn)試驗(yàn)的技術(shù)數(shù)據(jù)。

4）設(shè)備開箱驗(yàn)收隨機(jī)文件驗(yàn)收檢查的重點(diǎn)16交工技術(shù)文件常見問題與分析2常見問題2.1組卷、組冊(cè)方面的問題1、文件題名不能表明冊(cè)內(nèi)文件的基本內(nèi)容，提檔困難。比如：管道交工技術(shù)文件第1冊(cè)，管道交工技術(shù)文件第2冊(cè)等。2、文件的組卷分類混亂；缺乏規(guī)律性。如：動(dòng)、靜設(shè)備、管道、土建等多專業(yè)資料混編到一卷。3、組冊(cè)缺乏關(guān)聯(lián)性，不便于查找相關(guān)內(nèi)容。比如相同類別的資料存放在不同的卷冊(cè)內(nèi)。4、冊(cè)內(nèi)文件的排列缺乏科學(xué)性，不便于審查。

如：有些單位將設(shè)備的安裝記錄按所使用的表格號(hào)進(jìn)行排列，同一臺(tái)設(shè)備的安裝資料放置在不同的頁次上。

交工技術(shù)文件常見問題與分析2常見問題17交工技術(shù)文件常見問題與分析2.2文件內(nèi)容上非技術(shù)方面的問題1、簽字、蓋章不齊全，代簽字，打印簽字；2、缺少簽署日期或簽署日期與實(shí)際矛盾；3、表格填寫不全，空白，結(jié)論欄無意見；4、質(zhì)量問題無封閉。如：開箱檢驗(yàn)記錄；5、工程名稱、單元名稱不統(tǒng)一，隨意寫；6、缺少附件，如缺熱處理曲線記錄、焊縫布置示意圖、測(cè)量示意圖等。

比如:安裝于一個(gè)整體機(jī)架上的多級(jí)離心壓縮機(jī)組;水平測(cè)量基準(zhǔn)多于一處,應(yīng)附測(cè)量位置示意圖，標(biāo)明所有規(guī)定位置上的測(cè)量數(shù)據(jù)。

潤滑油站等多臺(tái)設(shè)備安裝與一個(gè)機(jī)座上，水平測(cè)量基準(zhǔn)不能在常規(guī)泵口等部位，測(cè)量的基準(zhǔn)應(yīng)在備注中說明或附示意圖說明；交工技術(shù)文件常見問題與分析2.2文件內(nèi)容上非技術(shù)方面的問182.3文件內(nèi)容上技術(shù)方面的問題2.3.1表格使用不當(dāng)。如：現(xiàn)場(chǎng)組裝的往復(fù)式壓縮機(jī)，使用SH/T3503-J301“機(jī)器安裝記錄”不能全面反映安裝實(shí)際質(zhì)量。因?yàn)樵摫磉m合于整體安裝的泵風(fēng)機(jī)等普通機(jī)器設(shè)備；見表格格式示例。2.3文件內(nèi)容上技術(shù)方面的問題192.3.2表格內(nèi)容填寫不完整、不全，或不準(zhǔn)確，如：1）照片中連桿組裝記錄中，缺少連桿大頭瓦端面與曲拐端面間的間隙測(cè)量數(shù)據(jù)（B、C間隙）；缺少連桿螺栓實(shí)際擰緊伸長量的確認(rèn)記錄，連桿連接螺栓擰緊液壓力記錄數(shù)據(jù)為101~105MPa,均超過安裝說明書要求的56~59MPa近一倍。2.3.2表格內(nèi)容填寫不完整、不全，或不202）照片中的往復(fù)式壓縮機(jī)組裝原始記錄，記錄的數(shù)據(jù)明顯不全。2）照片中的往復(fù)式壓縮機(jī)組裝原始記錄，記錄的數(shù)據(jù)明顯不全。213）管道單線圖上沒有標(biāo)記焊工號(hào)、固定口位置等標(biāo)識(shí)，無法核查固定口無損檢測(cè)比例是否滿足占所有檢測(cè)焊口40％以上的規(guī)范要求；4）浮頭式換熱器試壓記錄，只記錄了殼體、管程兩次試壓，缺少1次殼程的壓力試驗(yàn)，且程設(shè)計(jì)壓力為0.1兆帕，而殼程水壓試驗(yàn)壓力為0.825兆帕，大大超過了設(shè)計(jì)壓力值。5）一些文件沒有審查、批復(fù)結(jié)果，如照片所示材料代用申請(qǐng)聯(lián)絡(luò)單問題，沒有處置結(jié)論，沒有設(shè)計(jì)變更，施工的依據(jù)不足。3）管道單線圖上沒有標(biāo)記焊工號(hào)、固定口位置等標(biāo)識(shí)，無法核查固22照片：工程聯(lián)絡(luò)單簽署不規(guī)范施工單位因市場(chǎng)缺貨提出將直徑小于12毫米HPB300的鋼筋用I級(jí)Q235鋼筋替代的設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)，監(jiān)理沒有在處理意見欄內(nèi)簽署意見，會(huì)簽單位也沒有簽署意見也未加蓋印章，未出具正式變更通知單。作為施工的依據(jù)不足。照片：工程聯(lián)絡(luò)單簽署不規(guī)范施工單位因市場(chǎng)缺貨提出233）一些材料復(fù)驗(yàn)報(bào)告沒有填寫原質(zhì)量證明文件編號(hào)，無法追溯。如照片中，將質(zhì)量證明文件號(hào)欄修改為計(jì)劃單號(hào)。63）一些材料復(fù)驗(yàn)報(bào)告沒有填寫原質(zhì)量證明文件編號(hào)242.3.3數(shù)據(jù)沒有實(shí)際意義。如：照片所示設(shè)備基礎(chǔ)復(fù)測(cè)記錄問題：15臺(tái)設(shè)備基礎(chǔ)、40個(gè)管架基礎(chǔ)同時(shí)交接驗(yàn)收，基礎(chǔ)復(fù)測(cè)記錄只填寫了1張，每項(xiàng)檢測(cè)內(nèi)容只填寫了10個(gè)數(shù)據(jù)，每個(gè)基礎(chǔ)中心位置偏差和標(biāo)高偏差沒有實(shí)際測(cè)量數(shù)據(jù)，不能表明設(shè)備基礎(chǔ)中心位置和幾何尺寸符合規(guī)范要求，監(jiān)理同意驗(yàn)收的依據(jù)不足。見照片。2.3.3數(shù)據(jù)沒有實(shí)際意義。如：25照片：多臺(tái)設(shè)備基礎(chǔ)填寫在一張記錄上。照片：多臺(tái)設(shè)備基礎(chǔ)填寫在一張記錄上。262.3.4缺少資料。如：混凝土工程沒有材料復(fù)驗(yàn)報(bào)告，沒有抗壓強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告；動(dòng)設(shè)備沒有單機(jī)試車記錄；靜設(shè)備缺少內(nèi)件安裝記錄；壓力管道缺少焊接記錄；管道材料質(zhì)量證明文件在數(shù)量、品種上與料表不符。2.3.5數(shù)據(jù)與實(shí)際不符合，如：2.3.4缺少資料。如：271）照片：所示的單機(jī)試車記錄，電壓與電流數(shù)據(jù)明顯與實(shí)際不符合。1）照片：所示的單機(jī)試車記錄，電壓與電流數(shù)據(jù)明顯與實(shí)282.3.6數(shù)據(jù)與規(guī)范不符合，

如：

某單位提交的SHB級(jí)管道無損檢測(cè)報(bào)告，按當(dāng)時(shí)執(zhí)行的SH/T3501-2002標(biāo)準(zhǔn)，管道焊口RT檢測(cè)比例應(yīng)為10%，Ⅱ級(jí)合格，而實(shí)際按照5％Ⅲ級(jí)合格進(jìn)行了檢測(cè)，并且檢測(cè)報(bào)告中存在Ⅲ級(jí)片，檢測(cè)比例不足，合格級(jí)別不符規(guī)范規(guī)定。2.3.6數(shù)據(jù)與規(guī)范不符合，如：292.3.7明顯造假，如：1）右面照片所示機(jī)器安裝記錄中允許值不符合規(guī)范規(guī)定，水平度與垂直度同時(shí)測(cè)量也不符合實(shí)際；2.3.7明顯造假，如：302）右圖：多臺(tái)機(jī)泵單機(jī)試車同一時(shí)刻啟動(dòng)。見照片。，K-23901A/B/C三臺(tái)螺桿壓縮機(jī)單機(jī)試車記錄，試車日期和啟動(dòng)時(shí)刻為同一個(gè)時(shí)刻“2011年11月22日13：30”，首次記錄時(shí)刻與啟動(dòng)時(shí)刻同一時(shí)刻，數(shù)據(jù)明顯不實(shí)，監(jiān)理、制造廠、建設(shè)單位均簽字確認(rèn)。3）某家施工單位編制30余臺(tái)泵的安裝記錄，除了設(shè)備位號(hào)、名稱外，其他數(shù)據(jù)都一樣；4）某家編制的泵單機(jī)試車記錄，電機(jī)額定電流為133A，電機(jī)空負(fù)荷試車記錄電流值為134A，負(fù)荷試車記錄的電流值98A；泵進(jìn)口壓力記錄0.73兆帕，出口壓力記錄0.40兆帕。與事實(shí)明顯不符合2）右圖：多臺(tái)機(jī)泵單機(jī)試車同一時(shí)刻啟動(dòng)。見照片。315）土建工程施工記錄中常可以看到倒流水情況，如混凝土澆筑時(shí)間早于鋼筋隱蔽時(shí)間；下圖中的混凝土抗壓強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告造假，見照片。5）土建工程施工記錄中?？梢钥吹降沽魉闆r，如混凝土澆筑時(shí)間322.3.8管件材料質(zhì)量證明文件中存在的質(zhì)量問題也很突出。見下面照片所示的例子。2.3.8管件材料質(zhì)量證明文件中存在的質(zhì)量問題也很突出。33在某項(xiàng)目檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)：

1）DN1000*1620R材料的焊接管帽質(zhì)量證明文件，存在以下問題：——證書沒有附原材料質(zhì)量證明文件或填寫原材料質(zhì)量證明文件號(hào)或爐批號(hào);——按《鋼板制對(duì)焊管件》SH3409標(biāo)準(zhǔn)要求，焊接管件的焊縫應(yīng)進(jìn)行100%MT，100%UT，20%RT，管帽殼體和焊縫硬度應(yīng)進(jìn)行檢測(cè)，證書中無損探傷結(jié)果欄內(nèi)只填寫了“OK”，即沒有注明無損檢測(cè)種類和檢測(cè)比例，也沒有附管帽焊縫無損檢測(cè)報(bào)告。沒有管帽殼體和焊縫硬度檢測(cè)結(jié)果：在某項(xiàng)目檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)：342）淄博齊昊石化機(jī)械有限公司生產(chǎn)的材質(zhì)為20#鋼、0Cr18Ni10Ti、1Cr5Mo、15CrMoR的各種規(guī)格的三通、彎頭、大小頭、管箍、管帽、絲頭、法蘭、8字盲板等管件，數(shù)十張管件質(zhì)量證明文件均沒有證書編號(hào)，沒有填寫產(chǎn)品制造標(biāo)準(zhǔn)，沒有管件制造用原材料質(zhì)量證明文件號(hào)或爐批號(hào)；沒有無損檢測(cè)結(jié)果以與熱處理狀態(tài)或供貨狀態(tài)；部分鍛件產(chǎn)品沒有標(biāo)記是鍛件，也沒有鍛件級(jí)別和力學(xué)性能試驗(yàn)數(shù)據(jù)等內(nèi)容；部分質(zhì)量證明文件無檢驗(yàn)員、質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽章。其中有超過二十張不同品種、不同規(guī)格的管件質(zhì)量證明文件中的材料化學(xué)成分、力學(xué)性能數(shù)據(jù)完全一致。2）淄博齊昊石化機(jī)械有限公司生產(chǎn)的材質(zhì)為20#鋼、0Cr1352）淄博齊昊石化機(jī)械有限公司生產(chǎn)的管件，不同品種、不同規(guī)格的管件質(zhì)量證明文件中的材料化學(xué)成分、力學(xué)性能數(shù)據(jù)完全一致。2）淄博齊昊石化機(jī)械有限公司生產(chǎn)的管件，不同品種、不同規(guī)格363）有疑問的鋼筋證書：不同爐批次的鋼筋力學(xué)性能、化學(xué)成分都一樣。3）有疑問的鋼筋證書：不同爐批次的鋼筋力學(xué)性能、化學(xué)成分都372.3.9設(shè)備隨機(jī)文件審查經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題：1）所提供的隨機(jī)文件內(nèi)容不滿足合同和規(guī)范規(guī)定。比如動(dòng)力站鍋爐過熱器使用的鋼管要求厚度不得有負(fù)偏差，而提供的鋼管大多是負(fù)偏差；動(dòng)力站鍋爐本體上使用的二級(jí)鍛件沒有沖擊試驗(yàn)值；三級(jí)鍛件沒有UT檢測(cè)結(jié)果；2）質(zhì)量證明文件內(nèi)容不全，檢測(cè)內(nèi)容、檢測(cè)比例不符合設(shè)計(jì)要求，檢測(cè)報(bào)告格式和內(nèi)容不符合規(guī)范要求，缺少熱處理曲線、材料復(fù)驗(yàn)報(bào)告等內(nèi)容。3）委托監(jiān)造的設(shè)備，缺少出廠放行報(bào)告。4）電氣設(shè)備、儀表設(shè)備、動(dòng)設(shè)備的配套設(shè)備（如電機(jī)）只有合格證而缺少質(zhì)量證明文件。5）泵風(fēng)機(jī)等小型動(dòng)設(shè)備缺少廠內(nèi)組裝記錄、性能試驗(yàn)記錄等判定設(shè)備組裝質(zhì)量的重要數(shù)據(jù)資料。6）管件材料質(zhì)量證明文件造假等。

2.3.9設(shè)備隨機(jī)文件審查經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題：382.3.10施工方案、監(jiān)理細(xì)則等文件中經(jīng)常存在的問題1)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確、不全面、標(biāo)準(zhǔn)作廢。2)套用模板或摘抄其他裝置的方案、細(xì)則，編寫內(nèi)容與本項(xiàng)目不符合；3）照抄規(guī)范，缺少指導(dǎo)本項(xiàng)目施工的方法、質(zhì)量控制措施等的具體內(nèi)容，不具有可操作性。4）確實(shí)質(zhì)量控制點(diǎn)或質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置與業(yè)主、監(jiān)理要求不一致，與本項(xiàng)目施工內(nèi)容不一致。5）重點(diǎn)項(xiàng)目確實(shí)項(xiàng)目部簽字。

照片中的管道安裝工程監(jiān)理細(xì)則，所列項(xiàng)目執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)缺少TSG

D0001《壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)——工業(yè)管道》、GB50517《石油化工金屬管道施工與驗(yàn)收規(guī)范》等必需執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)；所列標(biāo)準(zhǔn)版本過期如：SH3523-1999已經(jīng)被SH/T3523-2009替代；SH3022-1999已經(jīng)被SH/T3022-2011替代；GBJ126-1989已經(jīng)被GB50125--2008替代。2.3.10施工方案、監(jiān)理細(xì)則等文件中經(jīng)常存在的問題39工程項(xiàng)目檔案管理講義402.4交工技術(shù)文件常見問題分析

2.4.1交工技術(shù)文件內(nèi)容方面反映出的編制、審核責(zé)任人員存在的行為問題為：偽作為：事后閉門造車編造文件、記錄。不作為：審核人員對(duì)文件、記錄中存在的明顯問題視而不見等。作為不到位：對(duì)內(nèi)容、數(shù)據(jù)審查不細(xì)致，隨意簽字或漏簽字。2.4交工技術(shù)文件常見問題分析2.4.1交工技術(shù)文件412.4交工技術(shù)文件常見問題分析2.4.2問題的產(chǎn)生主要原因分析認(rèn)識(shí)偏差——形成交工資料是資料員的工作，編制技術(shù)資料是為了滿足甲方，真實(shí)性由提交者保證與見證者無關(guān)。能力偏差——對(duì)業(yè)務(wù)不熟悉。責(zé)任偏差——對(duì)自身的責(zé)任和義務(wù)不清楚，缺乏履行責(zé)任和義務(wù)的道德修養(yǎng)。2.4交工技術(shù)文件常見問題分析2.4.2問題的產(chǎn)生主要原因422.4交工技術(shù)文件常見問題分析2.4.3問題糾正的途徑1）端正認(rèn)識(shí)、糾正錯(cuò)誤觀念。2）提高能力、避免失誤。3）明確責(zé)任、強(qiáng)化考核。

4）做好前期策劃、過程控制和后期審核。2.4交工技術(shù)文件常見問題分析2.4.3問題糾正的途43

三、

SH/T3503-2007、SH/T3543-2007

標(biāo)準(zhǔn)使用說明

44

1

SH/T3503-2007、SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.1

SH/T3503-2007和SH/T3543-2007的關(guān)系與執(zhí)行要求1.2

SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)條款的特別說明1.3

SH/T3503-2007表格的使用說明1.4

SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)條款的特別說明

451SH/T3503-2007、SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.1SH/T3503-2007和SH/T3543-2007的關(guān)系與執(zhí)行要求1.1.1關(guān)系１）同是對(duì)石油化工工程施工質(zhì)量記錄形成、收集、整理、存檔給予規(guī)定的專業(yè)性綜合標(biāo)準(zhǔn)；

2）整體與局部的關(guān)系，相輔相成，同步執(zhí)行。

SH/T3543-2007是對(duì)整個(gè)施工過程形成文件的規(guī)定；

SH/T3503-2007是對(duì)提交建設(shè)單位部分的施工過程文件的規(guī)定。1SH/T3503-2007、SH/T3543-2007461SH/T3503-2007、SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.1.2執(zhí)行要求1）SH/T3503-2007：給出了交工技術(shù)文件的編制整理要求和格式，這些表格必須采用計(jì)算機(jī)打印，并經(jīng)總承包、監(jiān)理和建設(shè)單位簽字確認(rèn)，并提交給建設(shè)單位歸檔。2）SH/T3543-2007：給出了相應(yīng)規(guī)范中沒有列出的工程施工過程質(zhì)量管理、質(zhì)量控制所必需的記錄格式。這些表格主要是工程質(zhì)量過程控制痕跡的記錄，由施工單位作業(yè)人員、質(zhì)量檢查人員填寫，技術(shù)人員核查。在工序?qū)嵤┻^程中監(jiān)理、建設(shè)單位進(jìn)行抽查，以審核施工單位質(zhì)量保證體系運(yùn)行是否正常，一般不作為必須監(jiān)理簽字確認(rèn)的文件。3）除建設(shè)單位另有規(guī)定外，施工單位依據(jù)SH/T3543-2007附錄A～附錄H所填寫的各項(xiàng)記錄可只填寫一份原始記錄，并自行歸檔。1SH/T3503-2007、SH/T3543-20047

SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.2SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)條款的特別說明4.3建設(shè)工程項(xiàng)目中有關(guān)鐵路、公路、港口碼頭、電信、35kV以上送變電工程和油氣田、長輸管道工程的交工技術(shù)文件內(nèi)容與格式應(yīng)按有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定執(zhí)行。本條是SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的除外要求。4.4鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械、電梯等安裝工程的交工技術(shù)文件內(nèi)容除執(zhí)行本規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行建設(shè)工程項(xiàng)目所在地特種設(shè)備安全監(jiān)察管理部門的規(guī)定。本條是針對(duì)特種設(shè)備安裝工程交工技術(shù)文件的特別規(guī)定。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.2S48SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.5土建工程所用的交工技術(shù)文件內(nèi)容和格式除執(zhí)行本規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行建設(shè)工程項(xiàng)目所在地建設(shè)行政主管部門的規(guī)定本條是基于國家建設(shè)行政管理部門對(duì)建筑工程施工過程技術(shù)文件的內(nèi)容和格式有統(tǒng)一的要求，各省市自治區(qū)也相應(yīng)發(fā)布了有關(guān)建筑工程資料管理規(guī)程或規(guī)定，且必須強(qiáng)制執(zhí)行情況提出的。因此，在SH/T3503中沒有規(guī)定建筑工程交工技術(shù)文件的內(nèi)容和格式，附錄B中所列入的表格是針對(duì)石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)設(shè)備基礎(chǔ)、水池等混凝土工程、鋼結(jié)構(gòu)工程的特殊要求，對(duì)現(xiàn)行國家建筑工程施工與驗(yàn)收規(guī)范中所缺的交工技術(shù)文件表格的補(bǔ)充。

煤制油項(xiàng)目明確要求執(zhí)行寧夏回族自治區(qū)地方標(biāo)準(zhǔn)《建筑工程資料管理規(guī)程》。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.5土建工程49SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.8編制交工技術(shù)文件的責(zé)任單位應(yīng)對(duì)交工技術(shù)文件的真實(shí)性、完整性、系統(tǒng)性負(fù)責(zé)，確保整理、編目、簽證規(guī)范，并接受工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。本條強(qiáng)調(diào)了交工技術(shù)文件編制單位的法律責(zé)任，是對(duì)交工技術(shù)文件最基本的要求。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.8編制交工50SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.9交工技術(shù)文件中的材料和設(shè)備質(zhì)量證明文件應(yīng)有一份為質(zhì)量證明文件原件，采購單位應(yīng)記錄材料和設(shè)備的領(lǐng)用單位、單元名稱或使用部位和數(shù)量。本條是專門對(duì)材料和設(shè)備質(zhì)量證明文件提出，其目的是要保證所收集的質(zhì)量證明文件具有可追朔性，因此規(guī)定采購單位在發(fā)放材料時(shí),在材料質(zhì)量證明文件原件上注明使用單位、單元名稱和發(fā)放數(shù)量。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.9交工技術(shù)51SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.10使用單位領(lǐng)取材料時(shí)，采購單位應(yīng)出具在質(zhì)量證明文件上加蓋確認(rèn)印章的復(fù)印件，其用紙規(guī)格為A4。本條是專門對(duì)采購單位提出的要求。根據(jù)《工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》國務(wù)院第279號(hào)令要求，采購單位應(yīng)對(duì)其采購設(shè)備、材料的質(zhì)量負(fù)責(zé)，施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)原材料質(zhì)量進(jìn)行檢查確認(rèn)。條文規(guī)定采購單位在質(zhì)量證明文件復(fù)印件上加蓋確認(rèn)印章，是為體現(xiàn)采購單位對(duì)材料、設(shè)備質(zhì)量證明文件的有效性進(jìn)行了核查確認(rèn)。因本規(guī)定已明確材料質(zhì)量證明文件的收集、整理和提交由采購單位負(fù)責(zé)，施工過程中質(zhì)量證明書原件保存在采購單位，要求復(fù)印件交付施工單位是用于施工單位對(duì)設(shè)備、材料質(zhì)量進(jìn)行確認(rèn)并給監(jiān)理單位進(jìn)行報(bào)驗(yàn)，使他們履行對(duì)工程所用材料設(shè)備進(jìn)行檢查確認(rèn)的責(zé)任。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.10使用單52

SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.11建設(shè)工程項(xiàng)目交工技術(shù)文件中/英文用表格式應(yīng)符合本規(guī)定的要求，有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和本規(guī)定同時(shí)列有同類表格時(shí)，應(yīng)優(yōu)先采用本規(guī)定附錄A～附錄F列入的表格：本條明確石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目的交工文件用表格應(yīng)使用本規(guī)定的表格。當(dāng)其他國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定使用的表格與本規(guī)定使用的表格為同一類型的表格時(shí)，亦應(yīng)優(yōu)先選用本規(guī)定的表格。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.1153SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.12目前尚無適用規(guī)范的工程，應(yīng)由工程總承包單位或施工單位與建設(shè)/監(jiān)理單位根據(jù)設(shè)計(jì)文件和產(chǎn)品技術(shù)文件的要求協(xié)商確定。

本條是對(duì)本規(guī)范沒有編入的工程項(xiàng)目交工技術(shù)文件內(nèi)容和格式的要求：應(yīng)由工程總承包單位或施工單位與建設(shè)/監(jiān)理單位根據(jù)設(shè)計(jì)文件和產(chǎn)品技術(shù)文件的要求協(xié)商確定。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定4.12目前尚54

SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定6.2.6建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)備和管道焊接接頭的無損檢測(cè)報(bào)告，應(yīng)符合下列規(guī)定，并由被檢測(cè)工程的施工單位匯入相關(guān)工程卷冊(cè)：a）設(shè)備無損檢測(cè)報(bào)告應(yīng)按設(shè)備位號(hào)編制，且應(yīng)有檢測(cè)位置示意圖，檢測(cè)報(bào)告和檢測(cè)示意圖上應(yīng)有焊縫編號(hào)、焊工代號(hào)、檢測(cè)位置編號(hào)、返修與擴(kuò)探等可追溯性標(biāo)識(shí)；b）管道無損檢測(cè)報(bào)告應(yīng)按管道編號(hào)編制，檢測(cè)報(bào)告應(yīng)有檢測(cè)焊縫編號(hào)、固定口標(biāo)記、焊工代號(hào)、返修與擴(kuò)探等可追溯性標(biāo)識(shí)。本條是對(duì)焊縫無損檢測(cè)報(bào)告的特別要求，質(zhì)量檢查人員要對(duì)報(bào)告與本條的符合性進(jìn)行審查。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定6.2.655

SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定6.2.7施工單位應(yīng)按管道編號(hào)確認(rèn)管道焊接接頭實(shí)際無損檢測(cè)比例，并在單線圖或焊縫布置圖上標(biāo)識(shí)焊縫編號(hào)、固定口位置、施焊焊工代號(hào)與檢測(cè)焊縫位置等可追溯性標(biāo)識(shí)。本條是對(duì)焊縫無損檢測(cè)標(biāo)識(shí)的特別要求。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定6.2.56

SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.3

SH/T3503-2007表格的使用說明

1.3.1

SH/T3503-2007按專業(yè)分６個(gè)附錄列出了常用交工技術(shù)文件表格格式，附錄Ａ為各專業(yè)通用表格，附錄Ｂ——附錄Ｆ分別為土建工程用表、設(shè)備安裝工程用表、管道安裝工程用表、電氣安裝工程用表、儀表安裝工程用表。實(shí)際工程中可能不僅限于這些記錄表格，如有不包含的工程施工內(nèi)容，應(yīng)按SH/T3503-20074.12條規(guī)定執(zhí)行。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.357SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.3.2SH/T3503-2007表格總體填寫要求如下：１）表格的填寫內(nèi)容應(yīng)與工程實(shí)際相符，表格內(nèi)注明的“允許值”，應(yīng)按設(shè)計(jì)文件要求、有關(guān)施工與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)備制造廠家提供的安裝說明書要求填寫；“實(shí)測(cè)值”應(yīng)填寫實(shí)際測(cè)量值。２）表格中列出需要附加說明或附圖說明的，應(yīng)按照表格填寫說明要求進(jìn)行說明，根據(jù)設(shè)備實(shí)際情況繪制檢測(cè)示意圖。３）表中“備注”欄記錄施工記錄中數(shù)據(jù)需要說明的事項(xiàng)，如數(shù)據(jù)存在與規(guī)范要求不一致的情況。４）表中“結(jié)論”欄，應(yīng)根據(jù)允許值和實(shí)際測(cè)量數(shù)據(jù)結(jié)果，說明是否符合圖紙和規(guī)范要求。如有不符合項(xiàng)，需有處理或認(rèn)可說明。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.3.2SH/58

SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.3.3

SH/T3503-2007附錄A表格總體說明

1）SH/T3503-2007附錄A《交工技術(shù)文件通用表》共列入44個(gè)表格。其中表SH/T3503-J101A～J110為放入綜合卷或各專業(yè)綜合冊(cè)的內(nèi)容。在各卷冊(cè)中排列的順序基本按照表格的順序號(hào)進(jìn)行排列。“封面”、“開工報(bào)告”等一些表格列出了總承包和非總承包兩種簽字格式，需選擇使用。

2）附錄Ａ表格編號(hào)為J111以后的表格，表格號(hào)的順序不是交工技術(shù)文件歸檔排列順序，這些表應(yīng)根據(jù)各專業(yè)文件排列順序要求納入各專業(yè)冊(cè)中。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.3.359SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.3.4

SH/T3503-2007附錄A表格填寫說明

見填寫示例。SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.3.4SH60SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)條款的特別說明1.4.1標(biāo)準(zhǔn)編制目的力求通過本規(guī)定，嚴(yán)格控制工程施工過程質(zhì)量，規(guī)范施工過程質(zhì)量控制記錄，落實(shí)施工單位的質(zhì)量責(zé)任。SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4SH/T361SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)條款的特別說明1.4.2標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)

SH/T3543—2007與SH/T3503標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)相對(duì)應(yīng)，分6章和8個(gè)附錄，正文主要內(nèi)容包括：——適用范圍與適用的術(shù)語和定義；——施工過程技術(shù)文件編制與整理的要求；——施工過程技術(shù)文件歸檔與紙質(zhì)版和電子版文件的要求。SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4SH/T362SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4.3主要條文說明1.4.3.1標(biāo)準(zhǔn)4.1～4.4節(jié)，明確了施工單位在工程合同簽訂后，應(yīng)按工程合同內(nèi)容和質(zhì)量管理的要求編制質(zhì)量管理文件，按GB/T19001《質(zhì)量管理體系

要求》建立項(xiàng)目質(zhì)量管理體系；按工程項(xiàng)目覆蓋的特種設(shè)備類別分別建立特種設(shè)備質(zhì)量管理體系，仼命責(zé)仼人員，將施工過程技術(shù)文件形成、積累、編制與整理活動(dòng)納入項(xiàng)目的管理職責(zé)范圍。1.4.3.2標(biāo)準(zhǔn)4.5～4.9對(duì)施工單位在過程實(shí)現(xiàn)中涉與的相關(guān)單位提供的下列文件的處置方法作出了明確規(guī)定。SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4.3主要條63SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4.4SH/T3543-2007表格的使用說明1.4.4.1SH/T3543—2007附錄A～附錄H列出了石油化工施工過程技術(shù)文件用表的格式，共189張表格，其中49張來自原SH3503-2001，其余表格來自國家法規(guī)、施工規(guī)范和施工單位質(zhì)量管理記錄。附錄A～附錄F、附錄H為規(guī)范性附錄，附錄G為資料性附錄。詳見表1.4.4.1。SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4.4SH64SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4.4.2SH/T3543-2007附錄A表格總體說明SH/T3543-2007附錄A為各專業(yè)通用表格，共有26個(gè)，前6個(gè)表格是整理文件時(shí)使用的表格，后20個(gè)表格是工程施工過程中需形成的文件，如《焊條烘烤記錄》G117、《焊條發(fā)放回收記錄》G118、《焊絲發(fā)放記錄》G119、《焊劑發(fā)放記錄》G120、《焊材庫溫/濕度記錄》G121是供現(xiàn)場(chǎng)二級(jí)庫使用的表格。SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4.4.2S65SH/T3543-2007標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定1.4.4.3SH/T3543-2007附錄A表格填寫說明見SH3543附錄A填寫示例。SH/T