2024電力企業(yè)安全管理體系績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

電力企業(yè)安全管理體系績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)目 次圍 3范引文件 3語定義 3本求 4價(jià)標(biāo)系 4標(biāo)價(jià)準(zhǔn)分值 5價(jià)法 評原則 評方式 評程序 價(jià)果算 價(jià)級 12附錄A（資性） 指標(biāo)分綜評總分 13附錄B（資性） 模板 14I電力企業(yè)安全管理體系績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)范圍（GB/T45001-2020GB/T33000-2016T/GZX002-2021安全與風(fēng)險(xiǎn)綜合管理體系等級認(rèn)定評價(jià)指南電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例（國務(wù)院令第599號）電力安全隱患治理監(jiān)督管理規(guī)定（國能發(fā)安全規(guī)〔2022〕第116號）下列術(shù)語和定義適用于本文件。電網(wǎng)企業(yè)PowerGridEnterprise擁有、經(jīng)營和運(yùn)行電網(wǎng)的電網(wǎng)企業(yè)。安全管理體系SafetyManagementSystem企業(yè)管理體系的一部分，用于制定和實(shí)施組織的安全方針，并系統(tǒng)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)。安全績效SafetyPerformance組織對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理所取得可測量的結(jié)果。作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)OperationRisk因內(nèi)部作業(yè)、人員及系統(tǒng)之不當(dāng)與失誤，或其他外部作業(yè)與相關(guān)事件，所造成損失之風(fēng)險(xiǎn)?？冃гu價(jià)PerformanceEvaluation3注：績效測量包括測量組織控制措施的有效性。PDCA循環(huán)PDCACyclePDCA--檢查是GB/T45001策劃（P：Plan）：實(shí)施（D：Do）改進(jìn)（A：Act）GB/T45001-20200.4AIGE評價(jià)模型AIGEEvaluationModelAIGE評價(jià)模型是以“策劃-實(shí)施-差距-策劃（A：Arrange）實(shí)施（I：Implement）差距（G：Gap）：[來源：T/GZX002-2021，3.1。]根據(jù)GB/T45001-2020和GB/T33000-2016的規(guī)定，在開展安全管理體系績效評價(jià)時(shí)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)提供以下資料：415351。表1 電網(wǎng)業(yè)全理系效評指標(biāo)一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)一、基礎(chǔ)安全指數(shù)1.安全事故事件指標(biāo)（1）安全事故；（2）安全事件；（3）事故事件閉環(huán)整改2.安全管理體系建設(shè)指標(biāo)（1）安全管理體系機(jī)制建立；（2）體系建立與運(yùn)行；（3）體系評價(jià)與改進(jìn)3.安全費(fèi)用管理指標(biāo)（1）安全費(fèi)用提取比例；（2）安全費(fèi)用規(guī)范使用4.應(yīng)急能力建設(shè)指標(biāo)（1）應(yīng)急管理情況指標(biāo)；（2）重要保電情況指標(biāo)二、風(fēng)險(xiǎn)管控指數(shù)1.安全風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)（4）設(shè)備設(shè)施、安全工器具管控指標(biāo)；（5）網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)2.隱患排查治理指標(biāo)（1）隱患排查指標(biāo)；（2）隱患治理指標(biāo)3.人身安全管理指標(biāo)（1）管住計(jì)劃情況指標(biāo)；（2）管住隊(duì)伍情況指標(biāo)；（3）管住人員情況指標(biāo)；（4）管住現(xiàn)場情況指標(biāo)；（5）職業(yè)健康情況指標(biāo)4.消防安保風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（1）消防安全性評價(jià)指標(biāo)；（2）保衛(wèi)及治安防恐指標(biāo)5.風(fēng)險(xiǎn)數(shù)智管控指標(biāo)（1）數(shù)字化應(yīng)用水平指標(biāo)三、安全履職指數(shù)1.規(guī)章制度管理指標(biāo)（1）規(guī)章制度廢改立指標(biāo)2.安全責(zé)任落實(shí)指標(biāo)（1）安全責(zé)任清單；（2）安全生產(chǎn)巡查3.履職能力管控指標(biāo)（1）安全生產(chǎn)委員會運(yùn)行情況；（2）員工教育培訓(xùn)情況；（3）外包隊(duì)伍管理情況4.安全文化建設(shè)指標(biāo)（1）安全活動(dòng)開展情況；（2）班組安全文化建設(shè)情況四、安全科創(chuàng)指數(shù)1.數(shù)智強(qiáng)安應(yīng)用指標(biāo)（1）數(shù)智安全應(yīng)用場景建設(shè)情況2.科技創(chuàng)新能力指標(biāo)（1）安全科技創(chuàng)新成果2；3；4；。注：約束性安全指標(biāo)總計(jì)100指標(biāo)總計(jì)10表2 基礎(chǔ)全數(shù)價(jià)準(zhǔn)分值（40分）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1安全事故10分發(fā)生人身傷亡事故，每起扣10分；發(fā)生一般及以上電網(wǎng)、設(shè)備、火災(zāi)事故，每起扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)：——特別重大、重大事故，每起扣10分；——8分；——6分。5表2 （）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)2安全事件6分件，每起扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)：——6分；——3分；——五級事件、五級責(zé)任事件、六級信息系統(tǒng)責(zé)任事件，每起扣5分；——六級事件、六級責(zé)任事件（不包括六級信息系統(tǒng)責(zé)任事件），每起扣3分；——2分；——1分。注：（國務(wù)院令第599號3事故事件閉環(huán)整改2分發(fā)生事故事件未落實(shí)“四不放過”的，扣2分。發(fā)生事故事件未形成閉環(huán)記錄的，每項(xiàng)扣1分。4安全管理體系機(jī)制建立3分1分。領(lǐng)導(dǎo)班子未參與體系建設(shè)工作情況的，扣2分。5體系建立與運(yùn)行4分體系建設(shè)重點(diǎn)任務(wù)清單完成率應(yīng)高于90%，每低10個(gè)百分點(diǎn)扣1分。內(nèi)容涵蓋業(yè)務(wù)場景、要求的比例≥90%101分。各相關(guān)人員體系宣貫培訓(xùn)參與率≥90%101分。6體系評價(jià)與改進(jìn)4分未建立健全公司、部門、班組三級安全管理體系，并有效運(yùn)行的，扣4分。2分。2分。7安全費(fèi)用提取比例3分安全費(fèi)用提取比例不足的，扣3分。8安全費(fèi)用規(guī)范使用2分根據(jù)要求做好安全費(fèi)用的需求申報(bào)、內(nèi)部評審、可研編制及評審、事項(xiàng)儲備、安全費(fèi)用使用過程管控等。每個(gè)事項(xiàng)缺少一個(gè)環(huán)節(jié)扣0.5分。9應(yīng)急管理情況指標(biāo)4分2缺少修編、評審、發(fā)布、備案、評估等環(huán)節(jié)的，每項(xiàng)扣0.5分。未按照法定要求定期開展應(yīng)急演練與總結(jié)的，每項(xiàng)扣1分。未按要求配齊配全必要應(yīng)急物資、設(shè)備，并做好維護(hù)管理的，扣2分。1分。2分。2分。100%2100%2分。6表2 （）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)未制定有指導(dǎo)性、內(nèi)容明確的保電籌備方案、保電工作方案、保電工作手冊，每項(xiàng)扣0.5分。保電演練、全負(fù)荷試驗(yàn)等各項(xiàng)任務(wù)完成率低于100%，每項(xiàng)扣0.5分。10重要保電情況指標(biāo)2分保電指揮協(xié)調(diào)機(jī)制未完善，各級工作機(jī)構(gòu)和指揮部機(jī)構(gòu)不健全、職責(zé)不清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)不流暢，扣0.5分。未制定電網(wǎng)和用戶設(shè)備的隱患排查計(jì)劃，扣0.5分。保電實(shí)施期間，未完成保電目標(biāo)，信息報(bào)送不及時(shí)、不規(guī)范，扣0.5分。表3 風(fēng)險(xiǎn)控?cái)?shù)價(jià)準(zhǔn)分值（35分）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1風(fēng)險(xiǎn)識別與防控指標(biāo)2分2清單與現(xiàn)場實(shí)際不符的，每項(xiàng)扣0.5分。2電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)3分1項(xiàng)扣1分。電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布、反饋及時(shí)率低于100%，扣2分。1分。3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)3分3未做到電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布、反饋及時(shí)率100%的，扣3分。未嚴(yán)格落實(shí)會簽審批制度，逐項(xiàng)發(fā)布預(yù)警，制定針對性措施的，每項(xiàng)扣1分。未規(guī)范召開每周安全風(fēng)險(xiǎn)督查例會的，扣3分。4設(shè)備設(shè)施、安全工器具管控指標(biāo)3分未按要求開展安全工器具專項(xiàng)行動(dòng)或進(jìn)行檢測檢驗(yàn)試驗(yàn)工作的，扣1分。（警示標(biāo)志等）11分。2分。5網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)2分11分。按計(jì)劃開展網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)督檢查和“四不兩直”督查，按要求推進(jìn)信息通信及電力監(jiān)控安全性評價(jià)，并確保漏洞隱患按期完成治理，每缺1項(xiàng)扣1分。7表3 （）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)6隱患排查指標(biāo)3分落實(shí)隱患分級分類管理要求：1251分；一般隱患每增加10個(gè)扣1分。對照隱患排查標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)排查，未做到排查覆蓋率100%，每低10個(gè)百分點(diǎn)，扣1分，低于80%，扣3分。落實(shí)“一患一檔10個(gè)百分點(diǎn)，扣1分，低于80%，扣3分。注：（2022116號7隱患治理指標(biāo)3分100%3100%3重大隱患“雙報(bào)告”和“兩單一表”未執(zhí)行，每1項(xiàng)扣1分。100%33分。存在隱患治理未銷號的，每項(xiàng)扣1分。未按期完成問題隱患整改，每項(xiàng)扣0.5分?！皟蓚€(gè)清單”0.5分。8管住計(jì)劃情況指標(biāo)2分作業(yè)計(jì)劃覆蓋所涉及專業(yè)，每少一類扣1分。作業(yè)計(jì)劃中高風(fēng)險(xiǎn)定級不準(zhǔn)確，每項(xiàng)扣0.5分。作業(yè)過程未上傳工作票等關(guān)鍵資料，每缺1項(xiàng)扣0.5分。作業(yè)計(jì)劃通過數(shù)字化憑條上傳開工、收工等作業(yè)狀態(tài)資料，每缺1項(xiàng)扣0.5分。9管住隊(duì)伍情況指標(biāo)2分企業(yè)、隊(duì)伍安全資信需備案，缺1項(xiàng)扣0.5分。未核查隊(duì)伍負(fù)責(zé)人安全資信管控、現(xiàn)場作業(yè)隊(duì)伍準(zhǔn)入情況，扣2分。未核查隊(duì)伍及隊(duì)伍負(fù)責(zé)人負(fù)面清單執(zhí)行情況，扣1分。10管住人員情況指標(biāo)2分1/322分。準(zhǔn)入人員關(guān)鍵信息需包括人員姓名、人員身份證號、人員照片、人員性別、人員聯(lián)系電話等，缺1項(xiàng)，扣0.5分。風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)安全督查人員到場后未有效簽到打卡，扣2分。8表3 （）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)11管住現(xiàn)場情況指標(biāo)3分11分。1%0.511分。1分。3分。每月開展“四不兩直”安全督查次數(shù)少于3次，扣3分。存在嚴(yán)重違章行為的，扣3分。一般違章，每增加1條，扣1分。被國網(wǎng)安管組、省公司安管中心查處嚴(yán)重違章情況，扣3分。12職業(yè)健康情況指標(biāo)2分未建立職業(yè)健康衛(wèi)生管理制度的，扣2分。未履行職業(yè)健康申報(bào)、公布告知、宣傳培訓(xùn)的，扣1分。未按規(guī)定對職工進(jìn)行崗前體檢和職業(yè)危害體檢的，扣2分。21分。13消防安全性評價(jià)指標(biāo)2分2分。2分。14保衛(wèi)及治安防恐指標(biāo)1分1分。15數(shù)字化應(yīng)用水平指標(biāo)2分按要求做好數(shù)字化工作票規(guī)范使用工作，未辦理數(shù)字化工作票或未進(jìn)行作業(yè)審批的，每項(xiàng)每次扣1分。表4 安全職數(shù)價(jià)準(zhǔn)分值（25分）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1規(guī)章制度廢改立指標(biāo)3分結(jié)合國家安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件要求，對規(guī)章制度進(jìn)行“廢改立”，建立“廢改立”清單，按期完成工作任務(wù)。未建立“廢改立”清單的，扣3分。未按期對規(guī)章制度進(jìn)行“廢改立”的，每次扣1分。2安全責(zé)任清單5分未及時(shí)修訂領(lǐng)導(dǎo)人員安全生產(chǎn)“責(zé)任清單”和年度“工作清單”，未進(jìn)行分解落實(shí)，定期督辦的，每次扣2分。未及時(shí)修訂各級人員全崗位安全責(zé)任清單的，每次扣1分。未將安全責(zé)任清單列入年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃并進(jìn)行安全考試考核的，扣3分。1分。9表4 （）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)3安全生產(chǎn)巡查4分未按要求組織、參與并高質(zhì)量完成安全生產(chǎn)巡查工作的，扣4分。針對安全巡查中發(fā)現(xiàn)的問題，存在未閉環(huán)情形的，每項(xiàng)扣2分。4安全生產(chǎn)委員會運(yùn)行情況2分未按要求組織召開每季度安委會會議的，扣2分。5員工教育培訓(xùn)情況5分未編制年度安全培訓(xùn)計(jì)劃的，扣2分。未按照安全培訓(xùn)計(jì)劃落實(shí)的，每項(xiàng)扣2分。未對安全培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)評價(jià)的，每次扣1分?！叭N人”1次扣2分。每月報(bào)送安全培訓(xùn)開展情況，內(nèi)容包括具體工作成效、特色亮點(diǎn)工作等。每缺少1次，扣1分。6外包隊(duì)伍管理情況3分建立健全外包隊(duì)伍管理機(jī)制，未按要求簽訂安全管理協(xié)議的，扣2分；未履行監(jiān)督檢查及評價(jià)考核的，每次扣1分。對外包隊(duì)伍執(zhí)行資信評價(jià)，存在未評價(jià)情況的，每次扣1分。未落實(shí)對入企人員的安全教育培訓(xùn)的，扣3分。7安全活動(dòng)開展情況1分未開展“安全生產(chǎn)月”、“一把手”安全講課等活動(dòng)，每次扣1分。未按計(jì)劃完成每月“每日一學(xué)”視頻制作并播放學(xué)習(xí)的，每次扣0.5分。8班組安全文化建設(shè)情況2分未落實(shí)班組自主安全管理能力提升工作實(shí)施方案，未按要求組織開展建設(shè)試點(diǎn)、持續(xù)推廣、向核心分包隊(duì)伍延伸等工作，扣2分。表5 安全創(chuàng)數(shù)價(jià)準(zhǔn)分值（10分）序號指標(biāo)名稱指標(biāo)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)未建立安全信息化管理系統(tǒng)的，不加分。已建成安全信息化管理系統(tǒng)，且結(jié)合企業(yè)實(shí)際開發(fā)安全應(yīng)用場景的，每建成11數(shù)智安全應(yīng)用場景建設(shè)情況5分個(gè)加1分，最多加分不超過3分。人員和組織“安全碼”使用率≥90%，加2分；60%≤人員和組織“安全碼”使用率＜90%，加1分。以上各項(xiàng)加分累積總分不超過3分，超過3分按照3分計(jì)算。企業(yè)在安全生產(chǎn)領(lǐng)域牽頭科研項(xiàng)目的，按照國家級、省部級和其他項(xiàng)目，每項(xiàng)52每項(xiàng)分別加2分，1分和0.5分。企業(yè)在安全生產(chǎn)領(lǐng)域牽頭參與并獲得科技成果獎(jiǎng)，按照國家級、省部級和其他2安全科技創(chuàng)新成果5分52級、省部級和其他項(xiàng)目，每項(xiàng)分別加3分，2分和1分。企業(yè)在安全生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)表中文核心及以上論文、獲得發(fā)明專利授權(quán)、出版專著或制修訂標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)加1分。以上各項(xiàng)加分累積總分不超過5分，超過5分按照5分計(jì)算。10評價(jià)原則公正評價(jià)員在工作過程中應(yīng)公正，并滿足以下要求：客觀評價(jià)員在工作過程中應(yīng)客觀，并滿足以下要求：閉環(huán)PDCAAIGE評價(jià)方式應(yīng)采用企業(yè)自評價(jià)或第三方評價(jià)的方式：評價(jià)程序評價(jià)宜按以下程序進(jìn)行。11T/ZAWS002—2024T(1)1.1100A。35式中：T—— i—— Q——

Ti/1i1

(1)電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系五級量化評價(jià)表見表6。表6 電網(wǎng)業(yè)全理系級量評表序號安全級別總分得分T1五級95≤T2四級90≤T<953三級80≤T<904二級70≤T<805一級50≤T<70電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價(jià)報(bào)告編制大綱見附錄B。12附錄A（資料性）三級指標(biāo)得分及綜合評定總得分本附錄選取某電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系評價(jià)結(jié)果作為示例。示例：某電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價(jià)的三級指標(biāo)得分如表A.1所示。表A.1某電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價(jià)驗(yàn)證結(jié)果序號三級指標(biāo)分值序號三級指標(biāo)分值1安全事故1023消防安全性評價(jià)指標(biāo)22安全事件524保衛(wèi)及治安防恐指標(biāo)13事故事件閉環(huán)整改125數(shù)字化應(yīng)用水平指標(biāo)24安全管理體系機(jī)制建立226規(guī)章制度廢改立指標(biāo)35體系建立與運(yùn)行327安全責(zé)任清單36體系評價(jià)與改進(jìn)228安全生產(chǎn)巡查27安全費(fèi)用提取比例329安全生產(chǎn)委員會運(yùn)行情況28安全費(fèi)用規(guī)范使用1.530員工教育培訓(xùn)情況39應(yīng)急管理情況指標(biāo)231外包隊(duì)伍管理情況210重要保電情況指標(biāo)232安全活動(dòng)開展情況111風(fēng)險(xiǎn)識別與防控指標(biāo)