ISO內(nèi)審檢查表（完整版）

ISO內(nèi)審檢查表（完整版）被審核部門管理層審核員：審核時間：9001條款及要求14001條款及要求45001條款及要求檢查內(nèi)容檢查記錄符合or不符合4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？公司具有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司背景、經(jīng)營范圍、規(guī)模和設(shè)施等內(nèi)部情況。OK2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新？公司已識別影響公司發(fā)展的內(nèi)外部相關(guān)方，并定期評價OK企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？有評審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？公司建立了評審計劃并按計劃實施內(nèi)審OK組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇？相關(guān)的會議紀要？市場，同行業(yè)競爭帶來的風(fēng)險OK4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級及主要供方及客戶)包括：收集了顧客、供方、員工和政府機構(gòu)相關(guān)方的需求OK顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性業(yè)務(wù)人員對顧客的要求在合同中有記錄OK已與顧客或外部供應(yīng)商達成的合同有紙質(zhì)版合同記錄OK行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準涉及本公司產(chǎn)品的標(biāo)準OK有關(guān)的相關(guān)方是誰？咨詢機構(gòu)和第三方審核機構(gòu)、合格供貨商、顧客、員工、政府部門等OK這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？要求被滿足OK這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴格執(zhí)行？符合國家相關(guān)標(biāo)準及其規(guī)定的義務(wù)和我責(zé)任，相關(guān)人員已經(jīng)過培訓(xùn)。OK有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？進出貨有檢驗有檢驗記錄等OK4.3確定管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍1、公司是否有明確的管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；本公司管理體系的范圍是：

QMS：許可范圍內(nèi)紙箱和珍珠棉的生產(chǎn)和銷售;

EMS：許可范圍內(nèi)紙箱和珍珠棉的生產(chǎn)和銷售所涉及的相關(guān)環(huán)境管理活動;

OHSMS：許可范圍內(nèi)預(yù)拌紙箱和珍珠棉的生產(chǎn)和銷售所涉及的相關(guān)職業(yè)健康安全管理活動OK2、公司的管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了記錄清單，經(jīng)過體系運行的運行是適宜和可行的，OK組織有無界定管理體系的范圍的文件？確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？有無滿足標(biāo)準要求建立、實施、保持和持續(xù)管理系統(tǒng)的文件？在管理文件、程序文件及公司目標(biāo)中對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理中明確了目標(biāo)，并建立了相應(yīng)的文件，符合要求。OK4.4管理體系及其過程4.4環(huán)境管理體系4.4環(huán)境管理體系公司是否確定管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1的要求所確定的風(fēng)險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進過程？公司管理體系文件明確管理過程的輸入，并通過制定目標(biāo)考核保證輸出的結(jié)果；明確了各部門及崗位的職責(zé)，識別了影響公司發(fā)展的相關(guān)方因素的評價。OK:企業(yè)如何保證體系有效運行？通過管理目標(biāo)的考核確保體系的運行。OK是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？體系文件中已做明確OK是否包括了變更的策劃？公司是否形成管理體系文件以支持體系運行？是OK公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.1總則5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者是否能證實對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過目標(biāo)分解到各部門來確保目標(biāo)朝著方針前進，為實現(xiàn)目標(biāo)配備有效的知識、設(shè)備、環(huán)境資源，并通過公司內(nèi)審進項全方位的檢查以利于目標(biāo)的實現(xiàn)。OK-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；確保體系所需資源的可用性；溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果；-促進、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻；-推動改進；-支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。最高管理者對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評價結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？5.1.2以顧客為關(guān)注焦點最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：最高管理者：1、對滿足公司體系運行進行合規(guī)性評價2、對公司涉及的產(chǎn)品嚴格執(zhí)行國家標(biāo)準3、對產(chǎn)品實行檢驗制；通過以上確保實現(xiàn)以顧客為焦點OK確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇；始終致力于增強顧客滿意。5.2方針5.2方針5.2方針1、最高管理者是否制定、實施和保持方針？誠信至上，質(zhì)量為主，優(yōu)質(zhì)高效；

節(jié)能降耗，防治污染，保護環(huán)境；

安全第一，保障健康，減少風(fēng)險；

全員參與，遵守法規(guī)，持續(xù)改進。OK2、在考慮方針時是否考慮如下內(nèi)容：-基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向-組織成功所需的改進程度及類型-期望或渴望達到的顧客滿意度-相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望-達成預(yù)計結(jié)果所需資源-利益相關(guān)方的潛在貢獻查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、防止職業(yè)健康安全事故，履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進？管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標(biāo)的框架？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲?。渴欠穸ㄆ谠u審？方針是否形成文件？方針在公司管理手冊中形成了文件；并對部分相關(guān)方進行了告知。OK是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行方針的溝通，確保方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？建立了部門崗位職責(zé)、分工明確合理，職責(zé)無重疊，任命了管理者代表，并通過員工會議讓員工知曉O(shè)K查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報告管理體系的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？6.1總則6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1總則6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1總則6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：公司在策劃管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？面對風(fēng)險和機遇，公司列出了風(fēng)險因素并制定出應(yīng)對風(fēng)險可能帶來的發(fā)展機遇。查：有文件化信息記錄。OK公司在策劃管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？策劃管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？/6.1.2環(huán)境因素6.1.2危險源1.公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產(chǎn)品及過程設(shè)計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。2.應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？制定了應(yīng)對《環(huán)境因素評價表》《危險源辨識評價表》識別出各部門的環(huán)境因素/危險源、其中重要環(huán)境因素/重要危險源均已制定適宜措施進行有效控制。OKE/O:有哪些環(huán)境因素/危險源及重要環(huán)境因素/重要危險源？如何進行環(huán)境/安全影響評價？環(huán)境因素/危險源信息是否及時更新？是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素/危險源？環(huán)境因素/危險源的確定過程如何控制？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分環(huán)境因素/危險源，評定其識別的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證環(huán)境因素/危險源是否有遺漏，風(fēng)險評價是否合理？第二階段審核：風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的重要環(huán)境因素/重要危險源制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃公司目標(biāo)是否與方針保持一致？目標(biāo)是否可測量？公司管理體系目標(biāo)：

產(chǎn)品交驗合格率≥100%；

產(chǎn)品交付準時率100%；

固廢處理及時率100%

顧客滿意度≥95分；

火災(zāi)傷害為0；

觸電傷害為0；

職業(yè)病患病為0OK目標(biāo)是否于公司總目標(biāo)相適應(yīng)目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)？是否對目標(biāo)進行監(jiān)視？是否將目標(biāo)與各相關(guān)方進行溝通？目標(biāo)是否適時更新？目標(biāo)是否形成文件并保存？是否建立目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項適當(dāng)時是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？6.3變更的策劃在管理體系變更前，公司是否對其進行評估？無變更OK-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。7.1資源7.1資源7.1資源1、公司是否有對為滿足管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進行評估？1、為了滿足公司管理體系要求公司對各個崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設(shè)備進行了認定或評估。

2、為保證體系的實施配備適宜的資源。3.對作業(yè)人員佩戴防護手套、安全帽（必要時）耳塞等，發(fā)放暑期高溫補助。4、對全體員工進行培訓(xùn)。OK2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？9.3管理評審9.3.1總則9.3管理評審9.3管理評審公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？公司制定了《管理評審控