證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷5)

試卷科目：證券市場基本法律法規(guī)考試證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場基本法律法規(guī)考試第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A)證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工B)證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作C)證券公司應(yīng)當勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風(fēng)險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險D)證券公司總部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責(zé)[單選題]2.?合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健?是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向，下列選項中正確的是（）。①合規(guī)是底線②誠信是義務(wù)③專業(yè)是保證④穩(wěn)健是特色A)①③B)②④C)①④D)①②[單選題]3.公開募集基金的基金份額持有人可以（）。A)在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額B)在基金合同終止時參與分配未清算完畢的基金財產(chǎn)C)委托代理人參加基金份額持有人大會并行使表決權(quán)D)對基金管理人的投資下達投資指令[單選題]4.(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A)普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B)合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C)合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D)合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。[單選題]5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括()。I.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛Ⅱ.公司內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險Ⅲ財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實A)I、Ⅱ、ⅢB)I、I、IVC)I、Ⅲ、VD)I、Ⅲ、IV[單選題]6.基金銷售機構(gòu)包括（）。①中國證監(jiān)會②商業(yè)銀行③證券公司④證券投資咨詢機構(gòu)A)①②③④B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]7.證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A)董事會B)監(jiān)事會C)股東（大）會D)高級管理人員[單選題]8.下列屬于國務(wù)院制定的行政法規(guī)的有（）。Ⅰ.《企業(yè)債券管理條例》Ⅱ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅲ.《證券公司監(jiān)管理條例》Ⅳ.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》A)Ⅰ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]9.以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨立董事孫某④財務(wù)負責(zé)人周某⑤董事會秘書陳某⑥執(zhí)行委員會成員錢某A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②④⑤⑥[單選題]10.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)（），對銷售產(chǎn)品或提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。A)風(fēng)險特征和程度B)存在本金損失的可能性C)產(chǎn)品或服務(wù)的募集方式D)自律組織認定的高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)[單選題]11.下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）。A)期貨公司主要提出注銷申請的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)B)成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C)期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)D)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)[單選題]12.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。①責(zé)令改正②出具警示函③限制證券賬戶交易④要求提交書面承諾A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]13.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新。A)3B)5C)7D)10[單選題]14.基金托管人由依法設(shè)立的()或者其他金機構(gòu)擔(dān)任。A)證券公司B)證券登記結(jié)算公司C)商業(yè)銀行D)基金管理公司[單選題]15.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前（）日通知其他合伙人。A)10B)15C)20D)30[單選題]16.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報告。A)5B)7C)10D)12[單選題]17.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當為證券公司實現(xiàn)（）目標提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②④⑤⑥[單選題]18.以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。①最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)200萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)100萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗的張某③金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷A)①②B)③④C)①③D)②④[單選題]19.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A)10B)20C)30D)50[單選題]20.發(fā)行人股票發(fā)行前，證監(jiān)會審核員應(yīng)要求（）對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。Ⅰ．發(fā)行人律師Ⅱ．保薦機構(gòu)Ⅲ．發(fā)行人會計師Ⅳ．發(fā)行人住所地證監(jiān)局A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]21.財務(wù)顧問及財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④[單選題]22.證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。A)3萬元以上30萬元以下B)10萬元以上30萬元以下C)30萬元以上60萬元以下D)10萬元以上60萬元以下[單選題]23.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。A)具備證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格B)配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員C)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D)建立投資者適當性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度[單選題]24.保薦代表人出現(xiàn)()情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表具體負責(zé)的推薦，情節(jié)嚴重的采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。I完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅱ重大事項未報告、未披露Ⅲ偽造或者變造簽字，蓋章IV盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅱ、IVC)I、Ⅱ、IVD)I、Ⅱ、Ⅲ、IV[單選題]25.證券公司應(yīng)當建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A)限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B)觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)C)證券公司在確認不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D)對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務(wù)[單選題]26.柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。①建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度②建立健全柜臺交易管理制度③健全柜臺交易合規(guī)管理制度④健全柜臺交易風(fēng)險管理制度A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]27.以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當符合（）要求。①客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳②揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏③表示軟件工具、終端設(shè)備不得提供選擇證券投資品種或者提示買賣時機的功能④說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]28.簽訂期貨經(jīng)紀合同的雙方主體分別是（）。A)期貨公司和證券公司B)期貨公司和客戶C)證券公司和客戶D)期貨公司和證監(jiān)會派出機構(gòu)[單選題]29.法是以（）為目的的規(guī)范系統(tǒng)。A)規(guī)范個人行為B)確定權(quán)利和義務(wù)C)確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序D)打擊黑惡勢力[單選題]30.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）罰款。A)1萬元以上10萬元以下B)1萬元以上30萬元以下C)3萬元以上10萬元以下D)3萬元以上30萬元以下[單選題]31.《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A)人力資源狀況B)技術(shù)條件C)市場風(fēng)險D)政策法規(guī)環(huán)境[單選題]32.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當向（）注冊，接受其管理。A)中國證監(jiān)會B)財政部C)中國人民銀行D)中國證券業(yè)協(xié)會[單選題]33.基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。A)不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利B)可以直接獲取基金財產(chǎn)份額C)可以要求對基金財產(chǎn)進行變賣D)可以要求無償受讓基金財產(chǎn)[單選題]34.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A)5萬元以上50萬元以下B)3萬元以上30萬元以下C)1萬元以上10萬元以下D)3萬元以上10萬元以下[單選題]35.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查B)證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格C)證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件，資料及數(shù)據(jù)信息D)證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改[單選題]36.以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）。A)證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進行交易B)證券公司不得為客戶開立假名賬戶C)考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D)客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記[單選題]37.（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A)專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者B)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C)經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見D)向普通投資者履行信息告知義務(wù)[單選題]38.對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A)半年；兩倍B)半年；三倍C)一年；兩倍D)一年；三倍[單選題]39.公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。A)承諾最低收益B)保證按照誠實信用原則管理基金財產(chǎn)C)保證為其最大利益管理基金財產(chǎn)D)保證公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)[單選題]40.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A)5萬元以上30萬元以下B)5萬元以上50萬元以下C)3萬元以上10萬元以下D)10萬元以上100萬元以下[單選題]41.融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由（）構(gòu)成。①董事會②業(yè)務(wù)決策機構(gòu)③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門④分支機構(gòu)A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]42.關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A)3B)5C)8D)10[單選題]43.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A)利用未公開信息交易罪是指金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的行為B)利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C)涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D)涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴[單選題]44.對于上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未依法履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以依法采取的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令停止收購Ⅳ.行政處罰A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]45.質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報價回購式證券交易權(quán)限③證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]46.甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A)甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣B)甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益C)甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D)甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬[單選題]47.證券投資咨詢機構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A)1B)3C)5D)10[單選題]48.基金公司不得通過（）等媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。Ⅰ.報刊Ⅱ.基金管理公司網(wǎng)站Ⅲ.電視Ⅳ.廣播A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]49.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進行一次。A)每年B)每季度C)每月D)每半年[單選題]50.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）報告。A)中國證監(jiān)會B)國務(wù)院C)中國人民銀行D)財政部[單選題]51.下列有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，正確的是（）。A)本罪犯罪主觀方面可以由故意構(gòu)成，也可以由過失構(gòu)成B)在公司財務(wù)會計報告中將盈利披露為虧損的不構(gòu)成該罪C)造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上可立案追訴D)本罪侵犯對象僅為公司財務(wù)會計報告[單選題]52.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）：A)證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B)投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶C)在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當全部存管在證券交易所D)證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年[單選題]53.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。A)建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B)不得侵犯客戶的合法權(quán)益C)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D)建立完備的內(nèi)部控制體系[單選題]54.下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）A)普通合伙企業(yè)B)有限責(zé)任公司C)有限合伙企業(yè)D)國有獨資公司[單選題]55.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。①證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度③融入方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[單選題]56.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取（）。A)沒收違法所得B)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D)處50萬元以上200萬元以下罰款[單選題]57.關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是（）。A)應(yīng)當了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等B)應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況C)委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍D)證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認[單選題]58.合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A)80B)70C)60D)50[單選題]59.（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。A)中國證監(jiān)會B)財政部C)中國人民銀行D)國務(wù)院[單選題]60.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]61.證券公司的（）應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[單選題]62.下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A)經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B)經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C)證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義D)經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理[單選題]63.因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定有（)。A)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度B)主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其2個完整會計年度C)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D)創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度[單選題]64.證券公司承銷證券，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A)十萬元以上一百萬元以下B)五十萬元以上五百萬元以下C)三十萬元以上三百萬元以下D)二十萬元以上二百萬元以下[單選題]65.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。A)5B)8C)10D)15[單選題]66.證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。A)證券公司B)客戶C)銀行機構(gòu)D)金融機構(gòu)[單選題]67.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。A)執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B)有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人C)股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會D)執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定[單選題]68.主辦券商申請終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（）通知該主辦券商并公告。A)書面B)口頭C)電話D)傳真[單選題]69.特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。A)債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)B)出資的比例C)股東的權(quán)利D)出資的方式[單選題]70.下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。A)具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格B)最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形C)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故D)最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定[單選題]71.按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A)證券保薦B)證券投資咨詢C)與證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問D)證券資產(chǎn)管理[單選題]72.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A)6B)12C)24D)36[單選題]73.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。①《公司法》②《證券法》③《證券公司監(jiān)督管理條例》④《企業(yè)債券管理條例》A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]74.下列說法正確的是（）。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④[單選題]75.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。①沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款②沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可④對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款A(yù))①③B)①②③④C)①②④D)②③④[單選題]76.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是（）。A)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責(zé)人考核B)中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果C)其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司同級別人員的平均水平D)中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持[單選題]77.證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．給予警告Ⅲ．沒收違法所得Ⅳ．并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款A(yù))Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]78.證券的發(fā)行交易活動必須遵循（）原則。Ⅰ.公平Ⅱ.合法Ⅲ.公開Ⅳ.公正A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]79.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。①股票期權(quán)經(jīng)濟業(yè)務(wù)②自營業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)A)①②③④B)①②③C)①③④D)①②④[單選題]80.證券公司向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當告知的信息包含（）。A)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由B)可能直接導(dǎo)致超額收益的事項C)對客戶本金盈虧無影響的經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)變化D)可能直接導(dǎo)致獲得收益的情形[單選題]81.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，可能受到的處罰措施包括（）。Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款Ⅱ．已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款Ⅲ．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款Ⅳ．尚未發(fā)行證券的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款A(yù))Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]82.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.獨立A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]83.（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A)在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C)經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見D)向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)[單選題]84.基金托管人應(yīng)對（）出具意見。Ⅰ.基金財務(wù)會計報告Ⅱ.中期基金報告Ⅲ.年度基金報告Ⅳ.基金持有人資信情況報告A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]85.基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。A)1萬元以上30萬元以下B)10萬元以上30萬元以下C)1萬元以上50萬元以下D)10萬元以上50萬元以下[單選題]86.證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A)高級管理層；委托機構(gòu)B)高級管理層；受托機構(gòu)C)董事會；委托機構(gòu)D)董事會；受托機構(gòu)[單選題]87.合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。A)5B)4C)3D)2[單選題]88.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A)5年B)10年C)15年D)20年[單選題]89.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是（）。A)有兩個以上合伙人B)有合伙人認繳或者實際繳付的出資C)有書面合伙協(xié)議D)有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所[單選題]90.在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取買賣差價Ⅱ.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價格風(fēng)險Ⅲ.證券公司與客戶是委托代理關(guān)系Ⅳ.證券公司為客戶提供服務(wù)，收取一定比例的傭金作為報酬A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]91.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施②審議批準年度合規(guī)報告③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責(zé)人，決定其薪酬待遇⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制A)①②③④B)②③④⑥C)①③④⑤D)②③⑤⑥[單選題]92.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。A)會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B)會員（證券公司）應(yīng)當至少取得并持有一個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C)會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D)未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人[單選題]93.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過（）的發(fā)起人在中國有住所。A)1/4B)1/3C)1/2D)2/3[單選題]94.證券的承銷方式包括（）。①統(tǒng)銷②包銷③代銷④直銷A)①③B)②③C)①②③D)①②③④[單選題]95.以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A)忠實客戶利益B)提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)C)以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用D)提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)[單選題]96.證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A)證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，釆取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B)證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C)證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于30個小時D)證券公司應(yīng)當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍[單選題]97.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A)1B)2C)3D)4[單選題]98.證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.市場影響Ⅱ.服務(wù)方式Ⅲ.服務(wù)對象Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]99.接受境內(nèi)投資者委托進行境外證券投資的機構(gòu)，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A)100億美元B)100億元人民幣C)200億美元D)200億元人民幣[單選題]100.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A)法律B)法規(guī)C)部門規(guī)章D)其他規(guī)范性文件1.答案:D解析:本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實施負責(zé)，總部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理。2.答案:D解析:考查證券行業(yè)的文化理念。3.答案:C解析:A選項錯誤，在封閉式基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不可（并非可以）要求贖回基金份額。B選項錯誤，基金份額持有人可以參與分享清算后的剩余基金財產(chǎn)，不可參與分配未清算完畢的基金財產(chǎn)（并非在基金合同終止時可參與分配未清算完畢的基金財產(chǎn)）。C選項正確，基金份額持有人可以委托代理人參加基金份額持有人大會并行使表決權(quán)。D選項錯誤，基金份額持有人不可以（并非可以）對基金管理人的投資下達投資指令。4.答案:C解析:一是法律地位不同。公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。二是財產(chǎn)獨立性不同。公司的財產(chǎn)獨立于股東；合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔(dān)的責(zé)任不同，股東對公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。5.答案:B解析:本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格具備以下條件：(1)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛，I項說法正確。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險，Ⅱ項說法正確。(3)財務(wù)狀況良好，最近2年（而非1年）各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定，Ⅲ項說法錯誤。(4)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實，V項說法正確。綜上所述，I、Ⅱ、IV項說法均正確，故本題選B選項。6.答案:B解析:基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。7.答案:A解析:考查風(fēng)險控制指標報告的有關(guān)要求。證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。8.答案:A解析:本題考查證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成?！镀髽I(yè)債券管理條例》《證券公司監(jiān)管理條例》屬于國務(wù)院制定的行政法規(guī)，Ⅰ、Ⅲ項符合題意?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件，Ⅱ，Ⅳ項不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意，Ⅱ，Ⅳ項不符合題意。故本題選A選項。9.答案:D解析:本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。證券機構(gòu)行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。10.答案:A解析:本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素。11.答案:B解析:12.答案:C解析:全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的監(jiān)管對象（申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等）采取下列自律監(jiān)管措施：①要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；②要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；③約見談話；④要求提交書面承諾；⑤出具警示函；⑥責(zé)令改正；⑦暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；⑨限制證券賬戶交易；⑩向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；⑩其他自律監(jiān)管措施。13.答案:B解析:考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新。14.答案:C解析:本題考查基金托管人的概念?；鹜泄苋耸侵赴凑辗伞⒎ㄒ?guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)。C.選項符合題意，故本題選C選項。15.答案:D解析:本題考查有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額的外部轉(zhuǎn)讓。有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前30日通知其他合伙人。16.答案:A解析:有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在五個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告:1.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的;2.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當回避的情形而未進行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的;3.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當手段干擾監(jiān)管工作的;4.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。17.答案:C解析:本題考查證券公司有效內(nèi)部控制的目標。18.答案:B解析:本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請資格。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（注意該條件是法人或其他組織的，不是自然人的，所以①②不選）2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。19.答案:C解析:本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。20.答案:A解析:公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。21.答案:D解析:本題考查財務(wù)顧問及財務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任，①②③④均正確。22.答案:B解析:本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定，證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上10萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。23.答案:C解析:考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格條件。設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。24.答案:D解析:考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦：情節(jié)特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施：(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；(IV項)(2)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作：（I項)(3)重大事項未報告、未披露；（Ⅱ項）(4)未參加特續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；(5)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)：(6)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作；(7)偽造或者變造簽字、蓋章：（Ⅲ項）(8)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。故本題選擇D選項25.答案:A解析:本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的內(nèi)容。A項，觀察名單屬于高度保密名單。26.答案:C解析:本題考查柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。27.答案:B解析:本題考查以軟件工具、終端設(shè)備為載體提供投資建議的規(guī)范要求。表示軟件工具、終端設(shè)備可以提供選擇證券投資品種或者提示買賣時機的功能，但需要說明其方法和局限性，③錯誤。28.答案:B解析:證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復(fù)合后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。29.答案:C解析:30.答案:C解析:本題考查《證券投資基金法》第一百零五條及第一百四十二條的規(guī)定。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下罰款。31.答案:A解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條的規(guī)定。證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。32.答案:D解析:科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。33.答案:A解析:基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。34.答案:A解析:本題考查私設(shè)賬簿的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。35.答案:B解析:本題考查對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。A選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。B選項錯誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷（并非中止）其介紹業(yè)務(wù)資格。C選項正確，證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D選項正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改。綜上所述，A、C、D選項正確，B選項錯誤。故本題選B選項。36.答案:C解析:本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。證券公司不得為客戶開立匿名賬戶。37.答案:A解析:經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的情況：（1）普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者（并非專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者），A選項不符合；（2）向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，B選項符合（3）經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配意見，C選項符合；（4）向普通投資者履行信息告知義務(wù)，D選項符合。因此，A選項無須滿足經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的要求，B、C、D、選項需要滿足經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的要求。38.答案:A解析:考查開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求。對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。39.答案:A解析:公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)。（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。（8）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。40.答案:D解析:基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100元的，處以10萬元以上100萬元以下罰款。41.答案:D解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的構(gòu)成。正確選項是D。42.答案:C解析:從業(yè)人員方面：①基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2。②擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。43.答案:D解析:本題考查利用未公開信息交易犯罪。A選項正確，利用未公開信息交易罪是指金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的行為。B選項正確，利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。C選項正確，利用未公開信息交易罪的刑事立案追訴標準之一是：涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上。D選項錯誤，利用未公開信息交易罪的刑事立案追訴標準之一是：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上（并非20萬元以上）。故本題選D選項。44.答案:B解析:上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照相關(guān)規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。45.答案:C解析:本題考查質(zhì)押式報價回購式證券的異常情況處理。46.答案:D解析:綜合考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念與特點。證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險，A、B選項錯誤；委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項錯誤；證券經(jīng)紀商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬，D選項正確。47.答案:C解析:證券投資咨詢機構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)：（1）應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；（2）相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年，C選項正確。48.答案:D解析:基金公司不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（基金管理公司、銷售機構(gòu)網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資料管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計劃。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。49.答案:A解析:本題考查證券公司分類監(jiān)管。證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。故本題選A選項。50.答案:C解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報告。51.答案:C解析:52.答案:C解析:本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。53.答案:C解析:本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項C為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。54.答案:A解析:本題考查企業(yè)的特征。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)只是部分普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。選項A正確。55.答案:C解析:考查股票質(zhì)押式回購的相關(guān)規(guī)則。證券公司應(yīng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度。融入方不得為金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。56.答案:D解析:本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。57.答案:D解析:A選項正確，B選項正確，《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)已經(jīng)明確經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解投資者身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求、風(fēng)險偏好等信息。C選項正確，委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。D選項錯誤，證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介（并非可以向其主動推介）；客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。綜上所述，A、B、C選項正確,D選項錯誤。58.答案:A解析:境外投資者托管人資格。托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于80億元人民幣。59.答案:C解析:中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。60.答案:D解析:證券從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，Ⅰ項符合；（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；（3）編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益，Ⅱ項符合；（9）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，Ⅳ項符合；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。Ⅲ項為是證券從業(yè)人員應(yīng)當遵守的要求，不符合題意。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。61.答案:A解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。62.答案:B解析:本題考查證券研究報告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。63.答案:D解析:本題考查因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)期間的差異。因證券發(fā)行品種及上市板塊不同持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體的規(guī)定如下：(1)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度；(A選項說法錯誤)(2)主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度：(B選項說法錯誤)(3)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度：(C選項說法錯誤)(4)創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。(D選項說法正確)故本題選擇D選項。64.答案:B解析:新《證券法》第一百八十四條?證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。第二十九條?證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任。65.答案:A解析:本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限。66.答案:C解析:證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由銀行機構(gòu)按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。67.答案:A解析:本題考查有限責(zé)任公司董事會的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項A錯誤。68.答案:A解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。69.答案:A解析:本題考查特殊的普通合伙企業(yè)。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上。故本題選A選項。70.答案:C解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一為：信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。71.答案:D解析:本題考查《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。72.答案:B解析:本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。73.答案:D解析:考查證券公司主要法律、行政法規(guī)。74.答案:C解析:本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。75.答案:B解析:考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例