工程經(jīng)濟與項目管理 課件 第6章項目策劃

第6章項目策劃與范圍管理6.1項目策劃定義與作用內(nèi)容方法應(yīng)注意的問題1234項目策劃的定義項目策劃的作用6.1.1項目策劃的定義與作用126.1.1項目策劃的定義與作用1.項目策劃的定義項目策劃是指將建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換為定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且具有策略性運作思路的高智力系統(tǒng)活動。項目策劃是項目管理的前提，沒有策劃的項目管理，將會陷入管理事務(wù)的盲目性和被動之中，沒有科學(xué)管理作支撐的項目策劃也將會成為紙上談兵，而缺乏實用價值。工程項目策劃主要包括項目系統(tǒng)構(gòu)思策劃（建設(shè)前期）、項目管理策劃（建設(shè)期間）和項目運營策劃（建成后）。6.1.1項目策劃的定義與作用2.項目策劃的作用1）構(gòu)思項目系統(tǒng)框架。項目策劃的首要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)意圖進行項目的定義和定位，全面構(gòu)想一個待建項目系統(tǒng)。在項目定義和定位明確的前提下，需要提出項目系統(tǒng)框架，進行項目功能分析，確定項目系統(tǒng)組成。例如，要新建一所學(xué)校，其系統(tǒng)構(gòu)成應(yīng)包括教學(xué)樓、實驗室、辦公樓、食堂、體育設(shè)施，以及建設(shè)必要的教師宿舍、學(xué)生集體宿舍和浴室等其他生活設(shè)施。通過策劃項目系統(tǒng)框架，應(yīng)使項目的基本設(shè)想變?yōu)榫唧w而明確的建設(shè)內(nèi)容和要求。6.1.1項目策劃的定義與作用2.項目策劃的作用2）奠定項目決策基礎(chǔ)。在通常情況下，項目的投資決策是建立在可行性研究基礎(chǔ)之上的，而項目可行性研究不僅包含建設(shè)方案，而且需要充分考慮項目所賴以生存和發(fā)展的社會經(jīng)濟環(huán)境和市場。建設(shè)方案的產(chǎn)生，并不是由投資主體的主觀愿望和某種意圖的簡單構(gòu)想就能完成的，必須通過專家的總體策劃和若干重要細節(jié)的策劃（如項目定位、系統(tǒng)構(gòu)成、目標(biāo)設(shè)定及管理運作等的具體策劃）并進行可能性和可操作性的分析，才能使建設(shè)方案建立在可運作的基礎(chǔ)上。也只有在此基礎(chǔ)上，才會使項目可行性研究所提供的結(jié)論具有可實現(xiàn)性。例如，項目融資方案、項目建設(shè)總進度目標(biāo)等都對項目可行性研究結(jié)論產(chǎn)生重要影響，如果僅是從理想條件出發(fā)作出決定，在此條件下的可行性研究所得出的結(jié)論雖很樂觀，但在項目實施過程中卻不能按預(yù)想的融資方案運作，不能按預(yù)想總進度目標(biāo)開展建設(shè)，項目實施的實際結(jié)果可能會與原來的可行性研究結(jié)論相悖。因此，只有經(jīng)過科學(xué)、縝密的項目策劃，才能為可行性研究和項目決策奠定客觀而具有運作可能性的基礎(chǔ)。6.1.1項目策劃的定義與作用2.項目策劃的作用3）指導(dǎo)項目管理工作。由于項目策劃需要密切結(jié)合具體項目系統(tǒng)的整體特征，不僅把握和揭示項目系統(tǒng)總體發(fā)展的條件和規(guī)律，而且深入到項目系統(tǒng)構(gòu)成的各個層面，還要針對各個階段的發(fā)展變化對項目管理的運作方案提出系統(tǒng)的、具有可操作性的構(gòu)想，因此，項目策劃將直接成為指導(dǎo)項目實施和項目管理的基本依據(jù)。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容項目策劃是一個系統(tǒng)的、有步驟的過程。策劃之所以按步驟進行，主要是為了使做出的策劃條理清晰、簡明易懂，能夠更好地用來指導(dǎo)項目的實施過程。其內(nèi)容包括以下幾個方面：項目構(gòu)思和選擇項目目標(biāo)設(shè)計項目定義項目建議書項目可行性研究項目評價與決策項目管理策劃6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容1.項目構(gòu)思和選擇項目構(gòu)思就是尋找項目機會，要根據(jù)市場行情、社會發(fā)展、人們偏好等方面選擇能夠產(chǎn)生較高回報的投資項目。有時，會產(chǎn)生多個構(gòu)思，這需要上層管理者深思熟慮后，根據(jù)項目情況和組織現(xiàn)狀，擇優(yōu)而取。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容2.項目目標(biāo)設(shè)計在選擇某個項目后，就需要對項目進行全面、系統(tǒng)的調(diào)查研究，收集統(tǒng)計資料，評價現(xiàn)狀，預(yù)測未來。根據(jù)研究結(jié)果，確定實施此項目所要達到的預(yù)期的具體目標(biāo)。項目的具體目標(biāo)是指項目建設(shè)要達到的直接效果。不同性質(zhì)項目的具體目標(biāo)也是不同的。具體目標(biāo)主要有：效益目標(biāo)1規(guī)模目標(biāo)功能目標(biāo)市場目標(biāo)2346.1.2項目前期策劃的內(nèi)容2.項目目標(biāo)設(shè)計1）效益目標(biāo)效益目標(biāo)指項目要實現(xiàn)的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益、生態(tài)效益的目標(biāo)值。對于經(jīng)營性項目，其效益目標(biāo)主要是對投資收益的具體目標(biāo)值。如某工業(yè)項目確定其效益目標(biāo)值為：項目投資所得稅后財務(wù)內(nèi)部收益率達到9%，項目資本金財務(wù)內(nèi)部收益率達到11%；對于公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，其效益目標(biāo)主要是指滿足客觀需要的程度或提供服務(wù)的范圍。又如某城市水廠的效益目標(biāo)主要是滿足城東區(qū)所有單位及20萬居民的供水需求；對于環(huán)境治理項目，其效益目標(biāo)主要是指環(huán)境治理的效果。某城市水環(huán)境綜合治理工程的效益目標(biāo)主要是使城市污水處理率從36%提高到80%，并使河道水體達到符合旅游景觀水質(zhì)標(biāo)準。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容2.項目目標(biāo)設(shè)計2）規(guī)模目標(biāo)規(guī)模目標(biāo)指對項目建設(shè)規(guī)模確定的目標(biāo)值。如某城市軌道交通1號線項目確定其建設(shè)規(guī)模為全長28.7公里（其中高架線20.8公里，地下線7.9公里），設(shè)車站22座（其中高架車站14座，地下車站8座）和一個車輛基地等。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容2.項目目標(biāo)設(shè)計3）功能目標(biāo)功能目標(biāo)指對項目功能的定位。例如，企業(yè)投資項目可供選擇的功能目標(biāo)有：（1）擴大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品成本。（2）向前延伸，生產(chǎn)所需原材料，降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營風(fēng)險。（3）向后延伸，延長產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，提高產(chǎn)品附加值。（4）利用先進技術(shù)設(shè)備，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量。企業(yè)必須根據(jù)本企業(yè)的總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、主要經(jīng)營方向以及國家經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策、資源政策和環(huán)境政策的要求，研究確定建設(shè)項目的功能目標(biāo)。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容2.項目目標(biāo)設(shè)計4）市場目標(biāo)市場目標(biāo)指對項目產(chǎn)品（或服務(wù)）目標(biāo)市場市場占有份額的確定。例如，某光纜生產(chǎn)企業(yè)擴建光纖拉絲生產(chǎn)線項目，其宏觀目標(biāo)是推動我國光纖網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，促進我國信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加速實現(xiàn)光纖的國產(chǎn)化，減少國家外匯支出；其具體目標(biāo)：效益目標(biāo)是項目投資所得稅后財務(wù)內(nèi)部收益率達到15%，6年回收全部投資；規(guī)模目標(biāo)是年產(chǎn)單模光纖120萬芯公里；功能目標(biāo)是降低生產(chǎn)成本和提高競爭力，提高企業(yè)的財務(wù)效益，減少企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險；市場目標(biāo)是95%以上的產(chǎn)品留作企業(yè)自用。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容3.項目定義當(dāng)明確項目目標(biāo)后，就需要對項目進行定義。項目定義就是對項目性質(zhì)、用途、范圍、構(gòu)成和其他的基本內(nèi)容的描述，是對項目目標(biāo)的詳細說明。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容4.項目建議書項目建議書是對項目目標(biāo)、情況、問題、項目定義等工作的說明和細化，同時是后續(xù)工作的指標(biāo)和依據(jù)。在項目建議書里，項目目標(biāo)被轉(zhuǎn)化成具體詳細的項目任務(wù)。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容5.項目可行性研究可行性研究的基本要求有：1）預(yù)見性?？尚行匝芯坎粌H應(yīng)對歷史、現(xiàn)狀資料進行研究和分析，更重要的是應(yīng)對未來的市場需求、投資效益或效果進行預(yù)測和估算。2）客觀公正性?？尚行匝芯勘仨殘猿謱嵤虑笫?、在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，按照客觀情況進行論證和評價。3）可靠性。可行性研究應(yīng)認真研究確定項目的技術(shù)經(jīng)濟措施，以保證項目的可靠性，同時也應(yīng)否定不可行的項目或方案，以避免投資損失。4）科學(xué)性。可行性研究必須應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段進行市場預(yù)測、方案比選與優(yōu)化等，運用科學(xué)的評價指體系和方法來分析評價項目的財務(wù)效益、經(jīng)濟效益和社會影響等，為項目決策提供科學(xué)依據(jù)。5）合規(guī)性?？尚行匝芯勘仨毞舷嚓P(guān)法律、法規(guī)和政策。必須重視生態(tài)文明、環(huán)境保護和安全生產(chǎn)。充分考慮與建設(shè)和諧社會和美麗生活相適應(yīng)。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容6.項目評價與決策得出可行性報告后，就需要對項目進行財務(wù)、國民經(jīng)濟和環(huán)境等方面的評價，考察項目能否滿足這些方面的要求。最后，根據(jù)可行性研究和評價結(jié)果，對項目進行決策。項目決策應(yīng)遵循的原則有：科學(xué)決策原則1民主決策原則2效益（效果）最大化原則3風(fēng)險責(zé)任原則4可持續(xù)發(fā)展原則56.1.2項目前期策劃的內(nèi)容6.項目評價與決策1）科學(xué)決策原則①方法科學(xué)。項目決策要以科學(xué)的精神，釆用經(jīng)驗判斷、數(shù)學(xué)分析和試驗等方法，運用先進的技術(shù)經(jīng)濟手段和多種專業(yè)知識，通過定性分析與定量分析相結(jié)合，實事求是地研究客觀情況，采用多種可驗證的方法得出結(jié)論。②依據(jù)充分。項目決策必須全面準確地掌握有關(guān)資料信息，符合國家和項目所在地的經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)政策、土地利用、環(huán)境保護、資源利用、能源節(jié)約、稅收、投資等政策，符合有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟、工程方面的規(guī)范、標(biāo)準等要求。③數(shù)據(jù)可靠。項目決策要堅持實事求是，一切從實際出發(fā)，尊重事實，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，甄別數(shù)據(jù)合理性，保證數(shù)據(jù)來源可靠、計算口徑一致和評價指標(biāo)可比，保證分析結(jié)論的真實可靠。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容6.項目評價與決策2）民主決策原則①專家論證。無論是企業(yè)投資項目還是政府投資項目，在決策過程中根據(jù)需要可聘請項目相關(guān)領(lǐng)域的專家進行分析論證，以優(yōu)化和完善建設(shè)方案。②獨立咨詢。決策者在決策過程中通?？晌杏行抛u、有能力的咨詢機構(gòu)對投資項目進行獨立的調(diào)查、分析、研究和評價，提出咨詢意見和建議，以幫助決策者正確決策。③公眾參與。對于政府投資項目和企業(yè)投資的重大項目，特別是關(guān)系社會公共利益的建設(shè)項目，在項目決策過程中采取多種公眾參與形式，廣泛征求各個方面的意見和建議，以使決策符合社會公眾的利益訴求。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容6.項目評價與決策3）效益（效果）最大化原則對于企業(yè)投資項目必須遵循市場規(guī)律，從提高企業(yè)市場競爭能力，實現(xiàn)經(jīng)濟效益、環(huán)境效益、生態(tài)效益和社會效益四者統(tǒng)一的社會責(zé)任目標(biāo)出發(fā)，進行項目決策；對于政府投資的非經(jīng)營性項目，社會效益和生態(tài)環(huán)境效益應(yīng)為決策優(yōu)先考慮的目標(biāo)，主要滿足社會需求和社會公共利益。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容6.項目評價與決策4）風(fēng)險責(zé)任原則按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的要求，完善項目決策的責(zé)任制度、健全政府投資責(zé)任追究制度。對于采用直接投資和資本金注入等方式的政府投資項目，政府要審批項目建議書和可行性研究報告，政府可委托相應(yīng)咨詢機構(gòu)或組織專家提供決策咨詢，據(jù)此進行投資決策，并承擔(dān)決策責(zé)任；企業(yè)投資項目可由企業(yè)自主決策。對極少數(shù)關(guān)系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，政府應(yīng)從維護社會公共利益角度進行核準。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容6.項目評價與決策5）可持續(xù)發(fā)展原則為確保項目建設(shè)和經(jīng)營的持續(xù)增長發(fā)展，必須牢固樹立以人為本、創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，貫徹落實節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策，像對待生命一樣對待生態(tài)環(huán)境，要求項目建設(shè)不能超越當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域范圍內(nèi)的資源和環(huán)境的承載力。在企業(yè)投資項目核準和政府投資項目審批中，可持續(xù)發(fā)展原則已成為投資主管部門項目審批、核準和備案的重要條件，遵循行業(yè)準入制度要求，按照負面清單，嚴守生態(tài)紅線，嚴格把控備案、核準、審批項目的合規(guī)性。6.1.2項目前期策劃的內(nèi)容7.項目管理策劃就項目的管理問題進行策劃，形成項目管理規(guī)劃等文件，例如，進行項目組織策劃、項目實施過程策劃等內(nèi)容。由于項目策劃是按步驟進行的，因此策劃內(nèi)容就是策劃的過程。以科學(xué)為依據(jù)的策劃方法以經(jīng)驗為手段的策劃方法以規(guī)范為標(biāo)準的策劃方法6.1.3項目策劃的方法123系統(tǒng)的策劃方法4

項目策劃有多種方法，但每種方法只能解決整個項目的某些方面。要想得出完整、全面、準確、可靠的策劃，必須綜合運用。6.1.3項目策劃的方法1）以科學(xué)為依據(jù)的策劃方法。這要求策劃人員對收集到的零散資料進行整理、歸類，使其系統(tǒng)化，從對項目的個別性和特殊性的認識上升到共同性和一般性的認識。通過使用分類比較、歸納演繹和數(shù)理統(tǒng)計等科學(xué)方法，可以揭開問題的表面現(xiàn)象，讓策劃人員認識到項目的內(nèi)在本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律，使項目的本來面貌浮出水面。6.1.3項目策劃的方法2）以經(jīng)驗為手段的策劃方法。有時，僅僅依靠分析統(tǒng)計數(shù)據(jù)的科學(xué)方法很難看出項目的本質(zhì)和規(guī)律，這可能是因為數(shù)據(jù)不完整或不準確。很多時候，策劃人員需要依靠自身的經(jīng)驗或?qū)＜业慕?jīng)驗主觀地認識項目。經(jīng)驗雖然是一種主觀認識，但它大多是建立在對以往類似項目總結(jié)和概括的基礎(chǔ)上，有其合理準確的一面，在策劃過程中，有較高的利用價值。6.1.3項目策劃的方法3）以規(guī)范為標(biāo)準的策劃方法。很多項目，如建筑工程項目，其設(shè)計、施工等工作，都有統(tǒng)一的規(guī)范要求。這些規(guī)范是本行業(yè)歷經(jīng)多年的經(jīng)驗總結(jié)，具有高度的普遍性和廣泛的適用性。因此，在對這些行業(yè)內(nèi)的項目策劃時，一定要遵守規(guī)范要求，這樣不僅能夠節(jié)省時間，而且能夠在較大程度上保證項目策劃的準確性和可靠性。6.1.3項目策劃的方法4）系統(tǒng)的策劃方法。項目策劃過程是一個復(fù)雜、龐大的工作體系，只依靠一種方法恐怕很難做出完整、準確的策劃。因此，在實際策劃過程中，要做到具體問題具體分析，多種方法綜合運用，相互檢驗其結(jié)果，尋求最準確、最合理的方法，以保證后續(xù)工作的順利開展和項目的圓滿完成。6.1.4項目前期策劃應(yīng)該注意的問題（1）在整個過程中必須不斷地進行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理的預(yù)測。項目環(huán)境是指對項目有影響的所有外部因素的總和，它們構(gòu)成項目的邊界條件。項目都處在一個經(jīng)常迅速變化的環(huán)境中。環(huán)境對項目有重大影響，主要體現(xiàn)在：1）環(huán)境決定著對項目的需求，決定著項目的存在價值。2）環(huán)境決定著項目的技術(shù)方案和實施方案的可行性以及它們的優(yōu)化。3）環(huán)境是產(chǎn)生風(fēng)險的根源。環(huán)境調(diào)查是為項目的目標(biāo)設(shè)計、可行性研究、決策、設(shè)計和計劃、控制服務(wù)的。項目環(huán)境調(diào)查內(nèi)容包括：政治環(huán)境；經(jīng)濟環(huán)境；法律環(huán)境；自然條件；項目基礎(chǔ)設(shè)施、場地周圍交通運輸；項目各參加者（合作者）的情況等。（2）在整個過程中有一個多重反饋的過程，要不斷地進行調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構(gòu)思、目標(biāo)或方案。126.2項目范圍管理34內(nèi)涵過程項目工作分解結(jié)構(gòu)項目工作責(zé)任分配矩陣項目范圍管理的概念確定項目范圍的影響因素項目范圍管理的作用6.2.1項目范圍管理的內(nèi)涵1236.2.1項目范圍管理的內(nèi)涵1.項目范圍管理的概念范圍包括產(chǎn)品范圍和項目范圍兩個方面。產(chǎn)品范圍指在項目的可交付成果中將要包括的性能；項目范圍，即項目的工作范圍，為交付具有規(guī)定特性與功能的產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果而必須完成的工作。產(chǎn)品范圍決定項目范圍，項目范圍為產(chǎn)品范圍服務(wù)。只有先弄清楚產(chǎn)品范圍，才能弄清楚項目范圍；只有項目范圍做到位，才能全面實現(xiàn)產(chǎn)品范圍。例如，某沿海道路建設(shè)項目，為了使道路具備汽車通行和行人通行的功能，就需要在中間修汽車道，在兩邊修人行道，在汽車道與人行道之間修綠化隔離帶以及人行道外邊修防護欄桿。如果把人行道外邊的防護欄桿省略不做，就意味著項目范圍沒有做到位，自然就會影響到人行道功能（產(chǎn)品范圍）的發(fā)揮。6.2.1項目范圍管理的內(nèi)涵1.項目范圍管理的概念項目范圍管理是指確保項目完成全部規(guī)定所要做的工作，而且僅僅完成規(guī)定要做的工作，從而成功達到項目目標(biāo)的管理過程。即在滿足項目使用功能的條件下，對項目應(yīng)該包括哪些具體的工作進行定義和控制。旨在確保做且只做所需要的全部工作，既不多余又不遺漏。如果遺漏，就會影響項目產(chǎn)品、服務(wù)或成果的功能的實現(xiàn)；如果多余，就會浪費資源，使一些資源失去用來做更有價值的事的機會。項目管理是一次性的任務(wù)，沒有范圍管理就沒有明確的管理對象，就沒有明確的職責(zé)界限，也就沒有辦法保證目標(biāo)實現(xiàn)。項目范圍管理主要包括項目項目范圍定義、項目范圍確認和項目范圍變更控制等內(nèi)容。6.2.1項目范圍管理的內(nèi)涵2.確定項目范圍的影響因素（1）項目的總目標(biāo)、項目的環(huán)境條件和上層系統(tǒng)對項目的制約條件決定項目的總體范圍。（2）項目的過程責(zé)任決定項目的工作范圍。項目的目標(biāo)須經(jīng)歷項目實施的各個階段，形成項目工作。（3）項目實施和管理的其他責(zé)任決定項目的工作范圍。有些項目的工作或活動是由其他責(zé)任產(chǎn)生的。例如按照《環(huán)境保護法》，需要采取環(huán)境保護的措施，以及對周邊建筑物的保護措施。有些項目工作是為實施過程服務(wù)的，不作為最終可交付的成果，如在項目過程中臨時設(shè)施的搭設(shè)等。6.2.1項目范圍管理的內(nèi)涵3.項目范圍管理的作用確定了項目范圍也就定義了項目的工作邊界，明確了項目的目標(biāo)和主要的項目可交付成果。項目的可交付成果往往又被劃分為較小的、更易管理的不同組成部分。因此，確定項目范圍對項目管理來說可以產(chǎn)生如下作用：（1）項目的范圍是確定項目費用、時間和資源計劃的前提條件和基準。項目的工作邊界定義清楚了，項目的具體工作內(nèi)容明確了，就為項目所需的費用、時間和資源的估計打下了基礎(chǔ)。項目范圍是項目計劃的基礎(chǔ)，項目范圍確定了，就為項目計劃和控制確定了基準。（2）有助于分清項目責(zé)任，對項目任務(wù)的承擔(dān)者進行考核和評價。項目范圍的確定也就確定了項目的具體工作任務(wù)，為進一步分派任務(wù)、考核和評價打下了基礎(chǔ)。（3）項目范圍是項目實施控制的依據(jù)。正確地確定項目范圍對項目成功非常重要，如果要做哪些事情都不清楚，所謂的在規(guī)定的時間、成本和質(zhì)量之下完成任務(wù)，就是沒有任何依據(jù)的。確定項目范圍是很重要的，又是相當(dāng)困難的。對軟件開發(fā)項目、科研項目等軟項目，確定項目范圍就更為困難。項目范圍定義項目范圍確認項目范圍變更控制6.2.2項目范圍管理過程1236.2.2項目范圍管理過程1.項目范圍定義項目范圍定義就是把項目的主要可交付成果劃分為較小的、更易管理的許多組成部分（即項目可交付成果），最終定義和界定項目產(chǎn)出物范圍的項目管理活動。項目范圍定義的目的在于明確界定項目產(chǎn)出物和項目可交付成果及其各種約束條件等。項目范圍定義給出的項目范圍界定是下一步開展項目工作分解的依據(jù)，也是進行項目成本、項目時間和項目資源管理的基礎(chǔ)之一。項目范圍分解實際上是一項對項目范圍定義后給出的項目工作范圍進行進一步細化和分解的項目范圍管理工作，這一工作最主要的內(nèi)容是對定義出的項目工作范圍進行全面的分解，最終給出項目工作分解結(jié)構(gòu)和項目工作分解結(jié)構(gòu)詞典等項目范圍分解的文件。工作分解結(jié)構(gòu)描述了人們所要完成的項目工作范圍，可以使人們能夠清楚地知道整個項目要干什么工作和項目的可交付成果是通過開展哪些工作而生成的。所以，項目分解的核心內(nèi)容是給出項目工作分解結(jié)構(gòu)，尤其是明確項目工作分解結(jié)構(gòu)中最下層的項目工作包。6.2.2項目范圍管理過程2.項目范圍確認項目范圍確認是取得利益相關(guān)者對已完成的項目范圍與相應(yīng)的可交付成果正式驗收的過程，即項目利益相關(guān)者最終認可和接受項目范圍的過程。在項目范圍確認工作中，要對范圍定義的工作結(jié)果進行審查，確保項目范圍包含了所有的工作任務(wù)。項目范圍確認可以針對一個項目的整體范圍進行確認，也可以針對某個項目階段的范圍進行確認。項目范圍確認要審核項目范圍界定工作的結(jié)果，確保所有的、必需的工作都包括在項目工作分解結(jié)構(gòu)中，而一切與實現(xiàn)目標(biāo)無關(guān)的工作均不包括在項目范圍中，以保證項目范圍的準確。核實項目范圍包括審查可交付成果，確保每一項結(jié)果都令人滿意。如果項目提前終止，則項目范圍核實過程應(yīng)當(dāng)查明并記載完成的水平與程度。范圍確認不同于質(zhì)量控制，只表示業(yè)主是否接受完成的工作成果，質(zhì)量控制一般先于范圍確認進行，但兩者也可以同時進行。6.2.2項目范圍管理過程3.項目范圍變更控制（1）范圍變更原因幾乎沒有一個項目能夠自始至終按計劃執(zhí)行，時常會由于項目干系人的各種原因或外部環(huán)境的變化引起項目范圍的變化。造成范圍變更的原因有很多，一般有以下幾種情況：1）項目的外部環(huán)境，如政府頒布新的法律法規(guī)、政策等。2）客戶引起的變更。例如，IT項目中客戶要求修改工作范圍和需求等，這類變更代表著對最初項目范圍的變更，將會對項目的進度、費用產(chǎn)生影響。3）項目團隊引起的變更。該類變更往往是增值變更。例如，項目實施過程中，項目團隊發(fā)現(xiàn)項目設(shè)計方案不合理，提出設(shè)計變更建議；主動采用新工藝、新材料、新技術(shù)，以便提高項目產(chǎn)品的性價比。6.2.2項目范圍管理過程3.項目范圍變更控制（1）范圍變更原因4）在制定范圍計劃時存在失誤或遺漏而引起的變更。在項目計劃過程中，忽略了某些環(huán)節(jié)而引起的變更。例如，在建造房屋時，客戶未將安裝下水道列入工作范圍，則應(yīng)進行范圍變更。5）應(yīng)對風(fēng)險的變更。例如，地質(zhì)條件的變化使得原先的設(shè)計方案不能滿足要求則需要進行設(shè)計變更；罕見暴雨延緩了項目實施過程，則需進行進度變更。項目執(zhí)行過程中，上述原因均會導(dǎo)致項目范圍的變化，范圍的變化又會使得項目目標(biāo)發(fā)生改變。項目變更控制就是針對項目范圍發(fā)生的變化，采取相應(yīng)的策略和方法進行處置，糾正計劃與實施中產(chǎn)生的偏差，確保項目目標(biāo)最終實現(xiàn)的過程。6.2.2項目范圍管理過程3.項目范圍變更控制（2）范圍變更控制的基本要求項目變更控制的目的并不是控制變更的發(fā)生，而是對變更進行管理，確保項目能夠有序地進行，實踐中遵循以下基本要求，對處于動態(tài)環(huán)境的項目變更進行有序的控制。1）謹慎對待變更請求。對任何一方提出的變更請求，其他各方都應(yīng)謹慎對待。確需變更時按照約定的變更方式、過程等進行。例如，承約方對客戶提出的變更，在未對這種變更可能會對項目的工期、費用產(chǎn)生何種影響做出判斷前，就不能隨便同意變更。而應(yīng)估計變更對項目進度和費用的影響程度，并在變更實施前得到客戶的同意?？蛻敉饬藢椖窟M度和費用的修改建議后，所有額外的任務(wù)、修改后的工期估計、原材料和人力資源費用等均應(yīng)列入計劃。工作中應(yīng)區(qū)分每個范圍變更究竟是強制性的（如適應(yīng)法律的變化），還是非強制性的（如采用新技術(shù)）；對于非強制性的范圍變更，要盡量避免。6.2.2項目范圍管理過程3.項目范圍變更控制（2）范圍變更控制的基本要求2）制定變更計劃。無論何種原因引起的變更，都必須對項目計劃涉及的范圍、預(yù)算和進度等進行修改。一旦這些變更被相關(guān)方同意，就應(yīng)形成一個新的基準計劃。6.2.2項目范圍管理過程3.項目范圍變更控制（2）范圍變更控制的基本要求3）變更的實施。變更計劃確定后，應(yīng)采取有效措施加以實施，以確保范圍變更達到既定的效果。其步驟如下：①明確界定范圍變更的目標(biāo)。范圍變更的目的是適應(yīng)項目變化的要求，實現(xiàn)項目預(yù)期的目標(biāo)。這就要求明確范圍變更的目標(biāo)，并圍繞著該目標(biāo)進行變更，做到有的放矢。②優(yōu)選變更方案。變更方案的不同影響著項目目標(biāo)的實現(xiàn)，一個好的變更方案將有利于項目目標(biāo)的實現(xiàn)，而一個不好的變更方案則會對項目產(chǎn)生不良影響。這就存在著變更方案的優(yōu)選問題。6.2.2項目范圍管理過程3.項目范圍變更控制（2）范圍變更控制的基本要求3）變更的實施。③做好變更記錄。范圍變更的控制是一個動態(tài)過程，它始于項目的變化，而終于范圍變更的完成。在這一過程中，擁有充分的信息、掌握第一手資料是做出合理變更的前提條件。這就需要記錄整個變更過程，而記錄本身就是范圍變更控制的主要內(nèi)容。④及時發(fā)布變更信息。范圍變更最終要通過項目團隊成員實現(xiàn)，所以，范圍變更方案一旦確定以后，應(yīng)及時將變更的信息和方案公布，使項目團隊成員能夠掌握和領(lǐng)會變更方案，以調(diào)整自己的工作方案，朝著新的方向去努力。同樣，變更方案實施以后，也應(yīng)通報實施效果。工作分解結(jié)構(gòu)概念及作用編制工作分解結(jié)構(gòu)的步驟編制WBS的方法6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)1項目工作分解的基本原則234工作分解結(jié)構(gòu)詞典的建立5工作分解結(jié)構(gòu)詞典編碼設(shè)計66.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)1.工作分解結(jié)構(gòu)概念及作用工作分解結(jié)構(gòu)（WorkBreakdownStructure,WBS）是為實現(xiàn)項目目標(biāo)、創(chuàng)建可交付成果而需要實施的全部工作范圍的層級分解。通過對項目工作的逐層分解，把項目工作（高層級的可交付成果）分解成較小的、便于管理的組成部分（較小的可交付成果），每下降一個層次都代表對項目工作的更加詳細的定義。工作分解結(jié)構(gòu)每條分支最底層的細目（任何沒有子細目的細目），被稱為工作包。它是一種在項目全范圍內(nèi)分解和定義各層次工作包的方法，主要應(yīng)用于項目的范圍管理，是項目管理中最有用的工具之一。常見的表達形式有樹型結(jié)構(gòu)圖和項目結(jié)構(gòu)分析表。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)1.工作分解結(jié)構(gòu)概念及作用進行工作分解是非常重要的工作，它在很大程度上決定項目能否成功。如果項目工作分解得不好，在實施的過程中難免要進行修改，可能會打亂項目的進程，造成返工、延誤時間、增加成本等。工作分解結(jié)構(gòu)在項目管理中主要有如下作用：（1）保證項目結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性和完整性。促使人們周全地考慮項目范圍，分解結(jié)果代表被管理的項目范圍和組成部分，防止遺漏或多列某些內(nèi)容。這是項目結(jié)構(gòu)分解最基本的要求。（2）通過結(jié)構(gòu)分解，使項目的形象透明，是項目干系人之間溝通的基礎(chǔ)性文件，使項目利益相關(guān)者對項目的范圍有清晰一致的認識。從而方便觀察、了解和控制整個項目過程，同時可以分析可能存在的項目目標(biāo)的不明確性。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)1.工作分解結(jié)構(gòu)概念及作用工作分解結(jié)構(gòu)在項目管理中主要有如下作用：（3）是編制項目進度計劃、資源計劃、成本計劃、質(zhì)量計劃等的基礎(chǔ)。項目的進度、資源、成本和質(zhì)量都應(yīng)該層層分別落實到工作分解結(jié)構(gòu)的每個要素上。（4）是進行項目組織設(shè)計的依據(jù)之一。需要把工作分解結(jié)構(gòu)的每個要素都安排給項目團隊中的某個人或部門來完成。（5）是進行項目執(zhí)行和監(jiān)控的重要依據(jù)。應(yīng)該依據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)以及在此基礎(chǔ)上形成的項目計劃，開展項目執(zhí)行并監(jiān)控項目執(zhí)行情況。（6）是考核項目是否完工的依據(jù)。應(yīng)該依據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)所確定的可交付成果清單，來考核項目執(zhí)行是否已經(jīng)完成所要求的全部可交付成果，從而判斷項目是否已經(jīng)完成。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)2.編制工作分解結(jié)構(gòu)的步驟項目分解的步驟如下：（1）識別項目的主要組成部分1） 問題：要實現(xiàn)項目目標(biāo)需要完成哪些主要工作？2） 技巧：可以按照項目生命周期的階段、項目主要交付成果、功能劃分。3） 層次：在WBS中處于第二層上，并在結(jié)構(gòu)圖形上標(biāo)示出來。（2）判斷1） 在已經(jīng)分解的基礎(chǔ)上，判斷能否快速方便地估算各個組成部分各自所需的成本和時間，以及責(zé)任分配的可能性與合理性。2） 如果不可以，則進入第三個步驟；如果可以，則進入第四個步驟。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)2.編制工作分解結(jié)構(gòu)的步驟項目分解的步驟如下：（3）識別更小的組成部分1） 要完成當(dāng)前層次上各個部分的工作，需要做哪些更細的工作？2） 這些工作是否可行？是否可核查？3） 它們之間的先后順序是怎樣的？4） 在WBS上標(biāo)示出第三、四層。5） 判斷能否快速方便地估算該層的各個組成部分各自所需的成本和時間，以及責(zé)任分配的可能性與合理性。如果不可以，則繼續(xù)第三步；如果可以，則進入第四步。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)2.編制工作分解結(jié)構(gòu)的步驟項目分解的步驟如下：（4）檢查工作。可從三個方面檢查分解結(jié)果的正確性，一是必要和充分性檢查，二是完整和模糊性檢查，三是可計劃和控制性檢查（分配工期、預(yù)算、資源和責(zé)任人）。具體可按以下四個步驟進行：1）如果不進行這一層次的工作，上一層次的各項工作能否完成？2）完成了該層的所有工作，上一層次的工作就一定能完成嗎？3）根據(jù)檢查，對該當(dāng)前層的工作進行增加、刪除或者修改，或者對上一層次的工作進行適當(dāng)?shù)恼怼?）本層各項工作的內(nèi)容、范圍和性質(zhì)是否都已經(jīng)明確？如果回答肯定，則需要寫出相應(yīng)的范圍說明書，該說明書就是工作包的范圍說明書；如果否定，則需要進行必要的修改和補充。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)3.編制WBS的方法1）基于功能（系統(tǒng)）的分解結(jié)構(gòu)，如下圖所示。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)3.編制WBS的方法2）基于成果（系統(tǒng)）的分解結(jié)構(gòu)，如下圖所示。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)3.編制WBS的方法3）基于工作過程的分解結(jié)構(gòu)，如下圖所示。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)3.編制WBS的方法工作分解結(jié)構(gòu)實例如下圖所示。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)3.編制WBS的方法任何項目也并不是只有唯一正確的WBS，如同一個項目按照產(chǎn)品的組成部分或根據(jù)生產(chǎn)過程分解就能作出兩種不同的WBS。沒有好壞之分，更沒有對錯之分，只是基于不同的考慮，而編制出的不同的工作分解結(jié)構(gòu)。一個常見的問題可能是：工作分解結(jié)構(gòu)究竟應(yīng)該詳細到什么程度？雖然沒有絕對的標(biāo)準，但可以從兩個方面來判斷：一是工作分解結(jié)構(gòu)底層的每一個細目應(yīng)該可以由一個團隊成員或一個小組負責(zé)；二是工作分解結(jié)構(gòu)底層的每一個細目都可以作為收集范圍、進度、成本和質(zhì)量等信息的最小工作單元。分解得越詳細，就越有利于提高管理的效果，但會降低管理的效率。人們需要在效率與效果之間進行權(quán)衡，防止把工作分解到管不過來的程度。還需要說明的是，工作分解結(jié)構(gòu)的每一條分支并不一定要分解到相同的層次。例如，根據(jù)實際需要，可以把某條分支分解到第3層，而把另一條分解到第4層或第5層。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)4.項目工作分解的基本原則工作分解結(jié)構(gòu)是為項目的計劃和實施控制服務(wù)的，是計劃和控制的主要對象，應(yīng)遵循以下原則：（1）在各層次上保持項目內(nèi)容上的完整性，不能遺漏任何必要的組成部分。（2）一個項目單元只能從屬于某一個上層單元，不能同時交叉屬于兩個上層單元。如果發(fā)生這種情況，則可能在上層分解時界面不清楚。（3）相同層次的項目單元應(yīng)有相同的性質(zhì)。例如，某一層次是按照實施的過程進行分解的，則該層次的單元均應(yīng)表示實施過程。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)4.項目工作分解的基本原則（4）項目單元應(yīng)能區(qū)分不同的責(zé)任者和不同的工作內(nèi)容，項目單元應(yīng)有較高的整體性和獨立性，單元之間的工作責(zé)任、界面應(yīng)盡可能明確，這樣就會方便項目目標(biāo)和責(zé)任的分解和落實，方便進行成果評價和責(zé)任的分析。（5）分解的合理性還應(yīng)體現(xiàn)在：1）能方便地應(yīng)用工期、質(zhì)量、成本等管理方法和手段，方便項目目標(biāo)的跟蹤和控制。2）符合計劃和控制所能達到的程度。3）分解出的項目結(jié)構(gòu)應(yīng)有一定的彈性（包括編碼），應(yīng)能方便地擴展項目的范圍、內(nèi)容和變更項目的結(jié)構(gòu)。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)5.工作分解結(jié)構(gòu)詞典的建立在編制出工作分解結(jié)構(gòu)之后，緊接著就要編制工作分解結(jié)構(gòu)詞典（以下簡稱“WBS詞典”），對工作分解結(jié)構(gòu)中的每一個細目進行解釋。WBS詞典是工作分解結(jié)構(gòu)的必不可少的配套文件。工作分解結(jié)構(gòu)相當(dāng)于名詞匯編，WBS詞典則相當(dāng)于名詞解釋，用來說明每一個細目究竟是什么、應(yīng)該做成什么樣子。WBS詞典中究竟應(yīng)該包括哪些內(nèi)容，應(yīng)該詳細到什么程度，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準，應(yīng)視項目的具體需要而定。如果項目工作是比較常規(guī)的，且團隊成員很熟悉這些工作，那么WBS詞典就可以非常簡單，對每個細目的解釋也許只需要一兩句話；反之，WBS詞典就應(yīng)該比較詳細。WBS詞典通常包括：編碼、工作包描述（內(nèi)容）、成本預(yù)算、時間安排、質(zhì)量標(biāo)準或要求、責(zé)任人或部門或外部單位（委托項目）、資源配置情況、其他屬性等，下表是WBS一個詞典的示例。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)5.工作分解結(jié)構(gòu)詞典的建立工作包1111場道工程所屬控制賬戶1110飛行區(qū)工程負責(zé)單位某機場集團公司協(xié)助單位機場建設(shè)指揮部具體解釋機場場道設(shè)施是保障航空器起降、滑行和停放的地面設(shè)施，場道主要位于飛行區(qū)內(nèi)。工作內(nèi)容完成跑道、停止道、凈空道、升降道、滑行道、跑道端安全區(qū)、機坪建設(shè)工作后進行驗收開工/完工日期2016年9月，2019年6月質(zhì)量控制方法設(shè)計內(nèi)容滿足規(guī)范要求；PDCA循環(huán)法；用合同方式進行界面管理；優(yōu)化施工組織設(shè)計，規(guī)范施工程序；建設(shè)單位加強質(zhì)量監(jiān)督管理進度控制方法要求不同層次進度計劃之間和同層次進度計劃之間相互配合一致，并且均須服從于總進度計劃，形成指導(dǎo)整個機場工程有序?qū)嵤┑倪M度計劃系統(tǒng)。成本控制方法提升概預(yù)算水平；將施工中實際發(fā)生的各種消耗和支出嚴格控制在成本計劃范圍內(nèi)；嚴格審查各項費用是否符合標(biāo)準；計算實際成本和計劃成本之間的差異并進行分析；消除施工中的損失浪費現(xiàn)象負責(zé)人簽字6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)6.工作分解結(jié)構(gòu)編碼設(shè)計對每個項目單元進行編碼是現(xiàn)代信息化管理的要求。為了便于計算機數(shù)據(jù)處理，在項目初期，應(yīng)進行編碼設(shè)計，建立整個項目統(tǒng)一的編碼體系，確定編碼規(guī)則和方法，并在整個項目中使用。這是項目管理規(guī)范化的基本要求，也是項目管理集成化的前提條件。通過給每個項目單元以唯一的不重復(fù)的數(shù)字或字母標(biāo)識，使它們互相區(qū)別。編碼能夠標(biāo)識項目單元的特征，使人們以及計算機可以方便地“讀出”這個項目單元的信息，如屬于哪個項目、功能面、專業(yè)工程系統(tǒng)和實施階段等。在項目管理過程中網(wǎng)絡(luò)分析，成本管理以及數(shù)據(jù)的儲存、分析、統(tǒng)計，均依靠編碼識別。編碼設(shè)計對整個項目的計劃、控制和管理系統(tǒng)的正常運行都很關(guān)鍵。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)6.工作分解結(jié)構(gòu)編碼設(shè)計項目的編碼一般按照項目工作分解結(jié)構(gòu)圖，采用“父碼+子碼”的方法編制。如項目編碼為1，則屬于本項目次層子項目的編碼是在項目的編碼后加子項目的標(biāo)識碼，即為11、12、13、14，如此等等，而子項目11的分解單元分別用111、112、113等表示。從一個編碼中能“讀”出它所代表的信息，如1121表示項目“1”的子項目“1”，功能面“2”，工作包“1”。工作分解構(gòu)編碼示例如下圖所示。6.2.3項目工作分解結(jié)構(gòu)6.工作分解結(jié)構(gòu)編碼設(shè)計責(zé)任分配矩陣的概念責(zé)任分配矩陣的制定6.2.4項目工作責(zé)任分配矩陣126.2.4項目工作責(zé)任分配矩陣在編制出工作分解結(jié)構(gòu)之后，需要運用責(zé)任分配矩陣為工作分解結(jié)構(gòu)中的每個細目指定唯一責(zé)任點，即對該細目的完成承擔(dān)最終責(zé)任的某個部門或個人，并同時指定承擔(dān)不同的協(xié)助責(zé)任的其他相關(guān)部門或個人。1.責(zé)任分配矩陣的概念責(zé)任分配矩陣在工作分解結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上建立，是一種將所分解的工作任務(wù)落實到項目有關(guān)部門或個人，并明確表示出他們在組織工作中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法和工具。責(zé)任分配矩陣是一種矩陣圖，一般以組織單元為行，工作單元為列；矩陣中的符號表示項目有關(guān)部門或個人在每個工作單元中的參與角色或責(zé)任。在較大的項目上，可以有多個責(zé)任分配矩陣。較高層次的責(zé)任分配矩陣，在把較大的工作分配給一個個的部門；較低層次的責(zé)任分配矩陣，則是把很具體的工作分配給一個個的個人。因此，責(zé)任矩陣可以使用在WBS的任何層次。6.2.4項目工作責(zé)任分配矩陣1.責(zé)任分配矩陣的概念責(zé)任分配矩陣明確表示出每項工作由誰負責(zé)、由誰具體執(zhí)行，并且明確了每個人在整個項目中的地位。責(zé)任分配矩陣還系統(tǒng)闡明了個人與個人之間的相互關(guān)系，能使組織或個人就能充分認識到在與他人配合當(dāng)中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，從而能夠充分、全面地認識到自己的全部責(zé)任。責(zé)任分配矩陣是一種非常簡單又實用的工具，不僅使每一個人或小組都明白自己對相關(guān)工作的責(zé)任，而且使每一個人或小組都能看到項目工作