加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)評價要求

ICS03.100.01

CCSA10

CCFA

中國連鎖經(jīng)營協(xié)會團體標準

T/CCFAGS002—2022

代替T/CCFAGS002-2020

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)評價要求

ProductionEvaluationRequirementsforProcessedFoodSuppliers

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2022.05）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

2022-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實施

中國連鎖經(jīng)營協(xié)會發(fā)布

T/CCFAGS002—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件代替T/CCFAGS002-2020《預(yù)包裝食品生產(chǎn)食品安全管理要求》，與T/CCFAGS002-2020相比，

除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動外，主要技術(shù)變化如下：

——修改了標題和范圍

——參考GB/T19538-2004，修改了3.3“危害分析與關(guān)鍵控制點”的術(shù)語和定義；

——增加3.10“可持續(xù)發(fā)展”術(shù)語和定義；

——增設(shè)了8可持續(xù)發(fā)展管理要求，在原有的員工健康與安全等社會責任基礎(chǔ)上，增加了工作環(huán)

境、商業(yè)道德、水資源、廢水、廢氣與廢棄物的可持續(xù)發(fā)展和管理要求；

——調(diào)整附錄A，生產(chǎn)現(xiàn)場檢查表中增加了條款的重要性，包括否決項、關(guān)鍵項、一般項和加分

項等,融合原附錄A和B的內(nèi)容。

本文件由中國連鎖經(jīng)營協(xié)會食品安全委員提出。

本文件由中國連鎖經(jīng)營協(xié)會歸口。

本文件起草單位：中國連鎖經(jīng)營協(xié)會、上海悅孜企業(yè)咨詢服務(wù)有限公司…

本文件主要起草人：

本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：

——2018年首次發(fā)布為T/CCFAGS002-2018;

——2020年第一次修訂時，增加了企業(yè)對員工的社會責任部分內(nèi)容；

——本次為第二次修訂。

III

T/CCFAGS002—2022

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)評價要求

1范圍

本文件規(guī)定了加工食品類供應(yīng)商在合法性、食品安全管理體系、良好操作規(guī)范、食品危害控制、企

業(yè)社會責任與可持續(xù)發(fā)展方面的管理要求。

本文件適合于連鎖零售、餐飲企業(yè)對中小微規(guī)模的、未通過國際通行認證的加工食品供應(yīng)商的準入

管理與生產(chǎn)評價，也適用于中國境內(nèi)合法生產(chǎn)經(jīng)營的加工食品生產(chǎn)企業(yè)自我提升食品安全和可持續(xù)管

理水平，非連鎖零售、餐飲企業(yè)及其他加工食品生產(chǎn)企業(yè)可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO9000:2005,IDT）

GB/T22000食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求（ISO22000:2005，IDT）

GB/T27341危害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)體系—食品生產(chǎn)企業(yè)要求

3術(shù)語和定義

GB/T19000、GB/T27341、GB/T22000界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

合法性validity

遵守生產(chǎn)地和產(chǎn)品預(yù)期銷售國的法律法規(guī)要求。

3.2

分包subcontract

任何產(chǎn)品生產(chǎn)或包裝的加工步驟委托給第三方或另一家工廠進行的情況。

3.3

危害分析與關(guān)鍵控制點HazardAnalysisandCriticalControlPoint（HACCP）

對食品安全有顯著意義的危害加以識別、評估和控制的體系。

[來源：GB/T19538-2004,3.9]

3.4

程序procedure

為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。程序可以形成文件，也可以不形成文件。

3.5

原材料rawmaterial

為制造產(chǎn)品而采用的任何基本材料或半成品材料，原材料包括包裝材料。

3.6

過敏原allergen

食品中的一種已知的因免疫反應(yīng)而可導(dǎo)致生理反應(yīng)的成分。

3.7

撤回withdraw

任何旨在從客戶（但不從最終消費者）返回不合規(guī)范或不合格產(chǎn)品的措施。

3.8

召回recall

任何旨在從客戶和最終消費者返回不合格產(chǎn)品的措施。

1

T/CCFAGS002—2022

3.9

食品防御fooddefense

為保證原材料或產(chǎn)品免遭惡意污染或盜竊而采取的規(guī)程。

3.10

可持續(xù)發(fā)展

既能滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。

4合法性要求

4.1資質(zhì)合法

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)依法獲得國家規(guī)定的相關(guān)許可資質(zhì)、證書，并確保相關(guān)證書執(zhí)照在規(guī)定的有效期限內(nèi)。

4.2經(jīng)營活動合法

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)確保相關(guān)的食品經(jīng)營活動、經(jīng)營的食品產(chǎn)品，以及公司內(nèi)外部與食品安全活動有關(guān)的員

工，符合國家食品相關(guān)法律法規(guī)的要求。不得有標注虛假生產(chǎn)日期或批號的情況。

4.3分包合法（適用時）

生產(chǎn)企業(yè)確保與食品相關(guān)的分包活動符合國家食品相關(guān)法律法規(guī)的要求。

4.4審核誠信，防范潛規(guī)則

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)確保在被審核期間，向?qū)徍藛T提供真實有效的審核資料，不得賄賂審核員以獲得不正當

結(jié)果。

4.5非法添加

添加劑的使用應(yīng)遵循GB2760要求，不得超范圍、超限量添加；不得使用非食品原料、回收食品、

食品添加劑以外的化學物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品。

5食品安全管理體系

5.1產(chǎn)品規(guī)范（包括產(chǎn)品放行）

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制定包括所有產(chǎn)品投入品（原料、配料、添加劑、包材、返工產(chǎn)品）和成品的產(chǎn)品規(guī)范，

產(chǎn)品規(guī)范應(yīng)是最新的、清晰的，遵守相關(guān)的安全、法律和顧客的要求，并提供給相關(guān)人員。產(chǎn)品規(guī)范應(yīng)

由指定的人員控制，其修改應(yīng)準確、及時傳達給內(nèi)部和外部相關(guān)方。

企業(yè)應(yīng)制定書面的、符合產(chǎn)品規(guī)范的放行程序并有效執(zhí)行。

5.2可追溯性

企業(yè)應(yīng)為每個產(chǎn)品建立書面的可追溯系統(tǒng)（包括加工、后處理和返工）并有效運行，應(yīng)有清晰的標

識程序和記錄以確保整個生產(chǎn)階段和交付階段產(chǎn)品的持續(xù)識別。記錄包括：

a)所有外包的產(chǎn)品、配料或服務(wù)；

b)生產(chǎn)過程的完整記錄，包括加工中的產(chǎn)品或者成品和包材的批號；

c)所有供應(yīng)產(chǎn)品的購買者和交付目的地。

d)可追溯系統(tǒng)應(yīng)至少每年測試（演練）一次，且在必要時更新并保留記錄。

5.3食品安全事件管理

企業(yè)應(yīng)建立所有產(chǎn)品的事件管理程序（包括報告、與客戶溝通、產(chǎn)品撤回和召回），至少每年評審、

測試并驗證一次。發(fā)生受影響產(chǎn)品的撤回和召回時，應(yīng)評估事件的嚴重程度和消費者風險，指定專人向

顧客、消費者和監(jiān)管部門提供信息，并保留完整的事件記錄。

5.4不合格品控制

2

T/CCFAGS002—2022

企業(yè)應(yīng)建立書面的程序以識別和管理所有不合格的原料、產(chǎn)品投入品、半成品和成品、加工設(shè)備和

包材，確保任何不符合要求的產(chǎn)品被明確識別并控制，以防非故意的使用或者交付，應(yīng)由具有能力的人

員管理不合格品的控制。

5.5整改措施

企業(yè)應(yīng)確保整改措施（即放行、返工、隔離、拒收/廢棄處置）得到識別，并有效實施，應(yīng)建立書

面的整改程序來分析任何投訴和調(diào)查不符合，以防不符合的再次發(fā)生。

5.6管理者職責

企業(yè)應(yīng)有證據(jù)表明管理層致力于為實施和遵守其食品安全計劃提供資源。主要負責人應(yīng)當落實企

業(yè)食品安全管理制度，對企業(yè)的食品安全工作全面負責。質(zhì)量負責人的決策應(yīng)有獨立權(quán)威性，不受利益

沖突部門的制約。

企業(yè)應(yīng)有最新的組織機構(gòu)圖表明公司的組織架構(gòu)，應(yīng)明確定義關(guān)于產(chǎn)品安全和法律的職責，形成書

面文件，并傳達給員工。

5.7總體文件要求

企業(yè)應(yīng)建立并實施相關(guān)書面的文件程序以確保所有的文件得到維護并更新。企業(yè)應(yīng)確保有記錄來

證明企業(yè)遵守食品安全體系（包括所有相關(guān)的法規(guī)和顧客的食品安全要求），應(yīng)設(shè)置記錄保留的時間長

度，以遵守法規(guī)和顧客的要求。

5.8測量與監(jiān)測設(shè)備的控制

對食品安全和法規(guī)要求至關(guān)重要的測量與監(jiān)測設(shè)備應(yīng)得到識別、校準并可溯源至經(jīng)過認可的標準，

并被有效控制。當發(fā)現(xiàn)測量與監(jiān)測設(shè)備超出規(guī)定限值時，應(yīng)采取措施并記錄。

5.9培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)建立并有效實施員工培訓(xùn)計劃，保證所有員工根據(jù)其工作責職接受足夠的食品安全培訓(xùn)和

實踐。新員工應(yīng)在入職時接受有效地培訓(xùn)并保持記錄。應(yīng)對食品生產(chǎn)相關(guān)人員實施HACCP培訓(xùn)計劃和再

培訓(xùn)計劃，并具備足夠的培訓(xùn)記錄。

5.10程序

企業(yè)應(yīng)針對所有對產(chǎn)品安全有影響的生產(chǎn)過程和操作制定并實施詳細的程序和指引，并有效地執(zhí)

行。所有程序應(yīng)清楚地和相關(guān)員工溝通。

5.11投訴處理

企業(yè)應(yīng)制定并實施一個有效的文件化的投訴管理計劃來管理客戶和消費者投訴，并有效地執(zhí)行。管

理和控制數(shù)據(jù)以保證針對符合性和食品安全問題的糾正行動落實，并保持記錄。

5.12產(chǎn)品分析

企業(yè)應(yīng)實施分析程序以確保所有具體的產(chǎn)品要求在整個保質(zhì)期內(nèi)得到滿足，以確保系統(tǒng)地對產(chǎn)品

和原料進行分析，滿足關(guān)鍵的食品安全和法律要求，以及客戶規(guī)范。企業(yè)應(yīng)保證與食品安全相關(guān)的方法

提供有效的分析結(jié)果（例如，國際標準組織17024和/或行業(yè)公認的程序和方法。）

5.13采購

企業(yè)應(yīng)控制采購過程以保證外面采購的物品和服務(wù)符合書面要求。

5.14供應(yīng)商批準以及績效監(jiān)控

針對可能影響產(chǎn)品安全和質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)提供商，企業(yè)應(yīng)有文件化的批準和監(jiān)控程序，并有效地

實施。

6良好操作規(guī)范

3

T/CCFAGS002—2022

6.1個人衛(wèi)生

企業(yè)應(yīng)確保針對員工和訪客實施適宜的衛(wèi)生規(guī)范。這些規(guī)范應(yīng)致使良好的衛(wèi)生操作和為客戶提供

安全、高質(zhì)量的產(chǎn)品。按照國際法典對個人衛(wèi)生的建議，應(yīng)包括：

a)個人衛(wèi)生要求應(yīng)到位，并適用于所有相關(guān)員工，第三方合同工和訪客。

b)相關(guān)個人衛(wèi)生要求應(yīng)符合當?shù)兀ㄟm用的）法規(guī)要求。

c)應(yīng)有員工、第三方合同工和訪客信息溝通程序，包括應(yīng)對傳染性疾病的應(yīng)急措施。

d)應(yīng)有合格的專門人員負責判定可疑的患病者可否進入食品加工區(qū)以及如何管控這些患者。

e)員工、第三方合同工和訪客應(yīng)知曉并遵守個人衛(wèi)生要求。

f)員工、第三方合同工和訪客應(yīng)知曉并遵守在特定工作區(qū)內(nèi)穿著及更換工作服的要求。

6.2設(shè)施環(huán)境

企業(yè)設(shè)施應(yīng)妥善設(shè)置并良好地保養(yǎng)以減少受到?jīng)A染，確保生產(chǎn)出安全和合法的產(chǎn)品。

a)企業(yè)的設(shè)施位置、設(shè)計、結(jié)構(gòu)及維護應(yīng)確保產(chǎn)品的安全。

b)企業(yè)的設(shè)施應(yīng)有效地被維護、清潔和消毒以防止產(chǎn)品受到物理的、化學的和微生物的汚染。

c)照明設(shè)計及強度應(yīng)適當，以確保食品安全規(guī)范，并有效地實施。

d)所有設(shè)施結(jié)構(gòu)、表面和材枓,特別是那些接觸食物的地方應(yīng)容易維護、清潔和（適用時）消毒。

e)應(yīng)配備相應(yīng)的設(shè)備以確保排水及廢水系統(tǒng)符合食品安全的要求。

f)設(shè)施的地面及周圍區(qū)域應(yīng)維護，并保持無廢棄物和蓄積的食品渣屑。

6.3清洗與消毒

企業(yè)應(yīng)確保在全程、貫穿所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)建立適宜的清洗與消毒標準，并得到維護。

a)應(yīng)具備書面的有效的清潔和消毒程序，包括相應(yīng)的效果驗證活動，以確保設(shè)施、工具及設(shè)備的

潔凈。

b)清潔器材、用具和化學品應(yīng)清楚地標示，遠離產(chǎn)品、設(shè)備、包裝區(qū)域存放且方便使用。

c)負責清洗及消毒的員工應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)并合格。

6.4產(chǎn)品污染控制

企業(yè)應(yīng)設(shè)置了物理隔離或有效的程序，以減少和避免任何潛在的物理、化學或微生物污染的風險，

或?qū)L險降到最低。

6.5有害生物控制

企業(yè)應(yīng)實施有效的有害生物控制程序，以減少或者消除有害生物（包括嚙齒類、昆蟲類和鳥類）侵

襲的風險。應(yīng)由具有資質(zhì)的人員或外部機構(gòu)進行有害生物控制程序的操作和監(jiān)測。

6.6用水質(zhì)量

企業(yè)應(yīng)確保與食品接觸的水、冰或蒸汽的質(zhì)量，并符合其預(yù)期用途。所有與食品接觸的水、原料水

和清洗消毒用水都應(yīng)來自于飲用水源。企業(yè)應(yīng)提供水質(zhì)檢驗合格報告書或相關(guān)自來水公司出具的證明

文件。應(yīng)有文件化的程序，來預(yù)防飲用水被非飲用水導(dǎo)致交叉污染。

6.7員工設(shè)施

企業(yè)應(yīng)確保設(shè)施的設(shè)計和使用所帶來的食品安全風險最小。

a)應(yīng)提供員工合適的更衣室。

b)廁所的設(shè)置、使用應(yīng)方便進出，而且與加工及生產(chǎn)區(qū)域完全隔離。

c)應(yīng)提供方便、適當并且充分的洗手設(shè)施。

d)餐廳應(yīng)遠離生產(chǎn)、包裝和倉儲的區(qū)域。

6.8廢棄物管理

企業(yè)應(yīng)制定廢棄物的收集和處理程序，配備相應(yīng)的設(shè)施，減少廠區(qū)內(nèi)廢棄物的堆積，定期清理，保

留完整的廢棄物處理、廢棄物收集容器清潔記錄。

應(yīng)與廢棄物收集方或處理方簽訂協(xié)議或合同，或保存交易記錄和發(fā)票。

4

T/CCFAGS002—2022

不可食用的產(chǎn)品、廢品或副產(chǎn)品的專用容器，應(yīng)標識清晰并且被恰當使用。

6.9儲存和運輸

企業(yè)應(yīng)設(shè)置合適的儲存設(shè)施，確保所有的原材料（包括包裝材料）、半成品和成品在儲存時保持完

整性，并免受污染。應(yīng)建立并有效執(zhí)行運輸程序，確保所有用于原材料（包括包裝材料）、回用品、半

成品和成品運輸?shù)钠髽I(yè)車輛和第三方車輛，符合運輸目的、保養(yǎng)良好、保持整潔，并確保食品免受污染

或變質(zhì)（例如：通過溫度和濕度控制）。應(yīng)具有運輸車輛檢查程序，并且被有效執(zhí)行。

6.10設(shè)施和設(shè)備維護

企業(yè)應(yīng)建立并有效實施文件化的維護程序（包括清潔和清場程序），該維護程序由計劃性維護、預(yù)

防性維護和糾正性維護組成，確保所有用于維護和保養(yǎng)的材料符合預(yù)期用途。

7食品危害控制

7.1預(yù)備工作

企業(yè)應(yīng)識別和遵守與產(chǎn)品/產(chǎn)品類別相關(guān)的法規(guī)及客戶要求。應(yīng)由具備不同職責的食品安全小組執(zhí)

行食品危害控制工作。應(yīng)有完整的涵蓋產(chǎn)品/產(chǎn)品類別的產(chǎn)品描述，包括原料、包材、成品，以及存貯

和分發(fā)條件，產(chǎn)品描述應(yīng)包括已被消費者識別的預(yù)期用途。

企業(yè)應(yīng)繪制工藝流程圖，并在工藝流程圖中描述產(chǎn)品生產(chǎn)的所有過程步驟。工藝流程圖應(yīng)準確地反

映實際生產(chǎn)的工藝過程。

7.2過敏原控制

企業(yè)應(yīng)有文件化的過敏原控制程序，并采取合適的控制措施在生產(chǎn)的所有階段控制過敏原和預(yù)防

交叉污染。過敏原的控制程序應(yīng)滿足法規(guī)和相關(guān)客戶的要求。

應(yīng)具備清晰的標識系統(tǒng)，以確保所有在食品中含有的已知的會引起食物過敏的成分應(yīng)要清楚識別

和告知客戶。針對食品的接觸面應(yīng)有相應(yīng)的清洗和消毒程序，確保從食品接觸表面有效去除所有可能存

在的過敏原。

7.3危害分析與關(guān)鍵控制點

企業(yè)應(yīng)至少對他們的食品加工過程進行一次危害分析，以確定是否存在與生產(chǎn)的產(chǎn)品相關(guān)連的危

害。應(yīng)借助HACCP（危害分析與關(guān)鍵控制點）工具來完成危害分析。如果識別出了加工過程中的危害，

企業(yè)應(yīng)采取適宜的必要措施建立一套符合國際食品法典委員會、GB/T27341危害分析與關(guān)鍵控制點

(HACCP)體系—食品生產(chǎn)企業(yè)要求7項原理的HACCP計劃。

應(yīng)由有能力的小組實施危害分析。食品安全小組的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)具備深入的HACCP知識和與公司產(chǎn)品相

關(guān)的相應(yīng)資格和經(jīng)驗。食品安全小組成員應(yīng)具備HACCP知識，并接受食品安全小組組長或外部權(quán)威機構(gòu)

的相關(guān)培訓(xùn)。

應(yīng)建立HACCP計劃的驗證程序并有效地實施。HACCP七大工作原理如下：

a)原理1：應(yīng)對食品加工生產(chǎn)的每個過程步驟都進行了危害分析。應(yīng)制定包括每一種產(chǎn)品、產(chǎn)品

類別或流程的流程圖。此流程圖應(yīng)囊括HACCP范圍內(nèi)食品加工的各個方面，從原材料收貨到加

工、貯藏和分銷。應(yīng)收集、維護、記錄和更新進行危害性分析所需的所有相關(guān)信息。公司應(yīng)確

保根據(jù)全面的信息來源制定HACCP計劃。

b)原理2：如果危害分析指出在食品生產(chǎn)過程中存在的不能通過良好操作規(guī)范(GMP)來降到最低

或消除的顯著危害，這些應(yīng)被識別為關(guān)鍵控制點。對于每一種需要進行控制的危害，應(yīng)對控制

點進行評審，以識別那些關(guān)鍵的控制點。

c)原理3：為每個關(guān)鍵控制點（CCP）建立關(guān)鍵限值（CL值）。

d)原理4：為每個關(guān)鍵控制點（CCP）建立監(jiān)控程序。以確保符合關(guān)鍵限值。監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)能夠檢

測關(guān)鍵控制點（CCP）的失控，而且在任何可能的情況下可及時地提供信息，以采取糾正措施。

e)原理5：為每個關(guān)鍵控制點（CCP）都建立了超出關(guān)鍵限值時的糾偏措施。

5

T/CCFAGS002—2022

f)原理6：建立驗證程序。HACCP食品安全小組應(yīng)至少每年一次地通過現(xiàn)場審核和自查驗證流程

圖的準確性。

g)原理7：建立了文件化的HACCP程序和記錄，所有與HACCP相關(guān)的記錄保存和文件化程序有效

實施。

企業(yè)應(yīng)對未識別為關(guān)鍵控制點（CCP）的所有相關(guān)步驟實施特定控制措施。

HACCP食品安全小組應(yīng)每年至少一次以及在發(fā)生任何變化之前評審對產(chǎn)品安全可能有影響的HACCP

計劃和前提方案。評審內(nèi)容可包括，但不限于以下各項：

——原材料或原材料供應(yīng)商的變化；

——成分/配方變化；

——加工條件或設(shè)備變化；

——包裝、貯藏或配送條件變化；

——消費用途變化；

——新風險的出現(xiàn)（如已了解的成分摻假）；

——對召回的跟進；

——與成分、流程或產(chǎn)品相關(guān)的科學信息的新發(fā)展經(jīng)評審識別的有關(guān)變化應(yīng)納入HACCP計劃和/

或前提方案，全面編制成文且對驗證進行記錄。

7.4食品防御

企業(yè)應(yīng)建立并有效實施食品防御程序，對其預(yù)防蓄意破壞/故意污染的能力進行評估，并且實施相

應(yīng)的控制措施。識別工藝過程中易發(fā)生故意損壞/故意污染的點，并對這些點設(shè)置額外的出入控制。如

果已發(fā)生了所禁止的出入及產(chǎn)品可能被破壞/蓄意污染，應(yīng)有適當?shù)拇胧Ξa(chǎn)品進行處理。

8可持續(xù)發(fā)展

8.1法律與法規(guī)

所有員工都應(yīng)有勞動合同，并符合國家及地方勞動部門相關(guān)法律法規(guī)。也可與員工簽訂政府認可的

集體合同。員工最低工資應(yīng)符合法律法規(guī)要求，并為員工購買保險（家樂福原條款）。

企業(yè)不應(yīng)使用童工，應(yīng)遵守當?shù)睾蛧鴥?nèi)所有適用的工作時間法律法規(guī)要求。

8.2健康和安全

企業(yè)應(yīng)能提供法律法規(guī)要求適用的健康體檢、健康證明或職業(yè)病監(jiān)測報告；員工應(yīng)定期接受健康與

安全培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。

工作環(huán)境不得對員工造成無理性的傷害，必要的場所應(yīng)設(shè)置警示標志。工作場所應(yīng)配備必要的勞動

防護設(shè)備和設(shè)施。（2020版原條款）

應(yīng)制定安全事故處理程序，應(yīng)配備明顯的滅火設(shè)施和/或噴淋裝置，在工廠關(guān)閉期間也應(yīng)有安全保

衛(wèi)措施，例如警報裝置、保安等；應(yīng)記錄政府部門的滅火裝置檢查，跟蹤不合格項目；高風險防護區(qū)域

的緊急出口應(yīng)有警報設(shè)施或防閉設(shè)施。（2020版原條款）

8.3環(huán)境

應(yīng)在企業(yè)制度中設(shè)置關(guān)于環(huán)境的政策（2020版原條款），并與操作相適應(yīng)。應(yīng)滿足法規(guī)要求的環(huán)境

批復(fù)規(guī)定，并制定明確的環(huán)境目標。

應(yīng)識別與企業(yè)運營相關(guān)的環(huán)境因素和重大環(huán)境因素，實施環(huán)境影響評價，并制定相適應(yīng)的控制措施，

每年評價和管理環(huán)境績效。企業(yè)宜通過參與環(huán)境改善工作致力于當?shù)丨h(huán)境的改善。

8.4工作環(huán)境

（平等與歧視）除滿足8.2規(guī)定的與工作環(huán)境相關(guān)的要求外，應(yīng)遵守當?shù)睾蛧鴥?nèi)的所有適用反歧視

法，或遵守ILO公約的規(guī)定。應(yīng)有申訴控制程序確保員工免于受罰或遭受打擊報復(fù)。制定用于和保障

員工及時溝通的制度，每年實施員工滿意度調(diào)查，并跟蹤。

6

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8.5商業(yè)道德

應(yīng)建立商業(yè)道德政策，包括賄賂、腐敗或其他不道德的商業(yè)活動，應(yīng)有道德地從事商業(yè)活動，不得

有賄賂、腐敗或任何類型的欺詐性商業(yè)活動，并將商業(yè)道德政策傳達給所有相關(guān)方；嚴格遵守法律法規(guī)

及商業(yè)道德,與利益相關(guān)方建立密切的合作伙伴關(guān)系。

不設(shè)置排他性、選擇性、強迫性合作障礙，不搞針對性營銷宣傳，不詆毀競爭對手；防止惡性競爭，

共同建立公平有序的競爭秩序。

8.6能源

應(yīng)識別能源來源，并追蹤能源的使用。宜統(tǒng)計生產(chǎn)過程中使用最多的能源，識別最高的能源因素，

應(yīng)制定提高能源使用效率目標和節(jié)能減排目標。

8.7水資源

應(yīng)識別水的來源，并追蹤水的使用。宜識別最高的能源因素，設(shè)定降低用水量的目標，目標應(yīng)覆蓋

所有的水源。應(yīng)制定并實施改善用水計劃。

8.8廢水和廢棄物

企業(yè)應(yīng)跟蹤包括生產(chǎn)廢水和生活廢水在內(nèi)的廢水量，保存廢水達標排放指標和年度廢水排放監(jiān)控

記錄。應(yīng)有防止廢水與雨水排放系統(tǒng)中的雨水混合的措施；應(yīng)制定防止廢水泄漏或旁路的緊急處理計劃；

適用時，有害污泥和非危險污泥應(yīng)妥善處置。宜將工藝廢水作為工藝用水再利用和/或回收。

應(yīng)識別和建立非危險廢棄物和危險廢棄物清單，實施分類存放管理，存儲區(qū)和容器應(yīng)明確標示；不

宜露天焚燒、露天傾倒、掩埋和儲罐泄漏。應(yīng)設(shè)定減少廢棄物數(shù)量和改善廢棄物處置方法的目標，制定

減少廢棄物數(shù)量或改善處理的實施計劃。

8.9廢氣排放

應(yīng)跟蹤生產(chǎn)過程中的氣體排放情況，識別空氣排放來源和氣體污染物。適用時，應(yīng)跟蹤制冷劑使用

及排放，宜具備氣體排放的控制設(shè)備或減排措施；氮氧化物、硫氧化物和顆粒物排放應(yīng)滿足環(huán)境保護法

規(guī)要求；宜安裝現(xiàn)代化設(shè)備以減少或消除氣體排放和室內(nèi)氣體質(zhì)量。

應(yīng)設(shè)定降低企業(yè)整體溫室氣體（GHG）排放的目標，宜根據(jù)科學減碳倡議組織（SBTi）設(shè)置科學碳

目標；應(yīng)制定能耗改善和/或溫室氣體排放實施計劃，宜統(tǒng)計計算年度范圍直接、間接的溫室氣體排放

情況。

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場評審檢查表

條款標準要求條款重要性條款級別配分評分

4.合法性要求

4.1資質(zhì)合法基礎(chǔ)&中級

公司應(yīng)依法獲得國家規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)、證書、并確保相關(guān)

否決項基礎(chǔ)&中級是/否

證書執(zhí)照在規(guī)定的有效期限內(nèi)。

4.2經(jīng)營活動合法基礎(chǔ)&中級

公司應(yīng)確保相關(guān)的食品經(jīng)營活動、經(jīng)營的食品產(chǎn)品，以及

公司內(nèi)外部與食品安全活動有關(guān)的員工，符合國家食品相否決項基礎(chǔ)是/否

關(guān)法律法規(guī)的要求。

公司應(yīng)確保相關(guān)的食品經(jīng)營活動、經(jīng)營的食品產(chǎn)品，以及

公司內(nèi)外部與食品安全活動有關(guān)的員工，符合國家食品相

否決項中級

關(guān)法律法規(guī)的要求。不得有標注虛假生產(chǎn)日期或批號的情

況。

4.3分包合法（適用時）基礎(chǔ)&中級

公司應(yīng)確保與食品相關(guān)的分包活動符合國家食品相關(guān)法律

否決項基礎(chǔ)&中級是/否

法規(guī)的要求。

4.4審核誠信，防范潛規(guī)則基礎(chǔ)&中級

公司應(yīng)確保在CCFA審核期間，向CCFA審核員提供真實有效

否決項基礎(chǔ)&中級是/否

的審核資料。不得賄賂審核員以獲得不正當結(jié)果。

4.5非法添加基礎(chǔ)&中級

添加劑的使用應(yīng)遵循GB2760要求，不得超范圍、超限量添

加；

否決項基礎(chǔ)&中級是/否

不得使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學

物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品。

5.食品安全管理體系基礎(chǔ)

產(chǎn)品規(guī)范（包括產(chǎn)品放行）

5.1企業(yè)應(yīng)確保產(chǎn)品規(guī)范充分、準確并遵守相關(guān)的安全、法律基礎(chǔ)

和顧客的要求。企業(yè)應(yīng)準備并實施合適的產(chǎn)品放行程序。

產(chǎn)品規(guī)范是否適用于所有的產(chǎn)品投入品（原料、配料、添

5.1.1關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

加劑、包材、返工產(chǎn)品）和成品？

5.1.2產(chǎn)品規(guī)范是否遵守相關(guān)的安全、法律和顧客的要求？一般項基礎(chǔ)2

5.1.3產(chǎn)品規(guī)范是否是最新的、清晰的，并提供給相關(guān)人員？一般項基礎(chǔ)2

5.1.4產(chǎn)品規(guī)范的修改是否明確傳達給內(nèi)部和外部的相關(guān)方？一般項基礎(chǔ)2

是否制定了書面的產(chǎn)品放行程序？該程序是否有效確保成

5.1.5一般項基礎(chǔ)2

品滿足產(chǎn)品規(guī)范？

5.1.6是否有指定的人員負責產(chǎn)品規(guī)范的控制？一般項基礎(chǔ)2

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可追溯性

企業(yè)應(yīng)建立可追溯系統(tǒng)，以便能識別產(chǎn)品批號及其相關(guān)聯(lián)

的原料、初級和最終包材批次、加工與分銷記錄的關(guān)系。

記錄應(yīng)包括：

5.2基礎(chǔ)

?任何外包的產(chǎn)品、配料或服務(wù)的識別；

?整個生產(chǎn)過程完整的記錄，包括加工中的產(chǎn)品或者成品

和包材的批號；

?所有供應(yīng)產(chǎn)品的購買者和交付目的地記錄。

可追溯性

企業(yè)應(yīng)建立可追溯系統(tǒng)，以便能確認產(chǎn)品批號及其與原

料、初級和消費者單元包材批次、加工與分銷記錄的關(guān)

系。

5.2企業(yè)應(yīng)確?？勺匪菹到y(tǒng)至少每年測試一次并且在必要時更中級

新。

記錄應(yīng)包括：

?可追溯系統(tǒng)每年測試的記錄

?適用時系統(tǒng)更新的記錄

是否為每個滿足法規(guī)和顧客要求的產(chǎn)品建立書面的可追溯

5.2.1一般項基礎(chǔ)2

系統(tǒng)？

可追溯系統(tǒng)（包括加工、后處理和返工）是否充分運行且

5.2.2關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

有效？

所有生產(chǎn)階段（庫存、加工、后處理、返工）是否都有能

5.2.3夠用來識別產(chǎn)品的記錄？從采購經(jīng)生產(chǎn)到直接目的地，是一般項基礎(chǔ)2

否有所有原料和包材（初級產(chǎn)品和成品）的記錄？

是否有清晰的標識程序以確保整個生產(chǎn)階段和交付中產(chǎn)品

5.2.4一般項基礎(chǔ)2

的持續(xù)識別？

可追溯系統(tǒng)是否至少每年測試（演練）一次？

5.2.5一般項中級2

該系統(tǒng)是否在必要時更新并保留記錄？

食品安全事件管理

5.3企業(yè)應(yīng)證明其撤回和召回受影響產(chǎn)品、聯(lián)系相關(guān)顧客以及基礎(chǔ)

保留事件記錄的能力。

食品安全事件管理

對于所有產(chǎn)品，企業(yè)應(yīng)有有效的事件管理程序包括報告、

5.3與客戶溝通、產(chǎn)品撤回和召回。中級

是否保留了該系統(tǒng)的每年審查，測試（演練）和驗證記

錄？

5.3.1企業(yè)能否撤回和召回受影響的產(chǎn)品？一般項基礎(chǔ)2

5.3.2是否保留了事件記錄？一般項基礎(chǔ)2

是否建立了處理事件報告、產(chǎn)品撤回和召回的書面的事件

5.3.3一般項中級2

管理體系？

是否建立了有效的溝通計劃，并指定專人負責向顧客、消

5.3.4一般項中級2

費者和監(jiān)管部門提供信息？

5.3.5事件管理體系是否至少每年評審、測試并驗證一次？一般項中級2

是否記錄和評估了所有的事件并確定其嚴重程度和消費者

5.3.6一般項中級2

風險？

不合格品控制

5.4企業(yè)應(yīng)當確保任何不符合要求的產(chǎn)品被明確識別并控制以基礎(chǔ)

防非故意的使用或者交付。

9

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是否建立書面的程序以識別和管理所有不合格的原料、產(chǎn)

5.4.1關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

品投入品、半成品和成品、加工設(shè)備和包材？

5.4.2是否由具有能力的人員管理不合格品的控制？一般項基礎(chǔ)2

整改措施

5.5基礎(chǔ)

企業(yè)應(yīng)確保整改措施盡快實施，以防不符合的再次發(fā)生。

是否建立了書面的整改程序來分析任何投訴和調(diào)查不符

5.5.1一般項基礎(chǔ)2

合，以防不符合的再次發(fā)生？

整改措施（即放行、返工、隔離、拒收/廢棄處置）是否

5.5.2一般項基礎(chǔ)2

得到識別，并有效實施？

管理者職責

企業(yè)應(yīng)確保有管理者承諾，為開發(fā)、實施和遵守食品安全

5.6基礎(chǔ)

計劃提供資源。主要負責人應(yīng)當落實企業(yè)食品安全管理制

度，對企業(yè)的食品安全工作全面負責。

管理者職責

企業(yè)應(yīng)確保有管理者承諾，為開發(fā)、實施和遵守食品安全

5.6計劃提供資源。中級

企業(yè)應(yīng)建立清晰的組織架構(gòu)，至少明確其活動對食品安全

有影響的員工的職位說明、職責和匯報關(guān)系。

是否有證據(jù)表明管理層致力于為實施和遵守其食品安全計

5.6.1劃提供資源？質(zhì)量負責人的決策是否有獨立權(quán)威性，不受關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

利益沖突部門的制約？

5.6.2是否有最新的組織機構(gòu)圖表明公司的組織架構(gòu)？一般項中級2

是否明確定義了關(guān)于產(chǎn)品安全和法律的職責，形成書面文

5.6.3一般項中級2

件，并傳達給員工？

總體文件要求

5.7企業(yè)應(yīng)確保有記錄來證明企業(yè)遵守食品安全體系（包括了基礎(chǔ)

所有相關(guān)的法規(guī)和顧客的食品安全要求）。

總體文件要求

5.7企業(yè)應(yīng)建立并實施相關(guān)程序以確保所有的文件得到維護并中級

更新。

是否有記錄來支持企業(yè)遵守食品安全體系（包括了所有適

5.7.1一般項基礎(chǔ)2

用的法規(guī)和顧客的食品安全要求）？

5.7.1是否建立并有效實施了書面的文件程序？一般項中級2

企業(yè)是否設(shè)置了記錄保留的時間長度，以遵守法規(guī)和顧客

5.7.2一般項基礎(chǔ)2

的要求？

測量與監(jiān)測設(shè)備的控制

5.8對食品安全和法規(guī)要求至關(guān)重要的測量與監(jiān)測設(shè)備要可基礎(chǔ)

靠。

測量與監(jiān)測設(shè)備的控制

5.8企業(yè)應(yīng)明確對食品安全至關(guān)重要的測量與監(jiān)測設(shè)備，確保中級

它們得到校準并能溯源至經(jīng)過認可的國家或者國際標準。

對食品安全和法規(guī)要求至關(guān)重要的測量與監(jiān)測設(shè)備是否可

靠？

5.8.1測量與監(jiān)測設(shè)備須準確，并定期校正。標準計量器、溫度一般項基礎(chǔ)2

計與壓力計，每年至少應(yīng)委托具公信力之機構(gòu)校正一次，

確實執(zhí)行并有紀錄。

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對食品安全至關(guān)重要的測量與監(jiān)測設(shè)備是否得到識別、校

5.8.2關(guān)鍵項中級10

準并可溯源至經(jīng)過認可的標準，并被有效控制？

當發(fā)現(xiàn)測量與監(jiān)測設(shè)備超出規(guī)定限值時，是否采取措施并

5.8.3一般項中級2

記錄？

培訓(xùn)

5.9企業(yè)應(yīng)保證所有員工根據(jù)其工作責職接受足夠的食品安全基礎(chǔ)

培訓(xùn)和實踐。

培訓(xùn)

5.9企業(yè)應(yīng)實施一個系統(tǒng)以保證所有員工在工作相匹配的實踐中級

和食品安全準則方面，受到足夠的培訓(xùn)，指導(dǎo)和監(jiān)督。

5.9.1是否所有新員工都有效地接受培訓(xùn)？一般項基礎(chǔ)2

5.9.2是否所有相關(guān)人員接受了再培訓(xùn)？一般項基礎(chǔ)2

5.9.3是否建立并有效地實施員工培訓(xùn)計劃？一般項中級2

5.9.4是否實施HACCP培訓(xùn)計劃？一般項中級2

5.9.5是否具備足夠的培訓(xùn)記錄？一般項中級2

5.9.6是否有書面的員工再培訓(xùn)計劃，并且有效實施？一般項中級2

程序

5.10企業(yè)應(yīng)針對所有對產(chǎn)品安全有影響的生產(chǎn)過程和操作制定中級

并實施詳細的的程序和指引。

對食品安全有影響的生產(chǎn)過程和操作是否已經(jīng)制定了詳細

的程序，并有效地執(zhí)行？

對產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量有重要影響的過程，應(yīng)建

5.10.1一般項中級2

立相應(yīng)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和參考文件，并按照這些

文件進行運作。程序文件應(yīng)該文字清晰、表述清楚和詳

細，以便相關(guān)人員能正確理解和應(yīng)用，并能隨時查閱。

5.10.2所有程序是否清楚地和相關(guān)員工溝通？一般項中級2

投訴處理

企業(yè)應(yīng)制定并實施一個有效的計劃來管理客戶和消費者投

5.11中級

訴。應(yīng)管理和控制數(shù)據(jù)以保證針對符合性和食品安全問題

的相應(yīng)糾正行動落實。

是否具有文件化的投訴管理計劃，并得到有效地執(zhí)行？

5.11.1建立產(chǎn)品投訴管理制度。投訴資料應(yīng)被用于對產(chǎn)品的安全一般項中級2

性、合法性和質(zhì)量的改進，以防止投訴事件的再次發(fā)生。

針對所以有的客戶和消費者投訴，調(diào)查和糾正行動的記錄

5.11.2一般項中級2

是否保存完好？

產(chǎn)品分析

企業(yè)應(yīng)實施一項計劃，以確保對產(chǎn)品和原料的分析有系統(tǒng)

5.12地進行，滿足識別為關(guān)鍵的食品安全和法律要求，以及客中級

戶規(guī)范。企業(yè)應(yīng)保證測試方法提供有效的結(jié)果（例如，國

際標準組織17025和/或行業(yè)公認的程序和方法。)

是否具有分析程序以確保所有具體的產(chǎn)品要求在整個保質(zhì)

5.12.1一般項中級2

期內(nèi)得到滿足，包括法律要求和客戶規(guī)范？

與食品安全相關(guān)的分析方法是否提供有效的結(jié)果？（例

5.12.2一般項中級2

如，國際標準組織17025和/或行業(yè)公認的程序和方法。)

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T/CCFAGS002—2022

采購及原輔料管理

5.13企業(yè)應(yīng)控制采購過程以保證外面采購的物品和服務(wù)符合書中級

面要求。

采購的產(chǎn)品和服務(wù)是否符合最新規(guī)范和合同要求？

5.13.1應(yīng)制訂采購要求，制定原料的驗收和入庫程序/標準，有一般項中級2

效執(zhí)行，保持記錄。

供應(yīng)商批準以及績效監(jiān)控

5.14針對可能影響產(chǎn)品安全和質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)提供商，企業(yè)中級

應(yīng)遵循批準和監(jiān)控程序。

是否具有文件化的供應(yīng)商批準程序并有效地實施？

建立書面的選擇、評價和重新評價原材料供應(yīng)商的入準要

5.14.1求，確保原料由合格工廠采購，并保持相關(guān)記錄。食品添關(guān)鍵項中級10

加劑需工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。（現(xiàn)場抽檢2-3種主要原料

的供應(yīng)商資質(zhì)、證照）

5.14.2是否具有文件化的供應(yīng)商監(jiān)控程序并有效地實施？一般項中級2

6.良好操作規(guī)范基礎(chǔ)

個人衛(wèi)生

企業(yè)應(yīng)確保針對員工和訪客實施適宜的衛(wèi)生規(guī)范。這些規(guī)

6.1基礎(chǔ)

范應(yīng)致使良好的衛(wèi)生操作和為客戶提供安全、高質(zhì)量的產(chǎn)

品。按照國際法典對個人衛(wèi)生的建議，應(yīng)包括：

個人衛(wèi)生要求是否到位，并適用于所有相關(guān)員工、第三方

合同工和訪客？

6.1.1一般項基礎(chǔ)2

工廠應(yīng)制訂書面的個人衛(wèi)生規(guī)定。人員（相關(guān)員工，第三

方合同工和訪客）對其理解、應(yīng)用，且可查看。

相關(guān)個人衛(wèi)生要求是否符合當?shù)兀ㄟm用的）法規(guī)要求?

生產(chǎn)員工不應(yīng)佩戴手表和首飾（沒有裝飾的戒指，以及因

6.1.2為宗教信仰原因需要佩戴的飾品例外，但仍然需要得到公一般項基礎(chǔ)2

司批準和記錄），以及假指甲。保持指甲干凈，不能留長

指甲。生產(chǎn)員工不應(yīng)使用香水、指甲油，不能化妝。

是否有員工、第三方合同工和訪客信息溝通程序，包括應(yīng)

6.1.3一般項基礎(chǔ)2

對傳染性疾病的應(yīng)急措施?

是否有合格的專門人員負責判定可疑的患病者可否進入食

6.1.4一般項基礎(chǔ)2

品加工區(qū)以及如何來管控這些患者?

員工、第三方合同工和訪客是否知曉，并遵守個人衛(wèi)生要

6.1.5一般項基礎(chǔ)2

求?

員工、第三方合同工和訪客是否知曉并遵守在特定工作區(qū)

6.1.6一般項基礎(chǔ)2

內(nèi)穿著及更換工作服的要求?

6.1.7所有的員工是否都有健康證關(guān)鍵項基礎(chǔ)10