證券發(fā)行與承銷第11章練習(xí)

第十一章外資股的發(fā)行一、單項(xiàng)選擇題1.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于(),上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于()萬港元。2.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為()萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少()。3.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為()億港元。4.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時(shí)市值不低于()億港元，且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少()億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。5.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司應(yīng)在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)()萬港元，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于()億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值要求。6.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于()萬美元。7.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于()萬元人民幣。C.選聘中介機(jī)構(gòu)D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣D.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣股本總額的(),發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)19.H股控股股東必須承諾上市后()個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東27.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合：上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享C.政府機(jī)構(gòu)29.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的()。30.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個(gè)月活少于()萬港元；如新申請人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則不得少于()億港元。31.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證A.最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元B.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元，并且市值不低于2億港元C.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時(shí)市值不低于20億港元，最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元，并且前3個(gè)財(cái)政年度來自營運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計(jì)至少1億港元D.公司于上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元A.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資B.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣C.過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣D.按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3000萬美元B.法律顧問A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣C.公司從前1次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)B.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%D.擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上A.公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港B.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》等法規(guī)規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)，我國股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷A.上市公司在最近3年連續(xù)盈利B.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出C.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤的70%D.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%A.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東B.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東C.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東D.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東A.如新申請人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1000萬港元B.如新申請人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元C.若新申請人上市時(shí)市值不超過40億港元，則無論在任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%D.若新申請人上市時(shí)市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少24個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)規(guī)定可減至12個(gè)月。A.會(huì)計(jì)師報(bào)告顯示過去12個(gè)月營業(yè)額不少于5億港元B.上一個(gè)財(cái)政年度的會(huì)計(jì)師報(bào)告內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表顯示上一個(gè)財(cái)政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元C.上市時(shí)預(yù)計(jì)市值不少于5億港元D.最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度利潤至少5000萬元A.新申請人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元B.無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于10%,上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元D.如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個(gè)介乎15%一25%之間的較低B.其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長A.取得地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門的本至少35%。()承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。()立公司申請發(fā)行B股時(shí)關(guān)于向社會(huì)公開發(fā)行股份比例的要求。()11.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境12.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。()16.H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。發(fā)行17.B股公司增資發(fā)行B股，比照B股首次發(fā)行審批階段的程序辦理，無須中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行。()財(cái)務(wù)狀況及其發(fā)展前景，充分保障投資者的利益，以及適應(yīng)不同募集地的務(wù)所參照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整，并公開披露。()資股發(fā)行法律意見書，并根據(jù)承銷和發(fā)行的需要出具單同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。()從而為分銷商的市場研究人員對定價(jià)區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表29.通常在路演結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況。()34.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市35.H股上市公司持股量最高的3名公眾股東，合計(jì)持股量不得超過證券上市時(shí)公眾持股量的30%。36.H股上市公司控股股東必須承諾上市后12個(gè)月內(nèi)維持控股股東地位，即30%的持股比例。()40.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)5%或以上投票權(quán)的股東。()43.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求該上市公司在最近2年連續(xù)盈利。)改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。()國際配售與公開募股的比例、擬進(jìn)行國際分銷與配售的地區(qū)、不同地區(qū)國際分銷或配售的基等內(nèi)容。()章程的注冊備案手續(xù)。()制度暫行辦法》對財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)情況實(shí)施監(jiān)管。()可能引起股價(jià)異常波動(dòng)的重大事件。上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告的重大事項(xiàng)況予以說明。()50.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。()審慎核查，出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等。()發(fā)行股票并上市的行為。()53.H股發(fā)行人董事會(huì)的審核委員會(huì)，出任主席者可以是公司執(zhí)行董事。()【答疑編號10087697】【答案解析】:參見教材P385?！敬鹨删幪?0087696】【答案解析】:參見教材P385?！敬鹨删幪?0087695】【答疑編號10087694】【答疑編號10087693】【答案解析】:參見教材P407?！敬鹨删幪?0087726】【答案解析】:參見教材P407。【答疑編號10087725】【答疑編號10087724】【答案解析】:參見教材P392?！敬鹨删幪?0087723】【答案解析】:參見教材P392?！敬鹨删幪?0087713】【答疑編號10087711】【答疑編號10087710】【答疑編號10087709】【答疑編號10087708】【答案解析】:參見教材P396?！敬鸢附馕觥?參見教材P392?！敬鹨删幪?0087736】【答案解析】:參見教材P406。【答案解析】:參見教材P387?！敬鹨删幪?0087738】【正確答案】:ABCD【答案解析】:參見教材P384。【答疑編號10087737】【答案解析】:參見教材P407。【答疑編號10087766】【答案解析】:參見教材P406?！敬鹨删幪?0087765】【正確答案】:ABD【答疑編號10087764】【答案解析】:參見教材P394?！敬鹨删幪?0087763】【答疑編號10087762】【答案解析】:參見教材P399?！敬鹨删幪?0087761】【答案解析】:參見教材P407?！敬鹨删幪?0087760】【答疑編號10087758】【答疑編號10087757】【答疑編號10087756】【答案解析】:參見教材P407?！敬鹨删幪?0087755】【答案解析】:參見教材P399?！敬鹨删幪?0087754】【答疑編號10087753】【答案解析】:參見教材P398?！敬鹨删幪?0087752】【答疑編號10087751】【正確答案】:對【正確答案】:對【正確答案】:對【答案解析】:參見教材P396?！菊_答案】:錯(cuò)【正確答案】:對【正確答案】:對【答疑編號10087779】【正確答案】:對【答疑編號10087778】【正確答案】:對【答疑編號10087777】【答案解析】:參見教材P385?！敬鸢附馕觥?參見教材P385?！敬鹨删幪?0087775】【正確答案】:對【答案解析】:參見教材P384?！敬鹨删幪?0087774】【答疑編號10087773】【正確答案】:對【答案解析】:參見教材P394?！敬鹨删幪?0087806】【正確答案】:對【答疑編號10087805】【正確答案】:對【正確答案】:對【答案解析】:參見教材P388?！菊_答案】:對【正確答案】:對【正確答案】:對【正確答案】:對【答案解析】:參見教材P408?！菊_答案】:對【正確答案】:對【正確答案】:對【正確答案】:對【答疑編號1008778