期貨法律法規(guī)(一)參考答案-

長江證券期貨從業(yè)資格考試模擬試題第27頁共27頁期貨法律法規(guī)模擬考試〔一〕參照答案一、單項選擇題〔每道0.5分，共30分〕1．《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為執(zhí)行()的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A．會員統(tǒng)一結算制度B．會員分級結算制度C．確保金結算制度D．每日無負債結算制度正確答案:B2．期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體狀況，該書面報告應當經()簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證實。A．公司法定代表人B．財務負責人C．經營管理主要負責人D．全體董事正確答案:D3．期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起()內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。A．1個月B．3個月C．5個月D．6個月正確答案:D4．甲某受聘擔任N公司副總工程師期間，甲某將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的三個結構式披露給乙某。乙某當即送給甲某5萬元錢，后案發(fā)，經評估該染料生產工藝專有技術及應用于相關六個品種的資產收益評估值為387萬元；某染料研制開發(fā)費用為3百余萬元。關于本案，以下說法正確的是()。A．甲某構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B．甲某構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C．甲某構成侵犯商業(yè)秘密罪D．甲某構成公司企業(yè)人員受賄罪正確答案:D5．期貨公司應當設立()檢察部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行檢察、稽核。A．結算B．交易C．合規(guī)D．法律正確答案:C6．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。A．一萬元以上十萬元以下B．二萬元以上二十萬元以下C．三萬元以上三十萬元以下D．五萬元以上五十萬元以下正確答案:A7．期貨公司及其營業(yè)部有以下()行為的，依據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。A．按照規(guī)定將客戶確保金與期貨公司的自有資產互相獨立、分別管理B．按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金C．未在期貨確保金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶確保金D．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益正確答案:D8．()應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．中國證監(jiān)會B．期貨公司C．期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所正確答案:C9．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的確保金應當()。A．與自有資金合并，專戶存放B．與自有資金分開，專戶存放C．與自有資金分開，共同存放D．與自有資金合并，共同存放正確答案:B10．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為()。A．無效指令B．和約到期日前都有效C．當日有效D．當天上午或下午有效正確答案:C11．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A．2個月B．3個月C．5個月D．6個月正確答案:D12．期貨交易所向會員收取的確保金，不得()中國證監(jiān)會規(guī)定的標準。A．高于B．低于C．高于和等于D．執(zhí)行正確答案:B解題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應當嚴格執(zhí)行確保金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的確保金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。13．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在()以上。A．3年B．5年C．7年D．10年正確答案:B14．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且()拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A．3年內B．永久性C．6個月至12個月D．3年內或永久性正確答案:A15．期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、()、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。A．所在期貨經營機構秘密B．執(zhí)業(yè)過程中獲悉的任何秘密C．期貨交易所秘密D．期貨價格正確答案:A16．期貨公司依據()的結算結果對客戶進行結算。A．期貨業(yè)協(xié)會結算中心B．期貨公司結算中心C．期貨交易所D．托管結算中心正確答案:C17．期貨公司應當在()計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展狀況、可能發(fā)生的損失和估計損失的會計處理狀況。A．凈資本B．凈資產C．流動資產D．流動負債正確答案:A18．證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務執(zhí)行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務資格B．期貨經紀業(yè)務資格C．證監(jiān)會的書面授權D．期貨業(yè)協(xié)會的授權文件正確答案:A19．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行()制度。A．業(yè)務混合和資金分開B．業(yè)務分開和資金分開C．業(yè)務分開和資金混合D．業(yè)務混合和資金混合正確答案:B20．期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．當天B．5個工作日C．10個工作日D．一周正確答案:B21．期貨交易所碰到以下重大事項，應當及時向中國證監(jiān)會報告的有()。A．期貨交易重大資產置換B．期貨交易所接到稅務部門要求其補稅并繳納滯納金的通知C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D．期貨交易所涉及占其凈資產10％以上的訴訟正確答案:D22．任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處()的罰款。A．50萬元以上100萬元以下B．20萬元以上100萬元以下C．10萬元以上50萬元以下D．5萬元以上500萬元以下正確答案:B23．取得從業(yè)資格考試合格證實的人員從事期貨業(yè)務的，應當向()申請從業(yè)資格。A．中國證監(jiān)會B．其所在機構C．期貨業(yè)協(xié)會D．事先通過其所在機構向協(xié)會正確答案:D24．以下關于交易數量發(fā)生錯誤的說法正確的是()。A．交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承當B．交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的，虧損部分由期貨公司承當C．交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D．交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由下單人承當正確答案:A25．依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，()負責組織從業(yè)資格考試。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會及其派出機構C．國家外匯管理局D．商務部正確答案:A26．期貨交易所會員享有()權利。A．執(zhí)行會員大會、理事會的決議B．接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管C．按規(guī)定轉讓會員資格D．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策正確答案:C27．期貨公司進行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證實其已按照客戶交易指令入市交易的，由()承當相應的交易結果。A．期貨公司B．期貨交易所C．客戶D．客戶和期貨公司共同承當正確答案:C28．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提升職業(yè)道德和業(yè)務素養(yǎng)，維護期貨市場秩序，依據()、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。A．《期貨交易管理暫行條例》B．《期貨公司管理辦法》C．《期貨交易管理條例》D．《期貨交易所管理辦法》正確答案:A29．漲跌停板是指合約在()中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A．2個交易日B．1個交易日C．3個交易日D．5個交易日正確答案:B30．期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向()進行舉報。A．期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司C．證監(jiān)會派出機構D．證監(jiān)會正確答案:A31．自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起()內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．1年B．2年C．3年D．5年正確答案:B32．公司制期貨交易所采納()的組織形式。A．無限責任公司B．有限責任公司C．股份D．合伙制公司正確答案:C33．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行使命，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險的，該人員應當及時向()報告。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會相關派出機構D．中國證監(jiān)會或其派出機構正確答案:C34．交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物()的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。A．使用權B．收益權C．所有權D．處置權正確答案:C35．國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予()。A．直接開除的處分B．降級直至判刑的處罰C．降級的紀律處分D．降級直至開除的紀律處分正確答案:D36．全面結算會員期貨公司的期貨確保金賬戶應當與()互相獨立、分別管理。A．其自有資金賬戶B．個人客戶確保金賬戶C．非結算會員確保金賬戶D．特別結算會員確保金賬戶正確答案:A37．中國證監(jiān)會認為有必要時，可以對期貨交易所的()實施提示。A．總經B．副總經理C．高級管理人員D．理事會正確答案:C38．以下不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。A．維護客戶和公司的合法利益B．保護客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D．慎重地在職權范圍內行使職權正確答案:B39．取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結算業(yè)務。A．非結算會員B．一般結算會員C．特別結算會員D．全面結算會員正確答案:A40．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，以下選項正確的是()。A．由中國證監(jiān)會提議，可召開期貨交易所會員大會B．理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效C．由1／2以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議D．期貨交易所的總經理每屆任期為2年，連任不得超過兩屆正確答案:B解題思路：由1／3以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆。41．當期貨交易所總經理因故臨時不能履行使命時，由()代其履行使命。A．第一副總經理B．由總經理指定的管理人員C．由總經理指定的副總經理D．由理事會指定的管理人員正確答案:C42．投資者以方式下達交易指令的，期貨公司必需()。A．以適當的方式儲存該交易指令B．同步錄音C．代投資者填寫書面交易指令單D．事后得到投資者書面確認正確答案:B43．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，()，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，確保期貨市場穩(wěn)健運行。A．誠實守信B．保守秘密C．合規(guī)執(zhí)業(yè)D．勤勉盡責正確答案:A44．期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由()承當。A．中國證監(jiān)會B．客戶C．期貨交易所D．期貨公司正確答案:B45．期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實確保監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營狀況的()。A．知情權B．控股權C．分紅權D．監(jiān)督權正確答案:A46．依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，()有權指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．中國證監(jiān)會B．中國人民銀行C．國家外匯管理局D．商務部正確答案:A47．以下不屬于設立期貨公司的條件的是()。A．注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格D．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程正確答案:A解題思路：設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。48．以下()不是會員制期貨交易所章程所必需載明的。A．會員資格及其管理辦法B．會員的權利和義務C．對會員的獎勵辦法D．對會員的紀律處分正確答案:C49．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣()元。A．1億B．2億C．3億正確答案:C50．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務是()。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．代理客戶進行期貨交易C．為客戶存取、劃轉期貨確保金D．代期貨公司、客戶收付期貨確保金正確答案:A51．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫可以有以下()行為。A．出具倉單B．違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D．違反國家有關規(guī)定參加期貨交易正確答案:A52．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定()，確保客戶確保金存管符合有關客戶資產保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控的各項要求。A．客戶確保金安全存管制度B．人事管理制度C．財務管理制度D．績效管理制度正確答案:A53．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當近()內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件。A．2年B．12個月C．3年D．6個月正確答案:A54．執(zhí)行全員結算制度的期貨交易所會員由()組成。A．非期貨公司會員B．期貨公司會員C．期貨公司會員和非期貨公司會員D．結算會員和非結算會員組成正確答案:C55．期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果()。A．及時報告B．存檔C．及時公布D．及時銷毀正確答案:B56．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。A．3萬元B．5萬元C．10萬元D．20萬元正確答案:A57．依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的()。A．證券從業(yè)人員B．期貨從業(yè)人員C．會計從業(yè)人員D．法律從業(yè)人員正確答案:B58．當期貨市場出現異常狀況時，除期貨交易所外，()可以決定采用延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會派出機構正確答案:A59．銀行業(yè)金融機構從事期貨確保金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經()審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．中國證監(jiān)會B．國務院財政部C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構正確答案:D60．自取得任職資格之日起()內，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。A．15個工作日B．30個工作日C．45個工作日D．60個工作日正確答案:B二、多項選擇題〔每道0.5分，共30分〕1．期貨分析師提供投資建議時，應該()。A．保持獨立客觀的態(tài)度B．有合理、充足的依據C．保持客戶利益高于一切D．保持國家利益高于一切正確答案:AB2．全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨確保金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合()的有關規(guī)定。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案:AC3．未通過國家有關主管部門批準，擅自設立()，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑。并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行B．期貨交易所C．期貨經紀公司D．期貨業(yè)協(xié)會正確答案:ABC解題思路：期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構。4．依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格可以分為()。A．交易結算業(yè)務資格B．一般結算會員資格C．特別結算會員資格D．全面結算業(yè)務資格正確答案:AD5．期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交以下申請材料()。A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證原件B．《高級管理人員狀況表》C．控股股東的經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告D．會計師事務所出具的前3年度的財務報告正確答案:BC解題思路：題中A項只需提供營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證的復印件即可，D項會計師事務所應當出具前1年度的財務報告。6．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供以下()服務。A．提供期貨行情信息、交易設施B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)C．代期貨公司、客戶收付期貨確保金D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務正確答案:ABD7．境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同()等有關部門制定，報國務院批準后施行。A．國務院商務主管部門B．國有資產監(jiān)督管理機構C．工商行政管理部門D．外匯管理部門正確答案:ABD解題思路：境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施。8．申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應該具備以下()條件。A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B．具備任職資格的高級管理人員不少于3人C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D．具備任職資格的高級管理人員不少于10人正確答案:AB9．以下關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是()。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常狀況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用正確答案:ABC10．制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的是為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，()。A．維護期貨市場秩序B．防范風險C．保護結算會員利益D．增加期貨公司收益正確答案:AB11．中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行檢察的方式有()。A．審核材料B．視察談話C．調查從業(yè)經歷D．公開選舉正確答案:ABC12．期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的()。A．性質B．涉及金額C．進展狀況D．形成原因正確答案:ABCD13．有依據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產生或者馬上產生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴展，期貨交易所可以對該會員或者客戶采用以下()臨時處置措施。A．限制入金B(yǎng)．限制出金C．限制開倉D．提升確保金標準正確答案:ABCD14．應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有()。A．結算負責人B．經營管理主要負責人C．財務負責人D．期貨公司法定代表人正確答案:ABCD15．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行以下()使命。A．研究制定客戶確保金安全存管制度，確?？蛻舸_保金存管符合有關客戶資產保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內部控制制度C．審議并決定客戶確保金安全存管制度，確?？蛻舸_保金存管符合有關客戶資產保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內部控制制度正確答案:CD16．有以下()情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人B．因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的律師C．因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師D．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人正確答案:BCD17．期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采用以下()措施的，應當在采用措施后及時報告中國證監(jiān)會。A．限制開倉B．提升確保金標準C．限期平倉D．強行平倉正確答案:BCD18．以下選項中，()屬于中國期貨業(yè)協(xié)會主要的負責事項。A．期貨從業(yè)人員資格認定B．期貨從業(yè)人員資格管理C．期貨從業(yè)人員資格撤銷D．期貨從業(yè)人員資格核準正確答案:ABC19．期貨交易所執(zhí)行()制度。A．每日負債結算B．確保金管理C．大戶報告D．風險警示正確答案:BCD20．凈資本的計算公式錯誤的有()。A．凈資本=凈資產－資產調整值－客戶未足額追加的確保金－／+其他調整項B．凈資本=凈資產+負債調整值－客戶未足額追加的確保金－／+其他調整項C．凈資本=凈資產－資產調整值+負債調整值－／+其他調整項D．凈資本=凈資產－資產調整值+負債調整值－客戶未足額追加的確保金正確答案:ABCD解題思路：凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產－資產調整值+負債調整值－客戶未足額追加的確保金－／+其他調整項。21．期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，確?？蛻舸_保金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易狀況。A．業(yè)務管理規(guī)則B．人事管理制度C．財務管理制度D．風險管理制度正確答案:AD22．期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應履行以下職能()。A．公布市場信息B．監(jiān)督結算銀行與本所會員有關的期貨結算業(yè)務C．監(jiān)管會員期貨業(yè)務，并將會員的違規(guī)行為報中國證監(jiān)會查處D．監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務正確答案:AD23．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機構是指()。A．期貨投資咨詢機構B．期貨公司C．期貨交易所的非期貨公司結算會員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構正確答案:ABCD24．在期貨交易過程中，出現()情形時，期貨交易所可以宣布進入異常狀況。A．地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行B．會員出現結算、交割危機C．一旦期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板D．期貨交易所管理人員發(fā)生重大人事變動正確答案:AB25．期貨公司高級管理人員應當()。A．遵循誠信原則B．維護客戶和公司的合法利益C．不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會D．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動正確答案:ABCD26．以下關于首席風險官的說法正確的是()。A．期貨公司應當設首席風險官B．首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶確保金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當馬上向中國證監(jiān)會派出機構和公司股東會報告C．期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向證券交易所報告D．首席風險官不履行使命的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令改換正確答案:AD27．"合規(guī)執(zhí)業(yè)"準則嚴禁期貨從業(yè)人員從事以下活動()。A．操縱價格B．欺詐投資者C．內幕交易D．泄漏消息正確答案:ABC28．以下關于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有()。A．在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B．在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C．在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D．在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為正確答案:AB解題思路：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。29．有以下()行為之一的，中國證監(jiān)會依據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務C．期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構未在作出處分決定之日起10個工作日內向協(xié)會報告D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構未予以配合正確答案:ABCD30．在我國，期貨公司應當確保期貨()資料的完整和安全。A．交易B．結算C．交割D．交易記錄正確答案:ABC解題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當確保期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。31．期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括()。A．會員資格的取得條件和程序B．會員資格的變更條件和程序C．對會員的監(jiān)督管理D．會員違規(guī)、違約行為處理辦法正確答案:ABCD解題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內容。32．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指()。A．期貨公司的總經理、副總理B．首席風險官C．財務負責人D．營業(yè)部負責人正確答案:ABCD33．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的確保金承當違約責任；確保金不夠的，期貨交易所應當以()代為承當違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。A．風險準備金B(yǎng)．自有資金C．結算擔保金D．銀行貸款正確答案:AB34．公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權表述錯誤的是()。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D．監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的狀況正確答案:BC35．風險監(jiān)管報表包括()。A．風險監(jiān)管指標匯總表B．凈資本計算表C．資產調整值計算表D．客戶權益變動表正確答案:ABCD解題思路：風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分開資產報表、客戶權益變動表、經營業(yè)務報表和客戶管理報表等。36．證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得()。A．作獲利確保B．共擔風險C．虛假宣揚D．誤導客戶正確答案:ABCD37．申請設立期貨交易所時，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括()。A．擬加入本交易所的會員名單B．理事會成員候選人及擬任用高級管理人員的名單和簡歷C．申請書D．期貨交易所的經營計劃正確答案:ABCD38．期貨公司有以下()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A．法人治理結構、內部控制存在重大隱患B．未按規(guī)定報告高級管理人員使命分工調整的狀況C．未按規(guī)定報告相關人員代為履行使命的狀況D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的狀況正確答案:ABCD39．《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》中設定的民事法律責任的比例有()狀況。A．100％的民事賠償責任B．80％的責任C．60％的責任D．10％正確答案:ABC40．證券公司符合以下()情形之一者，可申請介紹業(yè)務資格。A．全資擁有一家期貨公司B．控股一家期貨公司C．與一家期貨公司被同一機構控制D．被一家期貨公司控股正確答案:ABC41．期貨公司變更股權，應當經中國證監(jiān)會批準的情形包括()。A．持有10％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有10％以上股權的股東受讓股權B．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上C．持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權D．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到10％以上正確答案:BC42．中國證監(jiān)會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設置預警標準有()。A．規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％B．規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％C．規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的800％D．規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％正確答案:BC43．以下關于期貨公司的表述正確的有()。A．從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元B．從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元C．期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元D．期貨公司的凈資本不得低于1500萬元正確答案:ABCD44．全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向()報告。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會派出機構C．期貨確保金安全存管監(jiān)控機構D．期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構正確答案:AC45．以下期貨交易所需承當相應責任的情形有()。A．期貨公司的確保金不夠，交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加確保金，并且要求保留持倉并經書面協(xié)商一致，最終導致穿倉B．期貨公司未按每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行C．期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場的異常狀況采用合理的緊急措施造成客戶損失D．交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，從而造成標準倉單持有人發(fā)生損失正確答案:ABD46．()等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參加者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。A．會計師事務所B．證券公司C．律師事務所D．資產評估機構正確答案:ACD47．以下公司制期貨交易所的行為應當經中國證監(jiān)會批準的是()。A．收購本期貨交易所股份B．股東轉讓所持股份C．對其股份進行其他處置D．以上都不需要正確答案:ABC48．隱匿、有意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是()。A．會計憑證B．會計賬簿C．財務會計報告D．國家對公司、企業(yè)的財會管理制度正確答案:ABC解題思路：BC三項是隱匿、有意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的對象，D項是該罪的犯罪客體。49．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指()。A．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員C．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員正確答案:ABCD50．期貨從業(yè)人員應該保守秘密，但以下狀況除外()。A．期貨從業(yè)人員為保護自己的合法權益必需公開的B．期貨交易所按有關規(guī)定進行檢查的C．監(jiān)管部門按規(guī)定進行檢查的D．法律法規(guī)要求公布的正確答案:ABCD51．客戶在期貨交易中違約造成確保金不夠的，期貨公司應當以()墊付。A．其他客戶確保金B(yǎng)．結算擔保金C．自有資金D．風險準備金正確答案:CD52．以下關于期貨公司委托業(yè)務的表述正確的有()。A．期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣1500萬元B．期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元C．從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元D．從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元正確答案:BC53．以下與保護投資者權益有關的制度中，表述正確的是()。A．進行場外交易時，期貨公司應當確保向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的B．期貨公司應當確保期貨交易、結算、交割資料的完整和安全C．期貨公司在行情極端時，可以采用混碼交易D．期貨交易必需在期貨交易所內進行正確答案:BD54．全面結算會員期貨公司應當按照()的規(guī)定，建立對非結算會員的確保金管理制度。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案:AC55．協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行()檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。A．定期B．1年C．半年D．不定期正確答案:AD56．期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．違反規(guī)定接納會員的B．違反規(guī)定收取手續(xù)費的C．違反規(guī)定使用、分配收益的D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的正確答案:ABCD57．依據《期貨公司管理辦法》，()對期貨公司進行自律性管理。A．證券公司B．中國證監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所正確答案:CD解題思路：《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司執(zhí)行自律管理。58．依《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員必需()。A．遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則B．不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為C．遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定D．不得協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為正確答案:ABCD59．關于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，以下表述正確的是()。A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內注銷其從業(yè)資格B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內注銷其從業(yè)資格C．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格正確答案:AC60．期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交以下()申請材料。A．停業(yè)申請書B．停業(yè)決議文件C．關于處理客戶的確保金和其他資產、結清期貨業(yè)務的狀況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料正確答案:ABCD三、推斷是非題〔正確選A，錯誤選B，每道0.5分，共10分〕1．期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更注冊資本前的資產負債表、風險監(jiān)管報表。正確答案:B解題思路：期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監(jiān)管報表。2．中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。正確答案:B解題思路：《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。3．公司制期貨交易所董事長因故I臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。正確答案:A4．中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起7個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。正確答案:B解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。5．未通過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。正確答案:A6．總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理不應由董事?lián)?。正確答案:B解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事?lián)巍?．中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。正確答案:A8．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承當。正確答案:A9．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。正確答案:B解題思路：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。10．會員制期貨交易所1／4以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。正確答案:B解題思路：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員制期貨交易所1／3以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。11．在我國境內從事期貨交易及其相關活動必需遵守《期貨交易管理條例》。正確答案:A12．征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承當賠償責任。正確答案:A13．會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。正確答案:A14．期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。正確答案:A15．"內幕信息的知情人員"，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。正確答案:A16．期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。正確答案:A17．當事人同時提起違約和侵權訴訟的，先以違約請求確定管轄。正確答案:B解題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。18．期貨交易所執(zhí)行次日無負債結算制度。期貨交易所應當在結算完畢后及時將結算結果通知會員。正確答案:B解題思路：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所執(zhí)行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。19．期貨交易所通知期貨公司追加確保金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨公司承當舉證責任。正確答案:B解題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加確保金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承當舉證責任。20．期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的5個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。正確答案:B解題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。四、綜合題〔每道2分，共30分〕1．某期貨公司在向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了()規(guī)定。A．在經紀業(yè)務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險B．不得向客戶做獲利確保C．不按規(guī)定向客戶出示風險說明書D．有關國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為正確答案:BC解題思路：依據《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利確保；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。2．甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當()。A．及時向告訴投資者這種狀況B．不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C．經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D．請求期貨公司馬上換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約正確答案:AC解題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十六條規(guī)定，當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經營機構及時與投資者協(xié)商，采用改換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。3．A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經營的證券業(yè)務違法經營被證監(jiān)會撤消了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系()。A．自動終止B．由證監(jiān)會責令終止C．不受影響，仍然有效D．由雙方協(xié)商決定是否終止正確答案:B解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。4．甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，依據以下狀況能夠獲得申請資格的是()。A．甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務十五年B．乙本科學歷，在銀行工作了3年C．丙研究生學歷，剛畢業(yè)D．丁取得法學學士學位，從事律師工作6年正確答案:AD解題思路：依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條和第十六條可知，只有AD兩項符合申請條件。5．孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現優(yōu)良，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產交由孫某代管買入期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，依據該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。A．不得進行虛假宣揚，誘騙客戶參加期貨交易B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨確保金或者其他資產D．不得為客戶提供期貨相關信息正確答案:AC6．北京A期貨公司將要申請金融期貨交易結算會員資格，其在全國各地有15家營業(yè)部，凈資本達到4000萬元，所代理客戶的客戶總權益達到8個億，流動資產與流動負債的比例達到95％。請問該期貨公司申請條件不符合法律規(guī)定的是()。A．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動資產與流動負債的比例不得低于100％。該期貨公司流動資產與流動負債的比例僅有95％，故不符合該條規(guī)定B．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于客戶權益總額的6％。該期貨公司客戶總權益達到8個億，其凈資本至少需要4800萬元，但該期貨公司凈資本僅有4000萬元，故不符合該條規(guī)定C．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數)不得低于人民幣300萬元。該期貨公司凈資本有4000萬元，營業(yè)部有15家，凈資本按營業(yè)部數量平均折算額低于人民幣300萬元，故不符合該條規(guī)定D．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司。凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨公司凈資本僅有4000萬元，不符合該條規(guī)定正確答案:ABCD7．上海某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，以下關于法院處理正確的是()。A．凍結客戶在期貨公司確保金賬戶中的資金B(yǎng)．劃撥客戶在期貨公司確保金賬戶中的資金C．期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封D．凍結確保金賬戶中屬于期貨公司的自有資金正確答案:CD解題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司確保金賬戶中的資金。8．甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，以下選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是()。A．乙是甲期貨公司的客戶B．丙是交易所結算會員C．丁是非結算會員D．戊是全面結算會員期貨公司正確答案:ABD解題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。9．李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特別關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，依據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。本案例中關于李某。以下說法正確的是()A．李某屬于"知情人士"，不得向外透露期貨交易的內幕B．李某的行為屬于商業(yè)受賄行為C．應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任正確答案:ABCD解題思路：參見《期貨交易管