期貨法律法規(guī)(一)參考答案-

長江證券期貨從業(yè)資格考試模擬試題第27頁共27頁期貨法律法規(guī)模擬考試〔一〕參照答案一、單項選擇題〔每道0.5分，共30分〕1．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為執(zhí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度B．會員分級結(jié)算制度C．確保金結(jié)算制度D．每日無負(fù)債結(jié)算制度正確答案:B2．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體狀況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證實。A．公司法定代表人B．財務(wù)負(fù)責(zé)人C．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D．全體董事正確答案:D3．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A．1個月B．3個月C．5個月D．6個月正確答案:D4．甲某受聘擔(dān)任N公司副總工程師期間，甲某將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的三個結(jié)構(gòu)式披露給乙某。乙某當(dāng)即送給甲某5萬元錢，后案發(fā)，經(jīng)評估該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)六個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元；某染料研制開發(fā)費用為3百余萬元。關(guān)于本案，以下說法正確的是()。A．甲某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B．甲某構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C．甲某構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪D．甲某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪正確答案:D5．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()檢察部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行檢察、稽核。A．結(jié)算B．交易C．合規(guī)D．法律正確答案:C6．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。A．一萬元以上十萬元以下B．二萬元以上二十萬元以下C．三萬元以上三十萬元以下D．五萬元以上五十萬元以下正確答案:A7．期貨公司及其營業(yè)部有以下()行為的，依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。A．按照規(guī)定將客戶確保金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨立、分別管理B．按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．未在期貨確保金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶確保金D．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益正確答案:D8．()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．中國證監(jiān)會B．期貨公司C．期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所正確答案:C9．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的確保金應(yīng)當(dāng)()。A．與自有資金合并，專戶存放B．與自有資金分開，專戶存放C．與自有資金分開，共同存放D．與自有資金合并，共同存放正確答案:B10．客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為()。A．無效指令B．和約到期日前都有效C．當(dāng)日有效D．當(dāng)天上午或下午有效正確答案:C11．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．2個月B．3個月C．5個月D．6個月正確答案:D12．期貨交易所向會員收取的確保金，不得()中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．高于B．低于C．高于和等于D．執(zhí)行正確答案:B解題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行確保金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的確保金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。13．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在()以上。A．3年B．5年C．7年D．10年正確答案:B14．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且()拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A．3年內(nèi)B．永久性C．6個月至12個月D．3年內(nèi)或永久性正確答案:A15．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、()、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密B．執(zhí)業(yè)過程中獲悉的任何秘密C．期貨交易所秘密D．期貨價格正確答案:A16．期貨公司依據(jù)()的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算。A．期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心B．期貨公司結(jié)算中心C．期貨交易所D．托管結(jié)算中心正確答案:C17．期貨公司應(yīng)當(dāng)在()計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展?fàn)顩r、可能發(fā)生的損失和估計損失的會計處理狀況。A．凈資本B．凈資產(chǎn)C．流動資產(chǎn)D．流動負(fù)債正確答案:A18．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)執(zhí)行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務(wù)資格B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C．證監(jiān)會的書面授權(quán)D．期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件正確答案:A19．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行()制度。A．業(yè)務(wù)混合和資金分開B．業(yè)務(wù)分開和資金分開C．業(yè)務(wù)分開和資金混合D．業(yè)務(wù)混合和資金混合正確答案:B20．期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．當(dāng)天B．5個工作日C．10個工作日D．一周正確答案:B21．期貨交易所碰到以下重大事項，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的有()。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補稅并繳納滯納金的通知C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上的訴訟正確答案:D22．任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處()的罰款。A．50萬元以上100萬元以下B．20萬元以上100萬元以下C．10萬元以上50萬元以下D．5萬元以上500萬元以下正確答案:B23．取得從業(yè)資格考試合格證實的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向()申請從業(yè)資格。A．中國證監(jiān)會B．其所在機構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會D．事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會正確答案:D24．以下關(guān)于交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法正確的是()。A．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承當(dāng)B．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承當(dāng)C．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承當(dāng)正確答案:A25．依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，()負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C．國家外匯管理局D．商務(wù)部正確答案:A26．期貨交易所會員享有()權(quán)利。A．執(zhí)行會員大會、理事會的決議B．接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策正確答案:C27．期貨公司進行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證實其已按照客戶交易指令入市交易的，由()承當(dāng)相應(yīng)的交易結(jié)果。A．期貨公司B．期貨交易所C．客戶D．客戶和期貨公司共同承當(dāng)正確答案:C28．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提升職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，維護期貨市場秩序，依據(jù)()、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。A．《期貨交易管理暫行條例》B．《期貨公司管理辦法》C．《期貨交易管理條例》D．《期貨交易所管理辦法》正確答案:A29．漲跌停板是指合約在()中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A．2個交易日B．1個交易日C．3個交易日D．5個交易日正確答案:B30．期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向()進行舉報。A．期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司C．證監(jiān)會派出機構(gòu)D．證監(jiān)會正確答案:A31．自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．1年B．2年C．3年D．5年正確答案:B32．公司制期貨交易所采納()的組織形式。A．無限責(zé)任公司B．有限責(zé)任公司C．股份D．合伙制公司正確答案:C33．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行使命，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向()報告。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D．中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)正確答案:C34．交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物()的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。A．使用權(quán)B．收益權(quán)C．所有權(quán)D．處置權(quán)正確答案:C35．國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()。A．直接開除的處分B．降級直至判刑的處罰C．降級的紀(jì)律處分D．降級直至開除的紀(jì)律處分正確答案:D36．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨確保金賬戶應(yīng)當(dāng)與()互相獨立、分別管理。A．其自有資金賬戶B．個人客戶確保金賬戶C．非結(jié)算會員確保金賬戶D．特別結(jié)算會員確保金賬戶正確答案:A37．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要時，可以對期貨交易所的()實施提示。A．總經(jīng)B．副總經(jīng)理C．高級管理人員D．理事會正確答案:C38．以下不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。A．維護客戶和公司的合法利益B．保護客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D．慎重地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)正確答案:B39．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．非結(jié)算會員B．一般結(jié)算會員C．特別結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員正確答案:A40．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，以下選項正確的是()。A．由中國證監(jiān)會提議，可召開期貨交易所會員大會B．理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效C．由1／2以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議D．期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期為2年，連任不得超過兩屆正確答案:B解題思路：由1／3以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。41．當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行使命時，由()代其履行使命。A．第一副總經(jīng)理B．由總經(jīng)理指定的管理人員C．由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D．由理事會指定的管理人員正確答案:C42．投資者以方式下達交易指令的，期貨公司必需()。A．以適當(dāng)?shù)姆绞絻Υ嬖摻灰字噶頑．同步錄音C．代投資者填寫書面交易指令單D．事后得到投資者書面確認(rèn)正確答案:B43．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，()，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，確保期貨市場穩(wěn)健運行。A．誠實守信B．保守秘密C．合規(guī)執(zhí)業(yè)D．勤勉盡責(zé)正確答案:A44．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由()承當(dāng)。A．中國證監(jiān)會B．客戶C．期貨交易所D．期貨公司正確答案:B45．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實確保監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營狀況的()。A．知情權(quán)B．控股權(quán)C．分紅權(quán)D．監(jiān)督權(quán)正確答案:A46．依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，()有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．中國證監(jiān)會B．中國人民銀行C．國家外匯管理局D．商務(wù)部正確答案:A47．以下不屬于設(shè)立期貨公司的條件的是()。A．注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格D．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程正確答案:A解題思路：設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。48．以下()不是會員制期貨交易所章程所必需載明的。A．會員資格及其管理辦法B．會員的權(quán)利和義務(wù)C．對會員的獎勵辦法D．對會員的紀(jì)律處分正確答案:C49．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。A．1億B．2億C．3億正確答案:C50．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是()。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．代理客戶進行期貨交易C．為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨確保金D．代期貨公司、客戶收付期貨確保金正確答案:A51．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫可以有以下()行為。A．出具倉單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D．違反國家有關(guān)規(guī)定參加期貨交易正確答案:A52．期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定()，確?？蛻舸_保金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控的各項要求。A．客戶確保金安全存管制度B．人事管理制度C．財務(wù)管理制度D．績效管理制度正確答案:A53．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近()內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。A．2年B．12個月C．3年D．6個月正確答案:A54．執(zhí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A．非期貨公司會員B．期貨公司會員C．期貨公司會員和非期貨公司會員D．結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成正確答案:C55．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果()。A．及時報告B．存檔C．及時公布D．及時銷毀正確答案:B56．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。A．3萬元B．5萬元C．10萬元D．20萬元正確答案:A57．依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的()。A．證券從業(yè)人員B．期貨從業(yè)人員C．會計從業(yè)人員D．法律從業(yè)人員正確答案:B58．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常狀況時，除期貨交易所外，()可以決定采用延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險處置措施。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)正確答案:A59．銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨確保金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會B．國務(wù)院財政部C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案:D60．自取得任職資格之日起()內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。A．15個工作日B．30個工作日C．45個工作日D．60個工作日正確答案:B二、多項選擇題〔每道0.5分，共30分〕1．期貨分析師提供投資建議時，應(yīng)該()。A．保持獨立客觀的態(tài)度B．有合理、充足的依據(jù)C．保持客戶利益高于一切D．保持國家利益高于一切正確答案:AB2．全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨確保金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合()的有關(guān)規(guī)定。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案:AC3．未通過國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立()，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑。并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行B．期貨交易所C．期貨經(jīng)紀(jì)公司D．期貨業(yè)協(xié)會正確答案:ABC解題思路：期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構(gòu)。4．依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為()。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格B．一般結(jié)算會員資格C．特別結(jié)算會員資格D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格正確答案:AD5．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下申請材料()。A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件B．《高級管理人員狀況表》C．控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告D．會計師事務(wù)所出具的前3年度的財務(wù)報告正確答案:BC解題思路：題中A項只需提供營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件即可，D項會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)出具前1年度的財務(wù)報告。6．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。A．提供期貨行情信息、交易設(shè)施B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)C．代期貨公司、客戶收付期貨確保金D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)正確答案:ABD7．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C．工商行政管理部門D．外匯管理部門正確答案:ABD解題思路：境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施。8．申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備以下()條件。A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B．具備任職資格的高級管理人員不少于3人C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D．具備任職資格的高級管理人員不少于10人正確答案:AB9．以下關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是()。A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常狀況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用正確答案:ABC10．制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的是為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，()。A．維護期貨市場秩序B．防范風(fēng)險C．保護結(jié)算會員利益D．增加期貨公司收益正確答案:AB11．中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行檢察的方式有()。A．審核材料B．視察談話C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D．公開選舉正確答案:ABC12．期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A．性質(zhì)B．涉及金額C．進展?fàn)顩rD．形成原因正確答案:ABCD13．有依據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者馬上產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴展，期貨交易所可以對該會員或者客戶采用以下()臨時處置措施。A．限制入金B(yǎng)．限制出金C．限制開倉D．提升確保金標(biāo)準(zhǔn)正確答案:ABCD14．應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)的有()。A．結(jié)算負(fù)責(zé)人B．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人C．財務(wù)負(fù)責(zé)人D．期貨公司法定代表人正確答案:ABCD15．期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下()使命。A．研究制定客戶確保金安全存管制度，確?？蛻舸_保金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶確保金安全存管制度，確保客戶確保金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度正確答案:CD16．有以下()情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師C．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人正確答案:BCD17．期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采用以下()措施的，應(yīng)當(dāng)在采用措施后及時報告中國證監(jiān)會。A．限制開倉B．提升確保金標(biāo)準(zhǔn)C．限期平倉D．強行平倉正確答案:BCD18．以下選項中，()屬于中國期貨業(yè)協(xié)會主要的負(fù)責(zé)事項。A．期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定B．期貨從業(yè)人員資格管理C．期貨從業(yè)人員資格撤銷D．期貨從業(yè)人員資格核準(zhǔn)正確答案:ABC19．期貨交易所執(zhí)行()制度。A．每日負(fù)債結(jié)算B．確保金管理C．大戶報告D．風(fēng)險警示正確答案:BCD20．凈資本的計算公式錯誤的有()。A．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值－客戶未足額追加的確保金－／+其他調(diào)整項B．凈資本=凈資產(chǎn)+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的確保金－／+其他調(diào)整項C．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－／+其他調(diào)整項D．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的確保金正確答案:ABCD解題思路：凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的確保金－／+其他調(diào)整項。21．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，確保客戶確保金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易狀況。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則B．人事管理制度C．財務(wù)管理制度D．風(fēng)險管理制度正確答案:AD22．期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行以下職能()。A．公布市場信息B．監(jiān)督結(jié)算銀行與本所會員有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C．監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，并將會員的違規(guī)行為報中國證監(jiān)會查處D．監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)正確答案:AD23．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機構(gòu)是指()。A．期貨投資咨詢機構(gòu)B．期貨公司C．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)正確答案:ABCD24．在期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形時，期貨交易所可以宣布進入異常狀況。A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機C．一旦期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板D．期貨交易所管理人員發(fā)生重大人事變動正確答案:AB25．期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)()。A．遵循誠信原則B．維護客戶和公司的合法利益C．不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會D．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動正確答案:ABCD26．以下關(guān)于首席風(fēng)險官的說法正確的是()。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官B．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶確保金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)馬上向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股東會報告C．期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向證券交易所報告D．首席風(fēng)險官不履行使命的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令改換正確答案:AD27．"合規(guī)執(zhí)業(yè)"準(zhǔn)則嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事以下活動()。A．操縱價格B．欺詐投資者C．內(nèi)幕交易D．泄漏消息正確答案:ABC28．以下關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有()。A．在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B．在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D．在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為正確答案:AB解題思路：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。29．有以下()行為之一的，中國證監(jiān)會依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合正確答案:ABCD30．在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保期貨()資料的完整和安全。A．交易B．結(jié)算C．交割D．交易記錄正確答案:ABC解題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。31．期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A．會員資格的取得條件和程序B．會員資格的變更條件和程序C．對會員的監(jiān)督管理D．會員違規(guī)、違約行為處理辦法正確答案:ABCD解題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。32．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指()。A．期貨公司的總經(jīng)理、副總理B．首席風(fēng)險官C．財務(wù)負(fù)責(zé)人D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人正確答案:ABCD33．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的確保金承當(dāng)違約責(zé)任；確保金不夠的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()代為承當(dāng)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng)．自有資金C．結(jié)算擔(dān)保金D．銀行貸款正確答案:AB34．公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，下面對其職權(quán)表述錯誤的是()。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的狀況正確答案:BC35．風(fēng)險監(jiān)管報表包括()。A．風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表B．凈資本計算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表D．客戶權(quán)益變動表正確答案:ABCD解題思路：風(fēng)險監(jiān)管報表，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分開資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。36．證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得()。A．作獲利確保B．共擔(dān)風(fēng)險C．虛假宣揚D．誤導(dǎo)客戶正確答案:ABCD37．申請設(shè)立期貨交易所時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括()。A．?dāng)M加入本交易所的會員名單B．理事會成員候選人及擬任用高級管理人員的名單和簡歷C．申請書D．期貨交易所的經(jīng)營計劃正確答案:ABCD38．期貨公司有以下()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患B．未按規(guī)定報告高級管理人員使命分工調(diào)整的狀況C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行使命的狀況D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的狀況正確答案:ABCD39．《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》中設(shè)定的民事法律責(zé)任的比例有()狀況。A．100％的民事賠償責(zé)任B．80％的責(zé)任C．60％的責(zé)任D．10％正確答案:ABC40．證券公司符合以下()情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。A．全資擁有一家期貨公司B．控股一家期貨公司C．與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制D．被一家期貨公司控股正確答案:ABC41．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形包括()。A．持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)B．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上C．持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10％以上正確答案:BC42．中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有()。A．規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％B．規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％C．規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的800％D．規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％正確答案:BC43．以下關(guān)于期貨公司的表述正確的有()。A．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元B．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元C．期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元D．期貨公司的凈資本不得低于1500萬元正確答案:ABCD44．全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報告。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．期貨確保金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D．期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)正確答案:AC45．以下期貨交易所需承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任的情形有()。A．期貨公司的確保金不夠，交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加確保金，并且要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致，最終導(dǎo)致穿倉B．期貨公司未按每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行C．期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場的異常狀況采用合理的緊急措施造成客戶損失D．交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，從而造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人發(fā)生損失正確答案:ABD46．()等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參加者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。A．會計師事務(wù)所B．證券公司C．律師事務(wù)所D．資產(chǎn)評估機構(gòu)正確答案:ACD47．以下公司制期貨交易所的行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是()。A．收購本期貨交易所股份B．股東轉(zhuǎn)讓所持股份C．對其股份進行其他處置D．以上都不需要正確答案:ABC48．隱匿、有意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告罪的犯罪對象是()。A．會計憑證B．會計賬簿C．財務(wù)會計報告D．國家對公司、企業(yè)的財會管理制度正確答案:ABC解題思路：BC三項是隱匿、有意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告罪的對象，D項是該罪的犯罪客體。49．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指()。A．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員C．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員正確答案:ABCD50．期貨從業(yè)人員應(yīng)該保守秘密，但以下狀況除外()。A．期貨從業(yè)人員為保護自己的合法權(quán)益必需公開的B．期貨交易所按有關(guān)規(guī)定進行檢查的C．監(jiān)管部門按規(guī)定進行檢查的D．法律法規(guī)要求公布的正確答案:ABCD51．客戶在期貨交易中違約造成確保金不夠的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。A．其他客戶確保金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金C．自有資金D．風(fēng)險準(zhǔn)備金正確答案:CD52．以下關(guān)于期貨公司委托業(yè)務(wù)的表述正確的有()。A．期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬元B．期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元C．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元D．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元正確答案:BC53．以下與保護投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是()。A．進行場外交易時，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保向客戶提供的期貨市場行情是真實和準(zhǔn)確的B．期貨公司應(yīng)當(dāng)確保期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全C．期貨公司在行情極端時，可以采用混碼交易D．期貨交易必需在期貨交易所內(nèi)進行正確答案:BD54．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的確保金管理制度。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案:AC55．協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行()檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A．定期B．1年C．半年D．不定期正確答案:AD56．期貨交易所有()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．違反規(guī)定接納會員的B．違反規(guī)定收取手續(xù)費的C．違反規(guī)定使用、分配收益的D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的正確答案:ABCD57．依據(jù)《期貨公司管理辦法》，()對期貨公司進行自律性管理。A．證券公司B．中國證監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所正確答案:CD解題思路：《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司執(zhí)行自律管理。58．依《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員必需()。A．遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則B．不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為C．遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定D．不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為正確答案:ABCD59．關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，以下表述正確的是()。A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格C．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格正確答案:AC60．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下()申請材料。A．停業(yè)申請書B．停業(yè)決議文件C．關(guān)于處理客戶的確保金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的狀況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料正確答案:ABCD三、推斷是非題〔正確選A，錯誤選B，每道0.5分，共10分〕1．期貨公司變更注冊資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更注冊資本前的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表。正確答案:B解題思路：期貨公司變更注冊資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表。2．中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。正確答案:B解題思路：《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。3．公司制期貨交易所董事長因故I臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。正確答案:A4．中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起7個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。正確答案:B解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。5．未通過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。正確答案:A6．總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。正確答案:B解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。正確答案:A8．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承當(dāng)。正確答案:A9．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。正確答案:B解題思路：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。10．會員制期貨交易所1／4以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。正確答案:B解題思路：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員制期貨交易所1／3以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。11．在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必需遵守《期貨交易管理條例》。正確答案:A12．征購或者競賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承當(dāng)賠償責(zé)任。正確答案:A13．會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。正確答案:A14．期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。正確答案:A15．"內(nèi)幕信息的知情人員"，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。正確答案:A16．期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。正確答案:A17．當(dāng)事人同時提起違約和侵權(quán)訴訟的，先以違約請求確定管轄。正確答案:B解題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。18．期貨交易所執(zhí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。正確答案:B解題思路：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。19．期貨交易所通知期貨公司追加確保金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承當(dāng)舉證責(zé)任。正確答案:B解題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加確保金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承當(dāng)舉證責(zé)任。20．期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的5個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。正確答案:B解題思路：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。四、綜合題〔每道2分，共30分〕1．某期貨公司在向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。該期貨公司的做法違犯了()規(guī)定。A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險B．不得向客戶做獲利確保C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為正確答案:BC解題思路：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利確保；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。2．甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)()。A．及時向告訴投資者這種狀況B．不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C．經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待D．請求期貨公司馬上換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約正確答案:AC解題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十六條規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采用改換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。3．A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤消了其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。A．自動終止B．由證監(jiān)會責(zé)令終止C．不受影響，仍然有效D．由雙方協(xié)商決定是否終止正確答案:B解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。4．甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，依據(jù)以下狀況能夠獲得申請資格的是()。A．甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年B．乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年C．丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)D．丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年正確答案:AD解題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條和第十六條可知，只有AD兩項符合申請條件。5．孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現(xiàn)優(yōu)良，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準(zhǔn)確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，依據(jù)該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。A．不得進行虛假宣揚，誘騙客戶參加期貨交易B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨確保金或者其他資產(chǎn)D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息正確答案:AC6．北京A期貨公司將要申請金融期貨交易結(jié)算會員資格，其在全國各地有15家營業(yè)部，凈資本達到4000萬元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達到8個億，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達到95％。請問該期貨公司申請條件不符合法律規(guī)定的是()。A．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％。該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例僅有95％，故不符合該條規(guī)定B．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％。該期貨公司客戶總權(quán)益達到8個億，其凈資本至少需要4800萬元，但該期貨公司凈資本僅有4000萬元，故不符合該條規(guī)定C．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。該期貨公司凈資本有4000萬元，營業(yè)部有15家，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬元，故不符合該條規(guī)定D．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司。凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨公司凈資本僅有4000萬元，不符合該條規(guī)定正確答案:ABCD7．上海某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，以下關(guān)于法院處理正確的是()。A．凍結(jié)客戶在期貨公司確保金賬戶中的資金B(yǎng)．劃撥客戶在期貨公司確保金賬戶中的資金C．期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D．凍結(jié)確保金賬戶中屬于期貨公司的自有資金正確答案:CD解題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司確保金賬戶中的資金。8．甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，以下選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。A．乙是甲期貨公司的客戶B．丙是交易所結(jié)算會員C．丁是非結(jié)算會員D．戊是全面結(jié)算會員期貨公司正確答案:ABD解題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。9．李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特別關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，依據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。本案例中關(guān)于李某。以下說法正確的是()A．李某屬于"知情人士"，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕B．李某的行為屬于商業(yè)受賄行為C．應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任正確答案:ABCD解題思路：參見《期貨交易管