2017年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：基礎知識（特訓題4）

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第四章債券市場第一節(jié)債券1、按形態(tài)分類，債券不包括()。A.記賬式債券B.實物債券C.憑證式債券D.息票累積債券參考答案：D參考解析：考察債券的分類。考點：債券的分類2、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A.60%B.70%C.80%D.90%參考答案：C參考解析：債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券?？键c：證券投資基金的分類方法第二節(jié)債券的發(fā)行與承銷1、根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到()開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。A.證券公司，證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券公司，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點C.托管機構(gòu)，證券登記結(jié)算機構(gòu)D.托管機構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點參考答案：C參考解析：托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。2、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有()I投資者身份II購買日期III期限IV統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV參考答案：A參考解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容?？键c：憑證式國債的承銷程序。第三節(jié)債券的交易1、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。A.網(wǎng)上委托B.自動委托C.當面口頭委托D.委托參考答案：C參考解析：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工委托或委托、自助和自動委托、網(wǎng)上委托等。2、關(guān)于保險公司次級定期債務描述正確的是()I其期限在3年以上(含3年)II本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權(quán)資本III所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司IV中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV參考答案：B參考解析：其期限在5年以上(含5年)。中國保監(jiān)會依法對