熱管理設備項目建設工程方案

熱管理設備項目

建設工程方案

XX集團有限公司

目錄

一、公司簡介.......................................................3

二、產業(yè)環(huán)境分析...................................................4

三、新增零部件為熱管理市場帶來較大增量空間........................4

四、必要性分析.....................................................5

五、工程設計合同管理...............................................6

六、工程勘察合同管理..............................................12

七、工程施工合同訂立..............................................20

八、工程施工合同糾紛審理相關規(guī)定.................................23

九、工程監(jiān)理合同履行管理..........................................28

十、工程監(jiān)理合同訂立..............................................35

H■?一、工程監(jiān)理工作內容............................................36

十二、工程監(jiān)理工作主要方式........................................49

十三、工程監(jiān)理的含義及性質........................................54

十四、工程監(jiān)理的法律地位和責任...................................57

十五、建筑安裝工程費用............................................64

十六、建設工程造價總體構成........................................69

十七、竣工決算報批................................................70

十八、竣工決算編制................................................71

十九、投資估算方法................................................73

二十、概預算方法..................................................75

二十一、項目投資分析..............................................81

建設投資估算表.....................................................82

建設期利息估算表...................................................83

流動資金估算表.....................................................85

總投資及構成一覽表.................................................86

項目投資計劃與資金籌措一覽表......................................87

二十二、項目實施進度計劃..........................................88

項目實施進度計劃一覽表............................................88

一、公司簡介

（一）公司基本信息

1、公司名稱：XX集團有限公司

2、法定代表人：蔣xx

3、注冊資本：740萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機關：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期:2016-8-17

7、營業(yè)期限:2016-8-17至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司簡介

面對宏觀經(jīng)濟增速放緩、結構調整的新常態(tài)，公司在企業(yè)法人治

理機構、企業(yè)文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業(yè)綜合實

力，配合產業(yè)供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來

的發(fā)展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。

多年來，公司一直堅持堅持以誠信經(jīng)營來贏得信任。

公司堅持提升企業(yè)素質，即“企業(yè)管理水平進一步提高，人力資

源結構進一步優(yōu)化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任

意識進一步增強，誠信經(jīng)營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精

神的高素質企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。

二、產業(yè)環(huán)境分析

到“十三五”末，力爭實現(xiàn)經(jīng)濟增長、發(fā)展質量效益、生態(tài)環(huán)境

在省市爭先進位；地區(qū)生產總值比2010年增加1.5倍以上、城鄉(xiāng)居民

人均可支配收入比2010年增加1.5倍以上；是到2020年確保如期全

面建成小康社會。

三、新增零部件為熱管理市場帶來較大增量空間

傳統(tǒng)燃油車熱管理方面，單車價值2000-2500元左右，2021年燃

油車熱管理市場規(guī)模超1000億元。新能源車熱管理由于新增電池熱管

理系統(tǒng)，并且對溫度控制要求更高，因此水側和冷媒側零部件數(shù)量增

加，整體單車價值提升至5500-6000元左右，考慮到更為復雜的熱泵

系統(tǒng)，單車價值預計提升至7500元左右甚至更高。

根據(jù)2021年國內外新能源車產銷量測算2021年國內新能源熱管

理市場規(guī)模210億元左右，海外熱管理市場規(guī)模180億元左右，合計

390億元左右，其中新增的電池熱管理水側和冷媒側零部件市場規(guī)模約

200億元。根據(jù)2025年國內外新能源車預計產銷量測算2025年國內新

能源熱管理市場規(guī)模760億元左右，海外熱管理市場規(guī)模430億元左

右，合計1200億元左右，其中新增的電池熱管理水側和冷媒側零部件

市場規(guī)模約600億元。正如前文所述，國內快速發(fā)展的新能源市場將

帶來較大的熱管理市場。

從技術層面上看單車價值的提升：（1）高壓快充（800V）下材料

的升級，電動壓縮機，PTC加熱器單車價值會有提升；（2）二氧化碳

熱泵高壓情況下預計壓縮機、閥件和空調管路單車價值會有提升；（3）

目前部分車型采用熱泵+PTC輔助加熱方案彌補熱泵在低溫環(huán)境下效率

較低的問題，整體單車價值略有提升。

四、必要性分析

1、提升公司核心競爭力

項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充

流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用

水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流

動資金將為公司未來成為國際領先的產業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支

持，提高公司核心競爭力。

五、工程設計合同管理

工程設計合同是指建設單位與工程設計單位為完成工程設計任務,

明確雙方義務和違約責任的協(xié)議。根據(jù)工程設計合同，工程設計單位

應完成建設單位委托的工程設計任務；建設單位作為發(fā)包人，應為工

程設計單位提供相關資料和必要的工作條件，并支付報酬。

（一）工程設計合同訂立

建設單位通過招標等方式確定工程設計單位后，需要通過談判明

確設計合同相關內容，就合同各項條款進行協(xié)商并取得一致意見。工

程設計合同應采用書面形式約定雙方的義務和違約責任，且通常會參

照國家推薦使用的示范文本。

除《建設工程設計合同示范文本（房屋建筑工程）》（GF-2015-

0209）和《建設工程設計合同示范文本（專業(yè)建設工程）》（GF-

2015-0210）外，國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的《標準設計招標

文件》（2017年版）中也明確了設計合同條款及格式。設計合同條款

由通用合同條款和專用合同條款兩部分組成，同時以合同附件格式規(guī)

定了合同協(xié)議書、履約保證金格式。

1、通用合同條款

通用合同條款包括15個方面：一般約定、發(fā)包人義務、發(fā)包人管

理、設計人義務、設計要求、開始設計和完成設計、暫停設計、設計

文件、設計責任與保險、施工期間配合、合同變更、合同價格與支付、

不可抗力、違約和爭議解決。

2、專用合同條款

專用合同條款是對通用合同條款的細化、完善、補充、修改或另

行約定的條款。合同當事人可根據(jù)不同工程特點及具體情況，通過談

判、協(xié)商對相應通用合同條款進行修改、補充。

3、發(fā)包人主要義務

(1)除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應在合同簽訂后14日

內，將發(fā)包人代表的姓名、職務、聯(lián)系方式、授權范圍和授權期限書

面通知設計人，由發(fā)包人代表在其授權范圍和授權期限內，代表發(fā)包

人行使權利、履行義務和處理合同履行中的具體事宜。發(fā)包人更換發(fā)

包人代表的，應提前14日將更換人員的姓名、職務、聯(lián)系方式、授權

范圍和授權期限，書面通知設計人。

(2)發(fā)包人應按約定的數(shù)量和期限將專用合同條款約定由發(fā)包人

提供的文件(包括基礎資料、勘察報告、設計任務書等)交給設計人。

(3)發(fā)包人應在收到定金或預付款支付申請后28日內，將定金

或預付款支付給設計人。

(4)符合專用合同條款約定的開始設計條件的，發(fā)包人應提前7

日向設計人發(fā)出開始設計通知。設計服務期限自開始設計通知中載明

的開始設計日期起計算。

(5)發(fā)包人應按合同約定向設計人發(fā)出指示，發(fā)包人的指示應蓋

有發(fā)包人單位章，并由發(fā)包人代表簽字確認。在緊急情況下，發(fā)包人

代表或其授權人員可以當場簽發(fā)臨時書面指示。發(fā)包人代表應在臨時

書面指示發(fā)出后24小時內發(fā)出書面確認函，逾期未發(fā)出書面確認函的,

該臨時書面指示應被視為發(fā)包人的正式指示。

(6)發(fā)包人應在專用合同條款約定的時間內，對設計人書面提出

的事項作出書面答復；逾期未作出答復的，視為已獲得發(fā)包人批準。

(7)發(fā)包人應當及時接收設計人提交的設計文件，如無正當理由

拒收的，視為發(fā)包人已接收設計文件。發(fā)包人接收設計文件時，應向

設計人出具文件簽收憑證，憑證內容包括圖紙名稱、圖紙內容、圖紙

形式、份數(shù)、提交和接收日期、提交人與接收人的親筆簽名等。

(8)發(fā)包人接收設計文件之后，可以自行或者組織專家會進行審

查。審查標準應當符合法律、規(guī)范標準、合同約定和發(fā)包人要求等；

審查的具體范圍、明細內容和費用分擔，在專用合同條款中約定。

(9)除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人對于設計文件的審查期

限，自文件接收之日起不應超過14日。發(fā)包人逾期未作出審查結論且

未提出異議的，視為設計人的設計文件已通過發(fā)包人審查。

(10)發(fā)包人應在收到中期支付或費用結算申請后的28日內，將

應付款項支付給設計人。發(fā)包人未能在前述時間內完成審批或不予答

復的，視為發(fā)包人同意中期支付或費用結算申請。發(fā)包人未按期支付

的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金。

(11)發(fā)包人應當組織設計技術交底會，由設計人向發(fā)包人、監(jiān)

理人和施工承包人等進行設計交底，對工程設計意圖、設計文件和施

工要求等進行系統(tǒng)說明和解釋。

4、設計人主要義務

(1)設計人應按合同協(xié)議書的約定指派項目負責人，并在約定的

期限內到職。設計人更換項目負責人應事先征得發(fā)包人同意，并應提

前14日將擬更換的項目負責人的姓名和詳細資料提交發(fā)包人。項目負

責人2日內不能履行職責的，應事先征得發(fā)包人同意，并委派代表代

行其職責。

(2)設計人應在接到開始設計通知之日起7日內，向發(fā)包人提交

設計項目機構以及人員安排的報告，其內容應包括項目機構設置、主

要設計人員和作業(yè)人員的名單及資格條件。主要設計人員應相對穩(wěn)定,

更換主要設計人員的，應取得發(fā)包人的同意，并向發(fā)包人提交繼任人

員的資格、管理經(jīng)驗等資料。除專用合同條款另有約定外，主要設計

人員包括項目負責人、專業(yè)負責人、審核人、審定人等，其他人員包

括各專業(yè)的設計人員、管理人員等。

(3)除專用合同條款另有約定外，設計人應具有發(fā)包人認可的、

履行合同所需要的工程設計責任險，于合同簽訂后28日內向發(fā)包人提

交工程設計責任險的保險單副本或者其他有效證明，并在合同履行期

間保持足額、有效。

(4)設計人應做好設計服務的質量與技術管理工作，建立健全內

部質量管理體系和質量責任制度，加強設計服務全過程的質量控制，

建立完整的設計文件的設計、復核、審核、會簽和批準制度，明確各

階段的責任人。

(5)設計人應按合同約定對設計服務進行全過程的質量檢查和檢

驗，并作詳細記錄，編制設計工作質量報表，報送發(fā)包人審查。

(6)設計人應按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標

準完成設計工作，并應符合發(fā)包人要求。各項規(guī)范、標準和發(fā)包人要

求之間如對同一內容的描述不一致時，應以描述更為嚴格的內容為準。

(7)設計服務應當根據(jù)法律、規(guī)范標準和發(fā)包人要求，保證工程

的合理使用壽命年限，并在設計文件中予以注明。

（8）設計人完成設計服務之后，應當根據(jù)法律、規(guī)范標準、合同

約定和發(fā)包人要求編制設計文件。設計文件的內容和深度應當滿足對

應階段的規(guī)范要求。

（9）設計文件必須保證工程質量和施工安全等方面的要求，按照

有關法律、法規(guī)規(guī)定在設計文件中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防

生產安全事故的措施建議

（10）設計人應在工程施工期間，積極提供設計配合服務，包括

并不限于設計技術交底、施工現(xiàn)場服務、參與施工過程驗收、參與投

產試車（試運行）、參與工程竣工驗收等工作。

5、違約責任

（1）發(fā)包人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬發(fā)包人

違約。

1）發(fā)包人未按合同約定支付設計費用。

2）由于發(fā)包人原因造成設計停止。

3）發(fā)包人無法履行或停止履行合同。

4）發(fā)包人不履行合同約定的其他義務。

發(fā)生發(fā)包人違約情況時，設計人可向發(fā)包人發(fā)出暫停設計通知，

要求其在限定期限內糾正；逾期仍不糾正的，設計人有權解除合同并

向發(fā)包人發(fā)出解除合同通知。發(fā)包人應當承擔由于違約所造成的費用

增加、周期延誤和設計人損失等。

（2）設計人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬設計人

違約：1）設計文件不符合法律及合同約定。

2）設計人轉包、違法分包或者未經(jīng)發(fā)包人同意擅自分包設計任務。

3）設計人未按合同計劃完成設計，從而造成工程損失。

4）設計人無法履行或停止履行合同。

5）設計人不履行合同約定的其他義務。

發(fā)生設計人違約情況時，發(fā)包人可向設計人發(fā)出整改通知，要求

其在限定期限內糾正；逾期仍不糾正的，發(fā)包人有權解除合同并向設

計人發(fā)出解除合同通知。設計人應當承擔由于違約所造成的費用增加、

周期延誤和發(fā)包人損失等。

六、工程勘察合同管理

工程勘察合同是指建設單位與工程勘察單位為完成工程勘察任務,

明確雙方義務和違約責任的協(xié)議。根據(jù)工程勘察合同，勘察人應完成

建設單位委托的工程勘察任務；建設單位作為發(fā)包人，應為勘察人提

供相關資料和必要的工作條件，并支付報酬。

（一）工程勘察合同訂立

建設單位通過招標等方式確定勘察單位后，需要通過談判明確勘

察合同相關內容，就合同各項條款進行協(xié)商并取得一致意見。工程勘

察合同應采用書面形式約定雙方的義務和違約責任，且通常會參照國

家推薦使用的示范文本。

除《建設工程勘察合同（示范文本）》（GF-2016-0203）外，國

家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的《標準勘察招標文件》（2017年版）

中也明確了勘察合同條款及格式。勘察合同條款由通用合同條款和專

用合同條款兩部分組成，同時以合同附件格式規(guī)定了合同協(xié)議書、履

約保證金格式。

1、通用合同條款

通用合同條款包括15個方面：一般約定、發(fā)包人義務、發(fā)包人管

理、勘察人義務、勘察要求、開始勘察和完成勘察、暫?？辈?、勘察

文件、勘察責任與保險、設計和施工期間配合、合同變更、合同價格

與支付、不可抗力、違約和爭議解決

2、專用合同條款

專用合同條款是對通用合同條款的細化、完善、補充、修改或另

行約定的條款。合同當事人可根據(jù)不同工程特點及具體情況，通過談

判、協(xié)商對相應通用合同條款進行修改、補充。

3、合同文件解釋順序

合同協(xié)議書與下列文件一起構成合同文件

①中標通知書。

②投標函及投標函附錄。

③專用合同條款。

④通用合同條款。

⑤發(fā)包人要求。

上述合同文件互相補充和解釋，如果合同文件之間存在矛盾或不

一致之處，以上述文件的排列順序在先者為準。

(二)工程勘察合同履行

1、發(fā)包人主要義務

(1)除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應在合同簽訂后14日

內，將發(fā)包人代表的姓名、職務、聯(lián)系方式、授權范圍和授權期限書

面通知勘察人，由發(fā)包人代表在其授權范圍和授權期限內，代表發(fā)包

人行使權利、履行義務和處理合同履行中的具體事宜。發(fā)包人更換發(fā)

包人代表的，應提前14日將更換人員的姓名、職務、聯(lián)系方式、授權

范圍和授權期限書面通知勘察人。

(2)發(fā)包人應按約定的數(shù)量和期限將專用合同條款約定由發(fā)包人

提供的文件(包括基礎資料、勘察任務書等)交給勘察人。除專用合

同條款另有約定外，發(fā)包人應在開始勘察前7日內，向勘察人提供測

量基準點、水準點和書面資料等。

(3)發(fā)包人應在收到定金或預付款支付申請后28日內，將定金

或預付款支付給勘察人。

(4)符合專用合同條款約定的開始勘察條件的，發(fā)包人應提前7

日向勘察人發(fā)出開始勘察通知?？辈旆掌谙拮蚤_始勘察通知中載明

的開始勘察日期起計算。

(5)發(fā)包人應按合同約定向勘察人發(fā)出指示，發(fā)包人的指示應蓋

有發(fā)包人單位章，并由發(fā)包人代表簽字確認。在緊急情況下，發(fā)包人

代表或其授權人員可以當場簽發(fā)臨時書面指示。發(fā)包人代表應在臨時

書面指示發(fā)出后24小時內發(fā)出書面確認函，逾期未發(fā)出書面確認函的,

該臨時書面指示應被視為發(fā)包人的正式指示。

(6)發(fā)包人應在專用合同條款約定的時間內，對勘察人書面提出

的事項作出書面答復；逾期沒有作出答復的，視為已獲得發(fā)包人批準。

(7)發(fā)包人應當及時接收勘察人提交的勘察文件，如無正當理由

拒收的，視為發(fā)包人已接收勘察文件。發(fā)包人接收勘察文件時，應向

勘察人出具文件簽收憑證，憑證內容包括文件名稱、文件內容、文件

形式、份數(shù)、提交和接收日期、提交人與接收人的親筆簽名等。

(8)發(fā)包人接收勘察文件之后，可以自行或者組織專家會進行審

查。審查標準應當符合法律、規(guī)范標準、合同約定和發(fā)包人要求等；

審查的具體范圍、明細內容和費用分擔，在專用合同條款中約定。

(9)除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人對于勘察文件的審查期

限，自文件接收之日起不應超過14日。發(fā)包人逾期未作出審查結論且

未提出異議的，視為勘察人的勘察文件已通過發(fā)包人審查。

(10)發(fā)包人應在收到中期支付或費用結算申請后的28日內，將

應付款項支付給勘察人。發(fā)包人未能在前述時間內完成審批或不予答

復的，視為發(fā)包人同意中期支付或費用結算申請。發(fā)包人不按期支付

的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金

(11)發(fā)包人應當組織勘察技術交底會，由勘察人向發(fā)包人、監(jiān)

理人和施工承包人等進行勘察交底，對工程勘察意圖、勘察文件和施

工要求等進行系統(tǒng)的說明和解釋。

2、勘察人主要義務

(1)勘察人應按合同協(xié)議書的約定指派項目負責人，并在約定的

期限內到職。勘察人更換項目負責人應事先征得發(fā)包人同意，并應提

前14日將擬更換的項目負責人的姓名和詳細資料提交發(fā)包人。項目負

責人2日內不能履行職責的，應事先征得發(fā)包人同意，并委派代表代

行其職責。

(2)勘察人應在接到開始勘察通知之日起7日內，向發(fā)包人提交

勘察項目機構以及人員安排的報告，其內容應包括項目機構設置、主

要勘察人員和作業(yè)人員的名單及資格條件。主要勘察人員應相對穩(wěn)定,

更換主要勘察人員的，應取得發(fā)包人的同意，并向發(fā)包人提交繼任人

員的資格、管理經(jīng)驗等資料。除專用合同條款另有約定外，主要勘察

人員包括項目負責人、勘探負責人、試驗負責人等，作業(yè)人員包括勘

探描述(記錄)員、機長、觀測員、試驗員等

(3)除專用合同條款另有約定外，勘察人應具有發(fā)包人認可的、

履行合同所需要的工程勘察責任險，于合同簽訂后28日內向發(fā)包人提

交工程勘察責任險的保險單副本或者其他有效證明，并在合同履行期

間保持足額、有效。

建房地嚴經(jīng)濟專業(yè)知識和實務(中級)

(4)勘察人應做好勘察服務的質量與技術管理工作，建立健全內

部質量管理體系和質量責任制度，加強勘察服務全過程的質量控制，

建立完整的勘察文件的設計、復核、審核、會簽和批準制度，明確各

階段的責任人。

(5)勘察人應當強化現(xiàn)場作業(yè)質量和試驗工作管理，保證原始記

錄和試驗數(shù)據(jù)的可靠性、真實性和完整性，嚴禁離開現(xiàn)場進行追記、

補記和修改記錄。

(6)勘察人應按合同約定對勘察服務進行全過程的質量檢查和檢

驗，并作詳細記錄，編制勘察工作質量報表，報送發(fā)包人審查。

(7)勘察人應按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標

準完成勘察工作，并應符合發(fā)包人要求。各項規(guī)范、標準和發(fā)包人要

求之間如對同一內容的描述不一致時，應以描述更為嚴格的內容為準。

(8)勘察人應根據(jù)國家測繪基準、測繪系統(tǒng)和工程測量技術規(guī)范,

按發(fā)包人要求的基準點及合同中對工程精度的要求進行測繪。

(9)勘察人應當根據(jù)勘察目的和巖土特性，合理選擇鉆探、井探、

槽探、洞探和地球物理勘探等勘探方法，為完成合同約定的勘察任務

創(chuàng)造條件?？辈烊藢τ诳辈旆椒ǖ恼_性、適用性和可靠性完全負責。

(10)勘察人應當針對不同的巖土地質，按照勘探取樣規(guī)范規(guī)程

中的相關規(guī)定，根據(jù)地層特征、取樣深度、設備條件和試驗項目的不

同，合理選用取樣方法和取樣工具進行取樣，包括并不限于土樣、水

樣、巖芯等。

(11)勘察人應當根據(jù)巖土條件、設計要求、勘察經(jīng)驗和測試方

法的特點，選用合適的原位測試方法和勘察設備進行原位測試。原位

測試成果應與室內試驗數(shù)據(jù)進行對比分析，檢驗其可靠性。

(12)勘察人應按合同進度計劃的要求，及時配置勘察設備進行

作業(yè)?？辈烊烁鼡Q合同約定的勘察設備的，應報發(fā)包人批準。

（13）勘察人應按合同約定履行安全職責，執(zhí)行發(fā)包人有關安全

工作的指示，并在專用合同條款約定的期限內，按合同約定的安全工

作內容編制安全措施計劃，報送發(fā)包人批準

（14）勘察人應按合同約定的環(huán)保工作內容編制環(huán)保措施計劃報

送發(fā)包人批準。

（15）勘察人完成勘察服務之后，應當根據(jù)法律、規(guī)范標準、合

同約定和發(fā)包人的要求編制勘察文件?？辈煳募膬热莺蜕疃葢敐M

足對應階段的設計需求。

（16）勘察人應當根據(jù)設計工作需要，對勘察報告和資料文件中

的不完善或者錯誤之處進行驗證、補充或者修改。如遇不利的工程地

質條件，勘察人應與設計人研討并提出解決建議。

（17）勘察人應在工程施工期間，積極提供勘察配合服務，進行

勘察技術交底，委派專業(yè)員配合施工承包人及時解決與勘察有關的問

題，參與基坑基底驗收和工程竣工驗收等工作。

3、違約責任

（1）發(fā)包人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬發(fā)包人

違約；1）發(fā)包人未按合同約定支付勘察費用。

2）由于發(fā)包人原因造成勘察停止；3）發(fā)包人無法履行或停止履

行合同；4）發(fā)包人不履行合同約定的其他義務。

發(fā)生發(fā)包人違約情況時，勘察人可向發(fā)包人發(fā)出暫?？辈斓耐ㄖ?

要求其在限定期限內糾正；逾期仍不糾正的，勘察人有權解除合同并

向發(fā)包人發(fā)出解除合同通知。發(fā)包人應當承擔由于違約所造成的費用

增加、周期延誤和勘察人損失等

（2）勘察人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況芝的，屬勘察人違

約：

1）勘察文件不符合法律及合同約定。

2）勘察人轉包、違法分包或者未經(jīng)發(fā)包人同意擅自分包勘察任務;

3）勘察人未按合同計劃完成勘察，從而造成工程損失。

4）勘察人無法履行或停止履行合同。

5）勘察人不履行合同約定的其他義務。

發(fā)生勘察人違約情況時，發(fā)包人可向勘察人發(fā)出整改通知，要求

其在限定期限內糾正；逾期仍不糾正的，發(fā)包人有權解除合同并向勘

察人發(fā)出解除合同通知。勘察人應當承擔由于違約所造成的費用增加、

周期延誤和發(fā)包人損失等。

七、工程施工合同訂立

2007年，國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布了適用于大型復雜工

程的《標準施工招標文件》（2007年版）其中包括“合同條款及格

式”，2012年，九部委又聯(lián)合發(fā)布了適用于工期在12個月內的《簡明

標準施工招標文件》，其中也包括“合同條款及格式”，2017年，住

房和城鄉(xiāng)建設部、國家工商行政管理總局聯(lián)合發(fā)布了適用于房屋建筑

和市政基礎設施工程的《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-

2017-0201）盡管施工合同示范文本有多種，但其中影響較大、應用廣

泛的是《標準施工招標文件》（2007年版）中的合同條款及格式。因

此，這里主要介紹該合同條款及格式，包括通用合同條款、專用合同

條款、合同附件格式及合同文件的優(yōu)先解釋順序。

（一）通用合同條款

通用合同條款是以發(fā)包人委托監(jiān)理人管理工程合同的模式設定合

同當事人的義務和責任，區(qū)別于由發(fā)包人和承包人雙方直接進行約定

和操作的合同管理模式。通用合同條款同時適用于單價合同和總價合

同，合同條款中涉及單價合同和總價合同的，招標人在編制招標文件

時，應根據(jù)各行業(yè)和具體工程的不同特點和要求進行修改和補充。

通用合同條款包括24個方面：一般約定，發(fā)包人義務，監(jiān)理人，

承包人，材料和工程設備，施工設備和臨時設施，交通運輸，測量放

線，施工安全、治安保衛(wèi)和環(huán)境保護，進度計劃，開工和竣工，暫停

施工，工程質量，試驗和檢驗，變更，價格調整，計量與支付，竣工

驗收，缺陷責任與保修責任，保險，不可抗力，違約，索賠，爭議的

解決。

（二）專用合同條款

專用合同條款是發(fā)包人和承包人雙方根據(jù)工程具體情況對通用合

同條款的補充、細化，除通用合同條款中明確專用合同條款可作出不

同約定外，補充和細化的內容不得與通用合同條款規(guī)定的內容相抵觸。

（三）合同附件格式格式。

合同附件格式是訂立合同時采用的規(guī)范化文件，包括合同協(xié)議書、

履約保函和預付款保函

1、合同協(xié)議書

合同協(xié)議書是合同組成文件中唯一需要發(fā)包人和承包人同時簽字

蓋章的法律文書。合同協(xié)議書除明確規(guī)定對當事人雙方有約束力的合

同組成文件外，訂立合同時需要明確填寫的內容包括發(fā)包人和承包人

名稱、施工的工程或標段、簽約合同價、合同工期、質量標準和項目

經(jīng)理人選。

2、履約保函

履約擔保采用保函形式，履約保函標準格式主要有以下特點。

（1）擔保期限。自發(fā)包人與承包人簽訂合同之日起，至簽發(fā)工程

移交證書之日止。

（2）擔保方式。采用無條件擔保方式，即持有履約保函的發(fā)包人

認為承包人有嚴重違約情況時，即可憑保函要求擔保人予以賠償，不

需承包人確認。在標準履約保函格式中，擔保人承諾“在本擔保有效

期內，因承包人違反合同約定的義務給你方造成經(jīng)濟損失時，我方在

收到你方以書面形式提出的在擔保金額以內的賠償要求后，在7日內

無條件支付

3、預付款保函

預付款擔保采用銀行保函形式，同樣也是采用無條件擔保方式，

即擔保期限自預付款支付給承包人起生效，至發(fā)包人簽發(fā)的進度款支

付證書說明已完全扣清預付款止。按照擔保金額與剩余預付款的金額

相等原則，保函格式中明確規(guī)定“本保函的擔保金額，在任何時候不

應超過預付款金額減去發(fā)包人按合同約定在向承包人簽發(fā)的進度付款

證書中扣除的金額”。

八、工程施工合同糾紛審理相關規(guī)定

為更好地審理建設工程施工合同糾紛案件，最高人民法院審判委

員會于2020年12月25日通過了新的《最高人民法院關于審理建設工

程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋

（一）》（法釋［2020）25號）自2021年1月1日起施行，其中

部分條款與工程造價管理密切相關。

（二）關于工期爭議的解決

1、開工日期爭議解決

當事人對建設工程開工日期有爭議的，人民法院應當分別按照以

下情形予以認定：0開工日期為發(fā)包人或者監(jiān)理人發(fā)出的開工通知載明

的開工日期；開工通知發(fā)出后，尚不具備開工條件的，以開工條件具

備的時間為開工日期；因承包人原因導致開工時間推遲的，以開工通

知載明的時間為開工日期。

②承包人經(jīng)發(fā)包人同意已經(jīng)實際進場施工的，以實際進場施工時

間為開工日期。

③發(fā)包人或者監(jiān)理人未發(fā)出開工通知，亦無相關證據(jù)證明實際開

工日期的，應當綜合考慮開工報告、合同、施工許可證、竣工驗收報

告或者竣工驗收備案表等載明的時間，并結合是否具備開工條件的事

實，認定開工日期。

2、實際竣工日期爭議解決

當事人對建設工程實際竣工日期有爭議的，人民法院應當按照以

下情形予以認定：承包人已經(jīng)提交竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收的,

以承包人提交驗收報告之日為竣工日期；建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)

包人擅自使用的，以轉移占有建設工程之日為竣工日期。

3、順延工期爭議解決

當事人約定順延工期應當經(jīng)發(fā)包人或者監(jiān)理人簽證等方式確認，

承包人雖未取得工期順延的確認，但能夠證明在合同約定的期限內向

發(fā)包人或者監(jiān)理人申請過工期順延且順延事由符合合同約定，承包人

以此為由主張工期順延的，人民法院應予支持。

當事人約定承包人未在約定期限內提出工期順延申請視為工期不

順延的，按照約定處理，但發(fā)包人在約定期限后同意工期順延或者承

包人提出合理抗辯的除外。建設工程竣工前，當事人對工程質量發(fā)生

爭議，工程質量經(jīng)鑒定合格的，鑒定期間為順延工期期間。

（三）關于工程量及價款爭議的解決

1、工程量爭議解決

當事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文

件確認。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證

明工程量發(fā)生的，可以按照當事人提供的其他證據(jù)確認實際發(fā)生的工

程量。

2、工程計價標準及方法爭議解決

當事人對建設工程的計價標準或者計價方法有約定的，按照約定

結算工程價款。因設計變更導致建設工程的工程量或者質量標準發(fā)生

變化，當事人對該部分工程價款不能協(xié)商一致的，可以參照簽訂建設

工程施工合同時當?shù)亟ㄔO行政主管部門發(fā)布的計價標準或者計價方法

結算工程價款。

3、工程價款利息爭議解決

當事人對欠付工程價款利息計付標準有約定的，按照約定處理。

沒有約定的，按照同期同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率計息。

當事人對墊資和墊資利息有約定，承包人請求按照約定返還墊資

及其利息的，人民法院應予支持，但是約定的利息計算標準高于墊資

時的同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率的部分除外。當事人對

墊資沒有約定的，按照工程欠款處理。當事人對墊資利息沒有約定，

承包人請求支付利息的，人民法院不予支持。

4、工程價款結算爭議解決

當事人簽訂的建設工程施工合同與招標文件、投標文件、中標通

知書載明的工程范圍、建設工期、工程質量、工程價款不一致，一方

當事人請求將招標文件、投標文件、中標通知書作為結算工程價款的

依據(jù)的，人民法院應予支持。

當事人約定，發(fā)包人收到竣工結算文件后，在約定期限內不予答

復，視為認可竣工結算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工

結算文件結算工程價款的，人民法院應予支持。當事人約定按照固定

價結算工程價款，一方當事人請求對建設工程造價進行鑒定的，人民

法院不予支持。

5、工程質量保證金爭議解決有下列情形之一，承包人請求發(fā)包人

返還工程質量保證金的，人民法院應予支持

①當事人約定的工程質量保證金返還期限屆滿。

②當事人未約定工程質量保證金返還期限的，自建設工程通過竣

工驗收之日起滿2年。

③因發(fā)包人原因建設工程未按約定期限進行竣工驗收的，自承包

人提交工程竣工驗收報告90日后當事人約定的工程質量保證金返還期

限屆滿；當事人未約定工程質量保證金返還期限的，自承包人提交工

程竣工驗收報告90日后起滿2年。發(fā)包人返還工程質量保證金后，不

影響承包人根據(jù)合同約定或者法律規(guī)定履行工程保修義務。

6、無效合同的價款結算爭議解決

當事人就同一建設工程訂立的數(shù)份建設工程施工合同均無效，但

建設工程質量合格，一方當事人請求參照實際履行的合同關于工程價

款的約定折價補償承包人的，人民法院應予支持。

實際履行的合同難以確定，當事人請求參照最后簽訂的合同關于

工程價款的約定折價補償承包人的，人民法院應予支持。

（四）關于咨詢意見及爭議鑒定

1、咨詢意見效力

當事人在訴訟前共同委托有關機構、人員對建設工程造價出具咨

詢意見，訴訟中一方當事人不認可該咨詢意見申請鑒定的，人民法院

應予準許，但雙方當事人明確表示受該咨詢意見約束的除外。

2、已達成協(xié)議后請求鑒定的處理

當事人在訴訟前已經(jīng)對建設工程價款結算達成協(xié)議，訴訟中一方

當事人申請對工程造價進行鑒定的，人民法院不予準許。

3、施工合同爭議鑒定

當事人對工程造價、質量、修復費用等專門性問題有爭議，人民

法院認為需要鑒定的，應當向負有舉證責任的當事人釋明。當事人經(jīng)

釋明未申請鑒定，雖申請鑒定但未支付鑒定費用或者拒不提供相關材

料的，應當承擔舉證不能的法律后果。

九、工程監(jiān)理合同履行管理

(一)委托人主要義務

(1)除專用合同條款另有約定外，委托人應在合同簽訂后14日

內，將委托人代表的姓名、職務、聯(lián)系方式、授權范圍和授權期限書

面通知監(jiān)理人，由委托人代表在其授權范圍和授權期限內，代表委托

人行使權利、履行義務和處理合同履行中的具體事宜。委托人更換委

托人代表的，應提前14日將更換人員的姓名、職務、聯(lián)系方式、授權

范圍和授權期限書面通知監(jiān)理人

(2)委托人應按約定的數(shù)量和期限將專用合同條款約定由委托人

提供的文件(包括規(guī)范標準、承包合同、勘察文件、設計文件等)交

給監(jiān)理人。

(3)委托人應在收到預付款支付申請后28日內，將預付款支付

給監(jiān)理人。

(4)符合專用合同條款約定的開始監(jiān)理條件的，委托人應提前7

日向監(jiān)理人發(fā)出開始監(jiān)理通知。監(jiān)理服務期限自開始監(jiān)理通知中載明

的開始監(jiān)理日期起計算。

(5)委托人應按合同約定向監(jiān)理人發(fā)出指示，委托人的指示應蓋

有委托人單位章，并由委托人代表簽字確認。在緊急情況下，委托人

代表或其授權人員可以當場簽發(fā)臨時書面指示。委托人代表應在臨時

書面指示發(fā)出后24小時內發(fā)出書面確認函，逾期未發(fā)出書面確認函的.

該臨時書面指示應被視為委托人的正式指示。

(6)委托人應在專用合同條款約定的時間內，對監(jiān)理人書面提出

的事項作出書面答復；逾期沒有作出答復的，視為已獲得委托人批準。

(7)委托人應當及時接收監(jiān)理人提交的監(jiān)理文件。如無正當理由

拒收的，視為委托人已接收監(jiān)理文件。委托人接收監(jiān)理文件時，應向

監(jiān)理人出具文件簽收憑證，憑證內容包括文件名稱、文件內容、文件

形式、份數(shù)、提交和接收日期、提交人與接收人的親筆簽名等。

(8)委托人應在收到中期支付或費用結算申請后的28日內，將

應付款項支付給監(jiān)理人。委托人未能在前述時間內完成審批或不予答

復的，視為委托人同意中期支付或費用結算申請。委托人不按期支付

的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金。

(9)委托人要求監(jiān)理人進行外出考察、試驗檢測、專項咨詢或專

家評審時，相應費用不含在合同價格之中，由委托人另行支付。

(10)通過監(jiān)理人提出的合理化建議而降低工程投資、縮短施工

期限或者提高工程經(jīng)濟效益的，委托人應按專用合同條款的約定給予

獎勵。

(二)監(jiān)理人主要義務

1、監(jiān)理工作內容

除專用合同條款另有約定外，監(jiān)理工作包括以下內容。

(1)收到工程設計文件后編制監(jiān)理規(guī)劃，并在第一次工地會議7

日前報委托人。根據(jù)有關規(guī)定和監(jiān)理工作需要，編制監(jiān)理實施細則。

(2)熟悉工程設計文件，并參加由委托人主持的圖紙會審和設計

交底會議。題會議。

(3)參加由委托人主持的第一次工地會議，主持監(jiān)理例會并根據(jù)

工程需要主持或參加專

(4)審查施工承包人提交的施工組織設計，重點審查其中的質量

安全技術措施、專項施工方案與工程建設強制性標準的符合性。

(5)檢查施工承包人工程質量、安全生產管理制度及組織機構和

人員資格。

(6)檢查施工承包人專職安全生產管理人員的配備情況。

(7)審查施工承包人提交的施工進度計劃，核查施工承包人對施

工進度計劃的調整

(8)檢查施工承包人的試驗室。

(9)審核施工分包人資質條件。

(10)查驗施工承包人的施工測量放線成果

(11)審查工程開工條件，對條件具備的工程簽發(fā)開工令。

(12)審查施工承包人報送的工程材料、構配件、設備質量證明

文件的有效性和符合性，并按規(guī)定對用于工程的材料采取平行檢驗或

見證取樣方式進行抽檢。

(13)審核施工承包人提交的工程款支付申請，簽發(fā)或出具工程

款支付證書，并報委托人審核、批準。

(14)在巡視、旁站和檢驗過程中，發(fā)現(xiàn)工程質量、施工安全存

在事故隱患的，要求施工承包人整改并報委托人。

(15)經(jīng)委托人同意，簽發(fā)工程暫停令和復工令。標準。

(16)審查施工承包人提交的采用新材料、新工藝、新技術、新

設備的論證材料及相關驗收

(17)驗收隱蔽工程、分部分項工程。

(18)審查施工承包人提交的工程變更申請，協(xié)調處理施工進度

調整、費用索賠、合同爭議等事項。

(19)審查施工承包人提交的竣工驗收申請，編寫工程質量評估

報告。

(20)參加工程竣工驗收，簽署竣工驗收意見。

(21)審查施工承包人提交的竣工結算申請并報委托人。

(22)編制、整理工程監(jiān)理歸檔文件并報委托人。

2、工程監(jiān)理職責

(1)監(jiān)理人應按合同協(xié)議書的約定指派總監(jiān)理工程師，并在約定

的期限內到職。監(jiān)理更換總監(jiān)理工程師應事先征得委托人同意，并應

在更換14日前將擬更換的總監(jiān)理工程師的姓名和詳細資料提交委托人。

總監(jiān)理工程師2日內不能履行職責的，應事先征得委托人同意，并委

派代表代行其職責。

(2)監(jiān)理人為履行合同發(fā)出的一切函件均應蓋有監(jiān)理人單位章或

由監(jiān)理人授權的項目機構章，并由監(jiān)理人的總監(jiān)理工程師簽字確認。

按照專用合同條款約定，總監(jiān)理工程師可以接權其下屬人員履行其某

項職責，但事先應將這些人員的姓名和授權范圍書面通知委托人和承

包人。

(3)監(jiān)理人應在接到開始監(jiān)理通知之日起7日內，向委托人提交

監(jiān)理項目機構以及人員安排的報告，其內容應包括項目機構設置、主

要監(jiān)理人員和作業(yè)人員的名單及資格條件。主要監(jiān)理人員應相對穩(wěn)定;

更換主要監(jiān)理人員的，應取得委托人的同意，并向委托人提交繼任人

員的資格、管理經(jīng)驗等資料。除專用合同條款另有約定外，主要監(jiān)理

人員包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師等；其他人員包括各專業(yè)的

監(jiān)理員、資料員等。

(4)除專用合同條款另有約定外，監(jiān)理人應根據(jù)工程情況對監(jiān)理

責任進行保險，并在合同履行期間保持足額、有效。

(5)總監(jiān)理工程師應當在辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)前簽署工程質量

終身責任承諾書，連同法定代表人出具的授權書，報送工程質量監(jiān)督

機構備案?？偙O(jiān)理工程師應當按照法律和法規(guī).有關技術標準、設計文

件和工程承包合同進行監(jiān)理，對施工質量承擔監(jiān)理責任。

(6)監(jiān)理人應當根據(jù)法律、規(guī)范標準、合同約定和委托人要求實

施和完成監(jiān)理，并編制和移交監(jiān)理文件。監(jiān)理文件的深度應滿足本階

段相應監(jiān)理工作的規(guī)定要求，滿足委托人下一步工作需要，并應符合

國家和行業(yè)現(xiàn)行規(guī)定。

(7)合同履行中，監(jiān)理人可對委托人要求提出合理化建議，合理

化建議應以書面形式提交委托人。

(8)監(jiān)理人應對施工承包人在缺陷責任期的質量缺陷修復進行監(jiān)

理。

(三)違約責任

1、委托人違約

在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬委托人違約

(1)委托人未按合同約定支付監(jiān)理報酬。

(2)由于委托人的原因造成監(jiān)理停止。

(3)委托人無法履行或停止履行合同。

(4)委托人不履行合同約定的其他義務。

委托人發(fā)生違約情況時，監(jiān)理人可向委托人發(fā)出暫停監(jiān)理通知，

要求其在限定期限內糾正；逾期仍不糾正的，監(jiān)理人有權解除合同并

向委托人發(fā)出解除合同通知。委托人應當承擔由于違約所造成的費用

增加、周期延誤和監(jiān)理人損失等。

2、監(jiān)理人違約

在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬監(jiān)理人違約

(1)監(jiān)理文件不符合規(guī)范標準及合同約定。

2)監(jiān)理人轉讓監(jiān)理工作。

(2)監(jiān)理人未按合同約定實施監(jiān)理并造成工程損失。

(3)監(jiān)理人無法履行或停止履行合同。

（4）監(jiān)理人不履行合同約定的其他義務。

發(fā)生監(jiān)理人違約情況時，委托人可向監(jiān)理人發(fā)出整改通知，要求

其在限定期限內糾正；逾期仍不糾正的，委托人有權解除合同并向監(jiān)

理人發(fā)出解除合同通知。監(jiān)理人應當承擔由于違約所造成的費用增加、

周期延誤和委托人損失等。

十、工程監(jiān)理合同訂立

建設單位通過招標等方式確定工程監(jiān)理單位后，需要通過談判明

確監(jiān)理合同的相關內容，就合同各項條款與工程監(jiān)理單位進行協(xié)商并

取得一致意見。工程監(jiān)理合同應采用書面形式約定雙方的義務和違約

責任，且通常會參照國家推薦使用的示范文本。

除《建設工程監(jiān)理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）外，國

家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的《標準監(jiān)理招標文件》（2017年版）

中也明確了監(jiān)理合同條款及格式。監(jiān)理合同條款由通用合同條款和專

用合同條款兩部分組成，同時以合同附件格式規(guī)定了合同協(xié)議書、履

約保證金格式。

（一）通用合同條款

通用合同條款包括12個方面：一般約定、委托人義務、委托人管

理、監(jiān)理人義務、監(jiān)理要求、開始監(jiān)理和完成監(jiān)理、監(jiān)理責任與保險、

合同變更、合同價格與支付、不可抗力、違約、爭議解決。

（二）專用合同條款

專用合同條款是對通用合同條款的細化、完善、補充、修改或另

行約定的條款。合同當事人可根據(jù)不同工程特點及具體情況，通過談

判、協(xié)商對相應通用合同條款進行修改、補充。

（三）合同文件解釋順序

合同協(xié)議書與下列文件一起構成合同文件

①中標通知書。

②投標函及投標函附錄。

③專用合同條款。

④通用合同條款。

⑤委托人要求；監(jiān)理報酬清單。

⑦監(jiān)理大綱。

⑧其他合同文件。上述合同文件互相補充和解釋。如果合同文件

之間存在矛盾或不一致之處，以上述文件的排列順序在先者為準。

十一、工程監(jiān)理工作內容

工程監(jiān)理工作內容可概括為目標控制、合同管理、信息管理、組

織協(xié)調和安全生產管理，即“三控兩管一協(xié)調”，并履行建設工程安

全生產管理的法定職責。

（-）目標控制

任何工程都有質量、造價、進度三大目標，工程監(jiān)理單位受建設

單位委托，需要協(xié)調處理三大目標之間的關系、確定與分解三大目標,

并采取有效措施控制三大目標。

1、目標控制任務

(1)工程質量控制任務。工程質量控制任務是指通過采取有效措

施，在滿足工程造價和進度要求的前提下，實現(xiàn)預定的工程質量目標。

項目監(jiān)理機構在工程施工階段質量控制的主要任務是通過對施工

投入、施工和安裝過程施工產出品(如分項工程、分部工程、單位工

程、單項工程等)進行全過程控制，以及對施工單位及其人員的資格、

材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面

控制以期按標準實現(xiàn)預定的施工質量目標。

為完成施工階段質量控制任務，項目監(jiān)理機構需要做好以下工作:

0協(xié)助建設單位做好施工現(xiàn)場準備工作，為施工單位提交合格的施工現(xiàn)

場。

②審查確認施工總承包單位及分包單位資格。

③檢查工程材料、構配件、設備質量。

④檢查施工機械和機具質量；G審查施工組織設計和施工方案。

⑥檢查施工單位的現(xiàn)場質量管理體系和管理環(huán)境。

(2)工程造價控制任務。工程造價控制任務是指通過采取有效措

施，在滿足工程質量和進度要求的前提下，力求使工程實際造價不超

過預定造價目標。

項目監(jiān)理機構在工程施工階段造價控制的主要任務是通過工程計

量、工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖

掘降低工程造價潛力等使工程實際費用支出不超過計劃投資。

(3)工程進度控制任務。工程進度控制任務是指通過采取有效措

施，在滿足工程質量和造價要求的前提下，力求使工程實際工期不超

過計劃要求。

項目監(jiān)理機構在工程施工階段進度控制的主要任務是通過完善建

設工程控制性進度計劃、審查施工單位提交的進度計劃、做好施工進

度動態(tài)控制工作、協(xié)調各相關單位之間的關系預防并處理好工期索賠,

力求使工程在計劃工期內完成。

為完成施工階段進度控制任務，項目監(jiān)理機構需要做好以下工作

①完善建設工程控制性進度計劃。

②審查施工單位提交的施工進度計劃。

③協(xié)助建設單位編制和實施由建設單位負責供應的材料和設備供

應進度計劃。

④組織進度協(xié)調會議，協(xié)調有關各方關系；跟蹤檢查實際施工進

度。

⑥研究制定預防工期索賠的措施，做好工程延期審批工作等。

2、目標控制措施

為了有效控制建設工程目標，應從組織、技術、經(jīng)濟、合同等多

方面采取措施。

(1)組織措施。組織措施是其他各類措施的前提和保障。組織措

施包括：建立健全實施動態(tài)控制的組織機構、規(guī)章制度和人員，明確

各級目標控制人員的任務和職責分工，改善建設工程目標控制的工作

流程；建立建設工程目標控制工作考評機制，加強各單位(部門)之

間的溝通協(xié)作；加強動態(tài)控制過程中的激勵措施，調動和發(fā)揮員工實

現(xiàn)建設工程目標的積極性和創(chuàng)造性等。

(2)技術措施。為了對建設工程目標實施有效控制，需要對多個

可能的建設方案、施工方案等進行技術可行性分析。因此，需要對各

種技術數(shù)據(jù)進行審核、比較，對施工組織設計、施工方案等進行審查、

論證等。此外，在整個建設工程實施過程中，還需要采用工程網(wǎng)絡計

劃技術信息化技術等實施動態(tài)控制

(3)經(jīng)濟措施。無論是對工程造價目標實施控制，還是對工程質

量、進度目標實施控制，都離不開經(jīng)濟措施。經(jīng)濟措施不僅包括審核

工程量、工程款支付申請及工程結算報告，而且包括編制和實施資金

使用計劃、對工程變更方案進行技術經(jīng)濟分析等。通過投資偏差分析

和未完工程投資預測，可發(fā)現(xiàn)一些可能引起未完工程投資增加的潛在

問題，從而便于以主動控制為出發(fā)點，采取有效措施加以預防。

(4)合同措施。加強合同管理是控制建設工程目標的重要措施。

建設工程總目標及分目標將反映在建設單位與工程參建各方所簽訂的

合同之中。由此可見，通過選擇合理的承發(fā)包模式和合同計價方式，

選定滿意的施工單位及材料設備供應單位，擬定完善的合同條款，并

動態(tài)跟蹤合同執(zhí)行情況及處理好工程索賠等，是控制建設工程目標的

重要合同措施

(二)合同管理

工程實施過程中會涉及許多合同，如勘察合同、設計合同、施工

合同、監(jiān)理合同、咨詢合同、材料設備采購合同等。合同管理是在市

場經(jīng)濟體制下組織建設工程實施的基本手段，也是項目監(jiān)理機構控制

工程質量、造價、進度三大目標的重要手段。

完整的工程施工合同管理應包括施工招標策劃與實施，合同計價

方式及合同文本選擇，合同談判及合同條件確定，合同協(xié)議書簽署，

合同履行檢查，合同變更、違約及糾紛處理，合同訂立和履行的總結

評價等。

根據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T50319-2013)項目監(jiān)理機構在

處理工程暫停及復工、工程變更、索賠及施工合同爭議、解除等方面

的合同管理職責如下。

1、工程暫停及復工處理

(1)簽發(fā)工程暫停令的情形。項目監(jiān)理機構發(fā)現(xiàn)下列情況之一時,

總監(jiān)理工程師應及時簽發(fā)工程暫停令。

1)建設單位要求暫停施工且工程需要暫停施工的

2)施工單位未經(jīng)批準擅自施工或拒絕項目監(jiān)理機構管理的。3)

施工單位未按審查通過的工程設計文件施工的。

4)施工單位違反工程建設強制性標準的。

5)施工存在重大質量、安全事故隱患或發(fā)生質量、安全事故的。

總監(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令時，可根據(jù)停工原因的影響范圍

和影響程度確定停工范圍?？偙O(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令，應事先征

得建設單位同意；在緊急情況下未能事先報告時，應在事后及時向建

設單位作出書面報告。

(2)工程暫停相關事宜。暫停施工事件發(fā)生時，項目監(jiān)理機構應

如實記錄所發(fā)生的情況?？偙O(jiān)理工程師應會同有關各方按施工合同約

定，處理因工程暫停引起的與工期、費用有關的問題。

因施工單位原因暫停施工時，項目監(jiān)理機構應檢查、驗收施工單

位的停工整改過程和結果。

（3）復工審批或指令。當暫停施工原因解除、具備復工條件時，

施工單位提出復工申請的，項目監(jiān)理機構應審查施工單位報送的工程

復工報審表及有關材料，符合要求后，總監(jiān)理工程師應及時簽署審查

意見，并應報建設單位批準后簽發(fā)工程復工令；施工單位未提出復工

申請的，總監(jiān)理工程師應根據(jù)工程實際情況指令施工單位恢復施工。

2、工程變更處理

（1）施工單位提出的工程變更處理程序。項目監(jiān)理機構可按下列

程序處理施工單位提出的工程變更。

1）總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提出的工程變

更申請，提出審查意見。對涉及工程設計文件修改的工程變更，應由

建設單位轉交原設計單位修改工程設計文件。必要時，項目監(jiān)理機構

應建議建設單位組織設計、施工等單位召開論證工程設計文件的修改

方案的專題會議。

2）總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工程變更費用及工期影響

作出評估。

3）總監(jiān)理工程師組織建設單位、施工單位等共同協(xié)商確定工程變

更費用及工期變化，會簽工程變更單。

4)監(jiān)理機構根據(jù)批準的工程變更文件監(jiān)督施工單位實施工程變更。

(2)建設單位要求的工程變更處理職責。項目監(jiān)理機構可對建設

單位要求的工程變更提出評估意見，并應督促施工單位按會簽后的工

程變更單組織施工

3、工程索賠處理

工程索賠包括費用索賠和工程延期申請。項目監(jiān)理機構應及時收

集、整理有關工程費用、施工進度的原始資料，為處理工程索賠提供

證據(jù)。

項目監(jiān)理機構應以法律和法規(guī)、勘察設計文件、施工合同文件、

工程建設標準、索賠事件的證據(jù)等為依據(jù)處理工程索賠。

(1)費用索賠處理。項目監(jiān)理機構應按《建設工程監(jiān)理規(guī)范》

(GB/T50319-2013)規(guī)定的費用索賠處理程序和施工合同約定的時效

期限處理施工單位提出的費用索賠。當施工單位的費用索賠要求與工

程延期要求相關聯(lián)時，項目監(jiān)理機構可提出費用索賠和工程延期的綜

合處理意見，并應與建設單位和施工單位協(xié)商。因施工單位原因造成

建設單位損失，建設單位提出索賠時，項目監(jiān)理機構應與建設單位和

施工單位協(xié)商處理。

(2)工程延期審批。項目監(jiān)理機構應按《建設工程監(jiān)理規(guī)范》

(CB/50319-2013)規(guī)定的工程延期審批程序和施工合同約定的時效期

限審批施工單位提出的工程延期申請。施工單位因工程延期提出費用

索賠時，項目監(jiān)理機構可按施工合同約定進行處理。

4、施工合同爭議處理與解除

(1)施工合同爭議處理。項目監(jiān)理機構應按《建設工程監(jiān)理規(guī)范》

(GB/50319-2013)規(guī)定的程序處理施工合同爭議。在處理施工合同爭

議過程中，對未達到施工合同約定的暫停履行合同條件的，應要求施

工合同雙方繼續(xù)履行合同。在施工合同爭議的仲裁或訴訟過程中，項

目監(jiān)理機構應按仲裁機構或法院要求提供與爭議有關的證據(jù)

(2)施工合同解除。

1)因建設單位原因導致施工合同解除時，項目監(jiān)理機構應按施工

合同約定與建設單位和施工單位協(xié)商確定施工單位應得款項，并簽發(fā)

工程款支付證書

2)因施工單位原因導致施工合同解除時，項目監(jiān)理機構應按施工

合同約定，確定施工單位應得款項或償還建設單位的款項，與建設單

位和施工單位協(xié)商后，書面提交施工單位應得款項或償還建設單位款

項的證明。

3)因非建設單位、施工單位原因導致施工合同解除時，項目監(jiān)理

機構應按施工合同約定處理合同解除后的有關事宜。

(三)信息管理

工程信息管理是指對工程信息的收集、加工、整理、存儲、傳遞、

應用等一系列工作的總稱。信息管理是工程監(jiān)理的重要手段之一，及

時掌握準確、完整的信息，可以使監(jiān)理工程師心明眼亮更加卓有成效

地完成工程監(jiān)理工作。信息管理工作的好壞，將直接影響工程監(jiān)理工

作的成敗。

1、工程監(jiān)理信息化作用

隨著工程建設規(guī)模不斷擴大，工程建設信息量在不斷增加，依靠

傳統(tǒng)的手工信息處理方式已難以適應工程監(jiān)理工作需求，因此，應利

用互聯(lián)網(wǎng)及物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、建筑信息建模（BIM）、地理

信息系統(tǒng)（GIS）等現(xiàn)代信息技術建立工程監(jiān)理信息系統(tǒng)或信息平臺，

實現(xiàn)工程監(jiān)理信息化及工程參建各方信息共享和協(xié)同工作。

工程監(jiān)理信息系統(tǒng)或信息平臺的主要作用體現(xiàn)在以下五個方面。

（1）利用計算機數(shù)據(jù)存儲技術，存儲和管理與工程項目有關的信

息，并隨時進行查詢和更新。

（2）利用計算機數(shù)據(jù)處理功能，可快速、準確地處理工程監(jiān)理所

需要的信息

（3）利用計算機分析運算功能，可快速提供高質量決策支持信息

和備選方案

(4)利用計算機網(wǎng)絡技術，實現(xiàn)工程參建各方、各部門之間的信

息共享和協(xié)同工作。

(5)利用計算機虛擬現(xiàn)實技術，可直觀展示工程項目大量數(shù)據(jù)和

信息。

2、工程監(jiān)理文件資料管理

工程監(jiān)理文件資料管理包括工程監(jiān)理文件資料收發(fā)文與登記、傳

閱、分類存放、組卷歸檔驗收與移交等。根據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》

(GB/T50319-2013)項目監(jiān)理機構文件資料管理的基本職責如下。

(1)應建立和完善監(jiān)理文件資料管理制度，宜設專人管理監(jiān)理文

件資料。

(2)應及時、準確、完整地收集、整理、編制、傳遞監(jiān)理文件資

料，宜采用信息技術進行監(jiān)理文件資料管理。

(3)應及時整理、分類匯總監(jiān)理文件資料，并按規(guī)定組卷，形成

監(jiān)理檔案。

(4)應根據(jù)工程特點和有關規(guī)定保存監(jiān)理檔案，并應向有關單位、

部門移交需要存檔的監(jiān)理文件資料。

(四)組織協(xié)調

工程監(jiān)理目標的實現(xiàn)，需要監(jiān)理工程師扎實的專業(yè)知識和對工程

監(jiān)理程序的有效執(zhí)行。此外，還需要監(jiān)理工程師有較強的組織協(xié)調能

力。通過組織協(xié)調，能夠使工程參建各方有機配合、協(xié)同一致，促進

工程監(jiān)理目標的實現(xiàn)。

項目監(jiān)理機構可采用會議（如第一次工地會議、監(jiān)理例會、專題

會議等）、交談（如面對面交談、電話、視頻通話等）、書面（如報

告、報表、指令和通知等）方式進行組織協(xié)調。組織協(xié)調可分為系統(tǒng)

內部（項目監(jiān)理機構）協(xié)調和系統(tǒng)外部協(xié)調兩大類，系統(tǒng)外部協(xié)調又

分為系統(tǒng)近外層協(xié)調和系統(tǒng)遠外層協(xié)調。近外層和遠外層的主要區(qū)別

是，建設單位與近外層關聯(lián)單位之間有合同關系，與遠外層關聯(lián)單位

之間沒有合同關系。

1、項目監(jiān)理機構內部協(xié)調

項目監(jiān)理機構內部協(xié)調主要是指項目監(jiān)理機構內部的人際關系協(xié)

調、組織關系協(xié)調和需求關系協(xié)調等。

2、項目監(jiān)理機構外部協(xié)調

項目監(jiān)理機構外部協(xié)調主要是指項目監(jiān)理機構與建設單位的協(xié)調、

項目監(jiān)理機構與施工單位的協(xié)調、項目監(jiān)理機構與設計單位的協(xié)調、

項目監(jiān)理機構與政府部門及其他單位的協(xié)調等。

（五）安全生產管理

項目監(jiān)理機構應根據(jù)法律、法規(guī)、工程建設強制性標準，履行建

設工程安全生產管理的監(jiān)理職責，并應將安全生產管理的監(jiān)理工作內

容、方法和措施納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則。

1、審查施工單位安全生產管理體系

(1)審查施工單位的管理制度、人員資格及驗收手續(xù)。項目監(jiān)理

機構應審查施工單位現(xiàn)場安全生產規(guī)章制度的建立和實施情況，審查

施工單位安全生產許可證的符合性和有效性，審查施工單位項目經(jīng)理、

專職安全生產管理人員和特種作業(yè)人員的資格，核查施工機械和設施

的安全許可驗收手續(xù)。

施工單位在使用施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式

架設設施前，應當組織有關單位進行驗收，也可以委托具有相應資質

的檢驗檢測機構進行驗收；使用承租的機械設備和施工機具及配件的,

由施工總承包單位、分包單位、出租單位和安裝單位共同進行驗收，

驗收合格的方可使用。

(2)審查專項施工方案。項目監(jiān)理機構應審查施工單位報審的專

項施工方案，符合要求的，應由總監(jiān)理工程師簽認后報建設單位。超

過一定規(guī)模、危險性較大的分部分項工程的專項施工方案，應由項目

監(jiān)理機構檢查施工單位組織專家進行論證、審查的情況，以及是否附

具安全驗算結果。

專項施工方案審查包括以下基本內容。

1）編審程序應符合相關規(guī)定。專項施工方案由施工項目經(jīng)理組織

編制，經(jīng)施工單位技術負責人簽字后，才能報送項目監(jiān)理機構審查。

2）安全技術措施應符合工程建設強制性標準。建設工程監(jiān)理

2、監(jiān)督施工單位實施專項施工方案

項目監(jiān)理機構應要求施工單位按已批準的專項施工方案組織施工。

專項施工方案需要調整時，施工單位應按程序重新提交項目監(jiān)理機構

審查。

項目監(jiān)理機構應巡視檢查危險性較大的分部分項工程專項施工方

案實施情況。發(fā)現(xiàn)未按專項施工方案實施時，應簽發(fā)監(jiān)理通知單，要

求施工單位按專項施工方案實施。

3、處理安全事故隱患

項目監(jiān)理機構在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)工程存在安全事故隱患時,

應簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位整改；情況嚴重時，應簽發(fā)工程暫

停令，并應及時報告建設單位。施工單位拒不整改或不停止施工時，

項目監(jiān)理機構應及時向有關主管部門報送監(jiān)理報告。

緊急情況下，項目監(jiān)理機構可通過電話、傳真或者電子郵件向有

關主管部門報告，事后應形成監(jiān)理報告。

十二、工程監(jiān)理工作主要方式

項目監(jiān)理機構應根據(jù)工程監(jiān)理合同約定，除檢查審查有關文件資

料、管理制度、人員資格外，主要采用巡視、平行檢驗、旁站、見證

取樣等方式實施監(jiān)理。

1、巡視